第一節(jié)從自由競爭資本主義到

壟斷資本主義當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義是以國家控制為主要特征的壟斷資本主義。因此，為了解資本主義的興起、發(fā)展和成熟的歷史進(jìn)程，有必要了解從自由競爭資本主義到私人壟斷資本主義、再到國家壟斷資本主義的發(fā)展過程。第一節(jié)從自由競爭資本主義到

1一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成1、自由競爭資本主義的特征：A、競爭主體是分散的、規(guī)模小的單個資本業(yè)主。B、以自由競爭為主，沒有壟斷行為。C、競爭的主要手段是技術(shù)改造和擴(kuò)大規(guī)模。D、主要是靠市場來調(diào)節(jié)。

2一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成2、自由競爭資本主義帶給人類的災(zāi)難：A、造成資產(chǎn)階級對雇傭勞動者的剝削。B、造成資本主義宗主國對殖民地人民的殘酷剝削。如商品輸出、人口販賣、資本輸出等方式。

3一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成

3、自由競爭資本主義在推動生產(chǎn)力發(fā)展、反封建和建立資本主義制度方面起了巨大作用，但有其局限性：A、私有化是社會化大生產(chǎn)的障礙。B、無序、過度競爭導(dǎo)致交易成本上升，影響資本的經(jīng)濟(jì)效益。C、企業(yè)行為的短期性和狹隘性，影響企業(yè)的長期發(fā)展。D、自由放任導(dǎo)致供求失衡和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

4一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成19世紀(jì)末至20世紀(jì)初，資本主義發(fā)生重大變化：經(jīng)濟(jì)方面，自由競爭為壟斷所代替；政治方面，金融寡頭全面控制；對內(nèi)剝削、壓迫，對外侵略、擴(kuò)張。

19世紀(jì)70年代，自由競爭資本主義向壟斷資本主義過度。

5一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)洛克菲勒中心

ROCKEFELLERCenter資本主義和商業(yè)象征的摩天大廈建筑群——WallStreet（Morgan）——TimeSquare1933年建成259米高的洛克菲勒中心大廈中心前的圣誕樹高30．5米3萬盞彩燈。

6一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)自由競爭－生產(chǎn)集中－壟斷142年前（1858）合伙經(jīng)營谷物牧草經(jīng)紀(jì)公司1863年（當(dāng)?shù)亻_采石油的第四年）洛出資4000美元由克拉克與化學(xué)家安德魯斯合辦精煉油公司，參與石油工業(yè)。1865年,洛認(rèn)為時機(jī)已成熟,以72500美元價格從克拉克手中買下了煉油公司

7一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)1870年創(chuàng)辦股份有限公司。1882年1月成立了全美第一個托拉斯（私人壟斷組織）下屬40多家公司,共有70萬股，洛及其家族和公司的9個核心人物控制了46萬。1889年投資花旗銀行，1891年開始控制花旗，由此向金融資本過渡。1905--1911年經(jīng)長達(dá)6年訴訟,托拉斯被宣判為違反《反壟斷法》,（1889年美國通過了謝爾曼反壟斷法）解散為38個獨立公司。

8一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成

從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)1929年,洛又取得紐約大通銀行的控制權(quán)1934年繼續(xù)向銀行業(yè)擴(kuò)展，先后控制了都會和公平兩家保險公司和第一波士頓銀行,從而洛克菲勒有了自己的一個金融網(wǎng),成了典型的金融資本財團(tuán)。70年代成為美國實力最強(qiáng)的財團(tuán)，資產(chǎn)達(dá)3305億美元，1983年資產(chǎn)為7538多億美元。

9一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)1989年，日本三菱地產(chǎn)公司以14億美元的出價買下洛克菲勒大廈80％的產(chǎn)權(quán)。1995年11月,洛克菲勒中心被華爾街著名的金融證券公司－高盛公司以3.05億美元從三菱房地產(chǎn)手買下,同時承擔(dān)中心8.3億美元的債務(wù)。2001年，紐約開發(fā)商和芝加哥豪門，18.5億美元購買了洛克菲勒中心。洛氏家族僅象征性地保持著一份股份,中心仍保留了洛克菲勒的命名。

10一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)越來越多的壟斷組織,已看不出其主要歸屬,如70年代還屬于洛克菲勒獨家控制的莫比爾、?？松凸径家驯欢嗉邑攬F(tuán),如摩根、芝加哥、杜邦等共同控制。事實上，以洛為代表的八大財團(tuán)已不復(fù)存在，但金融資本集團(tuán)并未消失，而是以更大的壟斷資本集團(tuán)的形式存在著。

11一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成4、壟斷資本主義的基本特征：A、壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用；B、形成金融寡頭的統(tǒng)治；C、資本輸出有了特別重要的意義；D、瓜分世界的國際壟斷同盟已經(jīng)形成；E、最大列強(qiáng)已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。

12

一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成5、壟斷的實質(zhì)：

壟斷是少數(shù)大資本為獲得高額利潤，憑借自己的經(jīng)濟(jì)勢力，以獨占或者協(xié)議或聯(lián)合的方式對某一部門或若干部門的生產(chǎn)、市場及產(chǎn)品價格進(jìn)行的控制。

13一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成6、壟斷是自由競爭的必然結(jié)果：A、自由競爭必然引起生產(chǎn)的集中和社會化；同時經(jīng)濟(jì)危機(jī)中的破產(chǎn)和倒閉也加速了資本的集中。B、生產(chǎn)的集中和社會化必然要求資本的社會化。C、生產(chǎn)和資本的集中到一定程度，必然引起壟斷。

14一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成壟斷是自由競爭的必然結(jié)果：私人資本→

股份資本股份資本→

私人壟斷資本私人壟斷資本→國家壟斷資本演變的原因：生產(chǎn)社會化→資本社會化

15一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成壟斷是自由競爭的必然結(jié)果：從業(yè)主制企業(yè)到股份公司業(yè)主制：單個資本獨自投資、獨自經(jīng)營的企業(yè)。合伙制：兩個或兩個以上投資者、經(jīng)營組成的企業(yè)。自然人財產(chǎn)與企業(yè)財產(chǎn)合一所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)合一，不需要外部激勵與約束所增加的成本企業(yè)家精神淋漓盡致的發(fā)揮自然人身份限制生產(chǎn)要素的流動與規(guī)模擴(kuò)大。

16一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成壟斷是自由競爭的必然結(jié)果：從業(yè)主制企業(yè)到股份公司股份公司是通過發(fā)行股票的形式，把分散的資本集中起來經(jīng)營的企業(yè)。股票是所有權(quán)證書，從而擁有股東的權(quán)益和責(zé)任股份公司突破人格化的集資范圍,有利于企業(yè)有效的資金配置，資金動員范圍廣泛而迅速。

17一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成

從業(yè)主制企業(yè)到股份公司生產(chǎn)社會化的矛盾在股份公司中的解決社會化大生產(chǎn)所需要的投資不是單個投資者所能供給，須向公眾融資；社會化大生產(chǎn)不僅要有集中統(tǒng)一的決策和經(jīng)營，而且要明晰、完整、穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)，不允許個別投資者干擾經(jīng)營活動或撤資。

18一、資本主義從自由競爭到壟斷

（二）壟斷階段的競爭1、壟斷資本主義階段并沒有消除資本主義之間的競爭。A、競爭是商品經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)機(jī)制。B、壟斷必須通過競爭來實現(xiàn)。壟斷組織只有通過競爭而壯大。C、絕對、純粹的壟斷是不存在的。同一部門、不同部門壟斷資本之間仍存在著爭奪市場勢力范圍的競爭、非壟斷部門的中小資本之間也仍存在爭奪市場的競爭。

19一、資本主義從自由競爭到壟斷

（二）壟斷階段的競爭2、壟斷條件下競爭的特點：A、在目的上：從自由競爭階段追逐超額利潤，轉(zhuǎn)向追逐高額壟斷利潤。B、在手段上，從自由競爭階段的經(jīng)濟(jì)手段為主，轉(zhuǎn)向采用各種手段，競爭更加復(fù)雜、激烈。C、在范圍上，從自由競爭階段的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)向其它非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

20一、資本主義從自由競爭到壟斷

（三）金融資本與金融寡頭金融資本:

是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本通過金融聯(lián)系、資本參與和人事參與，密切地融合在一起而形成的一種壟斷資本。

21一、資本主義從自由競爭到壟斷

（三）金融資本與金融寡頭金融寡頭：

是指在金融資本基礎(chǔ)上形成的、操縱國民經(jīng)濟(jì)命脈、并在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的統(tǒng)治主要是通過“參與制”實現(xiàn)的，在政治領(lǐng)域的統(tǒng)治主要是通過同政府的“個人聯(lián)合”實現(xiàn)的。

22一、資本主義從自由競爭到壟斷

（三）金融資本與金融寡頭金融資本在社會生活中經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ):從洛克菲勒財富占全國財富2%到蓋茨的世界排名第11（1998年）政治控制：從納爾遜直接出任副總統(tǒng)到《購買2000年的總統(tǒng)》文化滲透：從時代公司、藝術(shù)博物館、傳教士到全球網(wǎng)絡(luò)

23一、資本主義從自由競爭到壟斷

（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷資本的實質(zhì)在于獲取壟斷利潤。壟斷利潤：是壟斷資本家憑借其在社會生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。壟斷價格＝成本價格＋壟斷利潤

24一、資本主義從自由競爭到壟斷

（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷利潤歸根到底來自工人階級和其他勞動人民創(chuàng)造的剩余價值。壟斷利潤的具體來源：①來自壟斷企業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價值；②來自非壟斷企業(yè)的一部分價值；③通過國民收入再分配獲得的收益；④通過不等價交換掠奪其他國家的財富等。

25一、資本主義從自由競爭到壟斷

（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷利潤主要通過壟斷價格來實現(xiàn)。壟斷高價和壟斷低價

壟斷價格并沒有否定價值規(guī)律。因為：①整個社會商品的價值，仍是由生產(chǎn)它們的社會必要勞動時間創(chuàng)造的；②商品的價格總額仍等于商品的價值總額。

26二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用國家壟斷資本主義：是國家政權(quán)和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。

國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標(biāo)志著資本主義發(fā)展進(jìn)入新的階段。

27二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用1、國家壟斷資本主義形成的原因：A、大規(guī)模生產(chǎn)建設(shè)所需巨額投資和私人壟斷資本相對不足的矛盾。B、現(xiàn)代生產(chǎn)和科技的社會化需求與私人壟斷資本局部、眼前利益的矛盾。

28

二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用1、國家壟斷資本主義形成的原因：C、生產(chǎn)高度社會化與壟斷資本盲目、無序競爭的矛盾，需要“總資本家”組織和調(diào)節(jié)。D、壟斷資本剝削的加重，導(dǎo)致生產(chǎn)的增長與相對需求萎縮的矛盾，需要“總資本家”擴(kuò)大、開拓國內(nèi)外市場。

29二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用2、國家壟斷資本主義的形式：A、是國家所有并直接經(jīng)營的企業(yè)。B、是國家與私人共有、合營企業(yè)。C、是國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程。政府訂購、補(bǔ)貼等。D、是進(jìn)行宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制。宏觀的：財政、貨幣政策。微觀的：反托拉斯法、公共事業(yè)規(guī)制、社會經(jīng)濟(jì)規(guī)劃等。

30二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用3、國家壟斷資本主義的積極作用：A、部分地克服了社會化大生產(chǎn)與私人壟斷資本之間的矛盾，在一定程度上有利于生產(chǎn)力的發(fā)展。B、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動過程，有利于緩解資本主義生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)較為協(xié)調(diào)地發(fā)展。

31

二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用3、國家壟斷資本主義的積極作用：C、通過國民收入再分配手段，使勞動人民生活水平有所改善和提高。D、各主要資本主義國家的現(xiàn)代化水平迅速提高，社會生產(chǎn)和生活的面貌大為改觀。

32二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用4、國家壟斷資本主義的實質(zhì)：

國家壟斷資本主義沒有改變壟斷資本主義的根本性質(zhì)，也沒有從根本上消除資本主義的基本矛盾。

實質(zhì):

是私人壟斷資本利用國家機(jī)器來為其發(fā)展服務(wù)的手段，是代表資產(chǎn)階級的總利益而對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種壟斷資本主義形式。

33二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展1、擴(kuò)展的主要經(jīng)濟(jì)動因是：A、將國內(nèi)過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤。B、將部分非要害的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外，以攫取高額壟斷利潤。

34

二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展1、擴(kuò)展的主要經(jīng)濟(jì)動因是：C、爭奪商品銷售市場。D、確保原材料和能源的可靠來源。經(jīng)濟(jì)動因與政治、文化、外交利益緊密聯(lián)系在一起，共同促進(jìn)了壟斷資本主義向世界范圍的擴(kuò)展。

35二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展2、壟斷資本擴(kuò)展的基本形式：A、借貸資本輸出。B、生產(chǎn)資本輸出。C、商品資本輸出。自由競爭階段：商品資本輸出占主導(dǎo)壟斷階段：借貸資本和生產(chǎn)資本的輸出則占主導(dǎo)地位。

36二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展3、壟斷資本擴(kuò)展的社會經(jīng)濟(jì)后果：A、對于資本輸出國：帶來了巨額利潤，加速了資本積累；帶動和擴(kuò)大了商品輸出，鞏固和擴(kuò)大了壟斷資本的銷售市場和投資場所；改善了國際收支狀況；對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)命脈形成控制，進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大了壟斷地位?？赡艹霈F(xiàn)產(chǎn)業(yè)“空洞化”。與發(fā)展中國家之間的矛盾加深。

37二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展3、壟斷資本擴(kuò)展的社會經(jīng)濟(jì)后果：B、對于資本輸入國：吸收了經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資金；引進(jìn)了比較先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備和工藝技術(shù)；建立了一批現(xiàn)代工業(yè)，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；增加了就業(yè)機(jī)會，提高了收入水平。不利影響：付出了較大的經(jīng)濟(jì)代價以及環(huán)境污染、能源和資源消耗的代價；沖擊本國民族工業(yè)；債務(wù)負(fù)擔(dān)加重，對國際資本依賴性增強(qiáng)。

38二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展4、國際壟斷同盟早期的主要形式：國際卡特爾當(dāng)代的主要形式：跨國公司和國家壟斷資本的國際聯(lián)盟跨國公司：是以一國總公司為基地對外進(jìn)行直接投資，在國外設(shè)立子公司和分支機(jī)構(gòu)，從事跨國生產(chǎn)、銷售以獲取高額壟斷利潤的大型企業(yè)。

39二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展國家壟斷資本的國際性協(xié)調(diào)組織：世界銀行世界貿(mào)易組織國際貨幣基金組織（在國際貨幣基金組織中，2003年發(fā)達(dá)國家的份額占60％以上，而廣大發(fā)展中國家不到40％；美國則占18％，從而實際上擁有了絕對的控制權(quán)，因為重大問題的決策必須獲得85％以上贊成票的支持。）

40二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展烏拉圭談判受益情況

（凈收入增加億元）歐共體610前蘇聯(lián)370美國360日本270第三世界160

41二、壟斷資本主義的發(fā)展

（三）壟斷資本主義的實質(zhì)壟斷資本主義的基本特征：1、壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用；2、形成金融寡頭的統(tǒng)治；3、資本輸出有了特別重要的意義；4、瓜分世界的國際壟斷同盟已經(jīng)形成；5、最大列強(qiáng)已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。

42二、壟斷資本主義的發(fā)展

（三）壟斷資本主義的實質(zhì)這些特征集中體現(xiàn)了帝國主義的實質(zhì)：壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。

43二、壟斷資本主義的發(fā)展

（三）壟斷資本主義的實質(zhì)資本主義國家的反壟斷法：謝爾曼反壟斷法（1889)聯(lián)邦貿(mào)易委員會法（1914）克萊頓反托拉斯法（1914）魯賓遜-帕特曼法（1936）資本主義國家反壟斷的實質(zhì)：反壟斷的實質(zhì)是把壟斷勢力的活動控制在一定程度內(nèi)，不讓少數(shù)壟斷資本破壞整個資本主義市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行秩序。

44三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果

（一）經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全球化：指隨著科學(xué)技術(shù)和國際分工的發(fā)展以及生產(chǎn)社會化程度的提高，世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動越來越超出一國和地區(qū)的范圍而相互聯(lián)系、相互依賴的一體化過程。經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)1、生產(chǎn)的全球化；2、貿(mào)易的全球化；3、金融的全球化；4、企業(yè)經(jīng)營的全球化。

45三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果

（二）經(jīng)濟(jì)全球化的動因1、科技進(jìn)步和生產(chǎn)力的發(fā)展，打破了地域的限制，推動了經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展。2、跨國公司的發(fā)展，促進(jìn)了各種生產(chǎn)要素在全球的流動和國際間的分工。3、各國經(jīng)濟(jì)體制的變革。20世紀(jì)90年代以來，傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)國家紛紛轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展。

46三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果

（三）經(jīng)濟(jì)全球化的后果關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化的相關(guān)論述：不斷擴(kuò)大產(chǎn)品銷路的需要，驅(qū)使資產(chǎn)階級奔走于全球各地。它必須到處落戶，到處創(chuàng)業(yè)，到處建立聯(lián)系。——馬克思當(dāng)今存在著兩種全球化：“富裕國家的全球化”和“貧窮國家的全球化”。

——巴論蒂：《兩種全球化》，（西班牙）《起義報》2002年7月14日

47三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果

（三）經(jīng)濟(jì)全球化的后果關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化的相關(guān)論述：資本主義和新自由主義的全球化給我們帶來了什么？資本主義存在了300年之后，此時此刻有8億人口挨餓；10億人口是文盲，40億人口生活貧困，2.5億兒童要做工，1.3兒童受不到任何教育，1億孩子流落街頭……

——卡斯特羅《經(jīng)濟(jì)全球化與現(xiàn)代資本主義》經(jīng)濟(jì)全球化是一把雙刃劍?，F(xiàn)在，經(jīng)濟(jì)全球化是西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的。它們經(jīng)濟(jì)、科技實力雄厚，掌握著國際經(jīng)貿(mào)組織和國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)，在全球化中獲益最大，而廣大發(fā)展中國家總體上處于不利地位?！瓭擅?/p>

48三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果

（三）經(jīng)濟(jì)全球化的后果1、現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)全球化的特點A、以市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)B、以跨國公司為主要載體跨國公司控制了全球生產(chǎn)的1/3、全球貿(mào)易的2/3、國際直接投資及專利轉(zhuǎn)讓的70％，成為經(jīng)濟(jì)全球化的主要載體。C、以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)全球化是生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)的西方國家追逐生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)配置及利潤最大化的需要，主導(dǎo)權(quán)掌控在西方發(fā)達(dá)國家手中。廣大發(fā)展中國家受益有限。

49三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果

（三）經(jīng)濟(jì)全球化的后果2、“反全球化”——另一種全球化的特點A、參與者的流派：新左派：主要觀點是將全球化等同于帝國主義化、西化。民族主義：認(rèn)為兩極分化、動蕩和危機(jī)，破壞了民族國家的獨立。環(huán)保主義：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化的增長效應(yīng)增加了環(huán)境壓力。

50

三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果

（三）經(jīng)濟(jì)全球化的后果2、“反全球化”——另一種全球化的特點B、參與者的地域特征：源于發(fā)達(dá)國家，擴(kuò)展至處于劣勢的廣大發(fā)展中國家和被邊緣化的貧困國家。

51三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果

（三）經(jīng)濟(jì)全球化的后果3、對發(fā)展中國家的積極影響：A、資源在全球范圍加速流動，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級；B、擴(kuò)大就業(yè)，使勞動力資源的優(yōu)勢得以充分發(fā)揮；C、利用國際市場，以對外貿(mào)易帶動本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；D、借助投資自由化和比較優(yōu)勢組建大型跨國公司，從經(jīng)濟(jì)全球化中獲取更大利益。

52三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果

（三）經(jīng)濟(jì)全球化的后果4、消極后果：A、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的差距擴(kuò)大。B、在經(jīng)濟(jì)增長中忽視社會進(jìn)步，環(huán)境惡化。C、一些國家原有的體制、觀念面臨著全球化的沖擊，出現(xiàn)治理危機(jī)。D、經(jīng)濟(jì)全球化具有使一國經(jīng)濟(jì)對別國形成依賴的危險。

53第一節(jié)從自由競爭資本主義到

壟斷資本主義當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義是以國家控制為主要特征的壟斷資本主義。因此，為了解資本主義的興起、發(fā)展和成熟的歷史進(jìn)程，有必要了解從自由競爭資本主義到私人壟斷資本主義、再到國家壟斷資本主義的發(fā)展過程。第一節(jié)從自由競爭資本主義到

54一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成1、自由競爭資本主義的特征：A、競爭主體是分散的、規(guī)模小的單個資本業(yè)主。B、以自由競爭為主，沒有壟斷行為。C、競爭的主要手段是技術(shù)改造和擴(kuò)大規(guī)模。D、主要是靠市場來調(diào)節(jié)。

55一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成2、自由競爭資本主義帶給人類的災(zāi)難：A、造成資產(chǎn)階級對雇傭勞動者的剝削。B、造成資本主義宗主國對殖民地人民的殘酷剝削。如商品輸出、人口販賣、資本輸出等方式。

56一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成

3、自由競爭資本主義在推動生產(chǎn)力發(fā)展、反封建和建立資本主義制度方面起了巨大作用，但有其局限性：A、私有化是社會化大生產(chǎn)的障礙。B、無序、過度競爭導(dǎo)致交易成本上升，影響資本的經(jīng)濟(jì)效益。C、企業(yè)行為的短期性和狹隘性，影響企業(yè)的長期發(fā)展。D、自由放任導(dǎo)致供求失衡和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

57一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成19世紀(jì)末至20世紀(jì)初，資本主義發(fā)生重大變化：經(jīng)濟(jì)方面，自由競爭為壟斷所代替；政治方面，金融寡頭全面控制；對內(nèi)剝削、壓迫，對外侵略、擴(kuò)張。

19世紀(jì)70年代，自由競爭資本主義向壟斷資本主義過度。

58一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)洛克菲勒中心

ROCKEFELLERCenter資本主義和商業(yè)象征的摩天大廈建筑群——WallStreet（Morgan）——TimeSquare1933年建成259米高的洛克菲勒中心大廈中心前的圣誕樹高30．5米3萬盞彩燈。

59一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)自由競爭－生產(chǎn)集中－壟斷142年前（1858）合伙經(jīng)營谷物牧草經(jīng)紀(jì)公司1863年（當(dāng)?shù)亻_采石油的第四年）洛出資4000美元由克拉克與化學(xué)家安德魯斯合辦精煉油公司，參與石油工業(yè)。1865年,洛認(rèn)為時機(jī)已成熟,以72500美元價格從克拉克手中買下了煉油公司

60一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)1870年創(chuàng)辦股份有限公司。1882年1月成立了全美第一個托拉斯（私人壟斷組織）下屬40多家公司,共有70萬股，洛及其家族和公司的9個核心人物控制了46萬。1889年投資花旗銀行，1891年開始控制花旗，由此向金融資本過渡。1905--1911年經(jīng)長達(dá)6年訴訟,托拉斯被宣判為違反《反壟斷法》,（1889年美國通過了謝爾曼反壟斷法）解散為38個獨立公司。

61一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成

從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)1929年,洛又取得紐約大通銀行的控制權(quán)1934年繼續(xù)向銀行業(yè)擴(kuò)展，先后控制了都會和公平兩家保險公司和第一波士頓銀行,從而洛克菲勒有了自己的一個金融網(wǎng),成了典型的金融資本財團(tuán)。70年代成為美國實力最強(qiáng)的財團(tuán)，資產(chǎn)達(dá)3305億美元，1983年資產(chǎn)為7538多億美元。

62一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)1989年，日本三菱地產(chǎn)公司以14億美元的出價買下洛克菲勒大廈80％的產(chǎn)權(quán)。1995年11月,洛克菲勒中心被華爾街著名的金融證券公司－高盛公司以3.05億美元從三菱房地產(chǎn)手買下,同時承擔(dān)中心8.3億美元的債務(wù)。2001年，紐約開發(fā)商和芝加哥豪門，18.5億美元購買了洛克菲勒中心。洛氏家族僅象征性地保持著一份股份,中心仍保留了洛克菲勒的命名。

63一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成從洛克菲勒王朝的興衰看資本主義所有制的演進(jìn)越來越多的壟斷組織,已看不出其主要歸屬,如70年代還屬于洛克菲勒獨家控制的莫比爾、?？松凸径家驯欢嗉邑攬F(tuán),如摩根、芝加哥、杜邦等共同控制。事實上，以洛為代表的八大財團(tuán)已不復(fù)存在，但金融資本集團(tuán)并未消失，而是以更大的壟斷資本集團(tuán)的形式存在著。

64一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成4、壟斷資本主義的基本特征：A、壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用；B、形成金融寡頭的統(tǒng)治；C、資本輸出有了特別重要的意義；D、瓜分世界的國際壟斷同盟已經(jīng)形成；E、最大列強(qiáng)已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。

65

一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成5、壟斷的實質(zhì)：

壟斷是少數(shù)大資本為獲得高額利潤，憑借自己的經(jīng)濟(jì)勢力，以獨占或者協(xié)議或聯(lián)合的方式對某一部門或若干部門的生產(chǎn)、市場及產(chǎn)品價格進(jìn)行的控制。

66一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成6、壟斷是自由競爭的必然結(jié)果：A、自由競爭必然引起生產(chǎn)的集中和社會化；同時經(jīng)濟(jì)危機(jī)中的破產(chǎn)和倒閉也加速了資本的集中。B、生產(chǎn)的集中和社會化必然要求資本的社會化。C、生產(chǎn)和資本的集中到一定程度，必然引起壟斷。

67一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成壟斷是自由競爭的必然結(jié)果：私人資本→

股份資本股份資本→

私人壟斷資本私人壟斷資本→國家壟斷資本演變的原因：生產(chǎn)社會化→資本社會化

68一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成壟斷是自由競爭的必然結(jié)果：從業(yè)主制企業(yè)到股份公司業(yè)主制：單個資本獨自投資、獨自經(jīng)營的企業(yè)。合伙制：兩個或兩個以上投資者、經(jīng)營組成的企業(yè)。自然人財產(chǎn)與企業(yè)財產(chǎn)合一所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)合一，不需要外部激勵與約束所增加的成本企業(yè)家精神淋漓盡致的發(fā)揮自然人身份限制生產(chǎn)要素的流動與規(guī)模擴(kuò)大。

69一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成壟斷是自由競爭的必然結(jié)果：從業(yè)主制企業(yè)到股份公司股份公司是通過發(fā)行股票的形式，把分散的資本集中起來經(jīng)營的企業(yè)。股票是所有權(quán)證書，從而擁有股東的權(quán)益和責(zé)任股份公司突破人格化的集資范圍,有利于企業(yè)有效的資金配置，資金動員范圍廣泛而迅速。

70一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成

從業(yè)主制企業(yè)到股份公司生產(chǎn)社會化的矛盾在股份公司中的解決社會化大生產(chǎn)所需要的投資不是單個投資者所能供給，須向公眾融資；社會化大生產(chǎn)不僅要有集中統(tǒng)一的決策和經(jīng)營，而且要明晰、完整、穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)，不允許個別投資者干擾經(jīng)營活動或撤資。

71一、資本主義從自由競爭到壟斷

（二）壟斷階段的競爭1、壟斷資本主義階段并沒有消除資本主義之間的競爭。A、競爭是商品經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)機(jī)制。B、壟斷必須通過競爭來實現(xiàn)。壟斷組織只有通過競爭而壯大。C、絕對、純粹的壟斷是不存在的。同一部門、不同部門壟斷資本之間仍存在著爭奪市場勢力范圍的競爭、非壟斷部門的中小資本之間也仍存在爭奪市場的競爭。

72一、資本主義從自由競爭到壟斷

（二）壟斷階段的競爭2、壟斷條件下競爭的特點：A、在目的上：從自由競爭階段追逐超額利潤，轉(zhuǎn)向追逐高額壟斷利潤。B、在手段上，從自由競爭階段的經(jīng)濟(jì)手段為主，轉(zhuǎn)向采用各種手段，競爭更加復(fù)雜、激烈。C、在范圍上，從自由競爭階段的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)向其它非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

73一、資本主義從自由競爭到壟斷

（三）金融資本與金融寡頭金融資本:

是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本通過金融聯(lián)系、資本參與和人事參與，密切地融合在一起而形成的一種壟斷資本。

74一、資本主義從自由競爭到壟斷

（三）金融資本與金融寡頭金融寡頭：

是指在金融資本基礎(chǔ)上形成的、操縱國民經(jīng)濟(jì)命脈、并在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的統(tǒng)治主要是通過“參與制”實現(xiàn)的，在政治領(lǐng)域的統(tǒng)治主要是通過同政府的“個人聯(lián)合”實現(xiàn)的。

75一、資本主義從自由競爭到壟斷

（三）金融資本與金融寡頭金融資本在社會生活中經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ):從洛克菲勒財富占全國財富2%到蓋茨的世界排名第11（1998年）政治控制：從納爾遜直接出任副總統(tǒng)到《購買2000年的總統(tǒng)》文化滲透：從時代公司、藝術(shù)博物館、傳教士到全球網(wǎng)絡(luò)

76一、資本主義從自由競爭到壟斷

（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷資本的實質(zhì)在于獲取壟斷利潤。壟斷利潤：是壟斷資本家憑借其在社會生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。壟斷價格＝成本價格＋壟斷利潤

77一、資本主義從自由競爭到壟斷

（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷利潤歸根到底來自工人階級和其他勞動人民創(chuàng)造的剩余價值。壟斷利潤的具體來源：①來自壟斷企業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價值；②來自非壟斷企業(yè)的一部分價值；③通過國民收入再分配獲得的收益；④通過不等價交換掠奪其他國家的財富等。

78一、資本主義從自由競爭到壟斷

（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷利潤主要通過壟斷價格來實現(xiàn)。壟斷高價和壟斷低價

壟斷價格并沒有否定價值規(guī)律。因為：①整個社會商品的價值，仍是由生產(chǎn)它們的社會必要勞動時間創(chuàng)造的；②商品的價格總額仍等于商品的價值總額。

79二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用國家壟斷資本主義：是國家政權(quán)和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。

國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標(biāo)志著資本主義發(fā)展進(jìn)入新的階段。

80二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用1、國家壟斷資本主義形成的原因：A、大規(guī)模生產(chǎn)建設(shè)所需巨額投資和私人壟斷資本相對不足的矛盾。B、現(xiàn)代生產(chǎn)和科技的社會化需求與私人壟斷資本局部、眼前利益的矛盾。

81

二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用1、國家壟斷資本主義形成的原因：C、生產(chǎn)高度社會化與壟斷資本盲目、無序競爭的矛盾，需要“總資本家”組織和調(diào)節(jié)。D、壟斷資本剝削的加重，導(dǎo)致生產(chǎn)的增長與相對需求萎縮的矛盾，需要“總資本家”擴(kuò)大、開拓國內(nèi)外市場。

82二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用2、國家壟斷資本主義的形式：A、是國家所有并直接經(jīng)營的企業(yè)。B、是國家與私人共有、合營企業(yè)。C、是國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程。政府訂購、補(bǔ)貼等。D、是進(jìn)行宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制。宏觀的：財政、貨幣政策。微觀的：反托拉斯法、公共事業(yè)規(guī)制、社會經(jīng)濟(jì)規(guī)劃等。

83二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用3、國家壟斷資本主義的積極作用：A、部分地克服了社會化大生產(chǎn)與私人壟斷資本之間的矛盾，在一定程度上有利于生產(chǎn)力的發(fā)展。B、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動過程，有利于緩解資本主義生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)較為協(xié)調(diào)地發(fā)展。

84

二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用3、國家壟斷資本主義的積極作用：C、通過國民收入再分配手段，使勞動人民生活水平有所改善和提高。D、各主要資本主義國家的現(xiàn)代化水平迅速提高，社會生產(chǎn)和生活的面貌大為改觀。

85二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的形成及作用4、國家壟斷資本主義的實質(zhì)：

國家壟斷資本主義沒有改變壟斷資本主義的根本性質(zhì)，也沒有從根本上消除資本主義的基本矛盾。

實質(zhì):

是私人壟斷資本利用國家機(jī)器來為其發(fā)展服務(wù)的手段，是代表資產(chǎn)階級的總利益而對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種壟斷資本主義形式。

86二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展1、擴(kuò)展的主要經(jīng)濟(jì)動因是：A、將國內(nèi)過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤。B、將部分非要害的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外，以攫取高額壟斷利潤。

87

二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展1、擴(kuò)展的主要經(jīng)濟(jì)動因是：C、爭奪商品銷售市場。D、確保原材料和能源的可靠來源。經(jīng)濟(jì)動因與政治、文化、外交利益緊密聯(lián)系在一起，共同促進(jìn)了壟斷資本主義向世界范圍的擴(kuò)展。

88二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展2、壟斷資本擴(kuò)展的基本形式：A、借貸資本輸出。B、生產(chǎn)資本輸出。C、商品資本輸出。自由競爭階段：商品資本輸出占主導(dǎo)壟斷階段：借貸資本和生產(chǎn)資本的輸出則占主導(dǎo)地位。

89二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展3、壟斷資本擴(kuò)展的社會經(jīng)濟(jì)后果：A、對于資本輸出國：帶來了巨額利潤，加速了資本積累；帶動和擴(kuò)大了商品輸出，鞏固和擴(kuò)大了壟斷資本的銷售市場和投資場所；改善了國際收支狀況；對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)命脈形成控制，進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大了壟斷地位?？赡艹霈F(xiàn)產(chǎn)業(yè)“空洞化”。與發(fā)展中國家之間的矛盾加深。

90二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展3、壟斷資本擴(kuò)展的社會經(jīng)濟(jì)后果：B、對于資本輸入國：吸收了經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資金；引進(jìn)了比較先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備和工藝技術(shù)；建立了一批現(xiàn)代工業(yè)，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；增加了就業(yè)機(jī)會，提高了收入水平。不利影響：付出了較大的經(jīng)濟(jì)代價以及環(huán)境污染、能源和資源消耗的代價；沖擊本國民族工業(yè)；債務(wù)負(fù)擔(dān)加重，對國際資本依賴性增強(qiáng)。

91二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展4、國際壟斷同盟早期的主要形式：國際卡特爾當(dāng)代的主要形式：跨國公司和國家壟斷資本的國際聯(lián)盟跨國公司：是以一國總公司為基地對外進(jìn)行直接投資，在國外設(shè)立子公司和分支機(jī)構(gòu)，從事跨國生產(chǎn)、銷售以獲取高額壟斷利潤的大型企業(yè)。

92二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展國家壟斷資本的國際性協(xié)調(diào)組織：世界銀行世界貿(mào)易組織國際貨幣基金組織（在國際貨幣基金組織中，2003年發(fā)達(dá)國家的份額占60％以上，而廣大發(fā)展中國家不到40％；美國則占18％，從而實際上擁有了絕對的控制權(quán)，因為重大問題的決策必須獲得85％以上贊成票的支持。）

93二、壟斷資本主義的發(fā)展

（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展烏拉圭談判受益情況

（凈收入增加億元）歐共體610前蘇聯(lián)370美國360日本270第三世界160

94二、壟斷資本主義的發(fā)展

（三）壟斷資本主義的實質(zhì)壟斷資本主義的基本特征：1、壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用；2、形成金融寡頭的統(tǒng)治；3、資本輸出有了特別重要的意義；4、瓜分世界的國際壟斷同盟已經(jīng)形成；5、最大列強(qiáng)已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。

95二、壟斷資本主義的發(fā)展

（三）壟斷資本主義的實質(zhì)這些特征集中體現(xiàn)了帝國主義的實質(zhì)：壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。

96