國際經(jīng)濟(jì)學(xué)第11章國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)習(xí)目的理解國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系理解貿(mào)易條件與出口收入的不穩(wěn)定性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系比較進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向兩種發(fā)展戰(zhàn)略描述發(fā)展中國家目前面臨的貿(mào)易問題11.1引言相對(duì)于發(fā)達(dá)國家來說，發(fā)展中國家的一般特征是：①人均國民收入低，②農(nóng)業(yè)和其他初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)部門中的勞動(dòng)力比例高，③壽命低，④文盲率高，⑤人口出生率高，⑥人均國民收入增長率低。在國際貿(mào)易中，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的特征是，發(fā)展中國家出口農(nóng)產(chǎn)品和原材料交換發(fā)達(dá)國家的工業(yè)制成品。雖然發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間沒有截然的區(qū)分，但最窮國和最富國的差別在逐漸擴(kuò)大（注：趨異）。但是對(duì)于一部分發(fā)展較快的發(fā)展中國家來說，上述情況正在發(fā)生變化（注：趨同）。雖然發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和速度基本上依賴于自身的國內(nèi)條件，但大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，國際貿(mào)易對(duì)于發(fā)展進(jìn)程有著重要意義。當(dāng)然也有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)信，國際貿(mào)易和現(xiàn)今的國際經(jīng)濟(jì)制度造成了發(fā)展中國家長期貿(mào)易條件的惡化和出口收入起伏不定，因此認(rèn)為國際貿(mào)易實(shí)際上阻礙了這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他們主張通過進(jìn)口替代來實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和逐步減少對(duì)國際貿(mào)易的依賴。他們同時(shí)倡議改革現(xiàn)有的國際經(jīng)濟(jì)制度，以更加符合發(fā)展中國家的需要。11.2貿(mào)易對(duì)發(fā)展的重要性A貿(mào)易理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展按照傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，如果各國專門生產(chǎn)自己具有比較優(yōu)勢的商品，世界的總產(chǎn)出會(huì)增加，通過貿(mào)易可以使各國均受益。按照目前的要素稟賦和技術(shù)在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的分布，根據(jù)比較優(yōu)勢理論，發(fā)展中國家就應(yīng)該繼續(xù)進(jìn)行原材料、燃料、礦產(chǎn)品和食品方面的專業(yè)化生產(chǎn)和出口，以換取發(fā)達(dá)國家的制成品。雖然這可能在短期內(nèi)使福利最大化，但發(fā)展中國家認(rèn)為這種專業(yè)化的生產(chǎn)和貿(mào)易方式把它們降低到僅僅從屬于發(fā)達(dá)國家的位置，并使他們?cè)陂L期中與有生機(jī)的工業(yè)利益和福利最大化無緣。這種源于工業(yè)生產(chǎn)的有生機(jī)的利益是指，更加訓(xùn)練有素的勞動(dòng)力、更多的發(fā)明創(chuàng)造，更高并且更穩(wěn)定的出口產(chǎn)品價(jià)格，以及民眾更高的收入水平。伴隨著發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)的專業(yè)化和發(fā)達(dá)國家制造品生產(chǎn)的專業(yè)化，所有的或大部分的這種具有生機(jī)的工業(yè)和貿(mào)易利益都產(chǎn)生在發(fā)達(dá)國家，留給發(fā)展中國家的只是貧窮、不發(fā)達(dá)、從屬于他人。因此，發(fā)展中國家攻擊傳統(tǒng)貿(mào)易理論是靜態(tài)的，而且與發(fā)展進(jìn)程無關(guān)。他們認(rèn)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論注重調(diào)整現(xiàn)存的條件，而發(fā)展則要求必須改變現(xiàn)存的條件。簡而言之，傳統(tǒng)貿(mào)易理論只可能在某一時(shí)期的某一點(diǎn)上使福利最大化，但不能保證總是如此。因而，發(fā)展中國家要求考慮它們的發(fā)展需要，并據(jù)此改變貿(mào)易模式和現(xiàn)行的國際經(jīng)濟(jì)體制。這些都是很大的改變，如果真的發(fā)生，確實(shí)會(huì)使傳統(tǒng)貿(mào)易理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫鉤。然而，傳統(tǒng)貿(mào)易理論通過比較靜態(tài)的技術(shù)處理，可以使其與要素供給、技術(shù)、偏好的改變相結(jié)合。這就意味著一國發(fā)展模式的制定不是一勞永逸的事情，而必須隨時(shí)間和條件的變化而改變。因此，發(fā)展中國家不必永遠(yuǎn)按照傳統(tǒng)貿(mào)易理論那樣主要出口初級(jí)產(chǎn)品和進(jìn)口制造品。例如，發(fā)展中國家應(yīng)該積累資本和改進(jìn)技術(shù)，先使其比較優(yōu)勢從初級(jí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向簡單的制造品，然后再轉(zhuǎn)向更復(fù)雜的制造品。巴西、韓國、臺(tái)灣、墨西哥以及其他一些發(fā)展中國家和地區(qū)已經(jīng)開始向這方面轉(zhuǎn)變。進(jìn)一步，工業(yè)中有生機(jī)的利益在理論上可以與最初生產(chǎn)的比較優(yōu)勢的計(jì)算相結(jié)合，也可以與以后發(fā)生的比較優(yōu)勢的變化相結(jié)合。這也許能說明工業(yè)生產(chǎn)的擴(kuò)張并不總是意味著發(fā)展中國家稀缺資源的最有效利用。因此，動(dòng)態(tài)理論的必要性不可否認(rèn)，但比較靜態(tài)的方法能使我們將經(jīng)濟(jì)中發(fā)生的這種有生機(jī)的改變?nèi)谌雮鹘y(tǒng)貿(mào)易理論。結(jié)果，傳統(tǒng)貿(mào)易理論經(jīng)過以上修飾，就又具有了與發(fā)展中國家的發(fā)展進(jìn)程的相關(guān)性。B作為增長動(dòng)力的貿(mào)易19世紀(jì)時(shí)，世界上大多數(shù)現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)都集中在英國，資源貧乏的英國在工業(yè)生產(chǎn)和人口大量增長后，導(dǎo)致對(duì)新居民地食品和原材料出口需求的大幅度增長。例如，1815-1913年，英國的人口增加了3倍，實(shí)際國民生產(chǎn)總值增加了10倍，進(jìn)口增加了20倍。這個(gè)增長通過乘數(shù)-加速數(shù)原理傳播到其余的新居民地經(jīng)濟(jì)中。這樣，出口部門成為推動(dòng)這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)迅速增長和發(fā)展的主導(dǎo)部門。也就是說，國際貿(mào)易在19世紀(jì)對(duì)這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了增長的發(fā)動(dòng)機(jī)的作用。新居民地能滿足英國食品和原材料的需求，這是因?yàn)榇嬖谝恍┯欣臈l件。首先，這些國家資源豐富，有肥沃的可耕地、森林、礦產(chǎn)資源。其次，身懷各種技能的工人從人口過剩的歐洲大量涌入這些空曠地區(qū)，同時(shí)涌入的還有大量的資本（注：參閱第12章）。據(jù)估計(jì)，在加拿大、阿根廷、澳大利亞的總資本中，30-50%是通過這種資本流入而形成的。大量資本和工人的流入使建設(shè)鐵路，開鑿運(yùn)河，生產(chǎn)能夠提供食品和原材料供給源的其他設(shè)施均成為可能。最后，海上運(yùn)輸?shù)玫胶艽蟾倪M(jìn)，使得這些地區(qū)能夠比歐洲和其他傳統(tǒng)的資源供給地區(qū)以低得多的成本滿足英國對(duì)小麥、谷物、棉花、羊毛、皮革和大量其他食品和原材料的不斷增長的需求。這樣，新地區(qū)迅速增長的各種因素一應(yīng)俱全：①迅速增加的產(chǎn)品需求；②大量未開發(fā)的自然資源；③從歐洲涌入的巨額資本和大量工人。也有學(xué)者認(rèn)為，19世紀(jì)新居民地經(jīng)濟(jì)的迅速增長主要是因?yàn)榫哂蟹浅?yōu)越的內(nèi)部環(huán)境（如豐富的自然資源），而貿(mào)易在其中只起到了一個(gè)重要的支撐作用。從需求方面來說，今天對(duì)發(fā)展中國家食品和原材料需求的增長比起19世紀(jì)的新居民地來要慢得多。這其中有幾個(gè)原因。①發(fā)達(dá)國家對(duì)很多種發(fā)展中國家食品和農(nóng)業(yè)原材料的需求收入彈性小于1。因而，發(fā)達(dá)國家的收入增加時(shí)，他們對(duì)發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品出口的增加小于收入增加的比例。②人工替代品的開發(fā)減少了對(duì)自然資源的需求。如，合成橡膠減少了對(duì)天然橡膠的需求，尼龍減少了對(duì)棉花的需求，塑料制品減少了對(duì)獸皮的需求。③技術(shù)進(jìn)步減少了很多產(chǎn)品中天然材料的含量。如，鍍錫的罐子和微型電路等。④發(fā)達(dá)國家中服務(wù)產(chǎn)出的增長快于商品產(chǎn)出的增長。⑤發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家很多產(chǎn)品的出口實(shí)行貿(mào)易限制。從供給方面看，與19世紀(jì)的新居民地相比，①現(xiàn)在大多數(shù)發(fā)展中國家自然資源少得多（除石油輸出國）。②此外，大多數(shù)發(fā)展中國家人口過剩，因此食品和原料的增加被國內(nèi)自身吸收而難以顧及出口。③進(jìn)一步，今天流入發(fā)展中國家的國際資本相對(duì)于19世紀(jì)來說也大為減少，而有技能的勞動(dòng)者是在流出而不是流入。④最后，直到最近仍然存在的一個(gè)問題是，發(fā)展中國家更傾向于追求迅速的工業(yè)化，而在某種程度上忽視了農(nóng)業(yè)（注：如中國），因而也阻礙了他們的出口前景。C貿(mào)易對(duì)發(fā)展的貢獻(xiàn)即使在國際貿(mào)易一般不能成為“經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)”的今天，他也能從多個(gè)方面對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)做出貢獻(xiàn)。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，國際貿(mào)易可以對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生以下一些重要的有益影響。⑴貿(mào)易可以充分利用為開發(fā)的國內(nèi)資源。也就是說，通過貿(mào)易，發(fā)展中國家能夠把由于不充分的國內(nèi)需求造成的未被利用的資源轉(zhuǎn)移到貿(mào)易上來。這樣，本來在生產(chǎn)可能性曲線之內(nèi)的低效率的生產(chǎn)點(diǎn)就可以外移到生產(chǎn)可能性曲線之上。對(duì)于這樣做的國家來說，貿(mào)易代表著一個(gè)剩余出口，或者一個(gè)農(nóng)產(chǎn)品和潛在生產(chǎn)資料的出路。⑵通過市場規(guī)模的擴(kuò)大，貿(mào)易使勞動(dòng)具有了經(jīng)濟(jì)規(guī)模性。這在中國臺(tái)灣、香港、新加坡等輕工業(yè)生產(chǎn)過程中尤為重要。⑶國際貿(mào)易是新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能的傳播媒介。⑷貿(mào)易也刺激和便利了國際資本由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的流動(dòng)。在外國直接投資的情況下，外國公司保留對(duì)投資的控制，因而具有操作資本技能的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)很可能連同外國資本一同進(jìn)入發(fā)展中國家。⑸在如巴西、印度等幾個(gè)大的發(fā)展中國家，新工業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口已經(jīng)刺激了國內(nèi)需求并帶動(dòng)國內(nèi)這類產(chǎn)品生產(chǎn)的發(fā)展。⑹國際貿(mào)易是反壟斷的有效武器。因?yàn)?，它刺激了國?nèi)生產(chǎn)者提高效率以迎接競爭。這一點(diǎn)對(duì)于剝除用于其他產(chǎn)品制造的中間產(chǎn)品和半成品的低成本和低價(jià)格有著極其重要的意義。認(rèn)為國際貿(mào)易有害，對(duì)它持批評(píng)態(tài)度的論述也可以列舉出同樣多的理由。但是由于發(fā)展中國家如果從貿(mào)易活動(dòng)中無收益或有損失，可以拒絕貿(mào)易。實(shí)際情況是，當(dāng)大多數(shù)貿(mào)易收益發(fā)生在發(fā)達(dá)國家時(shí)，就會(huì)有很多人感到不滿、不公，要求改變現(xiàn)狀。但這并不意味著貿(mào)易有害，人們總能找到國際貿(mào)易阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的例子。然而，多數(shù)情況下，國際貿(mào)易能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供非常寶貴的幫助，這已經(jīng)被很多研究者證實(shí)。甚至在中國，由于安全和意識(shí)形態(tài)方面的原因，在戰(zhàn)后大多數(shù)時(shí)期實(shí)行自給自足的政策，最近也意識(shí)到貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的貢獻(xiàn)，并且從國際貿(mào)易中獲益頗豐，東歐各國和解體后的俄羅斯也是如此。D國際貿(mào)易和內(nèi)生增長理論由羅默（Romer）和盧卡斯（Lucas）提出的內(nèi)生增長理論，為國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的長期增長和發(fā)展的關(guān)系提供了一個(gè)更加令人信服和更嚴(yán)格的基礎(chǔ)。特別是，該理論假設(shè)減少貿(mào)易壁壘將在長期取得加快經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的效應(yīng)。這是因?yàn)闇p少貿(mào)易壁壘可以：①允許發(fā)展中國家在開放程度比較低時(shí)以更快的速度吸收發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)；②增加從研發(fā)中得到的利益；③導(dǎo)致了更大的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模；④減少價(jià)格的扭曲，更高效地利用國內(nèi)資源；⑤鼓勵(lì)更專業(yè)化和更有效率地利用中間投入品；⑥更快地引入新產(chǎn)品和新的服務(wù)。誠然，自由貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的這些途徑中的很多，以前就已經(jīng)知道，但以前的理論在很大程度上是非正式的和不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?。?nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的新理論要探索低貿(mào)易壁壘在長期中刺激經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)際途徑和方式。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的新理論尤其要尋求解釋內(nèi)生技術(shù)變化產(chǎn)生的客觀形勢如何抵消資本積累的收益遞減傾向的，即當(dāng)其他投入固定不變時(shí)，每增加一單位可變投入，收益都將有所遞減。盡管這種新理論有上述優(yōu)點(diǎn)，但由于缺乏詳細(xì)數(shù)據(jù)，要進(jìn)行檢驗(yàn)卻很困難。事實(shí)上，至今為止的大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)都基于按國家分組的設(shè)計(jì)內(nèi)容廣泛的橫截面數(shù)據(jù)，與以前的經(jīng)驗(yàn)研究沒有多大差別。也就是說，這些新檢驗(yàn)一般能夠說明開放可導(dǎo)致更快的增長，但又不能詳細(xì)驗(yàn)證貿(mào)易引起持續(xù)增長的特殊方式，而這種方式證實(shí)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長新理論的主要貢獻(xiàn)。表11.1亞洲經(jīng)濟(jì)高增長的國家或地區(qū)國家或地區(qū)實(shí)際GDP增長率出口增長率1980-19901990-20002000-20041980-19901990-2004韓國中國香港新加坡泰國印度尼西亞馬來西亞平均中國發(fā)展中國家工業(yè)國家9.46.96.47.66.15.26.910.22.83.25.84.17.74.24.27.010.62.74.73.22.95.44.64.49.42.012.415.412.213.87.64.813.614.97.49.78.95.911.415.611.3貿(mào)易條件與經(jīng)濟(jì)發(fā)展A各類貿(mào)易條件前面定義了商品或純物物交換（netbarter）的貿(mào)易條件（N），即出口價(jià)格指數(shù)（Px）與進(jìn)口價(jià)格指數(shù)（Pm）的比值乘以100。N=（Px/Pm）100如果把1980年作為基年（N=100），2000年底Px降低了5%（為95），而Pm增加了10%（為110），則該國的商品貿(mào)易條件下降到N=95/110*100=86.36這意味著1980-2000年國家出口價(jià)格相對(duì)于進(jìn)口價(jià)格降低了14個(gè)百分點(diǎn)。一國的收入貿(mào)易條件（incometermsoftrade,I）的計(jì)算公式為，I=（Px/Pm）QxQx為出口數(shù)量指數(shù)。于是，I表示的是一國以出口為基礎(chǔ)的進(jìn)口能力。如果Qx從1980年的100上升為2000年的120，則該國的收入貿(mào)易條件上升為，I=95/110*120=0.8636*120=103.63這意味著1980-2000年國家的進(jìn)口能力（以出口收入為基礎(chǔ)）提高了3.63%（盡管Px/Py下降了）。由于發(fā)展中國家的發(fā)展在很大程度上依賴資本品的進(jìn)口，因而這項(xiàng)指標(biāo)的變化對(duì)它們來說非常重要。一國的單邊要素貿(mào)易條件（singlefactoraltermsoftrade,

S）的計(jì)算公式為，S=（Px/Pm）ZxZx是國家出口部門的生產(chǎn)率指數(shù)。因此，S計(jì)算的是每消耗單位國內(nèi)生產(chǎn)要素用于出口后，該國從中獲得多少進(jìn)口。如果出口部門的生產(chǎn)率從1980年的100上升為2000年的130，那么該國的這項(xiàng)指標(biāo)為，S=95/110*130=0.8636*130=112.27這意味著2000年與1980年相比，該國每單位用于出口的國內(nèi)生產(chǎn)要素增加了12.27%的進(jìn)口。即使該國與其他國家共同分享出口部門提高生產(chǎn)效率的好處，該國的情況也好于1980年（即使貿(mào)易條件N下降，收入貿(mào)易條件I也會(huì)增加）。單邊要素貿(mào)易條件的概念可以擴(kuò)展到計(jì)算一國的雙邊要素貿(mào)易條件（doublefactoraltermsoftrade,

D），D=（Px/Pm）（Zx/Zm）100Zm是進(jìn)口生產(chǎn)率指數(shù)，D測量的是每一單位的國外用于本國進(jìn)口的生產(chǎn)要素可交換到多少單位國內(nèi)用于出口的生產(chǎn)要素。如果Zm從1980年的100上升到2000年的105，則D=95/110*130/105*100=0.8636*1.2381*100=106.92在以上四種貿(mào)易條件中，前三種是重要的，而后者對(duì)于發(fā)展中國家來說意義不大。對(duì)于發(fā)展中國家來說，最重要的貿(mào)易條件是貿(mào)易收入條件和單邊貿(mào)易條件。但由于貿(mào)易條件最容易計(jì)算，因此大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)使用貿(mào)易條件這個(gè)概念。B商品貿(mào)易條件惡化的原因根據(jù)普雷維什（Prebish）、辛格（Singer）、繆爾達(dá)爾（Myrdal）的理論，發(fā)展中國家的商品貿(mào)易條件會(huì)不斷惡化，原因在于發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)率的提高全部或大部分轉(zhuǎn)化為工人更高的工資收入，而發(fā)展中國家卻轉(zhuǎn)化為更低的價(jià)格。這樣，發(fā)達(dá)國家從兩個(gè)世界獲得好處：①自身生產(chǎn)率的提高為工人帶來高收入。②同時(shí)，發(fā)展中國家隨生產(chǎn)率提高而帶來的低價(jià)格使發(fā)達(dá)國家在支付從發(fā)展中國家進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品上占盡好處。生產(chǎn)率提高在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家產(chǎn)生不同效應(yīng)的原因是，二者國內(nèi)勞動(dòng)力市場的巨大差別。特別是，由于勞動(dòng)力在發(fā)達(dá)國家相對(duì)稀缺，工會(huì)組織又很強(qiáng)大，大多數(shù)生產(chǎn)率的提高被高工資所分享，從而生產(chǎn)成本和價(jià)格幾乎沒有變化。實(shí)際上，發(fā)達(dá)國家工人工資水平的提高有時(shí)還快于生產(chǎn)率的提高。這也會(huì)提高它們出口商品的成本和價(jià)格。另一方面，由于大多數(shù)發(fā)展中國家勞動(dòng)力過剩，大量工人失業(yè)，工會(huì)組織弱小甚至沒有。因此，絕大多數(shù)生產(chǎn)率的提高都反映到出口農(nóng)產(chǎn)品成本和價(jià)格的降低上了。如果發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家生產(chǎn)率的提高都帶來商品價(jià)格的下降，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件就會(huì)不斷改善。原因在于，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高一般低于工業(yè)部門。因而，相對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品來說，工業(yè)品的成本和價(jià)格下降更多。由于發(fā)達(dá)國家多出口工業(yè)品，而多進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品和原材料，它們的貿(mào)易條件會(huì)惡化，因此發(fā)展中國家的貿(mào)易條件應(yīng)該改善。造成發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化的另一個(gè)原因在于，發(fā)展中國家對(duì)工業(yè)品進(jìn)口需求的增加比發(fā)達(dá)國家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求的增加快得多。這是由于工業(yè)品的需求收入彈性比農(nóng)產(chǎn)品高。C商品與貿(mào)易收入條件的歷史變化普雷維什和辛格以英國的貿(mào)易條件從1870年的100上升為1938年的170為依據(jù)指出，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件具有惡化的趨勢。由于英國出口工業(yè)品，進(jìn)口食品和原材料，而發(fā)展中國家恰恰相反，因此推斷發(fā)展中國家的貿(mào)易條件從100下降為59。這個(gè)結(jié)論從幾個(gè)方面引起爭議。第一，由于進(jìn)出口價(jià)格都在英國港口計(jì)算，因此這個(gè)時(shí)期的價(jià)格下降是由于運(yùn)輸成本的降低所致。第二，英國出口工業(yè)品價(jià)格較高是由于出口工業(yè)品比初級(jí)產(chǎn)品質(zhì)量提高的更快?，F(xiàn)在的打字機(jī)比二三十年前產(chǎn)品能做更多的事情，而今天的咖啡與從前的沒有多大區(qū)別。第三，發(fā)達(dá)國家也出口一些初級(jí)產(chǎn)品（如美國出口農(nóng)產(chǎn)品），發(fā)展中國家也出口一些工業(yè)品。因此，計(jì)算發(fā)展中國家貿(mào)易條件時(shí)不應(yīng)該把初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格和工業(yè)品價(jià)格完全分開。第四，遇到初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格異乎尋常低的大蕭條年份時(shí)，應(yīng)該排除在外。因?yàn)檫@會(huì)在狠大程度上會(huì)高估英國的貿(mào)易條件的改善和發(fā)展中國家的惡化。針對(duì)上述缺點(diǎn)，金德爾伯格（Kindleberger）研究指出，1870-1952年發(fā)展中國家的貿(mào)易條件相對(duì)于西歐來說，僅僅略有惡化。利普西（Lipsey）認(rèn)為1880-1960年，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件相對(duì)于美國來說沒有任何惡化的趨勢。斯普拉奧斯（Spraos）也證實(shí)，發(fā)展中國家1870-1938年的貿(mào)易條件確實(shí)惡化了，但沒有那么嚴(yán)重。格瑞利和楊（GrilliandYang）發(fā)現(xiàn)，初級(jí)產(chǎn)品和制造品在1900-86年大約每年惡化0.6%。此外，還有雷因哈特和惠格姆（ReinhartandWickham）以及卡辛和麥克德莫特（CashinandMcDermott）的研究。從以上研究中可以得出一些重要的結(jié)論。⑴無論發(fā)展中國家的商品貿(mào)易條件發(fā)生怎樣的變化，它的變化幅度都很小。⑵估算這種變化不可避免地會(huì)遇到很多統(tǒng)計(jì)上的困難，如時(shí)間段的選擇，進(jìn)出口價(jià)格的計(jì)算方式等都可能影響結(jié)論。⑶全體發(fā)展中國家的總的貿(mào)易條件與單獨(dú)的某一國家沒有緊密關(guān)系。因?yàn)樗鼈兂隹诘漠a(chǎn)品不同，價(jià)格變化也就不同。⑷無論商品貿(mào)易條件如何變化，總體的貿(mào)易收入條件實(shí)實(shí)在在改善了。原因在于出口量的巨大增長。⑸生產(chǎn)率的變化很難計(jì)算，這又給要素貿(mào)易條件的計(jì)算造成很大困難。案例研究11.2隨著時(shí)間推移商品價(jià)格的變化

表11.2部分年度商品價(jià)格變化（2000=100）商品19721974198019861990非燃料商品食品飲料原材料金屬石油44596027431085133924479411141391918011013085901956479501061131029412282商品19952000200520081972-08變化（%）非燃料商品食品飲料原材料金屬石油12512715412412261100100100100100100126122132102160189177155163116292252120909212414918511.4出口的波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展A出口波動(dòng)的原因和結(jié)果發(fā)展中國家經(jīng)常經(jīng)歷初級(jí)產(chǎn)品出口價(jià)格的大幅度波動(dòng)的情況，這是由于需求和供給既缺乏彈性又不穩(wěn)定造成的。圖11.1中，D代表發(fā)展中國家因缺乏彈性而下降極快的需求曲線，S代表初級(jí)產(chǎn)品的供給曲線。不論何種原因，如D減少（向左移動(dòng)）到D’，或S增加（向右移動(dòng)）到S’，均衡圖11.1發(fā)展在內(nèi)中國家初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的波動(dòng)價(jià)格SS’PP’P’’D’D

0數(shù)量價(jià)格P一下子跌到P’。如果D和S同時(shí)移向D’和S’，均衡價(jià)格下降更大，直到P”。如果D’和S’又移回到D和S，均衡價(jià)格會(huì)很快回到P。這樣，發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品缺乏彈性和不穩(wěn)定的需求曲線和供給曲線就引起這些國家出口品價(jià)格的大幅度波動(dòng)。為什么如此呢？需求方面在于發(fā)達(dá)國家的家庭僅花費(fèi)收入中很少一部分用于購買咖啡、茶、可可、糖等商品。因?yàn)?，?dāng)這些商品價(jià)格變動(dòng)時(shí)，各個(gè)家庭很少改變這些商品的需求量。結(jié)果，就導(dǎo)致了缺乏價(jià)格彈性的需求。另外，很多礦產(chǎn)品的需求缺乏價(jià)格彈性是由于極少有這些礦產(chǎn)品的替代品。同時(shí)，發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品需求的不穩(wěn)定是由于發(fā)達(dá)國家商業(yè)循環(huán)的波動(dòng)造成的。供給方面，發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品的供給缺乏價(jià)格彈性是由于大多數(shù)發(fā)展中國家的資源使用方式受到嚴(yán)格限制的。特別是林業(yè)資源需要很長的養(yǎng)護(hù)周期，氣候條件、病蟲害等都造成供給的不穩(wěn)定。由于出口價(jià)格的大幅度波動(dòng)，發(fā)展中國家的出口收入也極不穩(wěn)定。當(dāng)出口收入增加時(shí)，出口商就會(huì)增加消費(fèi)、投資和銀行存款。通過乘數(shù)加速數(shù)的作用，這些效應(yīng)又成倍地轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)的其他部門。出口收入下降又導(dǎo)致國民收入、儲(chǔ)蓄、投資的成倍縮小。這種激增和激減的交替變換給發(fā)展計(jì)劃的實(shí)施帶來巨大困難。B出口波動(dòng)的計(jì)量及其發(fā)展的影響麥克貝恩（Macbean）在1966年發(fā)表的研究中指出，45個(gè)發(fā)展中國家1946-58年出口波動(dòng)性收入指數(shù)（以美元計(jì)算的出口收入的5年移動(dòng)平均值，范圍在0-100）是23，18個(gè)發(fā)達(dá)國家部位18。結(jié)果表明，發(fā)展中國家的出口波動(dòng)性稍大于發(fā)達(dá)國家，但其波動(dòng)程度并不很大。他還指出，發(fā)展中國家較高的出口波動(dòng)性不像過去人們認(rèn)為的那樣，是由于僅出口少量幾種商品或進(jìn)出口到少數(shù)幾個(gè)國家，而主要是由于出口商品的類型。例如，出口如橡膠、可可的發(fā)展中國家的出口收入波動(dòng)性高于出口石油、香蕉、糖和煙草的國家。他還進(jìn)一步指出，發(fā)展中國家出口收入的波動(dòng)對(duì)其國民收入、儲(chǔ)蓄和投資的波動(dòng)并無太大影響，而其經(jīng)濟(jì)發(fā)展也并無太多干擾。這可能是由于波動(dòng)水平較低，并且外貿(mào)乘數(shù)較小時(shí)的發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)預(yù)期出口收入波動(dòng)相脫離。他得出結(jié)論，發(fā)展中國家為了穩(wěn)定出口收入而實(shí)行付出極大的國際商品協(xié)定是不合理的。同樣的資源應(yīng)該投入到真正的發(fā)展之中，它比用來穩(wěn)定一開始并不嚴(yán)重的出口收入會(huì)獲得更大的收益。C國際商品協(xié)定發(fā)展中國家單個(gè)廠商出口價(jià)格的穩(wěn)定性可以通過純粹的國內(nèi)計(jì)劃獲得。例如，第二次世界大戰(zhàn)后建立的市場委員會(huì)，按固定牌價(jià)購置國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品，然后在價(jià)格波動(dòng)的國際市場上出售。在好年景時(shí)，委員會(huì)制定的國內(nèi)牌價(jià)低于世界市場價(jià)格，委員會(huì)可以積累資金。在國內(nèi)牌價(jià)高于國際市場價(jià)格的壞年景時(shí)，這些積累就會(huì)用到對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)者的支付上。例如，加納的可可市場委員會(huì)和緬甸的大米市場委員會(huì)。然而，由于腐敗以及難以準(zhǔn)確預(yù)測和確定價(jià)格，只有少數(shù)市場委員會(huì)取得了某種程度的成功。發(fā)展中國家最感興趣的是國際商品協(xié)定，因?yàn)樗鼈冇锌赡茉黾映隹趦r(jià)格和收入。國際商品協(xié)定有三種基本類型：緩沖庫存儲(chǔ)備，出口管制和購貨合約。緩沖庫存儲(chǔ)備包括當(dāng)商品價(jià)格低于協(xié)定低線時(shí)購買商品，當(dāng)高于協(xié)定高限時(shí)銷售儲(chǔ)藏的商品。弊端是：①某些商品的儲(chǔ)藏成本很高，②如果價(jià)格低線在均衡價(jià)格以上，存貨就會(huì)越來越多。出口管制的目的是以規(guī)范各國出口商品量的措施來穩(wěn)定出口商品價(jià)格。它的主要優(yōu)點(diǎn)是免除了儲(chǔ)藏成本。主要缺點(diǎn)是導(dǎo)致低效率生產(chǎn)和需要主要出口商的參與。購貨合約是長期多邊協(xié)定，它約定進(jìn)口國購買特定商品的價(jià)格低限以及出口國銷售特定商品的價(jià)格高限。這類協(xié)定避免了前兩種協(xié)定的缺點(diǎn)，但導(dǎo)致了商品價(jià)格的雙軌制。11.5進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向A通過進(jìn)口替代還是通過出口謀求發(fā)展在20世紀(jì)50年代到70年代，大多數(shù)發(fā)展中國家經(jīng)過深思熟慮后認(rèn)為，必須實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，而不能如傳統(tǒng)貿(mào)易理論所說的繼續(xù)走專業(yè)化生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品出口之路。工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)依賴于：①更快的技術(shù)進(jìn)步，②創(chuàng)造高薪工作崗位，從嚴(yán)重失業(yè)和未充分就業(yè)中解放出來，③使相關(guān)生產(chǎn)過程前后的乘數(shù)加速數(shù)的作用得到更大的發(fā)揮，④改善貿(mào)易條件，穩(wěn)定出口價(jià)格和收入，⑤解決發(fā)展中國家對(duì)制造品需求的增長快于國家出口收入增長的問題，從收支不平衡中解脫出來。確定了工業(yè)化的目標(biāo)，發(fā)展中國家必須在通過進(jìn)口替代還是出口導(dǎo)向來實(shí)現(xiàn)工業(yè)化這兩條道路之間做出抉擇。這兩種政策各有優(yōu)缺點(diǎn)。進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略有三種主要優(yōu)勢。①工業(yè)產(chǎn)品市場已經(jīng)存在，這已經(jīng)被進(jìn)口商品所證明，從而降低了建立工業(yè)取代進(jìn)口的風(fēng)險(xiǎn)。②對(duì)發(fā)展中國家來說，保護(hù)國內(nèi)市場以抵制外國競爭比迫使發(fā)達(dá)國家降低貿(mào)易壁壘允許其出口制造品更容易些。③國外公司建立了所謂的“關(guān)稅工廠”，以對(duì)付發(fā)展中國家的關(guān)稅壁壘。這種戰(zhàn)略的缺點(diǎn)是：①國內(nèi)工業(yè)習(xí)慣于沒有國外競爭的環(huán)境，從而缺乏提高效率的動(dòng)力，②由于很多發(fā)展中國家國內(nèi)市場狹小，因而不能利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，致使進(jìn)口替代導(dǎo)致工業(yè)的低效率，③在初級(jí)制造品被國內(nèi)生產(chǎn)取代以后，進(jìn)口替代變得越來越困難且成本高昂。出口導(dǎo)向工業(yè)化戰(zhàn)略也有優(yōu)勢和劣勢。優(yōu)勢在于：①它克服了國內(nèi)市場狹小的缺陷，允許發(fā)展中國家利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢。這對(duì)于很多貧窮和弱小的發(fā)展中國家尤為重要。②為出口而進(jìn)行的工業(yè)品生產(chǎn)，需要并刺激整個(gè)經(jīng)濟(jì)的高效率。這在一種工業(yè)的產(chǎn)出是另一種工業(yè)的投入時(shí)尤為重要。③隨著國內(nèi)市場的成長，出口制成品的擴(kuò)張是無限的。這種戰(zhàn)略也有嚴(yán)重的缺陷，①由于來自發(fā)達(dá)國家建成的高效率工業(yè)的競爭，發(fā)展中國家建立出口工業(yè)可能會(huì)非常困難。②發(fā)達(dá)國家經(jīng)常采取有效的保護(hù)措施以保護(hù)自己的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而這些產(chǎn)業(yè)正是發(fā)展中國家已經(jīng)或很快具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。B進(jìn)口替代的經(jīng)歷通過進(jìn)口替代實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的戰(zhàn)略通常只取得了有限的成功或遭遇失敗。20世紀(jì)中期，印度、巴基斯坦、阿根廷、尼日利亞等國采取了100-200%甚至更高的有效保護(hù)率。這導(dǎo)致國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的極度低效率和國內(nèi)消費(fèi)品的極高價(jià)格。高度的保護(hù)和補(bǔ)貼導(dǎo)致工業(yè)吸收過量的資本，但只能吸收極少的勞動(dòng)。例如，在資本相對(duì)匱乏的印度，鋼鐵產(chǎn)業(yè)的資本密集度幾乎與美國一樣。這很快耗盡了發(fā)展中國家貧乏的資金，同時(shí)僅創(chuàng)造出少量的就業(yè)機(jī)會(huì)。而且，發(fā)展中國家把最大的優(yōu)先權(quán)用于建設(shè)工廠，購置新設(shè)備，結(jié)果導(dǎo)致生產(chǎn)能力普遍因缺乏資金購買生產(chǎn)資料和燃料而停產(chǎn)。綜合的結(jié)論是，實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家比那些早在20世紀(jì)50年代就實(shí)行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的國家和地區(qū)的狀況糟糕。有人估計(jì)，進(jìn)口替代戰(zhàn)略使發(fā)展中國家高達(dá)10%的國民收入被白白浪費(fèi)了。但是也有必要指出，進(jìn)口替代戰(zhàn)略可能會(huì)在發(fā)展階段的早期給發(fā)展在內(nèi)中國家?guī)硪欢ǖ暮锰帲ㄌ貏e是大國），而在以后的發(fā)展過程中出口導(dǎo)向戰(zhàn)略才會(huì)成為絕對(duì)必要的手段。C近期的貿(mào)易自由化與發(fā)展中國家的增長表11.320世紀(jì)60年代至21世紀(jì)初富裕國家、

全球化國家和非全球化國家的經(jīng)濟(jì)增長率（%）項(xiàng)目60年代70年代80年代90年代2000-2007年富裕國家全球化國家非全球化國家4.71.42.43.12.93.32.33.50.82.25.01.42.46.32.2從20世紀(jì)80年代開始，很多以前實(shí)行進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家轉(zhuǎn)向貿(mào)易自由化，并實(shí)行外向型戰(zhàn)略。始于1992年的債務(wù)危機(jī)和實(shí)行外向型戰(zhàn)略國家的成功刺激了這一改革。表11.5（略）表明，20世紀(jì)80年代和90年代早期，拉美、非洲和亞洲的一些發(fā)展中國家陸續(xù)采納了一些自由化措施。通常，這些變革包括平均關(guān)稅和進(jìn)口限額的大幅度降低和計(jì)算的簡化。以貿(mào)易依存度來衡量，這些措施帶來了開放程度的極大提高。而且制成品占全部出口品的比率也有了極大的增長，這帶來了更高的自由化的經(jīng)濟(jì)增長率。大膽的和大范圍的，同時(shí)與反通貨膨脹措施結(jié)合起來的貿(mào)易改革最為成功。表11.5部分發(fā)展中國家制成品出口占其全部商品出口的比率（%）非洲國家1983年2006年亞洲國家1983年2006年拉美國家1983年2006年埃及肯尼亞南非突尼斯1215184421265375印度馬來西亞巴基斯坦泰國5225633170748176阿根廷巴西智利墨西哥16397373251117611.6發(fā)展中國家目前的問題A發(fā)展中國家的貧困問題表11.6給出了2007年各地區(qū)和國家組的數(shù)據(jù)，從中可以看出發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間存在著巨大差距。B發(fā)展中國家的國際債務(wù)問題在20世紀(jì)70-80年代早期，發(fā)展中國家的外債總額已經(jīng)累計(jì)超過1萬億美元，從而嚴(yán)重阻礙了這個(gè)時(shí)期的發(fā)展計(jì)劃。表11.6人口、經(jīng)濟(jì)和健康狀況（1990-2007年）地區(qū)2007年人口（百萬）人均國民收入兒童死亡率人均壽命2007（美元）1990-2007增長率（%）1990200619902006中低收入國家撒哈拉以南非洲東亞和太平洋中國南亞印度歐洲和中亞中東和北非拉美和加勒比發(fā)達(dá)國家全世界55568001914132015201123445313563105666122337952218023609529506051279455403756679583.30.97.69.54.45.01.92.11.91.91.6691114338868040604396454942420625722342265063496799595969646876656650717264646970737968債務(wù)上升是由于70年代很多發(fā)展中國家為了滿足國內(nèi)資本需求的增加并支付暴漲的油價(jià)，從發(fā)達(dá)國家的私人銀行大量借款而造成的。這種做法減慢了它們向發(fā)達(dá)國家不斷擴(kuò)張的出口，而這時(shí)發(fā)達(dá)國家也正進(jìn)入一個(gè)緩慢增長的時(shí)期。通過舉債，發(fā)展中國家甚至在70年代后半期仍然維持了相對(duì)高的增長速度。然而，進(jìn)入80年代后，巨大的增長迅速的外債緊緊地困擾著它們，依靠國際貨幣基金組織大規(guī)模的官方干預(yù)才避免了大規(guī)模拖欠的問題。C發(fā)展中國家的貿(mào)易問題20世紀(jì)80年代，發(fā)達(dá)國家被低增長和高失業(yè)率困擾，增強(qiáng)了對(duì)大工業(yè)（如紡織、鋼鐵、造船、民用電子、電視機(jī)、制鞋）的保護(hù)，以抵制發(fā)展中國家的進(jìn)口。而這些工業(yè)正是發(fā)展中國家已經(jīng)獲得或正在獲得比較優(yōu)勢的部門，大量新貿(mào)易保護(hù)主義直接針對(duì)新興工業(yè)化國家的出口表11.7發(fā)展中國家的外債指數(shù)項(xiàng)目外債總額（10億美元）外債占GNP的百分比外債還本付息占出口百分比198019902007198019902007198019902007全部發(fā)展中國家撒哈拉以南非洲東亞和太平洋南亞歐洲和中亞中東和北非拉美和加勒比580616538768325714221772391292181834753465195741305126213682621241616822363563363218464525251721421924137271276361913192915162410541319616制造業(yè)。這些國家或地區(qū)以國內(nèi)生產(chǎn)總值和工業(yè)生產(chǎn)以及制造業(yè)出口的快速增長為主要特征。附錄1.

傳統(tǒng)方法與購買力平價(jià)法計(jì)算收入的差別表11.8部分國家的人均國民收入（2007年，美元）傳統(tǒng)方法購買力平價(jià)法國家人均國民收入國家人均國民收入美國英國加拿大德國法國日本意大利西班牙墨西哥巴西中國印度布隆迪46040427403942038860385003767033540294