ISO9001:2008質(zhì)量管理體系培訓(xùn)教程

1ISO9001:20081（一）ISO基礎(chǔ)知識(shí)介紹ISO┉┉“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織”的英語(yǔ)第一個(gè)字母 組合，意即“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織”。ISO9001:2008┉┉“質(zhì)量管理體系-要求”，是 ISO頒布的2008年版。

2（一）ISO基礎(chǔ)知識(shí)介紹2（二）為什么要推行ISO9001:2008？1)國(guó)際大趨勢(shì)的需要：世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)日??；大公司或采購(gòu)團(tuán)體對(duì)供方的要求，獲取“通行證”。2)企業(yè)發(fā)展的本身需要：質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)之最要素，提高產(chǎn)品質(zhì)量，緊迫感；提高產(chǎn)品質(zhì)量，一靠科技進(jìn)步，二靠科學(xué)管理，三分技術(shù)，七分管理。改善，永無止境。3（二）為什么要推行ISO9001:2008？3（三）推行ISO9001:2008的好處1)改善企業(yè)內(nèi)部管理，工作條理化；2)明確各部門/崗位職責(zé)，分工明確；3)加強(qiáng)工序控制，提高產(chǎn)品質(zhì)量；4)擴(kuò)大公司知名度與市場(chǎng)份額，提升客戶依賴度；5)提高員工素質(zhì)與溝通暢順。4（三）推行ISO9001:2008的好處4（四）以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式

質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)

客戶要求

客戶滿意

管理職責(zé)

資源管理

測(cè)量、分析和改進(jìn)

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

產(chǎn)品

輸入輸出5（四）以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式質(zhì)量管理體系持續(xù)（五）ISO9001:2008質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu)

第1級(jí)文件：品質(zhì)手冊(cè)第2級(jí)文件：程序文件第3級(jí)文件：作業(yè)指導(dǎo)書第4級(jí)文件：質(zhì)量記錄精神：寫你所做做你所寫記你所做6（五）ISO9001:2008質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu)第1級(jí)文件（六）貫穿ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的靈魂

------------八大質(zhì)量管理原則

1)以顧客為中心2)領(lǐng)導(dǎo)作用3)全員參與4)過程方法5)管理的系統(tǒng)方法6)持續(xù)改進(jìn)7)基于事實(shí)的決策方法8)互利的供方關(guān)系7（六）貫穿ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的靈魂7（七）ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的20個(gè)要素1.管理職責(zé)：公司高層制訂品質(zhì)方針與品質(zhì)目標(biāo)建立合理的組織機(jī)構(gòu)配備資源（包括人員、技術(shù)、設(shè)備方法、資金等）任命管理者代表組織管理評(píng)審8（七）ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的20個(gè)要素1.管理職責(zé)2.質(zhì)量體系：我們公司質(zhì)量體系文件包括5個(gè)層次品質(zhì)手冊(cè)（一級(jí)文件）程序文件（二級(jí)文件）基準(zhǔn)文件（三級(jí)文件）指引文件（四級(jí)文件）品質(zhì)記錄（五級(jí)文件）3.合同評(píng)審4.設(shè)計(jì)控制92.質(zhì)量體系：95.文件和資料的控制：受控文件，受更改控制的文件，此類文件應(yīng)有“受控文件”標(biāo)識(shí)文件包括：

●管理類文件：程序文件、通用作業(yè)指引、表格 ●技術(shù)類文件：圖紙、產(chǎn)品檢驗(yàn)指引、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等 ●文件可包括外來文件，也可以是硬COPY或電子媒體105.文件和資料的控制：105.采購(gòu)控制： 供應(yīng)商評(píng)審的一般流程：初選供應(yīng)商 詢價(jià)比價(jià) 收集樣品樣品比較試驗(yàn) 小批量試產(chǎn) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中/大批量試產(chǎn) 列入合格供應(yīng)商名錄（AVL） 定期評(píng)定考核115.采購(gòu)控制：117.客供產(chǎn)品的控制：8.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性：可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)識(shí)，追蹤實(shí)體的歷史，應(yīng)用情況或所處場(chǎng)所的能力；標(biāo)識(shí)的目的：區(qū)分產(chǎn)品，以防止混淆、誤用；標(biāo)識(shí)系統(tǒng)的范圍可包括：原材料、半成品、成品、設(shè)備、人員等標(biāo)識(shí)的方式：可包括印章，代碼（批號(hào)）懸掛物（如流程卡）符號(hào)，分區(qū)（原材料區(qū)/半品區(qū)）等。127.客供產(chǎn)品的控制：129.過程控制：●這里的過程是廣義的概念，即利用資源將輸入轉(zhuǎn)輸出的一組彼此相關(guān)聯(lián)的活動(dòng)，望理解為從原材料入廠到產(chǎn)品出廠的整個(gè)過程，因此對(duì)各種彼此相關(guān)聯(lián)的活動(dòng)所涉及的人、機(jī)、料、法、測(cè)（5M1E）都必須全方位予以控制；●特殊過程的控制 所謂的特殊過程即過程的結(jié)果（產(chǎn)品質(zhì)量）不能通過其后的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全驗(yàn)證的過程，也就是該產(chǎn)品缺陷僅在以后的使用過程中才慢慢的暴露出來。139.過程控制：1310.檢驗(yàn)和試驗(yàn)： 包括進(jìn)貨檢驗(yàn)、工序檢驗(yàn)和檢驗(yàn)（即IQC、IPQC、OQC）11.檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備控制1410.檢驗(yàn)和試驗(yàn)：1412.檢驗(yàn)和試驗(yàn)：

其標(biāo)識(shí)的方法專用：標(biāo)記、標(biāo)簽（如合格證）印章（如QCPASS）劃分存放原域（合格區(qū)、不合格區(qū)、待檢區(qū)、等處理區(qū)）1512.檢驗(yàn)和試驗(yàn)：1513.不合格品控制：

不合格是指沒有滿足規(guī)定的要求（如文件規(guī)定、工具規(guī)定）缺陷是指沒有滿足其個(gè)預(yù)期使用要求或合理期望不合格品處置方法一般有：

●退回供應(yīng)商

●返工、返修（須保留重新檢驗(yàn)記錄） ●讓步放行 ●改作它用 ●降級(jí)使用 ●報(bào)廢1613.不合格品控制：1614.糾正和預(yù)防措施：

糾正措施是為了消除現(xiàn)有的不合格，缺陷或其它不希望的情況再次發(fā)生，消除期原因所采取的措施；預(yù)防措施是為了防止?jié)撛诘牟缓细?，缺陷或其它不希望的情況發(fā)生，消除原因所采取的措施。1714.糾正和預(yù)防措施：1715.搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付；16.品質(zhì)記錄控制；17.內(nèi)部質(zhì)量審核；18.培訓(xùn)；19.服務(wù)： 客戶是品質(zhì)的最佳裁判，企業(yè)最大的資產(chǎn)是客戶，所以企業(yè)要全心全意做好服務(wù)工作。1815.搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付；1820.統(tǒng)計(jì)技術(shù)以文件形式明確統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用如：QC七大手法 Xbar-R管制圖等 CPK工序能力分析統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行趨勢(shì)性分析，提出糾正和預(yù)防措施1920.統(tǒng)計(jì)技術(shù)192020選擇題1.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)可以幫忙

實(shí)施并運(yùn)行有效的質(zhì)量管理體系。（）A.制造業(yè) B.服務(wù)業(yè) C.IT業(yè) D.各種組織2.關(guān)于文件控制，以下說法正確的有（）A.客戶訂單不能當(dāng)作外來文件進(jìn)行管理B.文件更改后必須重新審批后方可使用C.作廢文件一定要標(biāo)識(shí)并保存D.應(yīng)規(guī)定文件的保存期限3.當(dāng)校準(zhǔn)一臺(tái)設(shè)備時(shí)，以下哪項(xiàng)最重要（）A.校準(zhǔn)間隔 B.維修履歷卡片C.校準(zhǔn)標(biāo)簽 D.校準(zhǔn)用的標(biāo)準(zhǔn)4.顧客滿意的含義是（）A.沒有客戶投訴 B.要求客戶填寫意見表C.客戶對(duì)自己的要求被滿足的程度的感受 D.A+C21選擇題1.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)可以幫忙實(shí)施標(biāo)題ISO14001

基礎(chǔ)與要點(diǎn)22標(biāo)題22企業(yè)所面臨的環(huán)保壓力環(huán)境績(jī)效貿(mào)易伙伴顧客社會(huì)/社區(qū)綠色團(tuán)體媒體

保險(xiǎn)業(yè)者投資人主管機(jī)構(gòu)員工23企業(yè)所面臨的環(huán)保壓力環(huán)境績(jī)效貿(mào)易伙伴顧客社會(huì)/社區(qū)綠色團(tuán)體媒企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的途徑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)員工環(huán)保意識(shí)社會(huì)關(guān)系良好/企業(yè)公眾形象產(chǎn)品品質(zhì)提高/樹立核心競(jìng)爭(zhēng)力降低風(fēng)險(xiǎn)降低成本效率提升取保遵守法律法規(guī)與綠色團(tuán)體保持良好互動(dòng)關(guān)系減輕保險(xiǎn)/賠償負(fù)擔(dān)媒體互動(dòng)良好24企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的途徑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)員工環(huán)保意識(shí)社會(huì)關(guān)系良好/企業(yè)何謂環(huán)境管理體系EMS

一套特別設(shè)計(jì)的系統(tǒng)，經(jīng)實(shí)施后可用來管制公司重大環(huán)境因素，達(dá)到法規(guī)要求，可讓組織達(dá)到設(shè)定的表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行有系統(tǒng)的控制。EnvironmentalmanagementsystemISO14001定義：環(huán)境管理體系是全部管理活動(dòng)的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、達(dá)到、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)，策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。25何謂環(huán)境管理體系EMS一套特別設(shè)計(jì)的系統(tǒng)，經(jīng)實(shí)施后可用來管為何認(rèn)證ISO14001錯(cuò)誤的原因而后態(tài)度我們只需要一張證書取得認(rèn)證是環(huán)保經(jīng)理一個(gè)人的職責(zé)ISO14001與我們?nèi)粘＠械墓ぷ鳠o關(guān)我們只需要滿足審核員的要求

26為何認(rèn)證ISO14001錯(cuò)誤的原因而后態(tài)度26為何認(rèn)證ISO14001正確原因：

ISO14001是一種有助企業(yè)改善的重要工具符合國(guó)內(nèi)和國(guó)際的法律法規(guī)要求節(jié)約成本符合顧客要求投資與保險(xiǎn)開拓市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，“準(zhǔn)入證”企業(yè)公眾形象其他27為何認(rèn)證ISO14001正確原因：27ISO14001的觀念

EMS不是孤立的，與其他管理體系相容您是您行業(yè)的專家EMS無直接客戶（ISO9001有）EMS規(guī)定績(jī)效要求（ISO9001無硬性規(guī)定）需符合所有相關(guān)法規(guī)要求需依據(jù)方針及環(huán)境因素評(píng)估作到持續(xù)改善污染預(yù)防較不強(qiáng)制性對(duì)以下因素要求較多特定政策要求環(huán)境因素鑒別設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)需符合相關(guān)法規(guī)要求28ISO14001的觀念EMS不是孤立的，與其他管理體系相容ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的EMS模式4.1總要求4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其他要求4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案4.4.1

組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.3信息交流4.4.6運(yùn)行控制4.4.7

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1

監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.2

不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.4

環(huán)境管理體系審核4.6

管理評(píng)審4.4.5文件控制4.5.3記錄4.3規(guī)劃4.4實(shí)施與運(yùn)行

4.5檢查和糾正措施

4.4.4環(huán)境管理體系文件↓建立順序管理標(biāo)準(zhǔn)管理循環(huán)PlanDoCheckAction管理結(jié)果29ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的EMS模式4.1總要ISO14001管理模式P→D→C→A30ISO14001管理模式30PDCA循環(huán)模式31PDCA循環(huán)模式31ISO14001管理依據(jù)法律法規(guī)32ISO14001管理依據(jù)32ISO14001管理的對(duì)象大氣水體土壤固體廢棄物噪音33ISO14001管理的對(duì)象大氣33目前環(huán)境問題大氣污染汽車尾氣、光化學(xué)煙霧煤煙型污染：SO2森林火災(zāi)、沙塵暴火山爆發(fā)：火山塵、SO2和S的化合物34目前環(huán)境問題大氣污染34目前環(huán)境問題大氣污染的五種污染源工業(yè)污染源：金屬燃燒、陶瓷加工、食品加工等產(chǎn)生的粉塵、煤煙、廢氣等；交通及運(yùn)輸污染源：尾氣生活污染源：燒飯、取暖、垃圾燃燒等農(nóng)業(yè)污染源：化肥、農(nóng)藥及農(nóng)田產(chǎn)生的CH4軍事污染源：核試驗(yàn)、航天器的廢棄物及碎片等35目前環(huán)境問題大氣污染的五種污染源35目前環(huán)境問題溫室效應(yīng)CO2濃度上升造成溫室氣體使地球溫度維持人類必須溫度CO2濃度以目前的速度增長(zhǎng)，5年后全球氣溫上升2-5度，海平面上升65±35厘米=36目前環(huán)境問題溫室效應(yīng)36目前環(huán)境問題臭氧層破壞1985年英國(guó)在南極上空觀察到“臭氧空洞”臭氧層的作用臭氧層濃度減少10%→地球表面紫外線輻射強(qiáng)度增加20%（白內(nèi)障、皮膚癌）破壞臭氧層物質(zhì)：四氯化氮、甲烷、氯烴烷37目前環(huán)境問題臭氧層破壞37目前環(huán)境問題水資源危機(jī)我國(guó)農(nóng)業(yè)每年缺水300億立方米。受旱面積2000萬(wàn)公頃黃河斷流1994年72天1995年105天1996年133天全國(guó)80%的污水未經(jīng)處理直接排放紡織行業(yè)、印染行業(yè)、冶煉行業(yè)、制藥行業(yè)、食品行業(yè)、

38目前環(huán)境問題水資源危機(jī)38目前環(huán)境問題海洋污染百川歸大?！顝U水＋工業(yè)廢水人類每年向大海貢獻(xiàn)：1000萬(wàn)噸石油1萬(wàn)噸汞100萬(wàn)噸有機(jī)氯農(nóng)藥25萬(wàn)噸銅390萬(wàn)噸鋅30萬(wàn)噸鉛

39目前環(huán)境問題海洋污染39目前環(huán)境問題酸雨P(guān)H值小于5.6的降水酸雨的主要成分:H2SO4、HNO3、酸雨危害面積:美國(guó)15個(gè)州加拿大150萬(wàn)平方公里中國(guó)西南地區(qū)煤含硫量達(dá)3%酸雨的危害腐蝕建筑物改變水體的酸堿成分40目前環(huán)境問題酸雨40目前環(huán)境問題城市污染問題建筑噪音交通噪音娛樂噪音空氣質(zhì)量生活垃圾熱島效應(yīng)41目前環(huán)境問題城市污染問題41目前環(huán)境問題生物多樣性森林減少砍伐森林面積為造林面積的十倍森林火災(zāi)土地沙漠化過度放牧人為破壞化肥的使用物種減少珍稀動(dòng)物

52%海洋物種\78%兩棲物種\81%爬行類物種42目前環(huán)境問題生物多樣性424.1總要求組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系，本章描述了對(duì)環(huán)境管理體系的要求。434.1總要求43

4.2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確保它：適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；包括對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法律和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；形成文件，付諸實(shí)施，予以保持，并傳達(dá)到全體員工；可為公眾所獲取。444.2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確

4.2環(huán)境方針重點(diǎn)高階主管應(yīng)明確組織的環(huán)境方針確認(rèn)該方針適宜組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境因素要求承諾持續(xù)改善承諾污染預(yù)防承諾符合環(huán)保法律法規(guī)及其他要求提供制訂與審查環(huán)境目標(biāo)之框架文件化實(shí)施、維持并傳達(dá)給所有員工可想社會(huì)公眾公開454.2環(huán)境方針重點(diǎn)高階主管應(yīng)明確組織的環(huán)境方針44.2環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針高階管理階層制定程序?qū)嵤彶槲募瘻贤▽?duì)內(nèi)對(duì)外承諾：持續(xù)改善污染預(yù)防法規(guī)與其他要求環(huán)境因素環(huán)境目標(biāo)活動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)環(huán)境指標(biāo)464.2環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針高階管理階層制定程序?qū)嵤?/p>

4.3.1環(huán)境因素組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或可望對(duì)其施加影響的因素，從中判定那些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。474.3.1環(huán)境因素組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用4.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)應(yīng)建立并維持程序鑒別其可控制以及可望對(duì)其施加影響的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素判斷其中已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)環(huán)境造成重大影響者

在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)時(shí)將重大環(huán)境因素納入考量應(yīng)保持此項(xiàng)信息的更新

484.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)應(yīng)建立并維持程序484.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)環(huán)境因素環(huán)境影響V.S.組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中對(duì)環(huán)境有正面或負(fù)面的影響的因素示例：排放、污染、原料消耗、噪音環(huán)境因素項(xiàng)目造成的環(huán)境改變示例：水污染、自然資源的耗竭494.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)環(huán)境因素環(huán)境影響V.S.組織活動(dòng)4.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)活動(dòng)、環(huán)境因素、環(huán)境影響案例分析

活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)影響沖擊有害物質(zhì)運(yùn)作以外泄漏的可能土壤或水污染產(chǎn)品產(chǎn)品規(guī)格改變自然資源保護(hù)以減少體積車輛維修排放廢氣減少空氣污染504.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)活動(dòng)、環(huán)境因素、環(huán)境影響案例分析54.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別

案例：制程的輸入和輸出單位作業(yè)活動(dòng)氣體排放產(chǎn)品副產(chǎn)品廢水液體廢棄物固體廢棄物原料空氣能源觸媒可重復(fù)使用廢棄物回收514.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別

案例：制程的輸入和輸出單4.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別方法

初始環(huán)境評(píng)審/稽核/檢查專業(yè)判斷現(xiàn)場(chǎng)勘察調(diào)查過去歷史指標(biāo)數(shù)據(jù)分析意外事件報(bào)告工具使用檢查表評(píng)分系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)524.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別方法初始環(huán)境評(píng)審/稽核4.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別方法方法示例：生命周期評(píng)估：從搖籃到墳?zāi)雇暾芷冢ㄔ系氖褂玫阶詈蟮漠a(chǎn)品處理）再生可以更進(jìn)一步限制（例如整個(gè)生命周期的能源使用）評(píng)估活動(dòng)、產(chǎn)品或制程對(duì)環(huán)境造成的影響

534.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別方法方法示例：534.3.1判斷重大性

制定客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定義評(píng)估范圍評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制訂一般考慮：法律法規(guī)產(chǎn)品或服務(wù)活動(dòng)的范圍示范性（可以定義的）環(huán)境影響投訴抱怨原因財(cái)務(wù)能力債務(wù)/法律責(zé)任客戶/投資者或保險(xiǎn)者/社區(qū)的關(guān)注點(diǎn)544.3.1判斷重大性制定客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)544.3.1環(huán)境因素與影響程序清楚定義：環(huán)境因素和影響環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果統(tǒng)計(jì)重大性因素定期評(píng)審和更新確保再現(xiàn)性說明評(píng)審的進(jìn)行方式程序與記錄使用客觀統(tǒng)計(jì)方法最為有說服力554.3.1環(huán)境因素與影響程序清楚定義：554.3.2法律與其他要求組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。564.3.2法律與其他要求組織應(yīng)建立并保持程序，4.3.2條文要點(diǎn)

574.3.2條文要點(diǎn)57

4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)

組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部每一個(gè)有關(guān)職能和層次，建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件。組織在建立與評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括對(duì)污染預(yù)防的承諾。

如實(shí)際可行，目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)予以量化。584.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.2條文要點(diǎn)目標(biāo)：鑒別并取得與組織本身活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素有關(guān)，必須遵守的所有法律法規(guī)及其他要求的事項(xiàng)。指標(biāo)：盡量作到量化適用與組織和各個(gè)職能層次以環(huán)境目標(biāo)為依據(jù)設(shè)定指標(biāo)設(shè)定指標(biāo)后需實(shí)施、檢討、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)594.3.2條文要點(diǎn)目標(biāo)：鑒別并取得與組織本身活動(dòng)、產(chǎn)品或4.3.3條文重點(diǎn)在組織內(nèi)部各相關(guān)部門和層次建立并維持文件化的環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)考慮如下因素：法律法規(guī)及其他要求重大環(huán)境因素技術(shù)、財(cái)力、作業(yè)活動(dòng)特點(diǎn)及要求利害相關(guān)體的觀點(diǎn)和看法環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針一致，包括對(duì)污染預(yù)防的承諾604.3.3條文重點(diǎn)在組織內(nèi)部各相關(guān)部門和層次建立并維持文4.3.3環(huán)境因素、目標(biāo)和指標(biāo)關(guān)系重大環(huán)境因素目標(biāo)指標(biāo)回應(yīng)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)614.3.3環(huán)境因素、目標(biāo)和指標(biāo)關(guān)系重大環(huán)境因素目標(biāo)指標(biāo)回4.3.3如何實(shí)現(xiàn)目標(biāo)持續(xù)努力人力、物力、財(cái)力硬件軟件624.3.3如何實(shí)現(xiàn)目標(biāo)持續(xù)努力人力、物力、財(cái)力硬件軟件624.3.3目標(biāo)示例

方針政策：保護(hù)自然資源目標(biāo)1：在技術(shù)和經(jīng)營(yíng)允許的范圍下，盡量減少水資源的使用指標(biāo)：在10個(gè)月內(nèi)，水資源的消耗量較目前減少20%目標(biāo)2：盡量減低燃料的消耗指標(biāo)1：2002年底前，將產(chǎn)品的燃油消耗量減少100Kg指標(biāo)2：2002年9月前，將電力消耗減少6KWJ/單位目標(biāo)3：提高員工與社區(qū)的環(huán)抱意識(shí)指標(biāo)1：2002年底前，完成現(xiàn)場(chǎng)三次環(huán)保意識(shí)訓(xùn)練指標(biāo)2：2002年底前，對(duì)外界相關(guān)方舉行3次環(huán)保說明會(huì)634.3.3目標(biāo)示例方針政策：保護(hù)自然資源634.3.3持續(xù)改善鑒別環(huán)境因素重大環(huán)境因素目標(biāo)設(shè)定指標(biāo)設(shè)定環(huán)境方案644.3.3持續(xù)改善鑒別環(huán)境因素重大環(huán)境因素目標(biāo)設(shè)定指標(biāo)設(shè)定4.3.4環(huán)境管理方案組織應(yīng)制定并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境管理方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)。b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。c)如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)、就應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng)。654.3.4環(huán)境管理方案組織應(yīng)制定并保持4.3.4要點(diǎn)應(yīng)制定并維持環(huán)境管理方案，以達(dá)成環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)方案至少應(yīng)包括：組織內(nèi)部目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)部門和人員實(shí)施的方法和時(shí)程職責(zé)分配其他

若項(xiàng)目涉及到新開發(fā)的方案或更改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，則方案應(yīng)隨之進(jìn)行修訂和更新，以確保環(huán)境管理工作與環(huán)境方案一致。664.3.4要點(diǎn)應(yīng)制定并維持環(huán)境管理方案，以達(dá)成環(huán)境目標(biāo)與

4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要的資源，其中包括人力資源和專項(xiàng)技能、技術(shù)以及財(cái)力資源。組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系；向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。674.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)為便于環(huán)境管理

4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)凡管理、執(zhí)行及確認(rèn)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過程中，對(duì)其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)具有重大影響的活動(dòng)之人員其責(zé)任與權(quán)限應(yīng)加以界定；管理階層應(yīng)提供實(shí)施管制及改進(jìn)環(huán)境之管理系統(tǒng)所需的資源：人力資源、專門技能、技術(shù)、財(cái)務(wù)

684.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)凡管理、執(zhí)行及確認(rèn)組織的活動(dòng)、4.4.1要點(diǎn)為達(dá)成有效的環(huán)境管理，各級(jí)人員的責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確并文件化管理層應(yīng)提供環(huán)境管理所需的資源人力資源專業(yè)技能技術(shù)財(cái)務(wù)資源管理層應(yīng)指派管理者代表建立、實(shí)施及維持EMS向管理層匯報(bào)EMS績(jī)效，以不斷改善

694.4.1要點(diǎn)為達(dá)成有效的環(huán)境管理，各級(jí)人員的責(zé)任和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)建立

分配資源指定管理者代表，并清楚定義EMS相關(guān)人員的職責(zé)制定EMS有效實(shí)施公司的環(huán)境方針和政策EMS需與公司的其他管理結(jié)構(gòu)整合利用現(xiàn)有結(jié)構(gòu)，可以分配環(huán)境責(zé)任分配環(huán)境績(jī)效指標(biāo)只是系統(tǒng)相加，無法有效發(fā)揮功能EMS的實(shí)施人員必須具有足夠的管理與預(yù)算能力能夠分配資源，支持（支援）EMS

704.4.1組織結(jié)構(gòu)建立分配資源704.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力組織應(yīng)確定培訓(xùn)的要需求。應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)。應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到：符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益；他們?cè)趫?zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和（或）工作經(jīng)驗(yàn)，從而勝任他所擔(dān)負(fù)的工作。714.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力組織應(yīng)確定

4.4.2要點(diǎn)組織應(yīng)確認(rèn)培訓(xùn)需求工作上可能會(huì)造成重大環(huán)境影響的每位員工應(yīng)有適當(dāng)?shù)膶W(xué)歷、培訓(xùn)及（或）經(jīng)驗(yàn)應(yīng)維持對(duì)員工進(jìn)行環(huán)境管理相關(guān)訓(xùn)練的記錄應(yīng)建立并維持適當(dāng)程序使相關(guān)部門與階層認(rèn)知：符合環(huán)境政策與程序及其他要求的重要性作業(yè)活動(dòng)所造成的實(shí)際與潛在的重大環(huán)境危害，以提升個(gè)人績(jī)效每個(gè)人所需扮演的角色和負(fù)擔(dān)的責(zé)任偏離特定作業(yè)程序時(shí)可能造成的后果724.4.2要點(diǎn)組織應(yīng)確認(rèn)培訓(xùn)需求724.4.3信息交流組織應(yīng)建立并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流；與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定。734.4.3信息交流組織應(yīng)建立并保持一套程序4.4.3要點(diǎn)

應(yīng)建立并維持程序以確保承包商、暫時(shí)性工作人員以及來訪者了解相關(guān)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、需求以及所提供的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)考慮對(duì)外溝通本身之重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)之過程，并記錄其決定744.4.3要點(diǎn)應(yīng)建立并維持程序以確保承包商、暫時(shí)性工作4.4.3外部溝通座談會(huì)簡(jiǎn)報(bào)◎抱怨公司報(bào)告 ◎特定問題的溝通公司方針政策 ◎與政府管理部門的溝通拜訪 ◎與利益相關(guān)體的溝通公司開放日新聞、媒體雜志、報(bào)刊參與商業(yè)組織參與社區(qū)活動(dòng)等754.4.3外部溝通座談會(huì)簡(jiǎn)報(bào)4.4.4環(huán)境管理體系文件組織應(yīng)以書面或電子形式建立保持下列信息：對(duì)管理體系核心要素及其相互作用的描述；查詢相關(guān)文件的途徑。764.4.4環(huán)境管理體系文件組織應(yīng)以書面或電子4.4.5文件控制組織應(yīng)建立并保持一套程序，以控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件，從而確保：文件便于查找；對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性；凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本；迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用；對(duì)出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以標(biāo)識(shí)。774.4.5文件控制組織應(yīng)建立并保持一4.4.5要點(diǎn)文件控制程序?qū)徍伺c批準(zhǔn)索引容易取得/追溯變更管制與標(biāo)識(shí)過期文件管制784.4.5要點(diǎn)文件控制程序?qū)徍伺c批準(zhǔn)索引容易取得/追溯變4.4.5文件結(jié)構(gòu)程序指導(dǎo)書記錄手冊(cè)金字塔型結(jié)構(gòu)794.4.5文件結(jié)構(gòu)程序指導(dǎo)書記錄手冊(cè)金字塔型結(jié)構(gòu)794.4.5文件要求

清晰可辯識(shí)標(biāo)識(shí)版本、狀態(tài)、日期妥善保管保存時(shí)間文件化的管理程序，規(guī)范文件的制定、修訂審批人員下列內(nèi)容應(yīng)形成文件：環(huán)境評(píng)估方針、目標(biāo)和指標(biāo)法律法規(guī)和其他要求重大環(huán)境因素與影響

804.4.5文件要求清晰可辯識(shí)804.4.6運(yùn)行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)、確定與所標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）制定計(jì)劃，確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行。程序的建立應(yīng)符合下述要求：對(duì)于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標(biāo)與指標(biāo)的運(yùn)行，應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序；在程序中對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定；對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套控制程序，并將有關(guān)的程序與要求通報(bào)供方和承包方。814.4.6運(yùn)行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、目4.4.6要點(diǎn)組織鑒別、規(guī)劃和控制與重大環(huán)境因素相關(guān)的作業(yè)活動(dòng)建立并維持文件化的程序：缺少時(shí)可能造成偏離環(huán)境方針目標(biāo)和指標(biāo)明確制定相關(guān)程序的作業(yè)準(zhǔn)則針對(duì)重大環(huán)境影響或可能造成重大環(huán)境影響的作業(yè)、活動(dòng)及過程，組織應(yīng)維持包括績(jī)效測(cè)量的文件化程序與準(zhǔn)則與供應(yīng)商溝通的相關(guān)程序與要求824.4.6要點(diǎn)組織鑒別、規(guī)劃和控制與重大環(huán)境因素相關(guān)的作4.4.6要點(diǎn)（續(xù)）對(duì)與公司活動(dòng)的重大環(huán)境因素尤其是與相關(guān)供應(yīng)商有關(guān)時(shí)，組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦蛴靡耘c其溝通，以在源頭消除或降低環(huán)境影響建立并維持適當(dāng)?shù)某绦蛞员O(jiān)督并控制相關(guān)程序特性建立并維持適當(dāng)?shù)某绦蛞员O(jiān)督且在必要時(shí)糾正相關(guān)環(huán)境行為建立并維持適當(dāng)?shù)某绦蛞源_保組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)之修改，不會(huì)增加環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)834.4.6要點(diǎn)（續(xù)）對(duì)與公司活動(dòng)的重大環(huán)境因素尤其是與4.4.6要點(diǎn)（續(xù)）

運(yùn)行控制規(guī)劃符合相關(guān)要求定義作業(yè)準(zhǔn)則記錄適當(dāng)?shù)谋ｐB(yǎng)和維修程序/標(biāo)準(zhǔn)核準(zhǔn)的管制流程/權(quán)責(zé)人員適當(dāng)設(shè)施/環(huán)境監(jiān)督過程與結(jié)果844.4.6要點(diǎn)（續(xù)）運(yùn)行控制規(guī)劃符合相關(guān)要求定義作業(yè)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立并保持一套程序，以確定潛在的事項(xiàng)或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響。必要時(shí)，特別是事故或緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂?？尚袝r(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。854.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立并保持4.4.7要點(diǎn)建立并保持適當(dāng)?shù)某绦蜩b別可能發(fā)生和反映所發(fā)生之以外或緊急狀況防止或減輕此類事件所伴隨的環(huán)境影響組織應(yīng)分別進(jìn)行定期的程序測(cè)試與訓(xùn)練演練，維持緊急事件準(zhǔn)備、人員與設(shè)備的適宜性在發(fā)生意外或緊急狀況后，應(yīng)審查并修改應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)程序864.4.7要點(diǎn)建立并保持適當(dāng)?shù)某绦?6

4.5.1監(jiān)測(cè)及測(cè)量組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵我進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。其中應(yīng)包括對(duì)環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運(yùn)行控制、對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息進(jìn)行記錄。監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)組織的程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。組織應(yīng)建立并保持一個(gè)以文件支持的程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律，法規(guī)的遵循情況。874.5.1監(jiān)測(cè)及測(cè)量組織應(yīng)建立并保持4.5.2不符合、糾正與預(yù)防措施組織應(yīng)建立并保持一套程序，用不規(guī)定的關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，對(duì)不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成。任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適當(dāng)。對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改，組織均應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。884.5.2不符合、糾正與預(yù)防措施組織應(yīng)4.5.2要點(diǎn)應(yīng)建立并維持程序，界定權(quán)責(zé)處理及調(diào)查不符合情形設(shè)法減輕所造成的后果展開并完成糾正與預(yù)防措施應(yīng)根據(jù)問題的大小和對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的程度，采取適當(dāng)?shù)募m正與預(yù)防措施，消除實(shí)際或潛在的不符合原因?qū)嵤┎⒂涗浺蚣m正與預(yù)防措施所產(chǎn)生的書面程序的變更894.5.2要點(diǎn)應(yīng)建立并維持程序，界定權(quán)責(zé)894.5.3記錄組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來標(biāo)識(shí)、保存與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評(píng)審結(jié)果。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，具備對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性，對(duì)環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄。組織應(yīng)保存記錄，在對(duì)其體系及自身適宜時(shí)，用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。904.5.3記錄組織應(yīng)建立并保持一套程4.5.4環(huán)境管理體系審核組織應(yīng)制定并保持用于定期開展環(huán)境管理體系審核的一個(gè)或多個(gè)方案和一些程序，進(jìn)行審核進(jìn)行審核的目的是：判定環(huán)境管理體系：是否符合對(duì)環(huán)境管理工作預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否得到了正確的實(shí)施和保持。向管理者報(bào)送審核結(jié)果。組織的審核方案（包括時(shí)間表）的制定，應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。為全面起見，審核程序中包括審核的范圍，頻次和方法，以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求。914.5.4環(huán)境管理體系審核組織應(yīng)制定并4.6管理評(píng)審組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間時(shí)隔，對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。管理評(píng)審過程應(yīng)確保收集必要的信息，以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)工作。評(píng)審工作應(yīng)形成文件。管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出對(duì)方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要。924.6管理評(píng)審組織的最高管理者應(yīng)按環(huán)境方針示例

遵守國(guó)家法律，培養(yǎng)高素質(zhì)的員工，堅(jiān)持卓越有效的管理和持續(xù)不斷的改進(jìn)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、安全、可靠和清潔的煤氣，并致力于保護(hù)和改善環(huán)境。93環(huán)境方針示例93可持續(xù)發(fā)展可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，追求人與自然的和諧，經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)建立在生態(tài)持續(xù)能力上，保護(hù)環(huán)境不對(duì)后代人的生存構(gòu)成威脅。環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互依賴性資源和能源現(xiàn)代文明生產(chǎn)方式和生活方式的轉(zhuǎn)變高消費(fèi)、高投入、高污染、高消費(fèi)少投入、多產(chǎn)出

94可持續(xù)發(fā)展可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，追求ISO9001質(zhì)量管理原則什么是ISO9000ISO9001質(zhì)量管理原則以顧客為中心以過程為中心管理的系統(tǒng)方法95ISO9001質(zhì)量管理原則什么是ISO9000ISO9001以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式（圖）注釋增值活動(dòng)信息流圖1以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式顧客顧客要求滿意質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)管理職責(zé)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)測(cè)量、分析和改進(jìn)輸入輸出產(chǎn)品96以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式（圖）注釋圖1以過程為基礎(chǔ)過程簡(jiǎn)圖過程輸出輸入增值轉(zhuǎn)換包括人和其他資源例：發(fā)票計(jì)算機(jī)軟件液體燃料醫(yī)療設(shè)備銀行服務(wù)中間產(chǎn)品97過程簡(jiǎn)圖過程輸出輸入增值轉(zhuǎn)換包括人和其他資源例：97管理的起點(diǎn)識(shí)別顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的產(chǎn)品要求把顧客的要求轉(zhuǎn)化成體系要求把顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化成明確的要求再轉(zhuǎn)化成過程要求特定顧客的要求顧客要求的總體98管理的起點(diǎn)識(shí)別顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化把顧客的要求轉(zhuǎn)化成體系要求ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的主要條款I(lǐng)SO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的主要條款管理部分條款內(nèi)容

5．管理職責(zé)5.1承諾管理1.5.2以顧客為中心2.5.3質(zhì)量方針3.

5.4策劃4.

5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.

5.6管理評(píng)審6.

6．資源管理6.1資源提供7.

6.2人力資源8.

6.3設(shè)施9.

6.4工作環(huán)境10.7．產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7.1實(shí)現(xiàn)過程的策劃11.

7.2與顧客有關(guān)的過程12.

7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)13.

7.4采購(gòu)14.

7.5生產(chǎn)和服務(wù)的運(yùn)作15.

7.6監(jiān)控和測(cè)量裝置的控制16.

8．測(cè)量、分析和改進(jìn)8.1總則17.

8.2監(jiān)控和測(cè)量18.

8.3不合格控制19.

8.4數(shù)據(jù)分析20.

8.5改進(jìn)21.

99ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的主要條款I(lǐng)SO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的主ENDTHEEND100ENDTHEEND100謝謝!!101謝謝!!101ISO9001:2008質(zhì)量管理體系培訓(xùn)教程

102ISO9001:20081（一）ISO基礎(chǔ)知識(shí)介紹ISO┉┉“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織”的英語(yǔ)第一個(gè)字母 組合，意即“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織”。ISO9001:2008┉┉“質(zhì)量管理體系-要求”，是 ISO頒布的2008年版。

103（一）ISO基礎(chǔ)知識(shí)介紹2（二）為什么要推行ISO9001:2008？1)國(guó)際大趨勢(shì)的需要：世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)日?。淮蠊净虿少?gòu)團(tuán)體對(duì)供方的要求，獲取“通行證”。2)企業(yè)發(fā)展的本身需要：質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)之最要素，提高產(chǎn)品質(zhì)量，緊迫感；提高產(chǎn)品質(zhì)量，一靠科技進(jìn)步，二靠科學(xué)管理，三分技術(shù)，七分管理。改善，永無止境。104（二）為什么要推行ISO9001:2008？3（三）推行ISO9001:2008的好處1)改善企業(yè)內(nèi)部管理，工作條理化；2)明確各部門/崗位職責(zé)，分工明確；3)加強(qiáng)工序控制，提高產(chǎn)品質(zhì)量；4)擴(kuò)大公司知名度與市場(chǎng)份額，提升客戶依賴度；5)提高員工素質(zhì)與溝通暢順。105（三）推行ISO9001:2008的好處4（四）以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式

質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)

客戶要求

客戶滿意

管理職責(zé)

資源管理

測(cè)量、分析和改進(jìn)

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

產(chǎn)品

輸入輸出106（四）以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式質(zhì)量管理體系持續(xù)（五）ISO9001:2008質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu)

第1級(jí)文件：品質(zhì)手冊(cè)第2級(jí)文件：程序文件第3級(jí)文件：作業(yè)指導(dǎo)書第4級(jí)文件：質(zhì)量記錄精神：寫你所做做你所寫記你所做107（五）ISO9001:2008質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu)第1級(jí)文件（六）貫穿ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的靈魂

------------八大質(zhì)量管理原則

1)以顧客為中心2)領(lǐng)導(dǎo)作用3)全員參與4)過程方法5)管理的系統(tǒng)方法6)持續(xù)改進(jìn)7)基于事實(shí)的決策方法8)互利的供方關(guān)系108（六）貫穿ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的靈魂7（七）ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的20個(gè)要素1.管理職責(zé)：公司高層制訂品質(zhì)方針與品質(zhì)目標(biāo)建立合理的組織機(jī)構(gòu)配備資源（包括人員、技術(shù)、設(shè)備方法、資金等）任命管理者代表組織管理評(píng)審109（七）ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的20個(gè)要素1.管理職責(zé)2.質(zhì)量體系：我們公司質(zhì)量體系文件包括5個(gè)層次品質(zhì)手冊(cè)（一級(jí)文件）程序文件（二級(jí)文件）基準(zhǔn)文件（三級(jí)文件）指引文件（四級(jí)文件）品質(zhì)記錄（五級(jí)文件）3.合同評(píng)審4.設(shè)計(jì)控制1102.質(zhì)量體系：95.文件和資料的控制：受控文件，受更改控制的文件，此類文件應(yīng)有“受控文件”標(biāo)識(shí)文件包括：

●管理類文件：程序文件、通用作業(yè)指引、表格 ●技術(shù)類文件：圖紙、產(chǎn)品檢驗(yàn)指引、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等 ●文件可包括外來文件，也可以是硬COPY或電子媒體1115.文件和資料的控制：105.采購(gòu)控制： 供應(yīng)商評(píng)審的一般流程：初選供應(yīng)商 詢價(jià)比價(jià) 收集樣品樣品比較試驗(yàn) 小批量試產(chǎn) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中/大批量試產(chǎn) 列入合格供應(yīng)商名錄（AVL） 定期評(píng)定考核1125.采購(gòu)控制：117.客供產(chǎn)品的控制：8.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性：可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)識(shí)，追蹤實(shí)體的歷史，應(yīng)用情況或所處場(chǎng)所的能力；標(biāo)識(shí)的目的：區(qū)分產(chǎn)品，以防止混淆、誤用；標(biāo)識(shí)系統(tǒng)的范圍可包括：原材料、半成品、成品、設(shè)備、人員等標(biāo)識(shí)的方式：可包括印章，代碼（批號(hào)）懸掛物（如流程卡）符號(hào)，分區(qū)（原材料區(qū)/半品區(qū)）等。1137.客供產(chǎn)品的控制：129.過程控制：●這里的過程是廣義的概念，即利用資源將輸入轉(zhuǎn)輸出的一組彼此相關(guān)聯(lián)的活動(dòng)，望理解為從原材料入廠到產(chǎn)品出廠的整個(gè)過程，因此對(duì)各種彼此相關(guān)聯(lián)的活動(dòng)所涉及的人、機(jī)、料、法、測(cè)（5M1E）都必須全方位予以控制；●特殊過程的控制 所謂的特殊過程即過程的結(jié)果（產(chǎn)品質(zhì)量）不能通過其后的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全驗(yàn)證的過程，也就是該產(chǎn)品缺陷僅在以后的使用過程中才慢慢的暴露出來。1149.過程控制：1310.檢驗(yàn)和試驗(yàn)： 包括進(jìn)貨檢驗(yàn)、工序檢驗(yàn)和檢驗(yàn)（即IQC、IPQC、OQC）11.檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備控制11510.檢驗(yàn)和試驗(yàn)：1412.檢驗(yàn)和試驗(yàn)：

其標(biāo)識(shí)的方法專用：標(biāo)記、標(biāo)簽（如合格證）印章（如QCPASS）劃分存放原域（合格區(qū)、不合格區(qū)、待檢區(qū)、等處理區(qū)）11612.檢驗(yàn)和試驗(yàn)：1513.不合格品控制：

不合格是指沒有滿足規(guī)定的要求（如文件規(guī)定、工具規(guī)定）缺陷是指沒有滿足其個(gè)預(yù)期使用要求或合理期望不合格品處置方法一般有：

●退回供應(yīng)商

●返工、返修（須保留重新檢驗(yàn)記錄） ●讓步放行 ●改作它用 ●降級(jí)使用 ●報(bào)廢11713.不合格品控制：1614.糾正和預(yù)防措施：

糾正措施是為了消除現(xiàn)有的不合格，缺陷或其它不希望的情況再次發(fā)生，消除期原因所采取的措施；預(yù)防措施是為了防止?jié)撛诘牟缓细瘢毕莼蚱渌幌Ｍ那闆r發(fā)生，消除原因所采取的措施。11814.糾正和預(yù)防措施：1715.搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付；16.品質(zhì)記錄控制；17.內(nèi)部質(zhì)量審核；18.培訓(xùn)；19.服務(wù)： 客戶是品質(zhì)的最佳裁判，企業(yè)最大的資產(chǎn)是客戶，所以企業(yè)要全心全意做好服務(wù)工作。11915.搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付；1820.統(tǒng)計(jì)技術(shù)以文件形式明確統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用如：QC七大手法 Xbar-R管制圖等 CPK工序能力分析統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行趨勢(shì)性分析，提出糾正和預(yù)防措施12020.統(tǒng)計(jì)技術(shù)1912120選擇題1.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)可以幫忙

實(shí)施并運(yùn)行有效的質(zhì)量管理體系。（）A.制造業(yè) B.服務(wù)業(yè) C.IT業(yè) D.各種組織2.關(guān)于文件控制，以下說法正確的有（）A.客戶訂單不能當(dāng)作外來文件進(jìn)行管理B.文件更改后必須重新審批后方可使用C.作廢文件一定要標(biāo)識(shí)并保存D.應(yīng)規(guī)定文件的保存期限3.當(dāng)校準(zhǔn)一臺(tái)設(shè)備時(shí)，以下哪項(xiàng)最重要（）A.校準(zhǔn)間隔 B.維修履歷卡片C.校準(zhǔn)標(biāo)簽 D.校準(zhǔn)用的標(biāo)準(zhǔn)4.顧客滿意的含義是（）A.沒有客戶投訴 B.要求客戶填寫意見表C.客戶對(duì)自己的要求被滿足的程度的感受 D.A+C122選擇題1.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)可以幫忙實(shí)施標(biāo)題ISO14001

基礎(chǔ)與要點(diǎn)123標(biāo)題22企業(yè)所面臨的環(huán)保壓力環(huán)境績(jī)效貿(mào)易伙伴顧客社會(huì)/社區(qū)綠色團(tuán)體媒體

保險(xiǎn)業(yè)者投資人主管機(jī)構(gòu)員工124企業(yè)所面臨的環(huán)保壓力環(huán)境績(jī)效貿(mào)易伙伴顧客社會(huì)/社區(qū)綠色團(tuán)體媒企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的途徑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)員工環(huán)保意識(shí)社會(huì)關(guān)系良好/企業(yè)公眾形象產(chǎn)品品質(zhì)提高/樹立核心競(jìng)爭(zhēng)力降低風(fēng)險(xiǎn)降低成本效率提升取保遵守法律法規(guī)與綠色團(tuán)體保持良好互動(dòng)關(guān)系減輕保險(xiǎn)/賠償負(fù)擔(dān)媒體互動(dòng)良好125企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的途徑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)員工環(huán)保意識(shí)社會(huì)關(guān)系良好/企業(yè)何謂環(huán)境管理體系EMS

一套特別設(shè)計(jì)的系統(tǒng)，經(jīng)實(shí)施后可用來管制公司重大環(huán)境因素，達(dá)到法規(guī)要求，可讓組織達(dá)到設(shè)定的表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行有系統(tǒng)的控制。EnvironmentalmanagementsystemISO14001定義：環(huán)境管理體系是全部管理活動(dòng)的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、達(dá)到、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)，策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。126何謂環(huán)境管理體系EMS一套特別設(shè)計(jì)的系統(tǒng)，經(jīng)實(shí)施后可用來管為何認(rèn)證ISO14001錯(cuò)誤的原因而后態(tài)度我們只需要一張證書取得認(rèn)證是環(huán)保經(jīng)理一個(gè)人的職責(zé)ISO14001與我們?nèi)粘＠械墓ぷ鳠o關(guān)我們只需要滿足審核員的要求

127為何認(rèn)證ISO14001錯(cuò)誤的原因而后態(tài)度26為何認(rèn)證ISO14001正確原因：

ISO14001是一種有助企業(yè)改善的重要工具符合國(guó)內(nèi)和國(guó)際的法律法規(guī)要求節(jié)約成本符合顧客要求投資與保險(xiǎn)開拓市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，“準(zhǔn)入證”企業(yè)公眾形象其他128為何認(rèn)證ISO14001正確原因：27ISO14001的觀念

EMS不是孤立的，與其他管理體系相容您是您行業(yè)的專家EMS無直接客戶（ISO9001有）EMS規(guī)定績(jī)效要求（ISO9001無硬性規(guī)定）需符合所有相關(guān)法規(guī)要求需依據(jù)方針及環(huán)境因素評(píng)估作到持續(xù)改善污染預(yù)防較不強(qiáng)制性對(duì)以下因素要求較多特定政策要求環(huán)境因素鑒別設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)需符合相關(guān)法規(guī)要求129ISO14001的觀念EMS不是孤立的，與其他管理體系相容ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的EMS模式4.1總要求4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其他要求4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案4.4.1

組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.3信息交流4.4.6運(yùn)行控制4.4.7

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1

監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.2

不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.4

環(huán)境管理體系審核4.6

管理評(píng)審4.4.5文件控制4.5.3記錄4.3規(guī)劃4.4實(shí)施與運(yùn)行

4.5檢查和糾正措施

4.4.4環(huán)境管理體系文件↓建立順序管理標(biāo)準(zhǔn)管理循環(huán)PlanDoCheckAction管理結(jié)果130ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的EMS模式4.1總要ISO14001管理模式P→D→C→A131ISO14001管理模式30PDCA循環(huán)模式132PDCA循環(huán)模式31ISO14001管理依據(jù)法律法規(guī)133ISO14001管理依據(jù)32ISO14001管理的對(duì)象大氣水體土壤固體廢棄物噪音134ISO14001管理的對(duì)象大氣33目前環(huán)境問題大氣污染汽車尾氣、光化學(xué)煙霧煤煙型污染：SO2森林火災(zāi)、沙塵暴火山爆發(fā)：火山塵、SO2和S的化合物135目前環(huán)境問題大氣污染34目前環(huán)境問題大氣污染的五種污染源工業(yè)污染源：金屬燃燒、陶瓷加工、食品加工等產(chǎn)生的粉塵、煤煙、廢氣等；交通及運(yùn)輸污染源：尾氣生活污染源：燒飯、取暖、垃圾燃燒等農(nóng)業(yè)污染源：化肥、農(nóng)藥及農(nóng)田產(chǎn)生的CH4軍事污染源：核試驗(yàn)、航天器的廢棄物及碎片等136目前環(huán)境問題大氣污染的五種污染源35目前環(huán)境問題溫室效應(yīng)CO2濃度上升造成溫室氣體使地球溫度維持人類必須溫度CO2濃度以目前的速度增長(zhǎng)，5年后全球氣溫上升2-5度，海平面上升65±35厘米=137目前環(huán)境問題溫室效應(yīng)36目前環(huán)境問題臭氧層破壞1985年英國(guó)在南極上空觀察到“臭氧空洞”臭氧層的作用臭氧層濃度減少10%→地球表面紫外線輻射強(qiáng)度增加20%（白內(nèi)障、皮膚癌）破壞臭氧層物質(zhì)：四氯化氮、甲烷、氯烴烷138目前環(huán)境問題臭氧層破壞37目前環(huán)境問題水資源危機(jī)我國(guó)農(nóng)業(yè)每年缺水300億立方米。受旱面積2000萬(wàn)公頃黃河斷流1994年72天1995年105天1996年133天全國(guó)80%的污水未經(jīng)處理直接排放紡織行業(yè)、印染行業(yè)、冶煉行業(yè)、制藥行業(yè)、食品行業(yè)、

139目前環(huán)境問題水資源危機(jī)38目前環(huán)境問題海洋污染百川歸大?！顝U水＋工業(yè)廢水人類每年向大海貢獻(xiàn)：1000萬(wàn)噸石油1萬(wàn)噸汞100萬(wàn)噸有機(jī)氯農(nóng)藥25萬(wàn)噸銅390萬(wàn)噸鋅30萬(wàn)噸鉛

140目前環(huán)境問題海洋污染39目前環(huán)境問題酸雨P(guān)H值小于5.6的降水酸雨的主要成分:H2SO4、HNO3、酸雨危害面積:美國(guó)15個(gè)州加拿大150萬(wàn)平方公里中國(guó)西南地區(qū)煤含硫量達(dá)3%酸雨的危害腐蝕建筑物改變水體的酸堿成分141目前環(huán)境問題酸雨40目前環(huán)境問題城市污染問題建筑噪音交通噪音娛樂噪音空氣質(zhì)量生活垃圾熱島效應(yīng)142目前環(huán)境問題城市污染問題41目前環(huán)境問題生物多樣性森林減少砍伐森林面積為造林面積的十倍森林火災(zāi)土地沙漠化過度放牧人為破壞化肥的使用物種減少珍稀動(dòng)物

52%海洋物種\78%兩棲物種\81%爬行類物種143目前環(huán)境問題生物多樣性424.1總要求組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系，本章描述了對(duì)環(huán)境管理體系的要求。1444.1總要求43

4.2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確保它：適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；包括對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法律和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；形成文件，付諸實(shí)施，予以保持，并傳達(dá)到全體員工；可為公眾所獲取。1454.2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確

4.2環(huán)境方針重點(diǎn)高階主管應(yīng)明確組織的環(huán)境方針確認(rèn)該方針適宜組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境因素要求承諾持續(xù)改善承諾污染預(yù)防承諾符合環(huán)保法律法規(guī)及其他要求提供制訂與審查環(huán)境目標(biāo)之框架文件化實(shí)施、維持并傳達(dá)給所有員工可想社會(huì)公眾公開1464.2環(huán)境方針重點(diǎn)高階主管應(yīng)明確組織的環(huán)境方針44.2環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針高階管理階層制定程序?qū)嵤彶槲募瘻贤▽?duì)內(nèi)對(duì)外承諾：持續(xù)改善污染預(yù)防法規(guī)與其他要求環(huán)境因素環(huán)境目標(biāo)活動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)環(huán)境指標(biāo)1474.2環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針高階管理階層制定程序?qū)嵤?/p>

4.3.1環(huán)境因素組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或可望對(duì)其施加影響的因素，從中判定那些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。1484.3.1環(huán)境因素組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用4.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)應(yīng)建立并維持程序鑒別其可控制以及可望對(duì)其施加影響的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素判斷其中已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)環(huán)境造成重大影響者

在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)時(shí)將重大環(huán)境因素納入考量應(yīng)保持此項(xiàng)信息的更新

1494.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)應(yīng)建立并維持程序484.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)環(huán)境因素環(huán)境影響V.S.組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中對(duì)環(huán)境有正面或負(fù)面的影響的因素示例：排放、污染、原料消耗、噪音環(huán)境因素項(xiàng)目造成的環(huán)境改變示例：水污染、自然資源的耗竭1504.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)環(huán)境因素環(huán)境影響V.S.組織活動(dòng)4.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)活動(dòng)、環(huán)境因素、環(huán)境影響案例分析

活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)影響沖擊有害物質(zhì)運(yùn)作以外泄漏的可能土壤或水污染產(chǎn)品產(chǎn)品規(guī)格改變自然資源保護(hù)以減少體積車輛維修排放廢氣減少空氣污染1514.3.1環(huán)境因素重點(diǎn)活動(dòng)、環(huán)境因素、環(huán)境影響案例分析54.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別

案例：制程的輸入和輸出單位作業(yè)活動(dòng)氣體排放產(chǎn)品副產(chǎn)品廢水液體廢棄物固體廢棄物原料空氣能源觸媒可重復(fù)使用廢棄物回收1524.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別

案例：制程的輸入和輸出單4.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別方法

初始環(huán)境評(píng)審/稽核/檢查專業(yè)判斷現(xiàn)場(chǎng)勘察調(diào)查過去歷史指標(biāo)數(shù)據(jù)分析意外事件報(bào)告工具使用檢查表評(píng)分系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)1534.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別方法初始環(huán)境評(píng)審/稽核4.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別方法方法示例：生命周期評(píng)估：從搖籃到墳?zāi)雇暾芷冢ㄔ系氖褂玫阶詈蟮漠a(chǎn)品處理）再生可以更進(jìn)一步限制（例如整個(gè)生命周期的能源使用）評(píng)估活動(dòng)、產(chǎn)品或制程對(duì)環(huán)境造成的影響

1544.3.1環(huán)境因素與環(huán)境影響的鑒別方法方法示例：534.3.1判斷重大性

制定客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定義評(píng)估范圍評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制訂一般考慮：法律法規(guī)產(chǎn)品或服務(wù)活動(dòng)的范圍示范性（可以定義的）環(huán)境影響投訴抱怨原因財(cái)務(wù)能力債務(wù)/法律責(zé)任客戶/投資者或保險(xiǎn)者/社區(qū)的關(guān)注點(diǎn)1554.3.1判斷重大性制定客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)544.3.1環(huán)境因素與影響程序清楚定義：環(huán)境因素和影響環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果統(tǒng)計(jì)重大性因素定期評(píng)審和更新確保再現(xiàn)性說明評(píng)審的進(jìn)行方式程序與記錄使用客觀統(tǒng)計(jì)方法最為有說服力1564.3.1環(huán)境因素與影響程序清楚定義：554.3.2法律與其他要求組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。1574.3.2法律與其他要求組織應(yīng)建立并保持程序，4.3.2條文要點(diǎn)

1584.3.2條文要點(diǎn)57

4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)

組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部每一個(gè)有關(guān)職能和層次，建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件。組織在建立與評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括對(duì)污染預(yù)防的承諾。

如實(shí)際可行，目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)予以量化。1594.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.2條文要點(diǎn)目標(biāo)：鑒別并取得與組織本身活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素有關(guān)，必須遵守的所有法律法規(guī)及其他要求的事項(xiàng)。指標(biāo)：盡量作到量化適用與組織和各個(gè)職能層次以環(huán)境目標(biāo)為依據(jù)設(shè)定指標(biāo)設(shè)定指標(biāo)后需實(shí)施、檢討、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)1604.3.2條文要點(diǎn)目標(biāo)：鑒別并取得與組織本身活動(dòng)、產(chǎn)品或4.3.3條文重點(diǎn)在組織內(nèi)部各相關(guān)部門和層次建立并維持文件化的環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)考慮如下因素：法律法規(guī)及其他要求重大環(huán)境因素技術(shù)、財(cái)力、作業(yè)活動(dòng)特點(diǎn)及要求利害相關(guān)體的觀點(diǎn)和看法環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針一致，包括對(duì)污染預(yù)防的承諾1614.3.3條文重點(diǎn)在組織內(nèi)部各相關(guān)部門和層次建立并維持文4.3.3環(huán)境因素、目標(biāo)和指標(biāo)關(guān)系重大環(huán)境因素目標(biāo)指標(biāo)回應(yīng)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)1624.3.3環(huán)境因素、目標(biāo)和指標(biāo)關(guān)系重大環(huán)境因素目標(biāo)指標(biāo)回4.3.3如何實(shí)現(xiàn)目標(biāo)持續(xù)努力人力、物力、財(cái)力硬件軟件1634.3.3如何實(shí)現(xiàn)目標(biāo)持續(xù)努力人力、物力、財(cái)力硬件軟件624.3.3目標(biāo)示例

方針政策：保護(hù)自然資源目標(biāo)1：在技術(shù)和經(jīng)營(yíng)允許的范圍下，盡量減少水資源的使用指標(biāo)：在10個(gè)月內(nèi)，水資源的消耗量較目前減少20%目標(biāo)2：盡量減低燃料的消耗指標(biāo)1：2002年底前，將產(chǎn)品的燃油消耗量減少100Kg指標(biāo)2：2002年9月前，將電力消耗減少6KWJ/單位目標(biāo)3：提高員工與社區(qū)的環(huán)抱意識(shí)指標(biāo)1：2002年底前，完成現(xiàn)場(chǎng)三次環(huán)保意識(shí)訓(xùn)練指標(biāo)2：2002年底前，對(duì)外界相關(guān)方舉行3次環(huán)保說明會(huì)1644.3.3目標(biāo)示例方針政策：保護(hù)自然資源634.3.3持續(xù)改善鑒別環(huán)境因素重大環(huán)境因素目標(biāo)設(shè)定指標(biāo)設(shè)定環(huán)境方案1654.3.3持續(xù)改善鑒別環(huán)境因素重大環(huán)境因素目標(biāo)設(shè)定指標(biāo)設(shè)定4.3.4環(huán)境管理方案組織應(yīng)制定并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境管理方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)。b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。c)如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)、就應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng)。1664.3.4環(huán)境管理方案組織應(yīng)制定并保持4.3.4要點(diǎn)應(yīng)制定并維持環(huán)境管理方案，以達(dá)成環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)方案至少應(yīng)包括：組織內(nèi)部目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)部門和人員實(shí)施的方法和時(shí)程職責(zé)分配其他

若項(xiàng)目涉及到新開發(fā)的方案或更改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，則方案應(yīng)隨之進(jìn)行修訂和更新，以確保環(huán)境管理工作與環(huán)境方案一致。1674.3.4要點(diǎn)應(yīng)制定并維持環(huán)境管理方案，以達(dá)成環(huán)境目標(biāo)與

4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要的資源，其中包括人力資源和專項(xiàng)技能、技術(shù)以及財(cái)力資源。組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系；向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。1684.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)為便于環(huán)境管理

4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)凡管理、執(zhí)行及確認(rèn)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過程中，對(duì)其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)具有重大影響的活動(dòng)之人員其責(zé)任與權(quán)限應(yīng)加以界定；管理階層應(yīng)提供實(shí)施管制及改進(jìn)環(huán)境之管理系統(tǒng)所需的資源：人力資源、專門技能、技術(shù)、財(cái)務(wù)

1694.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)凡管理、執(zhí)行及確認(rèn)組織的活動(dòng)、4.4.1要點(diǎn)為達(dá)成有效的環(huán)境管理，各級(jí)人員的責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確并文件化管理層應(yīng)提供環(huán)境管理所需的資源人力資源專業(yè)技能技術(shù)財(cái)務(wù)資源管理層應(yīng)指派管理者代表建立、實(shí)施及維持EMS向管理層匯報(bào)EMS績(jī)效，以不斷改善

1704.4.1要點(diǎn)為達(dá)成有效的環(huán)境管理，各級(jí)人員的責(zé)任和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)建立

分配資源指定管理者代表，并清楚定義EMS相關(guān)人員的職責(zé)制定EMS有效實(shí)施公司的環(huán)境方針和政策EMS需與公司的其他管理結(jié)構(gòu)整合利用現(xiàn)有結(jié)構(gòu)，可以分配環(huán)境責(zé)任分配環(huán)境績(jī)效指標(biāo)只是系統(tǒng)相加，無法有效發(fā)揮功能EMS的實(shí)施人員必須具有足夠的管理與預(yù)算能力能夠分配資源，支持（支援）EMS

1714.4.1組織結(jié)構(gòu)建立分配資源704.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力組織應(yīng)確定培訓(xùn)的要需求。應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)。應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到：符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益；他們?cè)趫?zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和（或）工作經(jīng)驗(yàn)，從而勝任他所擔(dān)負(fù)的工作。1724.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力組織應(yīng)確定

4.4.2要點(diǎn)組織應(yīng)確認(rèn)培訓(xùn)需求工作上可能會(huì)造成重大環(huán)境影響的每位員工應(yīng)有適當(dāng)?shù)膶W(xué)歷、培訓(xùn)及（或）經(jīng)驗(yàn)應(yīng)維持對(duì)員工進(jìn)行環(huán)境管理相關(guān)訓(xùn)練的記錄應(yīng)建立并維持適當(dāng)程序使相關(guān)部門與階層認(rèn)知：符合環(huán)境政策與程序及其他要求的重要性作業(yè)活動(dòng)所造成的實(shí)際與潛在的重大環(huán)境危害，以提升個(gè)人績(jī)效每個(gè)人所需扮演的角色和負(fù)擔(dān)的責(zé)任偏離特定作業(yè)程序時(shí)可能造成的后果1734.4.2要點(diǎn)組織應(yīng)確認(rèn)培訓(xùn)需求724.4.3信息交流組織應(yīng)建立并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流；與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定。1744.4.3信息交流組織應(yīng)建立并保持一套程序4.4.3要點(diǎn)

應(yīng)建立并維持程序以確保承包商、暫時(shí)性工作人員以及來訪者了解相關(guān)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、需求以及所提供的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)考慮對(duì)外溝通本身之重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)之過程，并記錄其決定1754.4.3要點(diǎn)應(yīng)建立并維持程序以確保承包商、暫時(shí)性工作4.4.3外部溝通座談會(huì)簡(jiǎn)報(bào)◎抱怨公司報(bào)告 ◎特定問題的溝通公司方針政策 ◎與政府管理部門的溝通拜訪 ◎與利益相關(guān)體的溝通公司開放日新聞、媒體雜志、報(bào)刊參與商業(yè)組織參與社區(qū)活動(dòng)等1764.4.3外部溝通座談會(huì)簡(jiǎn)報(bào)4.4.4環(huán)境管理體系文件組織應(yīng)以書面或電子形式建立保持下列信息：對(duì)管理體系核心要素及其相互作用的描述；查詢相關(guān)文件的途徑。1774.4.4環(huán)境管理體系文件組織應(yīng)以書面或電子4.4.5文件控制組織應(yīng)建立并保持一套程序，以控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件，從而確保：文件便于查找；對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性；凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本；迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用；對(duì)出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以標(biāo)識(shí)。1784.4.5文件控制組織應(yīng)建立并保持一4.4.5要點(diǎn)文件控制程序?qū)徍伺c批準(zhǔn)索引容易取得/追溯變更管制與標(biāo)識(shí)過期文件管制1794.4.5要點(diǎn)文件控制程序?qū)徍伺c批準(zhǔn)索引容易取得/追溯變4.4.5文件結(jié)構(gòu)程序指