OSHMS審核規(guī)范綱要1、OSHMS審核規(guī)范作用和特點2、OSHMS運行模式與持續(xù)改進的機制3、OSHMS的特點簡介4、OSHMS審核規(guī)范的理解要點5、OSHMS要素有機聯(lián)系OSHMS審核規(guī)范綱要1、OSHMS審核規(guī)范作用和特點11、OSHMS審核規(guī)范作用和特點1.1反映了ILO導則的總體目標，內(nèi)容包括了國家守則的一般要素，同時反映了用人單位或其群體的具體條件極其需求。1.2目的是明確OSHMS的基本要求，鼓勵用人單位采用合理的職業(yè)安全健康管理原則和方法，不斷控制職業(yè)安全健康風險，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效。1.3用人單位和審核認證機構(gòu)審核OSHMS的基本依據(jù)，同時也可用于指導用人單位對職業(yè)安全健康管理體系的建立、實施與維護。1、OSHMS審核規(guī)范作用和特點1.1反映了ILO導則的總21、OSHMS審核規(guī)范作用和特點1.4廣泛適用于任何OSHMS，但其所有要求的適用程度取決于用人單位的職業(yè)安全健康方針、活動的特點及其風險的性質(zhì)和運行的復雜性。1.5沒有規(guī)定具體的OSHMS必須達到的績效指標，也未提出改進的具體措施和方法的要求，而把建立績效目標和指標等工作留于用人單位，具有靈活性。1、OSHMS審核規(guī)范作用和特點1.4廣泛適用于任何OSH32、OSHMS運行模式與持續(xù)改進的機制2.1OHS方針：確定發(fā)展方向和行動的綱領(lǐng)，確定整體的OHS的績效目標,表明的正式承諾。2.2策劃：對如何實現(xiàn)OHS方針作出明確規(guī)劃。2.3實施與運行：開發(fā)并落實實現(xiàn)OHS方針、目標、指標所必須的能力和支持機制。2.4檢查與糾正措施：對OHS持續(xù)改進。2.5管理評審：根據(jù)改善OHS績效的目標，用人單位對其OSHMS整體績效進行評審和持續(xù)改進。2、OSHMS運行模式與持續(xù)改進的機制2.1OHS方針：確定4危害辯識頻率分析嚴重度分析風險評價可接受風險？改善計劃或管理控制維持管理檢查糾正評審改進ACTIONCHECKDOPLANOSHMS運行模式與持續(xù)改進機制示意圖YESNO危害辯識頻率分析嚴重度分析風險評價可接受改善計劃或維持管理檢53、OSHMS的特點簡介3.1系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化：實施有效的OHS管理，必須在用人單位內(nèi)部建立起由五大基本過程構(gòu)成的結(jié)構(gòu)化，由十七個相互有機聯(lián)系的要素組成的系統(tǒng)化管理體系。3.2程序化、文件化：許多要素的活動需要建立與保持程序，許多要素的活動需要形成文件。3.3兼容性：與ISO9000和ISO14000遵循共同的體系原則，且相互協(xié)調(diào)；應與現(xiàn)行的OSHMS要素有機協(xié)調(diào)，并一體化。3、OSHMS的特點簡介3.1系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化：實施有效的O63、OSHMS的特點簡介3.4全過程控制和持續(xù)改進的原則：制定包括持續(xù)改進與遵循法律法規(guī)的OHS方針，并將其在體系諸要素中具體化和落實，從而控制各類OHS風險，并通過體系運行的不斷改進而實現(xiàn)績效改進的目的。

ISO9000一條線ISO14000一個面OSHMS一張網(wǎng)3.5強調(diào)最高管理者的承諾、責任和全員參與，最高管理者承諾方針，并為體系運行提供必要的資源保證，這是體系有效運行的前提，而體系成功實施的基礎(chǔ)是全體員工OHS意識的提高和參與。3、OSHMS的特點簡介3.4全過程73、OSHMS的特點簡介3.6科學的三級監(jiān)控Ⅰ級：績效測量與監(jiān)測—監(jiān)測OSH管理方案、運行標準和適用法律法規(guī)的符合情況及事故、事件和其他不良的職業(yè)安全健康績效的歷史證據(jù)。Ⅱ級：審核—判定定OSHMS的符合性、實施性和有效性。問題叫“不符合”。主要是不符合體系要求。Ⅲ級：管理評審—確保體系整體的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。3、OSHMS的特點簡介84、OSHMS審核規(guī)范的理解要點學習要點：a)要素的目的b)要素考慮的因素c)實施要素的基本要求d)實施要素的結(jié)果4、OSHMS審核規(guī)范的理解要點學習要點：94.1總要求

用人單位應建立并保持職業(yè)安全健康管理體系。“建立”是指用人單位從決定按職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系要求建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系,到形成體系的過程,包括體系的計劃、目標的設(shè)定和體系文件的編寫,組織機構(gòu)的配置和人員、資源的安排等。“保持”是指職業(yè)安全健康管理體系按規(guī)定的要求運行，并在運行過程中實施、實現(xiàn)組織職業(yè)安全健康方針，并通過審核、評審等方法改進提高。也包括在新情況出現(xiàn)時的調(diào)整修訂，及必要的支持活動等。4.1總要求用人單位應建立并保持職業(yè)安全健104.1總要求a)目的

建立和保持滿足審核規(guī)范全部要求的職業(yè)安全健康管理體系，促進用人單位持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，遵守適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，確保員工的安全與健康。

4.1總要求a)目的

建立和保持滿足審核規(guī)范全部114.1總要求

b)考慮因素

實施審核規(guī)范時應考慮的所有因素將在本實施指南中進行描述。

4.1總要求b)考慮因素

實施審核規(guī)范時應124.1總要求c)實施要求

用人單位應根據(jù)自身情況和條件，靈活、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。

--可選擇整個用人單位，也可以針對其中的某些運行單位或活動。

--范圍的界定不應造成對其總體運行所必需的或可能對員工和其他相關(guān)方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運行或活動被排除在外的情況。

4.1總要求c)實施要求

用人單位應根據(jù)自身情134.1總要求職業(yè)安全健康管理體系的復雜程度、文件化的范圍和相應的資源將取決于用人單位的規(guī)模、活動性質(zhì)和實際能力，尤其是高風險企業(yè)和中小企業(yè)更應考慮其實際情況。

用人單位建立的職業(yè)安全健康管理體系應將重點放在遵守法律、法規(guī)要求，降低風險，保護員工安全健康上，并使之成為全面管理的一部分。

4.1總要求職業(yè)安全健康管理體系的復雜144.1總要求d)實施結(jié)果

--形成初始評審報告；

--建立一個有助于用人單位持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效的、能夠有效實施和保持的職業(yè)安全健康管理體系。

4.1總要求d)實施結(jié)果

--形成初始評審報告；

154.2方針

用人單位應有經(jīng)最高管理者批準的職業(yè)安全健康方針，以闡明整體職業(yè)安全健康目標和改進職業(yè)安全健康績效的承諾。4.2方針用人單位應有經(jīng)最高管理者批準的職業(yè)安全164.2方針

方針應該符合下述條件：

（1）包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它要求的承諾；

（2）適合于用人單位職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模；

（3）包括對持續(xù)改進和事故預防、保護員工安全健康的承諾；

（4）確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動；

（5）形成文件，付諸實施，予以保持；

（6）傳達到全體員工；

（7）可為相關(guān)方所獲取；

（8）定期進行評審，確保其對用人單位的適宜性。

4.2方針方針應該符合下述條件：

（1）包括至少174.2方針a)目的

規(guī)定用人單位職業(yè)安全健康工作的方向和原則，確定用人單位職業(yè)安全健康責任及績效總目標，表明用人單位實現(xiàn)有效職業(yè)安全健康管理的正式承諾，尤其是最高管理者的承諾。文件化的職業(yè)安全健康方針應由用人單位的最高管理者批準。

注：職業(yè)安全健康方針應與用人單位的整個經(jīng)營方針和其他管理（如質(zhì)量管理和環(huán)境管理）方針保持一致。

4.2方針a)目的

規(guī)定用人單位職業(yè)安全健康工184.2方針b)考慮因素

--用人單位適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求；

--用人單位的職業(yè)安全健康風險、活動性質(zhì)及規(guī)模；

--用人單位過去和現(xiàn)在的職業(yè)安全健康績效；

--持續(xù)改進的可能性和必要性；

--所需要的資源，包括人力、物力、財力、技術(shù)等；

--員工及其代表、承包方和其他外來人員的意見和建議；

--其他相關(guān)方的需求。

4.2方針b)考慮因素

--用人單位適用的職業(yè)安全194.2方針c)實施要求①兩個承諾：遵守法律法規(guī)，持續(xù)改進。②定期評審③方針符合八個條件，前三個是內(nèi)容要求，后五個是對方針的形成、管理。4.2方針c)實施要求204.2方針

c)實施要求

職業(yè)安全健康方針的形成應該經(jīng)過認真研究和交流，由最高管理者批準，并應符合下列要求：

4.2方針c)實施要求

職業(yè)安全健康方針的形成應214.2方針d)實施結(jié)果

制定出一個全面的、符合用人單位實際并得到廣泛、充分交流和易于理解的職業(yè)安全健康方針。

某鋼鐵公司的職業(yè)安全健康方針：依法治廠，創(chuàng)新管理，預防為主，持續(xù)改進，為萊鋼員工和相關(guān)方的安全與健康提供保障。4.2方針d)實施結(jié)果

制定出一個全面的、符合224.3策劃策劃是建立OSHMS的啟動階段，目的是對如何實現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生方針作出明確規(guī)劃。4.3.1危害辯識、風險評價和風險控制的策劃4.3.2法律、法規(guī)及其他要求4.3.3目標4.3.4職業(yè)安全健康管理方案4.3策劃策劃是建立OSHMS的啟動階段234.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃用人單位應建立和保持危害辨識、風險評價和實施必要控制措施的程序。程序應包括：——常規(guī)和非常規(guī)的活動；——所有進入作業(yè)場所人員的活動；——所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。

用人單位所采用的危害辨識和風險評價方法應該符合下述條件：——依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時限進行確定，以保證該方法是主動的而不是被動的；——確定風險級別；——與運行經(jīng)驗和所采取風險控制措施的能力相適應；——為確定設(shè)備要求、明確培訓需求和建立運行控制，提供相應信息；——對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實施的有效性和及時性。

風險評價的結(jié)果應形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中各項決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進用人單位的職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準。用人單位所制定的風險控制計劃應有助于保護員工的安全健康。

用人單位應定期或及時評審和更新危害辨識、風險評價和控制措施的信息。4.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃244.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃

a)目的

為用人單位在建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中的各項決策提供基礎(chǔ)，為持續(xù)改進職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準。

注：規(guī)范闡述了危害辨識、風險評價和風險控制過程制定一些通用原則，而沒有對如何開展這些活動提供具體的建議。用人單位可以據(jù)此確定特定的危害辨識、風險評價和風險控制過程是否合理和充分。

危害辨識、風險評價和風險控制在不同行業(yè)不盡相同。4.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃254.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃b)考慮因素

--適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求（見4.3.2）；

--用人單位制定的職業(yè)安全健康方針（見4.2）；

--事故、事件和不符合記錄；

--職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果（見4.5.4）；

--員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進活動的信息；

--與其他相關(guān)方的信息交流（見4.4.3）；

--用人單位所在行業(yè)的良好的作業(yè)實踐、典型危害類型、已發(fā)生的事故和事件的信息；

--用人單位的設(shè)施、工藝過程和活動的信息，包括以下方面：

-控制程序變更的詳細資料；

-場地規(guī)劃；

-工藝流程圖；

-危險物料清單（原材料、化學品、廢料、產(chǎn)品、副產(chǎn)品）；

-毒理學和其他職業(yè)安全健康資料；

-監(jiān)測數(shù)據(jù)（見4.5.1）；

-作業(yè)場所環(huán)境數(shù)據(jù)。

4.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃264.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃

c)實施要求①建立并保持程序②程序應具備充分性③方法應具備合理性④風險評價的結(jié)果應形成文件⑤應定期或及時評審和更新危害辯識、風險評價和風險控制措施的信息。4.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃274.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃d）實施結(jié)果

--危害辨識、風險評價和風險控制策劃的程序；

--辨識出的危害；

--辨識出的各項危害的風險程度；

--確定出每項危害的風險級別，是否為可承受風險；

--風險（尤其是不可承受的風險）監(jiān)測和控制（見4.4.6和4.5.1）措施的描述或相關(guān)參考資料；

--為降低風險所需制定的目標和采取的措施（見4.3.3），以及對該過程進行監(jiān)測所采取的手段；

--為實施風險控制措施所需人員的能力要求和相應的培訓需求（見4.4.2）；

--上述各個過程所產(chǎn)生的記錄。

4.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃284.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃辨識評價程序的充分性：①所有活動②所有人員③所有設(shè)施④各種危害因素的各種類型4.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃294.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃辨識評價方法的合理性：①確保主動性：在引入新的活動和程序，或?qū)ζ溥M行修改之前進行，且已識別出的任何必要降低和控制措施應在這些活動或程序改變之前加以實施。②能夠提供風險級別，確定風險控制的優(yōu)先序。③與運行經(jīng)驗和所采取的風險控制措施的能力相適應。④為策劃各類風險控制措施提供相應信息。⑤對所需控制活動的監(jiān)測提供信息。4.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃304.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃定期評審期限取決于下列因素①危害的性質(zhì)②風險的大?、壅＿\行的變化④原材料、中間產(chǎn)品和化學品等的改變發(fā)生下列客觀變化時，應進行危害辯識、風險評價和風險控制策劃①用人單位內(nèi)部變化：新用工制度、引入新工藝、新操作規(guī)程、新組織機構(gòu)、新采購合同、機構(gòu)兼并重組、職責調(diào)整、新技術(shù)知識的更新等。②外部變化：國家法律法規(guī)修訂、職業(yè)安全健康知識和技術(shù)的發(fā)展等。4.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃314.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃控制措施的策劃應按如下優(yōu)先序，預防和保護措施應最大限度地保護員工安全健康。

①消除危害/風險。②通過工程措施或組織措施從源頭控制危害/風險。③制定安全作業(yè)制度，包括制定管理性的控制措施來削弱危害/風險的影響。④免費提供個體防護用品或設(shè)施，并采取措施確保其得到正確的使用和維護。4.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃324.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃步驟1危害辨識步驟2風險評價步驟3風險控制、策劃新工藝新物質(zhì)新廠區(qū)關(guān)于危害新知識OSH法規(guī)變化4.3.1危害辯識、風險評價和

風險控制策劃334.3.2法律、法規(guī)及其他要求用人單位應建立并保持識別和獲取適用法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求的程序。

用人單位應及時更新這些信息，并應將有關(guān)信息傳達給相關(guān)人員和其他相關(guān)方。

4.3.2法律、法規(guī)及其他要求用人單位應建344.3.2法律、法規(guī)及其他要求“其他要求”包含：①產(chǎn)業(yè)協(xié)會、民間機構(gòu)制定的各類規(guī)范或?qū)嵤┲改息诩瘓F公司的方針及規(guī)定③用人單位的內(nèi)部標準、規(guī)范和操作規(guī)程④用人單位簽定的關(guān)于職業(yè)安全健康內(nèi)容的自愿計劃、集體協(xié)議和其他要求⑤相關(guān)方的要求4.3.2法律、法規(guī)及其他要求“其他要求”包含：354.3.2法律、法規(guī)及其他要求a)目的

使用人單位認識和了解影響其活動的相關(guān)適用的法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求，并將這些信息傳達給有關(guān)的人員，其目的是使用人單位提高法律意識。

4.3.2法律、法規(guī)及其他要求a)目的

使用人364.3.2法律、法規(guī)及其他要求

b)考慮因素

--用人單位的生產(chǎn)或服務過程的詳細情況；

--危害辨識、風險評價和風險控制的結(jié)果(見431)；

--良好的作業(yè)實踐；

--法律及行政法規(guī)；

--國內(nèi)、國外、地區(qū)性或國際性的標準；

--用人單位的內(nèi)部要求；

--相關(guān)方的要求；

--法律、法規(guī)及其他要求的信息來源。

4.3.2法律、法規(guī)及其他要求b)考慮因素

--374.3.2法律、法規(guī)及其他要求c)實施要求

用人單位應獲取適用的法律、法規(guī)和其他要求，建立獲取這類信息的有效渠道(如各級政府、行業(yè)協(xié)會或團體、商業(yè)數(shù)據(jù)庫和職業(yè)安全健康服務機構(gòu)等)，包括提供此類信息的媒體(報紙、CD、磁盤、國際互聯(lián)網(wǎng)等)。對于哪些要求是適用的、適用于何處、各部門應接受哪類信息，用人單位應進行準確的識別。

用人單位應認定和理解適用于其活動的有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。為了跟蹤法律、法規(guī)和其他要求的變化，用人單位應建立和保持與其活動有關(guān)的所有法律、法規(guī)和其他要求的目錄和法規(guī)庫。

4.3.2法律、法規(guī)及其他要求c)實施要求

用384.3.2法律、法規(guī)及其他要求d)實施結(jié)果

--法律、法規(guī)及其他要求的識別和獲取程序；

--法律、法規(guī)及其他要求中應遵守的有關(guān)內(nèi)容及其適用范圍(本項內(nèi)容可采用登記表的形式）；

--用人單位各崗位應遵守的法律、法規(guī)及其他要求（可以是實際文本、摘要或相關(guān)說明等）。

4.3.2法律、法規(guī)及其他要求d)實施結(jié)果

394.3.3目標用人單位應針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的職業(yè)安全健康目標。如可行，目標應予以量化。

用人單位在建立和評審職業(yè)安全健康目標時，應考慮法律、法規(guī)及其他要求，自身的職業(yè)安全健康風險，可選技術(shù)方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。目標應符合職業(yè)安全健康方針，并體現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾。

目標的重點應放在持續(xù)改進員工的職業(yè)安全健康防護措施上，以達到最佳的職業(yè)安全健康績效。4.3.3目標用人單位應針對其內(nèi)部相關(guān)職能和404.3.3目標a)目的

確定可測量的目標，實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針，并為評價職業(yè)安全健康績效提供依據(jù)。

4.3.3目標a)目的

414.3.3目標b)考慮因素

--用人單位的整體經(jīng)營方針和目標；

--職業(yè)安全健康方針，包括持續(xù)改進的承諾（見4.2）；

--危害辨識、風險評價和風險控制（見4.3.1）的結(jié)果；

--適用的法律、法規(guī)及其他要求（見4.3.2）；

--可供選擇的技術(shù)方案；

--財務、經(jīng)營及整體運行要求；

--員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進活動的信息；

--其他相關(guān)方的意見（見4.4.3）；

--對以前目標實現(xiàn)情況的分析；

--事故、事件、不符合的記錄；

--管理評審的結(jié)果（見4.6）。

4.3.3目標b)考慮因素

--用人單位的整體經(jīng)營424.3.3目標c)實施要求

①是否根據(jù)用人單位的特點，適用于用人單位的類型和規(guī)模，既針對共同的職業(yè)安全健康問題，又針對個別層次、職能和特定情況。②與用人單位適用的法律法規(guī)相一致。③重點放在員工防護的措施持續(xù)改進。④合理可行，確實適宜的時間表。⑤形成文件，對各層次、職能部門傳達。⑥定期評審，必要時更新。⑦為每個職業(yè)安全健康確定適當?shù)闹甘緟?shù)，這些參數(shù)有利于監(jiān)測職業(yè)安全健康目標的實施情況。⑧根據(jù)實際情況盡量予以量化，并明確其實現(xiàn)過程中內(nèi)部各相關(guān)職能部門和層次的職責和績效標準。4.3.3目標c)實施要求434.3.3目標d)實施結(jié)果

文件化和可測量的職業(yè)安全健康目標。

4.3.3目標d)實施結(jié)果

444.3.4管理方案

用人單位應制定并保持旨在實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標的管理方案。

方案應予以文件化，并包括下列內(nèi)容：

（1）為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標而規(guī)定的用人單位相關(guān)職能和層次的職責和權(quán)限；

（2）實現(xiàn)目標的方法、資源和時間表。

應定期對職業(yè)安全健康管理方案進行評審，針對用人單位的活動、產(chǎn)品、服務或運行條件的變化，對職業(yè)安全健康管理方案進行修訂。

4.3.4管理方案用人單位應制定并保持旨在實454.3.4管理方案

a)目的

通過制定職業(yè)安全健康管理方案，實現(xiàn)其職業(yè)安全健康方針和目標。管理方案應包括實現(xiàn)目標的相應對策和實施計劃，形成文件，并就管理方案的有關(guān)內(nèi)容進行交流。應對目標實現(xiàn)情況進行監(jiān)測、評審和記錄，必要時對這些對策和實施計劃進行更新或修改。

4.3.4管理方案a)目的

通過制定職業(yè)安全健康464.3.4管理方案

b)考慮因素

--職業(yè)安全健康方針和目標；

--法律、法規(guī)及其他要求的評審結(jié)果；

--危害辨識、風險評價和風險控制的結(jié)果；

--用人單位生產(chǎn)或服務過程的詳細資料；

--員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進活動的信息；

--對可供選擇的各個技術(shù)方案的評審結(jié)果；

--持續(xù)改進的要求；

--為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標可利用的資源。

4.3.4管理方案b)考慮因素

--職業(yè)安全健康474.3.4管理方案c)實施要求

為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標，職業(yè)安全健康管理方案應確定需要完成的各項任務，并確定負責完成每項任務的總負責人。

為完成每項任務，應規(guī)定各相關(guān)層次的職責和權(quán)限，確定完成每項任務的時間表，保證總體時間進度，并為完成每項任務配置適當?shù)馁Y源（如財力、人力、設(shè)備和后勤保障等）。

如果職業(yè)安全健康管理方案涉及特定的培訓計劃（見4.4.2），則該培訓計劃中應進一步規(guī)定相關(guān)的培訓內(nèi)容和相應的監(jiān)督措施。

如果職業(yè)安全健康管理方案涉及到作業(yè)規(guī)程、工藝過程、設(shè)備或物料方面的重大變更或修改時，管理方案中應規(guī)定進行新的危害辨識和風險評價，并就相應的變化內(nèi)容與有關(guān)人員進行協(xié)商。

4.3.4管理方案c)實施要求

為實現(xiàn)職業(yè)安全484.3.4管理方案

d)實施結(jié)果

文件化的職業(yè)安全健康管理方案。

4.3.4管理方案d)實施結(jié)果

文件化的職業(yè)安全494.4實施與運行用人單位開發(fā)其方針、目標和指標所需的能力和支持機制以確保體系的有效運行和計劃內(nèi)容的有效實施。4.4.1機構(gòu)和職責4.4.2培訓、意識和能力4.4.3協(xié)商與交流4.4.4文件化4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制4.4.7應急預案與響應4.4實施與運行用人單位開發(fā)其方針、目標和504.4.1機構(gòu)和職責用人單位的最高管理者應承擔職業(yè)安全健康的最終責任，并在安全健康管理活動中起領(lǐng)導作用。

對用人單位的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)安全健康風險有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員，應確定其作用、職責和權(quán)限，并形成文件予以傳達。

用人單位應在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來承擔特定的職業(yè)安全健康管理職責。管理者代表的作用、職責和權(quán)限應予以明確，以便：

（１）確保用人單位按照本規(guī)范建立、實施與保持職業(yè)安全健康管理體系；

（２）向最高管理者匯報職業(yè)安全健康管理體系的績效，以便為評審和改進職業(yè)安全康管理體系提供依據(jù)。

管理層應為實施、控制和改進職業(yè)安全健康管理體系提供必要的資源（包括人力、專項技能、技術(shù)和財力資源）。如果用人單位設(shè)有安全健康委員會，則用人單位應做出有效的安排，以保證員工及其代表能全面參與委員會的各項工作。

所有承擔管理職責的人員，都應實現(xiàn)其對職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的承諾。4.4.1機構(gòu)和職責用人單位的最高管理者應承514.4.1機構(gòu)和職責a)目的

為有效地實施職業(yè)安全健康管理，有必要對各相關(guān)層次的作用、職責和權(quán)限進行界定，并形成文件，予以傳達；還應提供足夠的資源（包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源等），以便順利完成職業(yè)安全健康任務。

4.4.1機構(gòu)和職責a)目的

為有效地實施職業(yè)安全524.4.1機構(gòu)和職責

b)考慮因素

--組織機構(gòu)及機構(gòu)圖；

--危害辨識、風險評價和風險控制結(jié)果；

--職業(yè)安全健康目標；

--適用的法律、法規(guī)及其他要求；

--作業(yè)指導書；

--有資格的人員名單。

4.4.1機構(gòu)和職責b)考慮因素

--組織機構(gòu)534.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求

（1）總則

用人單位應確定所有執(zhí)行職業(yè)安全健康任務的人員的職責和權(quán)限，包括明確界定不同職能之間和不同層次之間的職責銜接。

需要對以下人員的職責加以規(guī)定：

--最高管理者；

--管理者代表；

--各部門管理人員；

--操作工及其他員工；

--管理承包方職業(yè)安全健康事務的人員；

--職業(yè)安全健康培訓工作的負責人；

--對職業(yè)安全健康有重要影響的設(shè)備的負責人；

--具有特定職業(yè)安全健康資格的員工或其他職業(yè)安全健康專業(yè)人員；

--職業(yè)安全健康員工代表。

用人單位應采用各種方式傳達和宣傳其職業(yè)安全健康理念，使員工意識到職業(yè)安全健康工作是每個人的責任，而不僅僅是職業(yè)安全健康管理人員的責任。

4.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求

（1）總則

544.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（2）最高管理者職責的確定

最高管理者對員工的安全與健康負最終責任，并在職業(yè)安全健康工作中起領(lǐng)導作用。其職責包括：

--批準職業(yè)安全健康方針，確保為職業(yè)安全健康管理體系的有效實施提供必要的資源；

--在最高管理層中任命一名對職業(yè)安全健康管理體系的實施負有明確職責和權(quán)限的管理者代表（在大型或復雜的用人單位內(nèi)，可以有多名管理者代表）。

4.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（2）最高管理者職責的確定554.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（3）管理者代表職責的確定

職業(yè)安全健康管理者代表應為最高管理層成員。在得到監(jiān)督體系運行情況的人員支持的同時，管理者代表也應定期了解體系運行的績效狀況，并積極參與職業(yè)安全健康目標的制定和定期評審工作。用人單位應確保管理者代表的職業(yè)安全健康職責與其承擔的其他職責不沖突。

4.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（3）管理者代表職責的確定564.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（4）部門管理人員職責的確定

部門管理人員應有效管理其管轄范圍內(nèi)的職業(yè)安全健康工作。如果某區(qū)域內(nèi)主要的職業(yè)安全健康管理責任由部門管理人員負責時，應將其承擔的職業(yè)安全健康專業(yè)管理作用和職責予以界定，避免職責和權(quán)限不清，并通過提高管理水平處理好職業(yè)安全健康與生產(chǎn)的關(guān)系。

4.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（4）部門管理人員職責的確574.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（5）作用和職責的文件化

應采用與用人單位相適應的形式，對職業(yè)安全健康職責和權(quán)限文件化，如：

--職業(yè)安全健康管理體系手冊；

--工作程序和任務描述；

--作業(yè)指導書；

--培訓材料。

用人單位在向員工下達的書面作業(yè)指導書中應明確其承擔的職業(yè)安全健康職責。

4.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（5）作用和職責的文件化

584.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（６）作用和職責的交流

用人單位應將職業(yè)安全健康職責和權(quán)限向所有相關(guān)人員進行有效傳達，確保使其了解不同職責的范圍、接口關(guān)系和付諸實施的途徑。

4.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（６）作用和職責的交流

594.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（７)資源

管理者應確保有足夠的資源（包括設(shè)備、人力資源、專項技能和培訓等）以保持作業(yè)場所的安全。

如果提供的資源足以實施包括績效測量和監(jiān)測在內(nèi)的職業(yè)安全健康計劃和活動，則可認為資源是充分的。

對于已建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位，在某種程度上，可以通過將職業(yè)安全健康目標的預期效果與實際結(jié)果比較來評價資源的充分性。

4.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（７)資源

604.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（８）管理者的承諾

管理者應提供直觀證據(jù)，表明其已履行對職業(yè)安全健康的承諾。這些證據(jù)可包括現(xiàn)場訪問和檢查、參與事故調(diào)查、提供糾正和預防措施所需的資源、出席職業(yè)安全健康會議和表示支持職業(yè)安全健康工作等。

4.4.1機構(gòu)和職責_c)實施要求（８）管理者的承諾

614.4.1機構(gòu)和職責d)實施結(jié)果

--所有相關(guān)人員的職業(yè)安全健康職責和權(quán)限的確定；

--手冊、程序文件、作業(yè)指導書或培訓材料中文件化的職責和權(quán)限；

--與所有員工和其他相關(guān)方就作用和職責進行交流的過程；

--各級管理者對職業(yè)安全健康的積極參與和支持。

4.4.1機構(gòu)和職責d)實施結(jié)果

--所有相關(guān)人員624.4.2培訓、意識和能力用人單位應建立并保持程序，使相關(guān)職能和層次的員工具備如下意識：——遵循職業(yè)安全健康方針與程序，以及職業(yè)安全健康管理體系要求的重要性；——作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)安全健康風險，以及改進個人行為所帶來的職業(yè)安全健康效益；——在執(zhí)行職業(yè)安全健康方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系要求，包括應急準備與響應要求方面的作用與職責；——偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。用人單位應確定必要的職業(yè)安全健康能力要求，制定并保持培訓計劃，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔的職業(yè)安全健康方面的任務和職責，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗和接受過的培訓對其能力進行鑒定。用人單位應定期評審培訓計劃，必要時予以修訂以保證其適宜性和有效性。培訓程序中應考慮不同層次員工的職責、能力和文化程度以及所承受的風險。

4.4.2培訓、意識和能力用人單位應建立并保634.4.2培訓、意識和能力a)目的

建立并保持有效的程序，確保員工有能力勝任其承擔的任務和職責。

4.4.2培訓、意識和能力a)目的

建立并保持有效644.4.2培訓、意識和能力

b)考慮因素

--確定的作用和職責；

--作業(yè)指導書（包括所執(zhí)行的危險作業(yè)任務的細節(jié)）；

--員工績效評價；

--危害辨識、風險評價和風險控制的結(jié)果；

--程序和操作規(guī)程；

--職業(yè)安全健康方針和目標；

--職業(yè)安全健康工作計劃。

4.4.2培訓、意識和能力b)考慮因素

--確定654.4.2培訓、意識和能力c)實施要求

（1）應免費對員工進行培訓，并盡可能在工作時間內(nèi)進行。

（2）實施過程一般包括：

--系統(tǒng)地分析用人單位內(nèi)各相關(guān)職能和層次所需的職業(yè)安全健康意識和能力；

--確定員工所需職業(yè)安全健康意識和能力與其個人現(xiàn)有水平之間的差距；

--及時并系統(tǒng)地提供必要的培訓；

--對培訓效果進行評價，以確保每個員工已獲得并保持所要求的知識和能力；

--保持培訓和個人能力的適當記錄。

4.4.2培訓、意識和能力c)實施要求

（1）應免664.4.2培訓、意識和能力（3）應針對以下方面，建立和保持提高職業(yè)安全健康意識和開展培訓的計劃：

--使員工了解用人單位的職業(yè)安全健康工作安排及其個人在其中的作用和職責；

--員工上崗、換崗培訓和繼續(xù)教育的系統(tǒng)培訓計劃；

--在工作開始前就局部的職業(yè)安全健康工作安排、危害、風險所采取的預防措施和所遵循的程序進行培訓；

--對進行危害辨識、風險評價和風險控制的人員的培訓；

--在職業(yè)安全健康管理體系中起特定作用員工（包括職業(yè)安全健康員工代表）所需專門的內(nèi)部或外部培訓；

4.4.2培訓、意識和能力（3）應針對以下方面，建立和保持提674.4.2培訓、意識和能力

--對負責管理員工、承包方人員和其他人員（如臨時工）的所有人員進行職業(yè)安全健康職責培訓，以確保他們和他們所管理的人員了解其所負責運行活動中的危害和風險。此外，還要確保員工按照職業(yè)安全健康程序的要求安全地從事作業(yè)活動；

--對最高管理者進行其作用和職責（包括法人的和個人的法律責任）的培訓，以保證職業(yè)安全健康管理體系具有控制風險和減少疾病、傷害及其他損失的功能；

--根據(jù)承包方人員、臨時工和訪問者所暴露的風險水平制定培訓計劃。4.4.2培訓、意識和能力--對負責管理員工、684.4.2培訓、意識和能力應對培訓的有效性和實際達到的能力水平進行評價，這種評價可以在培訓過程中進行，也可以通過適當?shù)默F(xiàn)場檢查或監(jiān)測培訓產(chǎn)生的長期效果來確定是否已獲得相應的能力。

4.4.2培訓、意識和能力應對培訓的有效性694.4.2培訓、意識和能力d)實施結(jié)果

--各崗位的能力需求；

--培訓需求；

--培訓方案或計劃；

--用人單位內(nèi)可利用的培訓課程/資料；

--培訓記錄和培訓效果的評價記錄。

4.4.2培訓、意識和能力d)實施結(jié)果

--各崗位704.4.3協(xié)商與交流

用人單位應建立并保持程序，以規(guī)范下列活動：

（1)接收、處理外部職業(yè)安全健康信息；（2)交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息；（3）收集、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康問題。

員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動，并享有如下權(quán)利：——參與職業(yè)安全健康工作方針和程序的制定、實施和評審；——參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)安全健康的任何變化的討論；——參與職業(yè)安全健康事務；——了解職業(yè)安全健康員工代表和職業(yè)安全健康管理者代表。

員工及其代表的參與和協(xié)商計劃應形成文件，并通報相關(guān)方

4.4.3協(xié)商與交流用人單位應建立并保持程序，以規(guī)范下列活714.4.3協(xié)商與交流

a)目的

通過協(xié)商與交流機制，鼓勵員工參與職業(yè)安全健康實踐，為實現(xiàn)用人單位職業(yè)安全健康方針和目標提供支持。

4.4.3協(xié)商與交流a)目的

通過協(xié)商與交流機制724.4.3協(xié)商與交流

b)考慮因素

——職業(yè)安全健康方針和目標；

——職業(yè)安全健康管理體系文件；

——危害辨識、風險評價和風險控制的程序及結(jié)果；

——確定的職業(yè)安全健康作用和職責；

——員工與管理者就職業(yè)安全健康進行正式協(xié)商的結(jié)果；

——員工對作業(yè)場所的職業(yè)安全健康進行協(xié)商、評審和改進的信息；

——詳細的培訓計劃。

4.4.3協(xié)商與交流b)考慮因素

——職業(yè)安全健康734.4.3協(xié)商與交流c)實施要求

用人單位應作出文件化的安排，促進其就有關(guān)職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關(guān)方（如承包方人員、訪問者）進行協(xié)商和交流。

應安排員工參與以下活動：

——方針和目標的制定及評審、風險管理的決策（包括參與與其作業(yè)活動有關(guān)的危害辨識、風險評價和風險控制決策）；

——對作業(yè)場所內(nèi)影響職業(yè)安全健康的有關(guān)變更（如引入新的設(shè)備、原材料、化學品、技術(shù)、過程、程序或工作模式或?qū)λ鼈冞M行改進）而進行的協(xié)商。

員工在職業(yè)安全健康事務上享有代表性，并應了解誰是員工代表和誰是管理者代表。

4.4.3協(xié)商與交流c)實施要求

用人單位應744.4.3協(xié)商與交流

c)實施要求

注：內(nèi)部信息交流；外部信息交流（相關(guān)方、執(zhí)法單位、管理單位）對內(nèi)外部有關(guān)職業(yè)安全健康的信息予以接收、文件化并作出合理的響應。確保用人單位內(nèi)部各級職能部門見職業(yè)安全健康信息的順利交流。確保員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康問題，以及對這些問題的想法和建議被收集，并得到考慮和響應。4.4.3協(xié)商與交流c)實施要求754.4.3協(xié)商與交流d)實施結(jié)果

——管理者與員工通過職業(yè)安全健康委員會或類似機構(gòu)的正式協(xié)商；

——員工參與危害辨識、風險評價和風險控制；

——鼓勵員工參與作業(yè)場所職業(yè)安全健康問題的協(xié)商、評審和改進，并向管理者反饋有關(guān)信息；

——確定員工職業(yè)安全健康代表，并建立與管理者的交流機制，例如：參與事故、事件調(diào)查及現(xiàn)場職業(yè)安全健康檢查等；

——員工和其他相關(guān)方（如承包方人員或訪問者）的職業(yè)安全健康簡報；

——包含職業(yè)安全健康績效信息和其他有關(guān)職業(yè)安全健康信息的公告欄；

——職業(yè)安全健康通訊；

——職業(yè)安全健康宣傳標語等。

4.4.3協(xié)商與交流d)實施結(jié)果

——管理者與員工通764.4.4文件化目的：用人單位保持最新的職業(yè)安全健康文件，以確保職業(yè)安全健康體系得到充分的理解和有效運行。體系文件內(nèi)容：①方針、目標②關(guān)鍵崗位與職責③重大職業(yè)安全健康危害/風險以及它們的預防和控制措施④管理方案、程序、作業(yè)指導書和其他內(nèi)部文件4.4.4文件化目的：用人單位保持最新的職業(yè)安全健康文件，以774.4.4文件化

用人單位應以適當?shù)姆绞剑ㄈ鐣婊螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ海?）對管理體系核心要素及其相互作用的描述；（2）提供查詢相關(guān)文件的途徑。職業(yè)安全健康管理體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應做到最小化。

4.4.4文件化用人單位應以適當?shù)姆绞?84.4.4文件化a)目的

保持最新和足夠的職業(yè)安全健康管理體系文件，確保建立的職業(yè)安全健康管理體系得到充分理解和有效運行。

4.4.4文件化a)目的

保持最新和足夠的職業(yè)安全794.4.4文件化

b)考慮因素

——用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細資料，該類詳細資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求；

——職責和權(quán)限；

——使用文件和信息的局部環(huán)境狀況，以及文件的物理特性或者使用電子及其他媒介的限制條件。

4.4.4文件化b)考慮因素

——用人單位的文件和804.4.4文件化

c)實施要求

（1）根據(jù)用人單位的規(guī)模及活動的類型，建立并保持職業(yè)安全健康管理體系文件，其內(nèi)容應包括：

——職業(yè)安全健康方針和目標；

——職業(yè)安全健康管理的關(guān)鍵崗位與職責；

——不可承受風險及其預防和控制措施；

——職業(yè)安全健康管理體系的管理方案、程序、作業(yè)指導書和其他內(nèi)部文件。

4.4.4文件化c)實施要求

（1）根據(jù)用人單位814.4.4文件化（2）在制定必要的文件前，用人單位應對職業(yè)安全健康管理體系所需文件和信息進行評審

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范沒有對文件的格式提出特殊要求，同時，也不必替換現(xiàn)有狀況下正在使用的適宜的文件，如手冊、程序或作業(yè)指導書。如果用人單位已建立了一個文件化的職業(yè)安全健康管理體系，可制定一個描述其現(xiàn)有文件與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求之間相互關(guān)系的綜述性文件或采用其他方式，使文件編制工作更為便捷和有效。

4.4.4文件化（2）在制定必要的文824.4.4文件化（3)文件化時應考慮以下方面：

——文件和信息使用者的職責和權(quán)限。在制定文件時應考慮可能因為安全性的需要而規(guī)定的使用權(quán)限，尤其是對電子形式的文件以及修改權(quán)限加以控制；

——擬采用文件的物理特性及其使用的環(huán)境。因為這可能要求對文件形式進行考慮，對信息系統(tǒng)電子設(shè)備的使用也應給予類似的考慮。

4.4.4文件化（3)文件化時應考慮以下方面：

——834.4.4文件化d)實施結(jié)果

——職業(yè)安全健康管理體系綜述性文件或手冊；

——文件登記冊、總目錄或索引；

——程序文件；

——作業(yè)指導書。

4.4.4文件化d)實施結(jié)果

——職業(yè)安全健康管理體844.4.5文件和資料控制用人單位應建立并保持程序，控制本規(guī)范所要求的所有文件和資料，以滿足下列要求：(1）文件和資料易于查詢；(2）對它們進行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人員確認其適宜性；(3）所有對職業(yè)安全健康管理體系有效運行具有重要作用的崗位，都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；(4)及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；

根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存知識的目的，留存的檔案性文件和資料應予以適當標識。

4.4.5文件和資料控制用人單位應建立并保持程序，控制本規(guī)范854.4.5文件和資料控制

a)目的

對用人單位的職業(yè)安全健康管理體系運行和職業(yè)安全健康活動績效至關(guān)重要的所有文件和資料予以識別和控制。

4.4.5文件和資料控制a)目的

對用人單位的864.4.5文件和資料控制

b)考慮因素

——用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細資料，該類詳細資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求；

——職責和權(quán)限。

4.4.5文件和資料控制b)考慮因素

——用人單874.4.5文件和資料控制c)實施要求建立并保持程序。文件和資料易于查詢。定期評審，必要時修訂。有關(guān)崗位都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本?？刂剖募?，防止誤用。存檔文件和資料應予以適當標識。4.4.5文件和資料控制884.4.5文件和資料控制

c)實施要求

用人單位應制定書面程序，以便對職業(yè)安全健康文件的識別、批準、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料進行控制。

無論在正常還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應便于使用和獲取。例如，在緊急情況下，應確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時獲得最新的工程圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)卡、程序和作業(yè)指導書等。

職業(yè)安全健康管理體系文件應書寫工整，便于使用者理解，并應定期評審，必要時予以修改，同時向用人單位內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進行傳達。

4.4.5文件和資料控制c)實施要求

用人894.4.5文件和資料控制d)實施結(jié)果

——文件和資料控制程序（包括職責分工和權(quán)限的分配）；

——文件登記冊、總目錄或索引；

——受控文件及其發(fā)放清單；

——歸檔記錄（其中有些記錄的保存應與法律法規(guī)和其他要求相一致）。

4.4.5文件和資料控制d)實施結(jié)果

——文件和資料904.4.6運行控制用人單位應確定與所識別的風險有關(guān)的、需要采取控制措施的運行和活動，并應對這些活動包括維護工作加以規(guī)劃，使之符合下列條件：

（1）對于缺乏程序可能導致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運行情況，建立并保持文件化的程序；

（2）在程序中規(guī)定運行標準；

（3）對于用人單位所購買和使用的貨物、設(shè)備和服務中已標識的職業(yè)安全健康風險，建立并保持管理程序，并將有關(guān)程序和要求通報供方和承包方，確保他們遵守用人單位相關(guān)的職業(yè)安全健康要求；

（4）為從根本上消除或降低職業(yè)安全健康風險，對于作業(yè)場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括它們對人的能力的適應，建立有效的管理程序。

4.4.6運行控制用人單位應確定與所識別的914.4.6運行控制a)目的

建立和保持計劃安排，在所有作業(yè)場所實施必要且有效的控制和防范措施，以實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針、目標，遵守法律、法規(guī)和其他要求。

4.4.6運行控制a)目的

建立和保持計劃安排924.4.6運行控制

b)考慮因素

——職業(yè)安全健康方針和目標；

——危害識別、風險評價和風險控制的結(jié)果；

——適用的法律、法規(guī)和其他要求。

4.4.6運行控制b)考慮因素

——職業(yè)安全健康方934.4.6運行控制

c)實施要求

用人單位應對已識別的風險建立文件化的控制程序，定期評審控制程序的適用性和有效性，并在必要時進行修改。這類風險包括引起事故、事件或其它偏離職業(yè)安全健康方針和目標的情況。

控制程序中應考慮風險可能會擴展到其他外部相關(guān)方的作業(yè)場所或控制區(qū)域的情況，例如，用人單位的員工在某客戶的場地作業(yè)時，可能需要用人單位與外部相關(guān)方協(xié)商職業(yè)安全健康問題。

4.4.6運行控制c)實施要求

用人單位應對944.4.6運行控制

用人單位應建立并保持程序以確保：

--在采購貨物與接受服務前，明確相關(guān)的法律、法規(guī)要求和自身的職業(yè)安全健康要求；

--供方符合用人單位在采購和租賃合同中提出的職業(yè)安全健康方面的要求；

--做出安排，在使用前符合上述各項要求。

4.4.6運行控制用人單位應建立并保持程序以確保：

954.4.6運行控制

用人單位應當建立并保持程序，確保各項安全健康要求（或至少相類似的要求）適用于承包方及他們的員工。針對作業(yè)場所內(nèi)承包方所制定的程序應包括：

——評價和選擇承包方時的職業(yè)安全健康標準；

——承包方的人員在用人單位內(nèi)作業(yè)時，如何報告作業(yè)場所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定；

——定期監(jiān)測作業(yè)現(xiàn)場承包方各項活動的安全健康績效；

——確保作業(yè)開始前，用人單位與承包方之間在適當層次建立有效的交流與協(xié)調(diào)機制，包括有關(guān)危害情況交流、預防與控制措施的各項規(guī)定；

——確保在作業(yè)開始前和作業(yè)時，對承包方或其員工開展必要的安全健康知識教育和培訓活動；

——確保承包方遵守作業(yè)現(xiàn)場安全健康管理程序和方案。

4.4.6運行控制用人單位應當建立并保持程序，確964.4.6運行控制

以下是存在風險的典型作業(yè)活動及相應控制措施的實例：

（1）危險作業(yè)任務，包括：

——危險作業(yè)任務的識別；

——作業(yè)方法的確定和批準；

——作業(yè)人員應具備的資格；

——持證上崗制度和出入危險作業(yè)場所的控制要求。

（2）危險物料管理，包括：

——庫存量和存貯位置的確定；

——安全存貯措施和進出控制；

——物質(zhì)安全數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息的提供和獲取。

4.4.6運行控制以下是存在風險的典型作業(yè)活動及相應控制措974.4.6運行控制（3）安全裝置和設(shè)備的維護，包括：

——裝置和設(shè)備的供應、管理和維護；

——個體防護設(shè)備的供應、管理和維護；

——入口隔離和控制；

——與職業(yè)安全健康相關(guān)的設(shè)備和高集成系統(tǒng)的檢驗和測試，如：

-操作員防護系統(tǒng)；

-防護擋板和身體保護裝置；

-制動系統(tǒng)；

-煙感探測和滅火設(shè)備；

-裝卸設(shè)備（起重機、鏟車、吊車和起重設(shè)備）；

-放射源及其安全防護；

-重要的監(jiān)測設(shè)備；

-局部通風系統(tǒng)；

-醫(yī)療設(shè)施和設(shè)備。

4.4.6運行控制（3）安全裝置和設(shè)備的維護，包括：

984.4.6運行控制控制的運行和活動分類：①可能導致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運行情況。②外部貨物或設(shè)備的購買和使用。③外部服務活動。④作業(yè)場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，以及它們對人的適應。4.4.6運行控制控制的運行和活動分類：994.4.6運行控制d)實施結(jié)果

——運行控制程序；

——作業(yè)指導書。

4.4.6運行控制d)實施結(jié)果

——運行控制程序；

1004.4.7應急預案與響應用人單位應建立并保持計劃和程序，確定潛在的事件或緊急情況，并對其作出應急響應，以預防或減少與之有關(guān)的疾病和傷害。

應急預案與響應計劃應該與用人單位的規(guī)模和活動的性質(zhì)相適應，并符合下列要求：

（1）保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能提供必要的信息、內(nèi)部交流和協(xié)作以保護全體人員的安全健康；

（2）通知并與有關(guān)當局、近鄰和應急響應部門建立聯(lián)系；

（3）闡明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場所內(nèi)全體人員的疏散問題。

用人單位應制定評價應急預案與響應實際效果的計劃和程序，并可根據(jù)實際情況定期檢驗上述程序。

4.4.7應急預案與響應用人單位應建立并保持1014.4.7應急預案與響應

a)目的

主動評價用人單位潛在的事故和應急響應需求，制定相應的應急計劃、應急處理的程序和方式，檢驗預期的響應效果，并改善其響應的有效性。

4.4.7應急預案與響應a)目的

主動評價用人單1024.4.7應急預案與響應

b)考慮因素

——危害辨識、風險評價和風險控制的結(jié)果；

——現(xiàn)有局部應急設(shè)施和制定的應急響應或協(xié)商計劃的詳細內(nèi)容；

——法律、法規(guī)及其他要求；

——以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)歷；

——應急響應演練及改進措施效果的評審結(jié)果。

4.4.7應急預案與響應b)考慮因素

——危害辨識1034.4.7應急預案與響應

c)實施要求

用人單位應制定一份應急計劃，確定并提供適當?shù)膽痹O(shè)備，通過定期演練檢驗其響應能力。

應急演練的目的在于檢驗應急計劃的完整性和應急計劃中關(guān)鍵部分的有效性。盡管桌面演練有可取之處，但用人單位應盡可能采用符合實際情況的應急演練方式，包括對事件進行全面的模擬，使應急計劃有效。

用人單位應對應急演練結(jié)果進行評審，特別是對緊急情況發(fā)生后應急計劃實施的效果進行評審，必要時修改應急計劃。

4.4.7應急預案與響應c)實施要求

用人單1044.4.7應急預案與響應（1）應急計劃

應急計劃應說明特定緊急情況發(fā)生時需采取的措施，并包括下列內(nèi)容：

——識別潛在的事故和緊急情況；

——確定緊急情況發(fā)生時的負責人；

——確定緊急情況發(fā)生時各類人員的行動計劃，包括發(fā)生緊急情況的區(qū)域內(nèi)所有外來人員的行動計劃，例如要求承包方的人員和來訪人員也撤離到指定的集合地點；

——確定緊急情況發(fā)生時具有特定作用的人員的職責、權(quán)限和義務，例如消防員、急救人員、核泄漏或毒物泄漏處理專家等；

——疏散程序；

——識別并確認危險物料的使用或存放地點，以及應急處理措施；

——明確與外部應急機構(gòu)的接口；

——與執(zhí)法部門的交流；

——與鄰近單位和公眾的交流；

——重要記錄資料和重要設(shè)備的保護；

——緊急情況發(fā)生時可利用的必要資料，例如，廠區(qū)平面布置圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號碼等。

用人單位在應急計劃中應對外部機構(gòu)的參與有明確的規(guī)定，應向這些機構(gòu)說明他們需參與和可能遇到的情況，并提供相關(guān)信息，以便于他們能更有效參與應急響應活動。

4.4.7應急預案與響應（1）應急計劃

應急計劃應1054.4.7應急預案與響應（2）應急設(shè)備

應確定所需的應急設(shè)備，并保證充足提供。要定期對這些應急設(shè)備進行測試，以保證其能夠有效使用。

應急設(shè)備可包括：

——報警系統(tǒng)；

——應急照明和動力；

——逃生手段；

——安全避難場所；

——緊急隔離柵、開關(guān)和切斷閥；

——消防設(shè)施；

——急救設(shè)施（包括應急噴淋、洗眼裝置等）；

——通訊設(shè)備。

4.4.7應急預案與響應（2）應急設(shè)備

應確定1064.4.7應急預案與響應（3）應急演練

應按預定計劃進行應急演練。如可行，應鼓勵外部應急機構(gòu)參與演練。

4.4.7應急預案與響應（3）應急演練

應按預1074.4.7應急預案與響應d)實施結(jié)果

——文件化的應急計劃和程序；

——應急設(shè)備清單；

——應急設(shè)備的測試記錄；

——包括以下方面的記錄：

-演練；

-對演練的評審；

-從評審中產(chǎn)生的建議措施；

-建議措施完成的進度情況。

4.4.7應急預案與響應d)實施結(jié)果

——文件化的應1084.5檢查與糾正措施用人單位應定期監(jiān)督、測量和評價管理體系的運行情況，對發(fā)生的偏離進行糾正。4.5.1績效測量和監(jiān)測4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.5.3記錄與記錄管理4.5.4審核4.5檢查與糾正措施用人單位應定期監(jiān)督、1094.5.1績效測量和監(jiān)測用人單位應建立和保持程序，對職業(yè)安全健康績效進行監(jiān)測和測量。這些程序應滿足下列要求：（1）適用于用人單位所需的定性和定量測量；（2）對用人單位的職業(yè)安全健康目標實現(xiàn)程度的監(jiān)測；（3）主動測量，監(jiān)測對職業(yè)安全健康管理方案、運行標準和適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；（4）被動測量，監(jiān)測事故、事件和其它不良的職業(yè)安全健康績效的歷史證據(jù)；（5）充足的監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于隨后的糾正和預防措施分析。

如果績效測量和監(jiān)測需要用到監(jiān)測設(shè)備，用人單位應建立并保持程序，對這類設(shè)備進行校準和維護，并應保存校準和維護活動及結(jié)果的記錄。4.5.1績效測量和監(jiān)測用人單位應建立和保持1104.5.1績效測量和監(jiān)測

a)目的

確定反映用人單位整體職業(yè)安全健康績效的關(guān)鍵績效參數(shù)，這些參數(shù)（但不僅限于此）應能夠表明：

——職業(yè)安全健康方針和目標是否正在得到實現(xiàn)；

——風險控制措施是否實施和有效；

——是否已從職業(yè)安全健康管理體系失敗案例中，包括各類危害性事件（如事故、事件和疾?。┲形〗逃?；

——員工及相關(guān)方的培訓和協(xié)商與交流計劃是否有效；

——用于評審和改進職業(yè)安全健康管理體系狀況的信息是否已獲取并得到使用。

4.5.1績效測量和監(jiān)測a)目的

確定反映用人單1114.5.1績效測量和監(jiān)測

b)考慮因素

——危害辨識、風險評價和風險控制的結(jié)果（見4.3.1）；

——適用的法律、法規(guī)及其他要求和良好的作業(yè)實踐；

——職業(yè)安全健康方針和目標；

——不符合的處理程序；

——設(shè)備測試和校準記錄（包括承包方的）；

——培訓記錄（包括承包方的）；

——管理部門或管理者的總結(jié)報告。

4.5.1績效測量和監(jiān)測b)考慮因素

——危害辨識1124.5.1績效測量和監(jiān)測（注）實施要求：制定并定期評審程序。選擇績效測量指標。確定適用的定性和定量的績效測量方法。包括主動測量和被動測量。結(jié)果應予以記錄。監(jiān)測活動應提供反饋信息。4.5.1績效測量和監(jiān)測（注）實施要求：1134.5.1績效測量和監(jiān)測

c)實施要求

（1）主動測量和被動測量

用人單位的職業(yè)安全健康管理體系應將主動測量和被動測量結(jié)合起來。

——主動測量。用于檢查用人單位職業(yè)安全健康活動的符合性，例如，監(jiān)測職業(yè)安全健康檢查的頻次和有效性；

——被動測量。用于調(diào)查、分析和記錄職業(yè)安全健康管理體系的失?。òㄊ鹿?、事件、疾病和財產(chǎn)損失等）。

主動測量和被動測量資料（參見附錄2）通常用于確定目標是否實現(xiàn)。

4.5.1績效測量和監(jiān)測c)實施要求

（1）主動1144.5.1績效測量和監(jiān)測（注）“主動測量”要求符合法律法規(guī)和用人單位簽署的協(xié)議和承諾。監(jiān)測各項具體計劃、績效標準和目標的實施效果。監(jiān)測作業(yè)環(huán)境狀況，包括作業(yè)組織狀況。定期對員工實施健康監(jiān)護，即通過有效的體檢或?qū)T工的早期受損害癥狀進行追蹤，以確定疾病預防和控制措施的有效性。4.5.1績效測量和監(jiān)測（注）“主動測量”要求1154.5.1績效測量和監(jiān)測（注）“被動測量”包括對如下事項的確認、報告和調(diào)查：工傷、疾病與事件。其他損失，如財產(chǎn)損失。不良的職業(yè)安全健康績效和體系的失效。員工康復及恢復計劃。4.5.1績效測量和監(jiān)測（注）“被動測量”包括對如下事項的確1164.5.1績效測量和監(jiān)測（2）測量技術(shù)

以下是有關(guān)測量職業(yè)安全健康績效的方法實例：

——對危害辨識、風險評價和風險控制過程結(jié)果的分析；

——利用檢查表對作業(yè)場所進行系統(tǒng)檢查；

——職業(yè)安全健康檢查，例如巡查；

——對新的裝置、設(shè)備、材料、化學品、技術(shù)、工藝、程序或作業(yè)模式的預評價；

——檢查特種機械和裝置，以檢查與安全有關(guān)的部件是否適合及處于良好狀態(tài)；

——安全抽查：檢查職業(yè)安全健康的特定方面；

——作業(yè)環(huán)境抽樣：測量在化學、生物或物理等因素（如噪聲、揮發(fā)性有機物等）中的暴露情況并與有關(guān)安全健康標準相比較；

——具有職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷或正式資格的人員情況，及這些人員的使用效果；

——行為抽樣，例如，評估員工的行為，識別可能需要糾正的不安全的工作方式；

——文件和記錄的分析；

——以其他用人單位的良好的作業(yè)實踐為基準進行對照檢查；

——調(diào)查員工對職業(yè)安全健康管理體系、職業(yè)安全健康實踐和員工協(xié)商過程的態(tài)度。

用人單位應根據(jù)風險水平的不同，確定監(jiān)測對象和監(jiān)測頻次（見4.3.1）。裝置或設(shè)備的檢驗頻次可能有法規(guī)規(guī)定（如儲氣罐、鍋爐、起重設(shè)備），用人單位應根據(jù)危害辨識和風險評價的結(jié)果、法律及法規(guī)要求，制定出監(jiān)測計劃，作為職業(yè)安全健康管理體系的組成部分。

用人單位基層或中層管理者應按照文件化的監(jiān)測計劃，對工藝過程、作業(yè)場所和實際操作進行常規(guī)的職業(yè)安全健康監(jiān)測。所有基層監(jiān)督管理人員應對重要作業(yè)任務的現(xiàn)場進行檢查，以確保與職業(yè)安全健康程序和作業(yè)規(guī)程相符合。為便于實施系統(tǒng)的檢查和監(jiān)測，可以采用檢查表。

4.5.1績效測量和監(jiān)測（2）測量技術(shù)

以下是有關(guān)1174.5.1績效測量和監(jiān)測（3）監(jiān)督檢查

①設(shè)備

用人單位應確定法定或技術(shù)上要求進行檢測的全部設(shè)備清單（使用唯一標識）。用人單位應按要求對這些設(shè)備進行檢查，并納入檢查計劃中。

②作業(yè)條件

用人單位應確定作業(yè)場所工作條件的標準，并形成文件。管理人員應在規(guī)定的時間間隔內(nèi)按這些標準進行檢查。為此，可以使用包含標準詳細內(nèi)容和所有待檢項目的檢查表。

③驗證檢查

用人單位應進行驗證檢查，但驗證檢查并不能替代基層管理者進行定期檢查或危害辨識的責任。

④檢查記錄

用人單位應保存每次職業(yè)安全健康檢查的記錄，用來證明是否遵守職