年四季度反洗錢考試

基本信息：

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1.《天安人壽保險(xiǎn)股份有限公司轉(zhuǎn)發(fā)<中國(guó)人民銀行反洗錢局關(guān)于反洗錢信息安全風(fēng)險(xiǎn)提示>的通知》中，對(duì)公司反洗錢信息保密工作提出如下要求（）

A明確主體責(zé)任，加強(qiáng)員工管理

B強(qiáng)化事前評(píng)估，優(yōu)化流程控制

C強(qiáng)化事中控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常

D強(qiáng)化事后處置，弱化負(fù)面效應(yīng)

E開(kāi)展專項(xiàng)排查，彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)漏洞

2.反洗錢信息安全包含哪些內(nèi)容（）

A客戶身份咨料和交易信息

B客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)信息

C大額和可疑交易

D反洗錢內(nèi)部工作資料

E配合監(jiān)管檢查、司法機(jī)關(guān)調(diào)查

3.反洗錢信息安全四大原則為（）

A客不在私人設(shè)備中儲(chǔ)存、傳播客戶信息等相關(guān)資料

B不在不利于保密的地方談?wù)摽蛻粜畔⒌认嚓P(guān)資料。

C不與反洗錢工作無(wú)關(guān)人員交流、傳播涉及洗錢線索等內(nèi)容的相關(guān)資料

D未經(jīng)批準(zhǔn)，不得對(duì)外交流、傳播公司開(kāi)展反洗錢工作過(guò)程中獲取的客戶信息及相關(guān)資料

4.《天安人壽保險(xiǎn)股份有限公司河南分公司反洗錢信息安全保護(hù)管理辦法》中,公司應(yīng)建立健全反洗錢信息安全保護(hù)管理制度規(guī)范，包括（）

A反洗錢信息管理機(jī)制

B反洗錢信息管理方式

C強(qiáng)化對(duì)保險(xiǎn)從業(yè)人員反洗錢信息安全保護(hù)

D大額交易報(bào)告信息、可疑交易調(diào)查與報(bào)告信息、“黑名單”監(jiān)控信息

5.《天安人壽保險(xiǎn)股份有限公司河南分公司反洗錢信息安全保護(hù)管理辦法》中,關(guān)于反洗錢信息安全內(nèi)控措施敘述正確的有（）

A各機(jī)構(gòu)需定期檢查反洗錢信息安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)完善管控措施,分公司不需要進(jìn)行定期檢查。

B分公司需定期檢查反洗錢信息安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，需及時(shí)修訂內(nèi)控制度和管理規(guī)則，全面堵截內(nèi)控制度漏洞，不斷完善反洗錢信息安全保護(hù)措施。

C分公司風(fēng)控部有權(quán)不定期開(kāi)展反洗錢信息安全隱患檢查，對(duì)反洗錢工作開(kāi)展過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的反洗錢信息泄露事件及時(shí)披露、通報(bào)，及時(shí)組織內(nèi)外勤人員開(kāi)展反洗錢信息安全教育，提高保護(hù)意識(shí)。

D分公司各部門應(yīng)增強(qiáng)內(nèi)部崗位制約，保證反洗錢信息不發(fā)生交叉泄露。

6.《天安人壽保險(xiǎn)股份有限公司河南分公司反洗錢信息安全保護(hù)管理辦法》中,關(guān)于反洗錢信息知悉范圍敘述正確的有（）

A分公司各級(jí)機(jī)構(gòu)及全體員工應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得的反洗錢信息嚴(yán)加保密，非依法律規(guī)定不得向任何單位或個(gè)人提供。

B各部門、各層級(jí)人員使用反洗錢相關(guān)系統(tǒng)的權(quán)限,可有中支人事剛進(jìn)行控制。

C分公司應(yīng)完善客戶盡職調(diào)查、可疑交易監(jiān)測(cè)分析和線索移送的業(yè)務(wù)流程和閉環(huán)管理機(jī)制。

D分公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行總公司反洗錢相關(guān)系統(tǒng)的使用或授權(quán)規(guī)則，確保反洗錢工作信息清晰可查，保證信息安全。

7.《天安人壽保險(xiǎn)股份有限公司河南分公司反洗錢信息安全保護(hù)管理辦法》中,關(guān)于依法履行反洗錢義務(wù)獲得的反洗錢信息敘述正確的有。（）

A業(yè)務(wù)人員不得向公司反洗錢崗位人員以外的其他人員或機(jī)構(gòu)，泄露客戶身份信息和交易信息。

B不得向公司反洗錢崗位人員了解或打聽(tīng)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)信息、大額交易報(bào)告信息、可疑交易調(diào)查與報(bào)告信息。

C不得向公司反洗錢崗位人員了解或打聽(tīng)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)信息、大額交易報(bào)告信息、可疑交易調(diào)查與報(bào)告信息。

D不得強(qiáng)行查看和了解公司根據(jù)中國(guó)人民銀行相關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)采取的管控措施。

E對(duì)配合公司開(kāi)展涉嫌洗錢犯罪盡職調(diào)查的情況，不得向客戶及任何無(wú)關(guān)單位和人員泄露。

二、判斷題（每題10分）

1.反洗錢崗位人員需按照公司系統(tǒng)管理要求申請(qǐng)系統(tǒng)權(quán)限;被授權(quán)人員要按照公司信息系統(tǒng)權(quán)限管理要求，在權(quán)限范圍內(nèi)操作系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

對(duì)

錯(cuò)

2.柜面反洗錢業(yè)務(wù)被授權(quán)人員可以為非授權(quán)人員打開(kāi)系統(tǒng)進(jìn)行查詢和業(yè)務(wù)