制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范昕西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院Email：xinfan@制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范昕1第3章產(chǎn)權(quán)理論3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵3.2 產(chǎn)權(quán)的功能與屬性3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)3.4 科斯定理第3章產(chǎn)權(quán)理論3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵2引子1：

慎到之言戰(zhàn)國(guó)時(shí)期著名法學(xué)家慎到《慎子》：“一兔走街，百人追之，貪人具存，人莫之非者，以兔為未定分也。積兔滿市，過(guò)而不顧，非不欲兔也，分定之后，雖鄙不爭(zhēng)?！薄岸ǚ帧保航缍óa(chǎn)權(quán)、明晰產(chǎn)權(quán)；

定分止?fàn)幰?： 慎到之言戰(zhàn)國(guó)時(shí)期著名法學(xué)家慎到3引子2：公地悲劇

GarrettHardin.TheTragedyoftheCommons.Science,1968,162:1243-1248.一群牧民一同在一塊公共草場(chǎng)上放牧，作為理性人，每個(gè)牧羊者都希望自己的收益最大化，額外放牧一只羊會(huì)給他帶來(lái)額外的收入，但是對(duì)整個(gè)草場(chǎng)造成的損失則由所有牧民承擔(dān)。當(dāng)越來(lái)越多的人不顧草地的承受能力而增加羊群數(shù)量時(shí)，過(guò)度放牧，草場(chǎng)沙化的悲劇就發(fā)生了。如何解決？良心約束？人口控制？立法禁止？……引子2：公地悲劇GarrettHardin.TheT4引子3：瀕危動(dòng)物全世界每天吃掉多少雞？你擔(dān)心過(guò)雞會(huì)絕種嗎？為什么大象和鯊魚(yú)會(huì)成為瀕危動(dòng)物？為什么象牙和魚(yú)翅的商業(yè)價(jià)值威脅到了大象和鯊魚(yú)的生存，而處于同一市場(chǎng)體系內(nèi)的雞卻沒(méi)有絕種的危機(jī)？引子3：瀕危動(dòng)物全世界每天吃掉多少雞？你擔(dān)心過(guò)雞會(huì)絕種嗎？53.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)（propertyrights）：財(cái)產(chǎn)權(quán)利瑞安：財(cái)產(chǎn)權(quán)與稀缺性和理性一樣，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。財(cái)產(chǎn)權(quán)就是以法律所允許的最獨(dú)斷的方式處理事務(wù)的權(quán)利。阿爾欽：產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。埃格特森：個(gè)人使用資源的權(quán)利叫做產(chǎn)權(quán)。巴澤爾：個(gè)人對(duì)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費(fèi)這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。德姆塞茨：產(chǎn)權(quán)包括一個(gè)人或其他人受益或受損的權(quán)利。華特斯：產(chǎn)權(quán)是以人們認(rèn)為合適的辦法控制和處理財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)（propertyrights）：6菲呂博騰、配杰威齊：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。費(fèi)希爾：產(chǎn)權(quán)是享有財(cái)富的收益并且同時(shí)承擔(dān)與這一收益相關(guān)的成本的自由或者所獲得的許可……產(chǎn)權(quán)不是有形的東西或事情，而是抽象的社會(huì)關(guān)系。平喬維奇：產(chǎn)權(quán)是人與人之間由于稀缺物品的存在而引起的、與其使用相關(guān)的關(guān)系。利貝卡普：產(chǎn)權(quán)是一些社會(huì)制度。這些制度界定或劃定了個(gè)人對(duì)于某些特定財(cái)產(chǎn)，如土地或水，所擁有的特權(quán)范圍。這些財(cái)產(chǎn)的私人所有權(quán)可以包括很多種不同的權(quán)利，其中包括阻止非所有者進(jìn)入的權(quán)利，挪用因?yàn)槭褂觅Y源和對(duì)資源投資所獲得的租金流的權(quán)利，將資源賣(mài)給或轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。

……3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵菲呂博騰、配杰威齊：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物73.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)不是人對(duì)物的關(guān)系，而是一種人與人之間的基本關(guān)系；產(chǎn)權(quán)是一組行為性權(quán)利，是一個(gè)“權(quán)力束”；產(chǎn)權(quán)確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會(huì)制度。3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)不是人對(duì)物的關(guān)系，而是一種人與人之間83.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成所有權(quán)使用權(quán)用益權(quán)讓渡權(quán)3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成93.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1）所有權(quán)是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)客體）當(dāng)作自己的專(zhuān)有物，排斥他人隨意加以侵奪的權(quán)利。它表明產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的歸屬、領(lǐng)有關(guān)系，排斥他人違背其意志和利益侵犯他的所有物（有形財(cái)產(chǎn)或無(wú)形財(cái)產(chǎn)）。所有者對(duì)他的所有物可以設(shè)置法律許可的其他權(quán)利，即對(duì)他的所有權(quán)進(jìn)行分解的權(quán)利。利用所有者權(quán)能收取一定的經(jīng)濟(jì)利益。3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1）所有權(quán)是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)103.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵2）使用權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。使用而不改變其原有形態(tài)和性質(zhì)。部分改變其形態(tài)，而根本性質(zhì)不變。完全改變，甚至使其原有形態(tài)完全消失，轉(zhuǎn)換成其它的存在形式。3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵2）使用權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。113.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵3）用益權(quán)是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。用益權(quán)的所有者僅對(duì)財(cái)產(chǎn)的果實(shí)擁有排他權(quán)，不擁有帶來(lái)果實(shí)的資產(chǎn)。在實(shí)施用益權(quán)的過(guò)程中需要遵守某些限制。4）讓渡權(quán)是指以雙方一致同意的價(jià)格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。讓渡權(quán)是體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)完整性的最為重要的組成部分，它確定了產(chǎn)權(quán)主體承擔(dān)資產(chǎn)價(jià)值的變化的權(quán)利。3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵3）用益權(quán)是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。123.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)按排他性程度可分為：私有產(chǎn)權(quán)（privatepropertyrights）共有產(chǎn)權(quán)（communalpropertyrights）

國(guó)有產(chǎn)權(quán)（state-ownedpropertyrights）3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)按排他性程度可分為：13

私有產(chǎn)權(quán)“私有產(chǎn)權(quán)是對(duì)必然發(fā)生的不相容的使用權(quán)進(jìn)行選擇的權(quán)利的分配?！保ò枤J）私有產(chǎn)權(quán)并不意味著所有的權(quán)利都掌握在一個(gè)人手里，只要每個(gè)人擁有互不重合的不同權(quán)利，多個(gè)人同時(shí)對(duì)某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于，對(duì)所有權(quán)利行使的決策及其承擔(dān)的后果完全是私人做出的。產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)14共有產(chǎn)權(quán)是將權(quán)利分配給共同體的所有成員。即共同體的每一成員都有權(quán)分享同樣的權(quán)利，但排除了共同體外的任何成員對(duì)共同體內(nèi)的任何成員行使這些權(quán)利的干擾。

最重要的特點(diǎn)在于共有產(chǎn)權(quán)在個(gè)人之間是完全不可分的，即完全重合的。

共有產(chǎn)權(quán)在共同體內(nèi)部不具有排他性。

產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)共有產(chǎn)權(quán)是將權(quán)利分配給共同體的所有成員。即共同體的每一成員都15國(guó)有產(chǎn)權(quán)意味著只要國(guó)家按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不能使用這些權(quán)利，它就能排除任何人使用這一權(quán)利。不同的產(chǎn)權(quán)形式對(duì)資源配置的效率會(huì)產(chǎn)生不同的影響。私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)，哪個(gè)效率更高？牡蠣產(chǎn)業(yè)的調(diào)查研究產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)國(guó)有產(chǎn)權(quán)意味著只要國(guó)家按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不163.2 產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性。1）激勵(lì)和約束功能2）外部性內(nèi)在化3）資源配置功能3.2 產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性。173.2 產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的屬性1）排他性2）可分割性3）可轉(zhuǎn)讓性4）永久性（安全性）3.2 產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的屬性183.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)德姆塞茨的原始產(chǎn)權(quán)模型主要觀點(diǎn)：“新的產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的人們對(duì)新的收益－成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)（《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》，1967）。當(dāng)內(nèi)在化的收益大于成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生，將外部性內(nèi)在化；內(nèi)在化的動(dòng)力主要源于經(jīng)濟(jì)價(jià)值的變化、技術(shù)變革、新市場(chǎng)開(kāi)辟、對(duì)舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。案例：海貍狩獵區(qū)的劃分3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)德姆塞茨的原始產(chǎn)權(quán)模型193.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)安德森和黑爾的原始產(chǎn)權(quán)模型3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)安德森和黑爾的原始產(chǎn)權(quán)模型203.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)諾思的原始產(chǎn)權(quán)模型（1981）排他性權(quán)利界定的成本——收益的分析中，增加了外生變量——人口；研究視角：歷史視角。諾思將人類(lèi)從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)的這一演變稱(chēng)為第一次經(jīng)濟(jì)革命。通過(guò)對(duì)100多萬(wàn)年前的人類(lèi)生活描述，說(shuō)明人口與資源基數(shù)之間的關(guān)系如何導(dǎo)致排他性產(chǎn)權(quán)的形成。解決史前人類(lèi)所面臨的公有財(cái)產(chǎn)的兩難困境（人口的增長(zhǎng)和資源的枯竭）的辦法就是建立排他性產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)演變的兩個(gè)階段：首先是不準(zhǔn)外來(lái)者享用資源、然后是制定規(guī)則限制內(nèi)部人員開(kāi)發(fā)資源的程度。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)諾思的原始產(chǎn)權(quán)模型（1981）213.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)阿姆拜克的強(qiáng)力產(chǎn)權(quán)理論（1981）通過(guò)研究19世紀(jì)加利福尼亞淘金熱，指出在實(shí)踐中權(quán)力得以界定的基礎(chǔ)是強(qiáng)力。產(chǎn)權(quán)界定的邊界：邊際成本等于邊際收益。阿倫（1991）：引入國(guó)家或者政府進(jìn)行分析；巴澤爾：不適用于更有秩序地情形。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)阿姆拜克的強(qiáng)力產(chǎn)權(quán)理論（1981）223.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)原始產(chǎn)權(quán)模型中，產(chǎn)權(quán)形成的主要因素：要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)排他性費(fèi)用人口壓力資源的稀缺程度技術(shù)能力強(qiáng)力3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)原始產(chǎn)權(quán)模型中，產(chǎn)權(quán)形成的主要因素233.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性建立經(jīng)濟(jì)秩序（霍布森“叢林規(guī)則”）；財(cái)富的積累是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)；巴澤爾指出，個(gè)人權(quán)利的有效性依賴于：1）這個(gè)人為保護(hù)該項(xiàng)權(quán)利所作的努力；2）他人企圖分享這項(xiàng)權(quán)利的努力；3）任何“第三方”所作的保護(hù)這項(xiàng)權(quán)利的努力；產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠提高財(cái)產(chǎn)的價(jià)值有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是一國(guó)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是一國(guó)穩(wěn)定的基礎(chǔ)3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性243.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制用武力或武力威脅建立排他性；價(jià)值體系和意識(shí)形態(tài)；習(xí)俗和習(xí)慣法；由國(guó)家或其他代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的規(guī)則，包括憲法、成文法、普通法和行政法規(guī)。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制25制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件263.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)市場(chǎng)交易是交易主體產(chǎn)權(quán)的交易，其前提是交易主體必須對(duì)所交易的物品擁有明確的產(chǎn)權(quán)，在此基礎(chǔ)上，交易主體之間相互交換產(chǎn)權(quán)。如果所交易的物品或資源沒(méi)有明確的所有權(quán)歸屬，想要獲得該資源的個(gè)人就不會(huì)通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式租賃或購(gòu)買(mǎi)該資源，而是花費(fèi)時(shí)間、精力甚至雇傭打手去搶。這樣人們?yōu)榱藸?zhēng)奪該資源的所有權(quán)，就會(huì)耗費(fèi)大量有價(jià)值的資源，直到所耗費(fèi)的價(jià)值與爭(zhēng)奪的資源價(jià)值相等時(shí)，人們才會(huì)停止。此時(shí)要爭(zhēng)奪的資源價(jià)值已等于耗費(fèi)的無(wú)效資源價(jià)值，從整個(gè)社會(huì)來(lái)看，該資源的價(jià)值已經(jīng)耗費(fèi)怠盡（這就是租值耗散）。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)市場(chǎng)交易是交易主體產(chǎn)權(quán)的交易，其前提273.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)于是為了減少在這種激烈競(jìng)爭(zhēng)中的租值耗散，人們就會(huì)停止?fàn)帄Z，進(jìn)行合作，并通過(guò)契約的形式界定相應(yīng)的權(quán)利。在國(guó)家出現(xiàn)前，這種權(quán)利的界定依賴于交易雙方的談判力，而且對(duì)這種權(quán)利的保護(hù)要耗費(fèi)相當(dāng)高的保護(hù)成本。隨著國(guó)家的出現(xiàn)，國(guó)家就會(huì)提供一種基礎(chǔ)的制度安排，在法律上清楚的界定資產(chǎn)的所有權(quán)，并提供保護(hù)，以收取資產(chǎn)所有者部分稅收作為回報(bào)。國(guó)家所提供的這種基礎(chǔ)性的制度安排，就是約束競(jìng)爭(zhēng)者行為的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，我們稱(chēng)為產(chǎn)權(quán)制度。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)于是為了減少在這種激烈競(jìng)爭(zhēng)中的租值耗283.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)制度是一種基礎(chǔ)性的經(jīng)濟(jì)制度，它不僅獨(dú)自對(duì)經(jīng)濟(jì)效率有重要影響，而且又構(gòu)成了市場(chǎng)制度以及其它許多制度安排的基礎(chǔ)。產(chǎn)權(quán)制度的確立可以保護(hù)交易秩序，確定相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。當(dāng)產(chǎn)權(quán)制度確定之后，交易的實(shí)質(zhì)是人與人之間權(quán)利的交易，而這種交易則是通過(guò)契約的形式加以表現(xiàn)，契約可以是明確簽訂的，也可以是隱含的。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)制度是一種基礎(chǔ)性的經(jīng)濟(jì)制度，它不293.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)在產(chǎn)權(quán)制度起源之后，任何契約的交易都是在既有的交易環(huán)境下進(jìn)行的。只有交易當(dāng)事人知道了他自己的基本權(quán)利之后，或產(chǎn)權(quán)界定清楚之后，人們才知道哪些權(quán)利可以進(jìn)入交易，哪些權(quán)利不可以進(jìn)入交易，在交易過(guò)程中如何來(lái)協(xié)調(diào)當(dāng)事人之間的相互利益關(guān)系。從這個(gè)意義上說(shuō)，產(chǎn)權(quán)制度是契約交易的前提。因?yàn)?，在法律層次上清楚地界定產(chǎn)權(quán)可以將成本和收益的外部效應(yīng)內(nèi)部化，使經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人承擔(dān)他應(yīng)該承擔(dān)的成本，獲得他應(yīng)該獲得的收益，而且可以減少談判對(duì)象，降低談判費(fèi)用。因此，產(chǎn)權(quán)制度的建立和發(fā)展又便利了人與人之間的交易，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。由此可見(jiàn)，交易何以能進(jìn)行？交易只有在既有的產(chǎn)權(quán)制度下才得以進(jìn)行。既有的產(chǎn)權(quán)制度是一切交易發(fā)生的基本前提。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)在產(chǎn)權(quán)制度起源之后，任何契約的交易都30在產(chǎn)權(quán)制度起源之前，在法律上界定產(chǎn)權(quán)以及在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域繼續(xù)界定的產(chǎn)權(quán)則是契約交易的結(jié)果。雖然界定產(chǎn)權(quán)是一件極為重要的事，但并不是在任何情況下，界定產(chǎn)權(quán)都是一件有利可圖的事，因?yàn)?，界定產(chǎn)權(quán)本身是要花費(fèi)成本的，他需要人們之間的談判甚至爭(zhēng)論。這一切都將花費(fèi)較高的費(fèi)用，當(dāng)界定產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用高于他所帶來(lái)的收益時(shí)，人們并不愿建立產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)制度從無(wú)到有并不是因?yàn)槿藗冏兊寐斆髁?，而是由于情況發(fā)生了變化，使得產(chǎn)權(quán)制度的建立變得相對(duì)值得了。這種變化或者是使產(chǎn)權(quán)制度的變化所帶來(lái)利益增加了；或者是由于技術(shù)的變化使得界定產(chǎn)權(quán)的交易費(fèi)用降低了。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)在產(chǎn)權(quán)制度起源之前，在法律上界定產(chǎn)權(quán)以及在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域繼續(xù)界定的31人類(lèi)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)權(quán)及其制度的產(chǎn)生、演變、發(fā)展大體上經(jīng)歷了三個(gè)階段：一是建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度，人類(lèi)社會(huì)早期的歷史在某種程度上講就是一個(gè)建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度的歷史；二是建立可轉(zhuǎn)讓性的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)的交易、轉(zhuǎn)讓是與社會(huì)分工、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展聯(lián)系在一起的；三是與各種組織形式創(chuàng)新聯(lián)系在一起的產(chǎn)權(quán)制度，如股份公司制度的建立使產(chǎn)權(quán)的分割、轉(zhuǎn)讓、交易等更加容易，從而使產(chǎn)權(quán)制度效率不斷提高。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)權(quán)及其制度的產(chǎn)生、演變、發(fā)展大體上經(jīng)歷了323.4 科斯定理出發(fā)點(diǎn)：外部性（正外部性和負(fù)外部性）庇古稅科斯的思路：外部性侵害問(wèn)題具有交互性質(zhì)。核心內(nèi)容：交易成本——產(chǎn)權(quán)制度——資源配置3.4 科斯定理出發(fā)點(diǎn)：外部性（正外部性和負(fù)外部性）3334圖1：空氣污染問(wèn)題34圖1：空氣污染問(wèn)題35污染量居民成本居民收益居民凈收益廠商成本廠商收益廠商凈收益社會(huì)凈收益12C＋D＋E＝360－360B＋C＋D＝7272B－E＝3600C＋D＋E＝3636B＋C＋D＝720－72E－B＝－368C＝16D＋E＝204D＝8B＋C＝6456B＋E＝60收益成本計(jì)算（圖1）35污染量居民成本居民收益居民凈收益廠商成本廠商收益廠商凈收36圖2：無(wú)交易費(fèi)用下，允許自由交易36圖2：無(wú)交易費(fèi)用下，允許自由交易37初始權(quán)利：居民企業(yè)購(gòu)買(mǎi)數(shù)量企業(yè)購(gòu)買(mǎi)價(jià)格企業(yè)成本企業(yè)收益企業(yè)凈收益84C＋D＝32B＋C＋D＝64B＝32初始權(quán)利：企業(yè)居民購(gòu)買(mǎi)數(shù)量居民購(gòu)買(mǎi)價(jià)格居民成本居民收益居民凈收益44G＋F＝16E＋F＋G＝20E＝4居民成本居民收益居民凈收益等值收益社會(huì)凈收益D＝16E＋F＋G＋C＋D＝52E＋F＋C＋G＝36G＝8B＋C＋E＋F＝60企業(yè)成本企業(yè)收益企業(yè)凈收益等值收益社會(huì)凈收益G＝8B＋C＋D＋G＋F＝80B＋C＋D＋F＝72D＝16B＋C＋E＋F＝60收益成本計(jì)算（圖2）37初始權(quán)利：居民企業(yè)購(gòu)買(mǎi)數(shù)量企業(yè)購(gòu)買(mǎi)價(jià)格企業(yè)成本企業(yè)收益企當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，只要允許自由交易，不管產(chǎn)權(quán)初始界定如何，最終都能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)總產(chǎn)值的最大化，即帕累托最優(yōu)狀態(tài)?？扑苟ɡ恝癞?dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，只要允許自由交易，不管產(chǎn)權(quán)初始界定如何，最38圖3：交易費(fèi)用為正圖3：交易費(fèi)用為正3940交易費(fèi)用為正時(shí)，交易權(quán)利的初始安排將影響到資源的最終配置。含義：產(chǎn)權(quán)初始界定對(duì)效率有影響；權(quán)利調(diào)整只在總效率增進(jìn)時(shí)才發(fā)生?？扑苟ɡ恝?0交易費(fèi)用為正時(shí)，交易權(quán)利的初始安排將影響到資源的最終配置41交易費(fèi)用為正時(shí)，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們?cè)诮灰走^(guò)程中的成本。交易費(fèi)用為正時(shí)，政府界定更優(yōu)產(chǎn)權(quán)安排，有可能增進(jìn)福利。科斯定理Ⅲ41交易費(fèi)用為正時(shí)，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們?cè)诮灰走^(guò)程霍布斯規(guī)范定理霍布斯規(guī)范定理：通過(guò)建立法律結(jié)構(gòu)，使私人協(xié)議難以達(dá)成所造成的損失最小化。規(guī)范的科斯定理：通過(guò)建立法律來(lái)消除私人協(xié)議的障礙。42霍布斯規(guī)范定理霍布斯規(guī)范定理：通過(guò)建立法律結(jié)構(gòu)，使私人協(xié)議難波斯納定理“如果市場(chǎng)交易成本過(guò)高而抑制交易，權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人。”——《法律的經(jīng)濟(jì)分析》43波斯納定理“如果市場(chǎng)交易成本過(guò)高而抑制交易，權(quán)利應(yīng)賦予那些最政治科斯定理如果政治交易費(fèi)用為零，最優(yōu)的制度會(huì)出現(xiàn)，并與政治權(quán)利的初始配置無(wú)關(guān)。44政治科斯定理如果政治交易費(fèi)用為零，最優(yōu)的制度會(huì)出現(xiàn)，并與政治45非洲的津巴布韋于1975年開(kāi)始實(shí)施《公園和野生動(dòng)物法案》（ParksandWildlifeAct），80年代又實(shí)施了《遺產(chǎn)行動(dòng)》（OperationWindfall）和《公共地區(qū)本土資源管理計(jì)劃》（CommunalAreasManagementProgramforIndigenousResources），即津巴布韋從上世紀(jì)70年代中期就開(kāi)始實(shí)施一種新的產(chǎn)權(quán)制度——讓村子對(duì)所在一定地區(qū)的擁有所有權(quán)，即村民擁有權(quán)力對(duì)來(lái)到其地界觀看大象的游客進(jìn)行收費(fèi)，并且還可以向捕殺大象的獵人收費(fèi)——即創(chuàng)建集體產(chǎn)權(quán)制度。案例1：非洲大象的產(chǎn)權(quán)制度45非洲的津巴布韋于1975年開(kāi)始實(shí)施《公園和野生動(dòng)物法案》4620世紀(jì)70年代，津巴布韋的大象數(shù)量約為三萬(wàn)到四萬(wàn)頭，80年代末為五萬(wàn)頭，到了90年代末是六萬(wàn)到七萬(wàn)之間；而同期非洲大象（公共產(chǎn)權(quán)制度下或私有產(chǎn)權(quán)制度下）從1980年的120萬(wàn)頭減少到十年后的60萬(wàn)頭。目前津巴布韋政府允許每年捕獵六萬(wàn)到七萬(wàn)圖大象中的二百頭；而同期肯尼亞被認(rèn)為在80年代就損失了百分之八十的大象，單單1989年每天被非法偷獵者捕殺的大象就有17頭——非洲所有大象的數(shù)量由于偷獵而減少了一半。津巴布韋掙扎在貧困線上的村莊已經(jīng)能夠用他們賺來(lái)的錢(qián)修建學(xué)校和醫(yī)療站；而同一時(shí)期非洲的整體生活水平、教育醫(yī)療狀況卻一直停滯，甚至有局部地區(qū)陷入饑荒、戰(zhàn)亂的困境而不能自拔。4620世紀(jì)70年代，津巴布韋的大象數(shù)量約為三萬(wàn)到四萬(wàn)頭，847類(lèi)型制度結(jié)構(gòu)行為特征經(jīng)濟(jì)績(jī)效政府所有屬全民所有產(chǎn)權(quán)，公共財(cái)產(chǎn)問(wèn)題嚴(yán)重村民不能直接擁有和掌握相對(duì)應(yīng)的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)村民缺乏激勵(lì)去保護(hù)大象和打擊偷獵者部分村民具有機(jī)會(huì)主義傾向先下手為強(qiáng)——自行偷獵而不會(huì)互相監(jiān)督以約束“鄰居”的偷獵行為具有保護(hù)大象的規(guī)模效應(yīng)，但缺乏對(duì)村民的有效激勵(lì)，且戰(zhàn)線過(guò)長(zhǎng)，導(dǎo)致保護(hù)乏力由于偷獵行為得不到有效抑制，整體的大象數(shù)量下降村民共有屬集體產(chǎn)權(quán)，存在一定的公共財(cái)產(chǎn)問(wèn)題村民間形成利益共同體關(guān)系村民集體擁有相對(duì)應(yīng)的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)村民擁有充分的激勵(lì)去保護(hù)所在土地的大象和打擊偷獵者村民會(huì)投入資源去有效飼養(yǎng)大象村民之間會(huì)互相監(jiān)督和約束，防止“內(nèi)盜”現(xiàn)象大象數(shù)量上升具有保護(hù)大象的適度規(guī)模效應(yīng)偷獵大象的行為得到有效打擊和防范，同時(shí)村民的短視行為（內(nèi)盜）的動(dòng)機(jī)得到抑制私人所有屬私人產(chǎn)權(quán)，不存在公共財(cái)產(chǎn)問(wèn)題村民只能靠自己的力量和資源去保護(hù)自己的大象其他村民缺乏激勵(lì)去協(xié)助保護(hù)他人私有的大象大象數(shù)量下降缺乏保護(hù)大象的規(guī)模效應(yīng)偷獵大象的行動(dòng)成本較小從而得不到有效抑制47類(lèi)型制度結(jié)構(gòu)行為特征經(jīng)濟(jì)績(jī)效政府屬全民所有產(chǎn)權(quán)，公共財(cái)產(chǎn)案例2：土地制度改革日本成田機(jī)場(chǎng)房子產(chǎn)權(quán)70年農(nóng)村土地制度案例2：土地制度改革日本成田機(jī)場(chǎng)48案例3：國(guó)企改革郎顧之爭(zhēng)郎周之爭(zhēng)國(guó)退民進(jìn)VS.國(guó)進(jìn)民退案例3：國(guó)企改革郎顧之爭(zhēng)49制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范昕西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院Email：xinfan@制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范昕50第3章產(chǎn)權(quán)理論3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵3.2 產(chǎn)權(quán)的功能與屬性3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)3.4 科斯定理第3章產(chǎn)權(quán)理論3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵51引子1：

慎到之言戰(zhàn)國(guó)時(shí)期著名法學(xué)家慎到《慎子》：“一兔走街，百人追之，貪人具存，人莫之非者，以兔為未定分也。積兔滿市，過(guò)而不顧，非不欲兔也，分定之后，雖鄙不爭(zhēng)?！薄岸ǚ帧保航缍óa(chǎn)權(quán)、明晰產(chǎn)權(quán)；

定分止?fàn)幰?： 慎到之言戰(zhàn)國(guó)時(shí)期著名法學(xué)家慎到52引子2：公地悲劇

GarrettHardin.TheTragedyoftheCommons.Science,1968,162:1243-1248.一群牧民一同在一塊公共草場(chǎng)上放牧，作為理性人，每個(gè)牧羊者都希望自己的收益最大化，額外放牧一只羊會(huì)給他帶來(lái)額外的收入，但是對(duì)整個(gè)草場(chǎng)造成的損失則由所有牧民承擔(dān)。當(dāng)越來(lái)越多的人不顧草地的承受能力而增加羊群數(shù)量時(shí)，過(guò)度放牧，草場(chǎng)沙化的悲劇就發(fā)生了。如何解決？良心約束？人口控制？立法禁止？……引子2：公地悲劇GarrettHardin.TheT53引子3：瀕危動(dòng)物全世界每天吃掉多少雞？你擔(dān)心過(guò)雞會(huì)絕種嗎？為什么大象和鯊魚(yú)會(huì)成為瀕危動(dòng)物？為什么象牙和魚(yú)翅的商業(yè)價(jià)值威脅到了大象和鯊魚(yú)的生存，而處于同一市場(chǎng)體系內(nèi)的雞卻沒(méi)有絕種的危機(jī)？引子3：瀕危動(dòng)物全世界每天吃掉多少雞？你擔(dān)心過(guò)雞會(huì)絕種嗎？543.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)（propertyrights）：財(cái)產(chǎn)權(quán)利瑞安：財(cái)產(chǎn)權(quán)與稀缺性和理性一樣，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。財(cái)產(chǎn)權(quán)就是以法律所允許的最獨(dú)斷的方式處理事務(wù)的權(quán)利。阿爾欽：產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。埃格特森：個(gè)人使用資源的權(quán)利叫做產(chǎn)權(quán)。巴澤爾：個(gè)人對(duì)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費(fèi)這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。德姆塞茨：產(chǎn)權(quán)包括一個(gè)人或其他人受益或受損的權(quán)利。華特斯：產(chǎn)權(quán)是以人們認(rèn)為合適的辦法控制和處理財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)（propertyrights）：55菲呂博騰、配杰威齊：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。費(fèi)希爾：產(chǎn)權(quán)是享有財(cái)富的收益并且同時(shí)承擔(dān)與這一收益相關(guān)的成本的自由或者所獲得的許可……產(chǎn)權(quán)不是有形的東西或事情，而是抽象的社會(huì)關(guān)系。平喬維奇：產(chǎn)權(quán)是人與人之間由于稀缺物品的存在而引起的、與其使用相關(guān)的關(guān)系。利貝卡普：產(chǎn)權(quán)是一些社會(huì)制度。這些制度界定或劃定了個(gè)人對(duì)于某些特定財(cái)產(chǎn)，如土地或水，所擁有的特權(quán)范圍。這些財(cái)產(chǎn)的私人所有權(quán)可以包括很多種不同的權(quán)利，其中包括阻止非所有者進(jìn)入的權(quán)利，挪用因?yàn)槭褂觅Y源和對(duì)資源投資所獲得的租金流的權(quán)利，將資源賣(mài)給或轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。

……3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵菲呂博騰、配杰威齊：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物563.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)不是人對(duì)物的關(guān)系，而是一種人與人之間的基本關(guān)系；產(chǎn)權(quán)是一組行為性權(quán)利，是一個(gè)“權(quán)力束”；產(chǎn)權(quán)確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會(huì)制度。3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)不是人對(duì)物的關(guān)系，而是一種人與人之間573.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成所有權(quán)使用權(quán)用益權(quán)讓渡權(quán)3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成583.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1）所有權(quán)是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)客體）當(dāng)作自己的專(zhuān)有物，排斥他人隨意加以侵奪的權(quán)利。它表明產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的歸屬、領(lǐng)有關(guān)系，排斥他人違背其意志和利益侵犯他的所有物（有形財(cái)產(chǎn)或無(wú)形財(cái)產(chǎn)）。所有者對(duì)他的所有物可以設(shè)置法律許可的其他權(quán)利，即對(duì)他的所有權(quán)進(jìn)行分解的權(quán)利。利用所有者權(quán)能收取一定的經(jīng)濟(jì)利益。3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1）所有權(quán)是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)593.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵2）使用權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。使用而不改變其原有形態(tài)和性質(zhì)。部分改變其形態(tài)，而根本性質(zhì)不變。完全改變，甚至使其原有形態(tài)完全消失，轉(zhuǎn)換成其它的存在形式。3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵2）使用權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。603.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵3）用益權(quán)是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。用益權(quán)的所有者僅對(duì)財(cái)產(chǎn)的果實(shí)擁有排他權(quán)，不擁有帶來(lái)果實(shí)的資產(chǎn)。在實(shí)施用益權(quán)的過(guò)程中需要遵守某些限制。4）讓渡權(quán)是指以雙方一致同意的價(jià)格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。讓渡權(quán)是體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)完整性的最為重要的組成部分，它確定了產(chǎn)權(quán)主體承擔(dān)資產(chǎn)價(jià)值的變化的權(quán)利。3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵3）用益權(quán)是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。613.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)按排他性程度可分為：私有產(chǎn)權(quán)（privatepropertyrights）共有產(chǎn)權(quán)（communalpropertyrights）

國(guó)有產(chǎn)權(quán)（state-ownedpropertyrights）3.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)按排他性程度可分為：62

私有產(chǎn)權(quán)“私有產(chǎn)權(quán)是對(duì)必然發(fā)生的不相容的使用權(quán)進(jìn)行選擇的權(quán)利的分配?！保ò枤J）私有產(chǎn)權(quán)并不意味著所有的權(quán)利都掌握在一個(gè)人手里，只要每個(gè)人擁有互不重合的不同權(quán)利，多個(gè)人同時(shí)對(duì)某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于，對(duì)所有權(quán)利行使的決策及其承擔(dān)的后果完全是私人做出的。產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)63共有產(chǎn)權(quán)是將權(quán)利分配給共同體的所有成員。即共同體的每一成員都有權(quán)分享同樣的權(quán)利，但排除了共同體外的任何成員對(duì)共同體內(nèi)的任何成員行使這些權(quán)利的干擾。

最重要的特點(diǎn)在于共有產(chǎn)權(quán)在個(gè)人之間是完全不可分的，即完全重合的。

共有產(chǎn)權(quán)在共同體內(nèi)部不具有排他性。

產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)共有產(chǎn)權(quán)是將權(quán)利分配給共同體的所有成員。即共同體的每一成員都64國(guó)有產(chǎn)權(quán)意味著只要國(guó)家按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不能使用這些權(quán)利，它就能排除任何人使用這一權(quán)利。不同的產(chǎn)權(quán)形式對(duì)資源配置的效率會(huì)產(chǎn)生不同的影響。私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)，哪個(gè)效率更高？牡蠣產(chǎn)業(yè)的調(diào)查研究產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)國(guó)有產(chǎn)權(quán)意味著只要國(guó)家按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不653.2 產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性。1）激勵(lì)和約束功能2）外部性內(nèi)在化3）資源配置功能3.2 產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性。663.2 產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的屬性1）排他性2）可分割性3）可轉(zhuǎn)讓性4）永久性（安全性）3.2 產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的屬性673.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)德姆塞茨的原始產(chǎn)權(quán)模型主要觀點(diǎn)：“新的產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的人們對(duì)新的收益－成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)（《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》，1967）。當(dāng)內(nèi)在化的收益大于成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生，將外部性內(nèi)在化；內(nèi)在化的動(dòng)力主要源于經(jīng)濟(jì)價(jià)值的變化、技術(shù)變革、新市場(chǎng)開(kāi)辟、對(duì)舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。案例：海貍狩獵區(qū)的劃分3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)德姆塞茨的原始產(chǎn)權(quán)模型683.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)安德森和黑爾的原始產(chǎn)權(quán)模型3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)安德森和黑爾的原始產(chǎn)權(quán)模型693.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)諾思的原始產(chǎn)權(quán)模型（1981）排他性權(quán)利界定的成本——收益的分析中，增加了外生變量——人口；研究視角：歷史視角。諾思將人類(lèi)從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)的這一演變稱(chēng)為第一次經(jīng)濟(jì)革命。通過(guò)對(duì)100多萬(wàn)年前的人類(lèi)生活描述，說(shuō)明人口與資源基數(shù)之間的關(guān)系如何導(dǎo)致排他性產(chǎn)權(quán)的形成。解決史前人類(lèi)所面臨的公有財(cái)產(chǎn)的兩難困境（人口的增長(zhǎng)和資源的枯竭）的辦法就是建立排他性產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)演變的兩個(gè)階段：首先是不準(zhǔn)外來(lái)者享用資源、然后是制定規(guī)則限制內(nèi)部人員開(kāi)發(fā)資源的程度。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)諾思的原始產(chǎn)權(quán)模型（1981）703.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)阿姆拜克的強(qiáng)力產(chǎn)權(quán)理論（1981）通過(guò)研究19世紀(jì)加利福尼亞淘金熱，指出在實(shí)踐中權(quán)力得以界定的基礎(chǔ)是強(qiáng)力。產(chǎn)權(quán)界定的邊界：邊際成本等于邊際收益。阿倫（1991）：引入國(guó)家或者政府進(jìn)行分析；巴澤爾：不適用于更有秩序地情形。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)阿姆拜克的強(qiáng)力產(chǎn)權(quán)理論（1981）713.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)原始產(chǎn)權(quán)模型中，產(chǎn)權(quán)形成的主要因素：要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)排他性費(fèi)用人口壓力資源的稀缺程度技術(shù)能力強(qiáng)力3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)原始產(chǎn)權(quán)模型中，產(chǎn)權(quán)形成的主要因素723.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性建立經(jīng)濟(jì)秩序（霍布森“叢林規(guī)則”）；財(cái)富的積累是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)；巴澤爾指出，個(gè)人權(quán)利的有效性依賴于：1）這個(gè)人為保護(hù)該項(xiàng)權(quán)利所作的努力；2）他人企圖分享這項(xiàng)權(quán)利的努力；3）任何“第三方”所作的保護(hù)這項(xiàng)權(quán)利的努力；產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠提高財(cái)產(chǎn)的價(jià)值有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是一國(guó)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是一國(guó)穩(wěn)定的基礎(chǔ)3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性733.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制用武力或武力威脅建立排他性；價(jià)值體系和意識(shí)形態(tài)；習(xí)俗和習(xí)慣法；由國(guó)家或其他代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的規(guī)則，包括憲法、成文法、普通法和行政法規(guī)。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制74制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件753.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)市場(chǎng)交易是交易主體產(chǎn)權(quán)的交易，其前提是交易主體必須對(duì)所交易的物品擁有明確的產(chǎn)權(quán)，在此基礎(chǔ)上，交易主體之間相互交換產(chǎn)權(quán)。如果所交易的物品或資源沒(méi)有明確的所有權(quán)歸屬，想要獲得該資源的個(gè)人就不會(huì)通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式租賃或購(gòu)買(mǎi)該資源，而是花費(fèi)時(shí)間、精力甚至雇傭打手去搶。這樣人們?yōu)榱藸?zhēng)奪該資源的所有權(quán)，就會(huì)耗費(fèi)大量有價(jià)值的資源，直到所耗費(fèi)的價(jià)值與爭(zhēng)奪的資源價(jià)值相等時(shí)，人們才會(huì)停止。此時(shí)要爭(zhēng)奪的資源價(jià)值已等于耗費(fèi)的無(wú)效資源價(jià)值，從整個(gè)社會(huì)來(lái)看，該資源的價(jià)值已經(jīng)耗費(fèi)怠盡（這就是租值耗散）。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)市場(chǎng)交易是交易主體產(chǎn)權(quán)的交易，其前提763.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)于是為了減少在這種激烈競(jìng)爭(zhēng)中的租值耗散，人們就會(huì)停止?fàn)帄Z，進(jìn)行合作，并通過(guò)契約的形式界定相應(yīng)的權(quán)利。在國(guó)家出現(xiàn)前，這種權(quán)利的界定依賴于交易雙方的談判力，而且對(duì)這種權(quán)利的保護(hù)要耗費(fèi)相當(dāng)高的保護(hù)成本。隨著國(guó)家的出現(xiàn)，國(guó)家就會(huì)提供一種基礎(chǔ)的制度安排，在法律上清楚的界定資產(chǎn)的所有權(quán)，并提供保護(hù)，以收取資產(chǎn)所有者部分稅收作為回報(bào)。國(guó)家所提供的這種基礎(chǔ)性的制度安排，就是約束競(jìng)爭(zhēng)者行為的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，我們稱(chēng)為產(chǎn)權(quán)制度。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)于是為了減少在這種激烈競(jìng)爭(zhēng)中的租值耗773.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)制度是一種基礎(chǔ)性的經(jīng)濟(jì)制度，它不僅獨(dú)自對(duì)經(jīng)濟(jì)效率有重要影響，而且又構(gòu)成了市場(chǎng)制度以及其它許多制度安排的基礎(chǔ)。產(chǎn)權(quán)制度的確立可以保護(hù)交易秩序，確定相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。當(dāng)產(chǎn)權(quán)制度確定之后，交易的實(shí)質(zhì)是人與人之間權(quán)利的交易，而這種交易則是通過(guò)契約的形式加以表現(xiàn)，契約可以是明確簽訂的，也可以是隱含的。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)制度是一種基礎(chǔ)性的經(jīng)濟(jì)制度，它不783.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)在產(chǎn)權(quán)制度起源之后，任何契約的交易都是在既有的交易環(huán)境下進(jìn)行的。只有交易當(dāng)事人知道了他自己的基本權(quán)利之后，或產(chǎn)權(quán)界定清楚之后，人們才知道哪些權(quán)利可以進(jìn)入交易，哪些權(quán)利不可以進(jìn)入交易，在交易過(guò)程中如何來(lái)協(xié)調(diào)當(dāng)事人之間的相互利益關(guān)系。從這個(gè)意義上說(shuō)，產(chǎn)權(quán)制度是契約交易的前提。因?yàn)椋诜蓪哟紊锨宄亟缍óa(chǎn)權(quán)可以將成本和收益的外部效應(yīng)內(nèi)部化，使經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人承擔(dān)他應(yīng)該承擔(dān)的成本，獲得他應(yīng)該獲得的收益，而且可以減少談判對(duì)象，降低談判費(fèi)用。因此，產(chǎn)權(quán)制度的建立和發(fā)展又便利了人與人之間的交易，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。由此可見(jiàn)，交易何以能進(jìn)行？交易只有在既有的產(chǎn)權(quán)制度下才得以進(jìn)行。既有的產(chǎn)權(quán)制度是一切交易發(fā)生的基本前提。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)在產(chǎn)權(quán)制度起源之后，任何契約的交易都79在產(chǎn)權(quán)制度起源之前，在法律上界定產(chǎn)權(quán)以及在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域繼續(xù)界定的產(chǎn)權(quán)則是契約交易的結(jié)果。雖然界定產(chǎn)權(quán)是一件極為重要的事，但并不是在任何情況下，界定產(chǎn)權(quán)都是一件有利可圖的事，因?yàn)?，界定產(chǎn)權(quán)本身是要花費(fèi)成本的，他需要人們之間的談判甚至爭(zhēng)論。這一切都將花費(fèi)較高的費(fèi)用，當(dāng)界定產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用高于他所帶來(lái)的收益時(shí)，人們并不愿建立產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)制度從無(wú)到有并不是因?yàn)槿藗冏兊寐斆髁耍怯捎谇闆r發(fā)生了變化，使得產(chǎn)權(quán)制度的建立變得相對(duì)值得了。這種變化或者是使產(chǎn)權(quán)制度的變化所帶來(lái)利益增加了；或者是由于技術(shù)的變化使得界定產(chǎn)權(quán)的交易費(fèi)用降低了。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)在產(chǎn)權(quán)制度起源之前，在法律上界定產(chǎn)權(quán)以及在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域繼續(xù)界定的80人類(lèi)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)權(quán)及其制度的產(chǎn)生、演變、發(fā)展大體上經(jīng)歷了三個(gè)階段：一是建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度，人類(lèi)社會(huì)早期的歷史在某種程度上講就是一個(gè)建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度的歷史；二是建立可轉(zhuǎn)讓性的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)的交易、轉(zhuǎn)讓是與社會(huì)分工、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展聯(lián)系在一起的；三是與各種組織形式創(chuàng)新聯(lián)系在一起的產(chǎn)權(quán)制度，如股份公司制度的建立使產(chǎn)權(quán)的分割、轉(zhuǎn)讓、交易等更加容易，從而使產(chǎn)權(quán)制度效率不斷提高。3.3 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)權(quán)及其制度的產(chǎn)生、演變、發(fā)展大體上經(jīng)歷了813.4 科斯定理出發(fā)點(diǎn)：外部性（正外部性和負(fù)外部性）庇古稅科斯的思路：外部性侵害問(wèn)題具有交互性質(zhì)。核心內(nèi)容：交易成本——產(chǎn)權(quán)制度——資源配置3.4 科斯定理出發(fā)點(diǎn)：外部性（正外部性和負(fù)外部性）8283圖1：空氣污染問(wèn)題34圖1：空氣污染問(wèn)題84污染量居民成本居民收益居民凈收益廠商成本廠商收益廠商凈收益社會(huì)凈收益12C＋D＋E＝360－360B＋C＋D＝7272B－E＝3600C＋D＋E＝3636B＋C＋D＝720－72E－B＝－368C＝16D＋E＝204D＝8B＋C＝6456B＋E＝60收益成本計(jì)算（圖1）35污染量居民成本居民收益居民凈收益廠商成本廠商收益廠商凈收85圖2：無(wú)交易費(fèi)用下，允許自由交易36圖2：無(wú)交易費(fèi)用下，允許自由交易86初始權(quán)利：居民企業(yè)購(gòu)買(mǎi)數(shù)量企業(yè)購(gòu)買(mǎi)價(jià)格企業(yè)成本企業(yè)收益企業(yè)凈收益84C＋D＝32B＋C＋D＝64B＝32初始權(quán)利：企業(yè)居民購(gòu)買(mǎi)數(shù)量居民購(gòu)買(mǎi)價(jià)格居民成本居民收益居民凈收益44G＋F＝16E＋F＋G＝20E＝4居民成本居民收益居民凈收益等值收益社會(huì)凈收益D＝16E＋F＋G＋C＋D＝52E＋F＋C＋G＝36G＝8B＋C＋E＋F＝60企業(yè)成本企業(yè)收益企業(yè)凈收益等值收益社會(huì)凈收益G＝8B＋C＋D＋G＋F＝80B＋C＋D＋F＝72D＝16B＋C＋E＋F＝60收益成本計(jì)算（圖2）37初始權(quán)利：居民企業(yè)購(gòu)買(mǎi)數(shù)量企業(yè)購(gòu)買(mǎi)價(jià)格企業(yè)成本企業(yè)收益企當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，只要允許自由交易，不管產(chǎn)權(quán)初始界定如何，最終都能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)總產(chǎn)值的最大化，即帕累托最優(yōu)狀態(tài)?？扑苟ɡ恝癞?dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，只要允許自由交易，不管產(chǎn)權(quán)初始界定如何，最87圖3：交易費(fèi)用為正圖3：交易費(fèi)用為正8889交易費(fèi)用為正時(shí)，交易權(quán)利的初始安排將影響到資源的最終配置。含義：產(chǎn)權(quán)初始界定對(duì)效率有影響；權(quán)利調(diào)整只在總效率增進(jìn)時(shí)才發(fā)生?？扑苟ɡ恝?0交易費(fèi)用為正時(shí)，交易權(quán)利的初始安排將影響到資源的最終配置90交易費(fèi)用為正時(shí)，