2021年7月基金從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)及答案解析（卷山）畢業(yè)院校：姓名：考場(chǎng)：考號(hào)：一、選擇題1.代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)象征的指數(shù)為（）。A.上證金B(yǎng).滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D行業(yè)分類指數(shù)答案：A知識(shí)點(diǎn)：第4章〉第3節(jié)〉三、股票價(jià)格指數(shù)（了解）教材頁(yè)碼：P265-274解析：考點(diǎn)：上證綜指。上證綜指于1991年7月15日發(fā)布，是上海第1只反映市場(chǎng)整體走勢(shì)的旗艦型指數(shù)，也是中國(guó)資本市場(chǎng)影響力最大的指數(shù)，包含A股、B股等上交所全部上市股票，以總股本為權(quán)重加權(quán)計(jì)算，代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)的象征。.證券公司（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A.次級(jí)債券B.短期融資券C.企業(yè)債券D.金融債券答案：B知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第1節(jié)〉三、金融債券、公司債券與企業(yè)債券（掌握）教材頁(yè)碼：P318-333解析：根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指"證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券"。故本題選B。.按金融資產(chǎn)到期期限不同，可以將金融市場(chǎng)分為（）。工.貨幣市場(chǎng)n.黃金市場(chǎng)田.外匯市場(chǎng)IV.資本市場(chǎng)A.U、mb.i、mc.i、nD.I、IV答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第1節(jié)〉四、金融市場(chǎng)的分類（熟悉）教材頁(yè)碼：P7-10解析：按金融資產(chǎn)到期期限不同，金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。.有關(guān)私募債券的發(fā)行對(duì)象，說(shuō)法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對(duì)象為合格投資者B.我國(guó)私募債券可以采取公開制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人D.私募債券募集對(duì)象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)答案：B知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第1節(jié)〉一、債券概述（掌握）教材頁(yè)碼：P300-308解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤。我國(guó)私募債券的發(fā)行不采用公開制度。A選項(xiàng)、C選項(xiàng)正確，在我國(guó)，私募公司債券的發(fā)行對(duì)象為合格投資者，每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人。D選項(xiàng)正確，私募債券募集對(duì)象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，如銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司和各種基金會(huì)等。故本題選B。.()負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章>第5節(jié)〉一、證券投資者保護(hù)基金(掌握)教材頁(yè)碼：P199-202解析：B選項(xiàng)正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督。中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。.表示無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是().A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值答案：C知識(shí)點(diǎn)：第7章＞第3節(jié)〉四、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)(了解)教材頁(yè)碼：P497-498解析：考查金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。Delta值指期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度。Gamma值指期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度。Rho值指無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度。Theta值指到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度。故本題選C。.LOF的申購(gòu)、贖回均以()進(jìn)行。A.基金價(jià)格.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票答案：B知識(shí)點(diǎn)：第6章〉第1節(jié)〉二、證券投資基金的分類（掌握）教材頁(yè)碼：P405-412解析：與ETF不同，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金;同時(shí)，申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對(duì)申購(gòu)和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。8.下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延C.國(guó)家法定節(jié)假日證券交易所無(wú)須休市D.證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市答案：D知識(shí)點(diǎn)：第4章〉第3節(jié)〉二、股票交易程序（掌握）教材頁(yè)碼：P256-264解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間；B項(xiàng)錯(cuò)誤，交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延；C項(xiàng)錯(cuò)誤，D項(xiàng)正確，國(guó)家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)故本題選Do.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額均為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000答案：B知識(shí)點(diǎn)：第7章〉第2節(jié)〉三、金融期貨合約與金融期貨市場(chǎng)（掌握）教材頁(yè)碼：P473-489解析：考點(diǎn)：考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為5000手;中證500、上證50合約均為1200手。.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場(chǎng)體系B.證券市場(chǎng)良好的秩序C.準(zhǔn)確和全面的信息D.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理監(jiān)管答案：c知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第6節(jié)〉一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則（熟悉）教材頁(yè)碼：P204-206解析：考點(diǎn)：準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。11.下列關(guān)于公司債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等B.一般來(lái)說(shuō)，投資者比較愿意購(gòu)買保證公司債券C.收益公司債券的清償順序在股票之后D.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)的特征答案：C知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第1節(jié)〉三、金融債券、公司債券與企業(yè)債券（掌握）教材頁(yè)碼：P318-333解析：C選項(xiàng)錯(cuò)誤。收益公司債