風險和機遇識別、評估及應對措施表表單編號：部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限總經(jīng)理室外部因素法律、法規(guī)內容的變化風險：與產(chǎn)品有關的法律法規(guī)、與公司經(jīng)營有關的環(huán)境法律法規(guī)是否充分收集評估，并轉化為公司制度執(zhí)行441丄雖 /'=TYr口厶4亠右2PH就rZ-PYr——H-冒冒一般曲技術部門收集與產(chǎn)品、產(chǎn)品應用、環(huán)境污染有關的法律法規(guī)、強制性要求的收集評價業(yè)務部、研發(fā)部、生產(chǎn)部、人事行政部全年機遇：公司產(chǎn)品結構調整，生產(chǎn)丄乙優(yōu)化，給公司帶來潛在的客戶閨曲銷售部門正面宣傳公司，加大新領域市場開拓業(yè)務部全年監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風險：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，特別是環(huán)境和安全生產(chǎn)，可能存在被查處的風險機遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶S高投入資金，設立污水處理、廢氣收集裝置，確保符合法律法規(guī)要求安全環(huán)保部全年全年

來新的發(fā)展機遇供應商的要求風險：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年度合同和保底價格，帶來的采購和資金風險機遇：原材料價格可能會降低冒冒一般對公司影響較大的大宗原材料做好年度采購計劃米購部、總經(jīng)理全年客戶的需求風險：客戶對產(chǎn)品質量標準提高，以及對供應周期和售后服務的期望值提升，給公司生產(chǎn)、質量和售后管理提出新的要求機遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機遇冒冒一般巴加強與客戶進行質量標準制定的溝通，品管部全年a曲生產(chǎn)部門做好生產(chǎn)計劃的安排,保證生產(chǎn)計劃的執(zhí)行生產(chǎn)部全年冒曲銷售部門加大客戶交流溝通，及時處理客戶的需求和意見業(yè)務部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限

業(yè)務部外部因素匯率變化風險：人民幣對美元匯率變化大，產(chǎn)品報價及收賬時間受之影響機遇：可增加公司直接經(jīng)濟收入冒冒一般及時關注匯率變化，匯率升咼時及時向客戶催款，確保在咼匯率時收回應收賬款業(yè)務部全年監(jiān)管部門的監(jiān)管力度機遇：政府在安全與環(huán)保方面監(jiān)管力度加大，我司投入資金建立污水處理及廢氣回收裝置，同行業(yè)企業(yè)關停較多，我司處于優(yōu)勢地位，可開發(fā)新客戶，多接單巴曲收集信息，關注同行業(yè)因安全環(huán)保問題查處的企業(yè)，查詢其客戶群體；閨曲拜訪這些客戶群體，爭取轉單機會；冒曲拍攝我司安全環(huán)保硬件在各種展會展示，彰顯我司投入與實力，給客戶信息，爭取客戶業(yè)務部全年內部因素客戶的需求風險：巴曲對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失 誤閨曲 客戶要求識別不完整未充分評估客戶要求即接單，但公司實際冒冒一般巴曲對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應該通過反復論證閨曲 對客戶的要求實施監(jiān)視和測量冒業(yè)務部全年

不能滿足客戶要求曲在確認簽署合同前實施合同評審事宜人事部外部因素人力需求風險：開發(fā)區(qū)企業(yè)林立，人力資源緊張，公司招工困難影響企業(yè)生產(chǎn)冒冒一般及時聯(lián)系第三方中介機構，引進勞務人員，解決用工問題人事行政部全年內部因素人員的流動員工業(yè)務素質績效考核風險：公司目前人員特別是優(yōu)秀人才可能被外單位吸引離開的情況還是存在，對公司是比較大的損失。員工業(yè)務素質在一定程度上存在參差不齊的情況，會對工作完成質量造成不良的影響。機遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項績效考核能順利開展，為公司的發(fā)展提供一個比較好的基礎。冒冒一般人力行政部做好骨干人員儲備工作，做好綜合治理，及時關注社會信息，為公司創(chuàng)造一個穩(wěn)定的環(huán)境。人事行政部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重風險發(fā)生風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限

度頻度技術研發(fā)部內部因素新領域、新設備、新工藝風險：公司現(xiàn)有的工藝、部分設備比較洛后，造成產(chǎn)品的成本較咼，缺少市場競爭力。機遇：通過引進新的設備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高公司的市場競爭力冒冒一般公司根據(jù)目前的技術水平，制定的技術攻關和設備改造計劃，先關職能部門予以有效落實。技術研發(fā)部全年內部因素新品開發(fā)風險：現(xiàn)有業(yè)務提供的客戶樣或開發(fā)的新品基本都由研發(fā)部內部打樣，極少通過產(chǎn)線小、中、大試，造成多款產(chǎn)品大貨時發(fā)生各種質量問題，影響交貨以及公司形象機遇：快速打出客戶需要樣，搶占訂單冒冒一般規(guī)范新品開發(fā)及客戶樣確認流程技術研發(fā)部全年

內部因素變更管理風險：關于漿料配方可用市場便宜品替代時，基本都是小樣測試，手工打樣即變更，至使到產(chǎn)線時產(chǎn)生很多不可控因素，造成批量異常及報廢機遇：通過配方物料的替代，在質量不變的前提下，可以減低公司成本冒冒一般規(guī)范內部變更流程技術研發(fā)部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限安全環(huán)保部內部因素設備與建筑風險風險：公司內部增加各種設備，部分建筑在施工中；各種風險林立，人員操作培訓及關注不足易產(chǎn)生工傷事故冒冒一般巴曲針對在建建筑區(qū)域，設立警戒線，非施工人員禁止入內；安全環(huán)保部全年

曲新進設備要求各使用部門開展崗前培訓，考核合格上崗風險：如果公司現(xiàn)有的運行環(huán)境以及設基礎設施管施、設備管理不善，造成的生產(chǎn)停滯，生產(chǎn)部及工程部嚴格按照公司生產(chǎn)部內部理會給公司造成很大的生產(chǎn)風險和環(huán)境污冒冒一般的年度計劃做好設備計劃的保工全年因素公司運行環(huán)染控制風險。養(yǎng)工作，提高公司設備、設施完程部境機遇：基礎設備維護良好，為公司發(fā)展好率，穩(wěn)定性。創(chuàng)造良好的環(huán)境和競爭條件。風險：基建承建單位管理不善，造成環(huán)巴曲安全環(huán)保部與基建承建單境染，會給公司造成很大的環(huán)境風險和位簽訂環(huán)境、安全協(xié)議。內部污染排放控形象損害。冒一般閨曲安全環(huán)保部不定期對基建安全環(huán)保部全年因素制機遇：為生產(chǎn)營造更為清潔的環(huán)境，樹冒現(xiàn)場巡查，針對不符合督促整立良好的社會形象。改。

部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限生產(chǎn)部內部因素人力資源風險：人力不足，勞務員工多，文化背景參差不齊，培訓難度大，犯錯幾率高，造成因產(chǎn)品質量問題返工多機遇：勞務人員以掙錢為目的，運用得當可以冒冒一般開展師傅帶徒弟制度，一對一培訓，師傅責任制，在徒弟考核合格前，給與師傅經(jīng)濟補貼，提高師傅帶徒積極性各職能車間全年內部因素管理流程風險：目前生產(chǎn)管理流程基本覆蓋了生產(chǎn)過程的日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到保證，會對公司運行帶來一定的風險。機遇：完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高公司的管理水平。冒冒一般巴曲各部門必須嚴格按照流程開展日常工作，對出現(xiàn)的不符合情況及時釆取糾正措施，調整文件，保持管理流程的可操作性；閨曲定期組織進行管理流程的內審和評價。生產(chǎn)部全年

內部因素生產(chǎn)設備風險：目前的生產(chǎn)設備由于公司機制問題，缺乏日常維護，會有影響生產(chǎn)效率和質量的 風 險機遇：建設自我管理的機制，便于設備的精確化管理冒冒一般與工程設備部確認日常維護的責任區(qū)分，建立日常維護機制生產(chǎn)部、工程設備部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限

采購部外部因素原料供應風險：目前公司原材料供應受上游市場影響，價格不夠穩(wěn)定，給公司成本帶來一定的風險。機遇：原料供應變動給公司帶來不穩(wěn)定因素較大。高巴曲采購部、總經(jīng)理室制定全年采購計劃，及時了解價格波動情況，適時采購，同時拓展原料采購的渠道，保證優(yōu)質價廉原料的供應。閨曲公司提供財務支持，對主要供應商的優(yōu)質價廉原料保持價格優(yōu)勢，促進原料的有序采購；冒曲倉庫做好到貨原料的庫位安排，保證到貨的原料能及時入庫采購部、總經(jīng)理室全年風險段目前我司手套芯供方基本都是作外部因素供方管理坊型微型企業(yè)，管理水平跟不上我司發(fā)展，質量穩(wěn)定性不足冒冒一般做好供方考核機制，選擇優(yōu)質由供方加以扶持，使其規(guī)?；?、正式化采購部、部品管全年機遇：便于采購成本的減低

財務部外部因素費用支付資金回收風險：目前公司收賬基本由業(yè)務員進行催款，催款不力加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公司帶來一定的財務壓力。應收款無法及時到位，機遇：財務狀況處理得當，會提高公司整體的競爭力。冒冒一般巴曲業(yè)務部加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低風險。閨曲財務部門根據(jù)公司財務情況做好財務預算，防止出現(xiàn)財務風險。業(yè)務部、財務部全年風險及機遇的識別風險及機遇的評估執(zhí)行情況風險風險部門類型外部因素及風險和機遇嚴重發(fā)生風險風險風險及機遇應對措施相關方期望度頻度系數(shù)等級執(zhí)行部門時限風險：日常設備備件，無安全庫存管理，設備異常時，如需更換可能存在停產(chǎn)超工程內部出預期時間的問題依托電。右系統(tǒng)，建立安全庫存工程設備部、設備因素備件管理高機制，系統(tǒng)自動提報倉管部、人事全年部機遇：建立安全庫存機制，一勞永逸

品管部內部因素人力資源風險：今年招工困難，本地員工招聘狀況不能滿足現(xiàn)有人力需求，人事部采取招聘委外人員的方式填補，員工文化層次無挑選機會，培訓周期長，使用時間短，會有產(chǎn)品漏失風險機遇：建立應急管制機制