文件編號：文件編號：SB-F-015版本：V2.0生效日期：2015-09-01保存部門：購買課保管期限：5年C供供應商監(jiān)查評審表初評口復審（以下由被評審方填寫）編號供應商名稱：深圳霖潤五金公司調查人及職位公司類別□生產加工類口商社類口服務類口貿易類口其他公司全稱經營項目地址郵箱負責人/電話傳真其他生產加工工藝描述（生產加工類）生產工藝項目評審內容（右側評分欄，由供應商先自行評估）符合條款或要求分；有標準未實施或需改善分；無管理無標準分。評分評估部門評審結果或現狀描述▲、組織體系是否有建立質量保證管理體系（）監(jiān)查年!手冊、生效E在的環(huán)取得認程序文件未包含文件三期，文件清單為不存f境相關文件目錄。是否有建立環(huán)境管理體系（）暫無計廠內1卜劃導入含油鋸沫與普通垃圾一起廢棄存在污染環(huán)境。是否有建立職業(yè)健康安全管理體系（）暫無計劃導入是否有建立化學物質管理體系無相關內容各體系責任擔當及責任部門是否劃分明確有完整的公司組織架構圖手冊匚職權卜中有明確各部門的責艮環(huán)境方針是否提供可為公眾或相關方獲取的途徑對于公司方針未揭示讓員工及相關方獲悉各體系是否設定相應的目標，并設有定期確認達成情況的規(guī)則，對超標的項目有進行有效的原因分析及對策設定的目標均未對其進行統(tǒng)計分析。化學物質管理內容、范圍及方法是否明確對于化學物質相關的工作內容未標準化管理（如：何時需要向供應商獲得第三方檢測報告，報告的有效期的明確，對供應商是如何管理，對客戶要求的信息如何處理如何回復等內容）

是否有明確供應鏈的管理方法，《供應商管理程序》是否建立內部監(jiān)查機制，并按要求定期實施、保存記錄（如現場巡視、日常監(jiān)查、內部審查等）通過內審監(jiān)查中發(fā)現的問題點是否采取有效的糾正，預防措施不合格通過不合格報告是否有定期向最高管理者報告體系運行情況，對管理者提出的要求是否有橫向展開確認完善暫無相關匯報內容建議對于目標的達成，及生產的達成情況制定定期匯報二、教育培訓是否有制定必要的教育培訓計劃，并按計劃實施及保存記錄監(jiān)查有制定年度培訓計劃但并沒有按計劃實施。品質、環(huán)境、安全方針和目標是否有傳達至各工作人員，各工作人員是否了解無相關培訓為達到品質的維持管理（包含產品含有化學物質的管理），是否有確定必要的教育、訓練內容及對象并實施無相關培訓是否有安全方面的培訓，實施并保持記錄無相關培訓是否建立有任職資格上崗制度？試用期人員是否有明確清晰的識別區(qū)分及崗前，在崗，調崗培訓并保存記錄無相關要求三、設計控制是否有與產品關聯(lián)的設計輸入文件及存檔記錄技術所有設計是否能及時地滿足顧客的要求嗎各部門是否保存了工程更改的相關實施的履歷記錄是否有效控制外來文件對設計的相關方案有無進行檢討并保留記錄四、進料與采購是否有制定原材料購入供應商的選定規(guī)則并簽定相關協(xié)議采購原材料的購入標準是否明確材料證明或報告是否有臺帳進行管理根據規(guī)定或進料檢驗基準書，可判斷出【檢查項目、判定標準、抽樣數、使用測量儀器】進料檢驗基準書、圖面等指示文件是否受控、版本是否正確，檢查的記錄是否有按要求保存材料檢驗后狀況是否被標識？檢驗設備是否充足及適用是否有制定年度供應商監(jiān)察計劃，并按計劃實施及保存記錄五、倉庫管理是否有原材料先入先出的管理基準并按要求實施采購原材料的出入庫臺帳中是否有記錄追溯用信息（如批號管理）是否有庫存材料的管理規(guī)定（如存期、環(huán)境相關的要求）并按規(guī)定實施倉庫制造現場部品否有定期盤點的規(guī)定，隨時了解是否料、帳一致與非的識別管理是否有規(guī)定并按規(guī)定實施

材料的堆放的安全性（限高限重等）化學品暫放區(qū)的管理（的標識、危險化學品的區(qū)分等）消防器材的設置及有效性六、樣品管理有無試作品樣品管理規(guī)定，新產品設變品導入時是否按相關管理規(guī)定執(zhí)行新機種量產前是否制訂出工程表和作業(yè)標準，是否有召開量產前產品說明會樣品評價階段如何保障后續(xù)量產品零缺陷品質需求技術是否以客戶提供的圖面作為最終標準判定樣品合格與否，是否有相關文件規(guī)定是否有樣品的保存期限規(guī)定，超過期限樣品是否會向客戶重新申請重新簽樣，是否有相關管理規(guī)定七、過程控制與管理品管員是否有經過培訓認定并熟練掌握作業(yè)方式品質工程內部材、半成品等是否會因為拿取作業(yè)而造成部品損傷制程中的物料及產品狀態(tài)是否有清晰的標識和區(qū)分？是否容易發(fā)生混料異常工程內臨時保管場所的保管環(huán)境或保管方法是否會造成部品的品質惡化或損傷是否有調機品的相關管理規(guī)定？并按規(guī)定執(zhí)行針對外形相似部品如何如何避免混料？是否有相關管理規(guī)定制程中機器異常時作業(yè)人員品質人員如何處置？（現場考核直接作業(yè)人員）工程情件檢查是否有規(guī)定并按規(guī)定實施工程內不合格品如何處置？是否有相關規(guī)定指導作業(yè)工程內不良品是否有進行解析并實施工程改善工程中有無變動管理規(guī)定規(guī)定內容是否合理是否有管理按規(guī)定進行評價，是否對本次工程的結果進行跟蹤調查使用危險化學品時防護用品的使用情況與非的識別管理是否有規(guī)定并實施安全標識警示的張貼情況有沒有職業(yè)健康危害作業(yè)崗位，職業(yè)體檢的情況如何

八、成品出貨管理是否有出貨檢查的標準書，并按照零缺陷要求執(zhí)行品質出貨檢查發(fā)現不良時，其內部如何展開品質改善是否有檢查前、檢查中、檢查合格、檢查不合格的識別管理規(guī)定并實施，避免出錯貨出貨檢查成績表管控項目（含尺寸、外觀、性能等）是否與客戶管控范圍一致改善后或設變后產品（含變動品）前三批出貨時如何標識區(qū)分管控，以免與之前部品混淆出貨產品包裝材料及方式是否可以有效保護產品是否有建立出貨先進先出關于產品納期的管理規(guī)定并依規(guī)定實施與非的識別管理是否有規(guī)定并按規(guī)定實施九、設備儀器管理設備儀器及治工具是否進行日常點檢保養(yǎng)，內容是否明確技術生產中設備儀器設定技術參數是否與標準一致是否有計測器的管理規(guī)定，并按規(guī)定實施（各使用狀態(tài)中之測量儀器是否滿足測量精度需求）儀器設備的校正是否有作成計劃，從事計測器校正工作的人員是否有進行資格認證公司內是否有特種設備（行車、電梯、電動叉車、壓力容器等）特種設備的點檢、維修、保養(yǎng)情況特種設備年審及使用登記的登記情況特種設備操作、管理人員資格證的取得情況、外發(fā)加工管理是否有評價外協(xié)加工廠家能否滿足要求的基準品質是否向外發(fā)力口工廠提供產品相關的信息及要求（如圖面、包裝方法、、環(huán)境相關的要求等）是否對外協(xié)工廠進行定期檢查，出現問題時有否進行指導對于有重度污染的供應商是否有要求提供排污許可證改否有評價外協(xié)加工廠家能否滿足要求的基準上、日異常處理是否有品質異常（包含化學物質異常）處理規(guī)定，化學異常時是否知會客戶接悉客訴異常后是否會安排品管人員前往客戶端現場確認處理不良，當與客戶雙方存在爭議時如何處置，是否有相關規(guī)定

發(fā)生異常時是否有對在庫品（部品、成品），工程內半成品進行妥善處理；如屬部品是否有知會到供應商品質是否有計測器異常的處理規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行是否每周月匯總各制造單位品質狀況進行分析改善是否有相關規(guī)定監(jiān)控回復客戶投訴的納期及改善措施的有效性當客戶檢驗標準有更新時，如何將最新標準傳達給供應商進行管控針對客戶投訴是否有改善效果的確認并水平展開二勞工查全員是否有簽訂勞動合同。/監(jiān)查課未能全員簽訂勞工合同有無不聘用未成年工人的管理制機Z歲以上加班時間及加班工資是否符合勞動法規(guī)/6^制，每天加班是否有限制離職的情況提前一個月提出申請是否存在罰款的制度，員工違返廠規(guī)時是如何處理的/有多項罰款制度是否建立有女職工的特殊用工或保護制度暫無相關的案例是否有因種族、性別、年齡、殘疾、懷孕、婚姻狀況等在雇傭或工作中（晉升、獎勵或培訓等）受到歧視/無有沒有為員工提供干凈的衛(wèi)生設施、飲用水、清潔食物的預備儲存設施和用餐設施。/有免費提供飲用水及一日三餐評分計算方法將各評價項目每小欄得分點數相加，最后總得分除以評價項目總分為該次評估總得分（第十二項只做參考，不計分數）第三部分供應商質量系統(tǒng)審核計分方法由評審方填寫級別iJ評分判定基準評分說明合格系統(tǒng)巳完全實踐及合乎所有要求，并有進行持續(xù)改善活動，有文件記錄顯示過去的改善表現輕微缺陷能符合公司的質量要求，但在某些項目未能滿足要求嚴重缺陷對系統(tǒng)需要作出改善，使系統(tǒng)運作更有成效不合格沒有實質的質量系統(tǒng)，對改善計劃沒有具體落實，也未能顯示適當文件判定基準:1.綜合總得分評價在A、B級則原則上視為合格，如各大項目或RoHS相關項的評價平均得點在1點以下，則判定為不合格，滿足總分及項目平均分的判定為合格，可登錄合格供方。評價級別在級，可作試做供應商或備選供應商登錄，后期經過輔導改善合格后方可納入合格供應商。評價級別在及以下，則為不合格供應商，不予采用。第四部分評估成員與評價結果由評審方填寫評估課別內部監(jiān)查課品質課技術課購買課評價擔當評審不符合項由品質課進行匯總提交添付作為后期效果確認與跟進不符合項改善納期為天該評審結果由購買課整理匯總提交最終由總經理承認后存檔保存以備后續(xù)查驗新供應商評估資料審批購買擔當一購買課課長一部長一工場長一總經理一存檔購買課評估結果：口評價合格采用口待復評考查1個月口備選供應商口不予采用（不合格）□試行交貨三個月，待輔導改善后，再復評驗證評價建議說明:第五部分審批確認承認由評審方填寫購買課擔當購買課主管部長（副）工場長總經理

不符合項改善聯(lián)絡書被審查方：接收者簽名（蓋公章）：被審查方：下記不符合項請在年月日前進行改善，并向評審方提出相關改善依據說明項目指摘事項對策預定完成日期擔當確認手冊、程序文件未包含文件生效日期，文件清單為不存在的環(huán)境相