國際法上的國家（2015級王江）此次講課主題為國際法上的國家，內(nèi)容分為六個部分：國家的成立、國家的類型、國家的基本權利和義務、國家責任、國際爭端、國家的繼承一、國家的成立在國際法上，國家是指具有確定領土范圍、定居的居民、一定政權組織并具有主權的實體。包括四個要素：定居的居民；確定的領土；政權組織；主權。國家的要素由四個方面構成，也只有具備了這4個要素，才能構成國家，從而成為國際法上的主體：臺灣為什么不是國家？1949年以后兩岸“分裂分治，互不隸屬”中華人民共和國從未統(tǒng)治過臺灣1911年以后臺灣已產(chǎn)生了與大陸沒有關系的政權體制······（一）承認國家的承認：國家的承認是既存國家以一定方式對新國家或新政府出現(xiàn)這一事實的確認，并表明愿意與之建立正式外交關系的國家行為。“構成說”VS“宣告說”法律上的承認VS事實上的承認國家的承認帶來事實確認、建交意愿、法律后果。國家的承認引起的條件：國家的合并、分立、分離、獨立。政府憲法框架外的政權更迭案例：2006年11月12日，格魯吉亞自治州南奧塞梯舉行全民公決，準備脫離格魯吉亞獨立。對此，格魯吉亞方面表示公決是違法行為南奧塞梯中央選舉委員會透露，根據(jù)總共78個投票站中64個投票站的統(tǒng)計結果，99％的登記選民贊同南奧塞梯獨立。對于這一結果，歐盟輪值主席國芬蘭發(fā)表聲明指出，格魯吉亞南奧塞梯舉行的全民公決違背了格魯吉亞的主權和領土完整，因此歐盟將不予承認。對中華人民共和國的承認，屬于對新政府的承認，而不是對新國家的承認。中國從清朝政府、中華民國時期北洋政府和國民黨政府，到中華人民共和國政府，政府更替，仍然是同一個國際法主體，中國這一國際法主體始終沒有改變。（二）過早承認和過晚承認過早承認會冒犯原來國家或原來政府，會被指責為干涉他國內(nèi)政。但是，如果原來國家自己承認了新國家，這種指責就不能成立。過晚承認，第三國可能會被指責為對新國家或新政府不友好和干涉它們的內(nèi)政。（三）不承認原則對于違反國際法所造成的情勢，國家有不承認的義務，這就是國際法上的不承認原則。不承認原則近年來有所發(fā)展。不僅外國侵略的結果不應得到承認，凡違反《聯(lián)合國憲章》中的民族自決原則而建立的政權，也被認為是非法的，不應給以承認。案例1931年“九一八事變”后日本侵占中國的東北，并于1932年3月扶植成立偽“滿洲國”于1932年1月7日，美國國務卿H.L.史汀生事先照會有關國家，聲明美國將不承認任何違反1928年《廢棄戰(zhàn)爭作為國家政策工具的一般條約》的“情勢、條約或協(xié)定”的合法性。史稱“史汀生主義”，它構成了對于外國侵略或以其他非法行為造成的事態(tài)，無論其以新國家還是新政府的面目出現(xiàn)，國際社會均不得承認其為合法的國際法規(guī)則的基礎。國際聯(lián)盟先后通過決議譴責日本侵略，并號召世界各國不承認日本侵略者扶植的傀儡政權。世界絕大多數(shù)國家遵照國聯(lián)決議沒有承認偽“滿洲國”，只有日本、德國、意大利和薩爾瓦多四國予以承認。又如1978年12月25日越南侵略柬埔寨，占領首都金邊，扶植起一個傀儡政權。聯(lián)合國大會于1979、1980、1981、1982、1983年五屆會議都以壓倒多數(shù)投票繼續(xù)承認柬埔寨合法政府的代表有權出席大會。世界各國中，只有極少數(shù)國家給金邊傀儡政權以外交承認。1965年11月11日宣布“獨立”的少數(shù)人政府統(tǒng)治下的南羅得西亞即未為任何國家所承認。聯(lián)合國大會于同日、安全理事會于次日以壓倒多數(shù)通過決議，號召所有國家不要給予承認。二、國家類型：不同分類標準分為不同國家：構成形式和交往職能分為單一國、復合國（含聯(lián)邦、邦聯(lián)），根據(jù)主權有獨立主權國以及主權限制國家（即永久中立國、附屬國），特殊的如梵蒂岡（一）獨立國：單一國和復合國1、單一國。它是由若干行政區(qū)域構成的單一主權的國家。它實行統(tǒng)一的中央集權，全國只有一個立法機關和一個中央政府，并有一個統(tǒng)一的憲法和國籍和統(tǒng)一的立法、司法、行政機關。單一國各行政區(qū)域的地方政府受中央政府的統(tǒng)一領導；在對外關系上，中央政府代表國家行使外交權。2、復合國，是兩個以上國家的聯(lián)合體。復合國可分為聯(lián)邦和邦聯(lián)。（1）聯(lián)邦。也稱聯(lián)邦國家，是兩個以上的聯(lián)邦成員國(州)組成的國家聯(lián)合。它是復合國中最典型，最主要的形式。其特點是，有統(tǒng)一的憲法和法律，有統(tǒng)一的武裝力量，統(tǒng)一的國籍，并設有最高權力機關和最高行政機關。聯(lián)邦與成員國間的關系依憲法劃定，聯(lián)邦對聯(lián)邦成員國(州)和它的人民直接行使權力。但聯(lián)邦成員國具有一定自主性，在各自管轄的范圍內(nèi)行使職權。（2）邦聯(lián)。是兩個以上主權國家為了某種特定的目的根據(jù)國際條約組成的國家聯(lián)合。邦聯(lián)本身沒有統(tǒng)一的中央權力機關和行政機關，也沒有統(tǒng)一的立法、軍隊和財政預算。邦聯(lián)成員國仍是主權國家，各自擁有立法、外交、行政、國防、財政等完全權力；邦聯(lián)本身沒有統(tǒng)一的國籍，各成員國各有其本國國籍。聯(lián)邦、邦聯(lián)、軍事同盟國、國際組織能不能作為國際法的主體？聯(lián)邦本身構成一個統(tǒng)一的國際法主體，而聯(lián)邦成員國(州)一般不是國際法主體。邦聯(lián)本身不是國際法主體，而組成邦聯(lián)的成員國才是國際法主體。軍事同盟國不是國際法的主體。國際組織可以作為國際法的主體。（二）永久中立國永久中立國是根據(jù)國際承認或國際條約。在對外關系中承擔永久中立義務的國家。其永久中立義務主要包括以下幾個方面：1、不得對他國進行戰(zhàn)爭或參加其他國家之間的戰(zhàn)爭，但有權對來自外國的侵略進行自衛(wèi)；2、不得締結與中立地位相抵觸的條約，也不得參加任何軍事集團或聯(lián)盟；3、不得采取任何可能使自己卷入戰(zhàn)爭的行動或承擔這方面的義務。例如瑞士和奧地利。（三）附屬國附屬國：是指由于封建統(tǒng)治殘余關系或由于帝國主義、殖民主義的外來壓力，對他國處于從屬地位，因而只享受部分主權的國家。這類國家主要有附庸國和被保護國兩種，現(xiàn)已不存在。（四）梵蒂岡微型國家是近年來在聯(lián)合國論壇上提出來的。微型國家在國際法上仍然是獨立的主權國家，是國際法主體，享有國家的基本權利，不能因其“微型”而否定其國際法主體資格。三、國家的基本權利和義務（一）國家的基本權利國家的基本權利指國家作為國際法主體所固有的、根本性的權利。包括獨立權、平等權、自衛(wèi)權和管轄權等。1、管轄權在幾種權利中尤為重要，主要包括四種管轄：（1）屬地管轄：國家對其領域內(nèi)的一切人(享受豁免權者除外)和物以及所發(fā)生的事件有權行使管轄。（2）屬人管轄：是指國家對一切在國內(nèi)和在國外的本國人，有權行使管轄。國籍管轄的范圍，包括自然人，也包括法人。（3）保護性管轄：對于外國人在本國領域之外、對該國國家或國民的犯罪行為實施的管轄（管轄的適用范圍一般都是各國所公認的犯罪行為）（4）普遍管轄：是指根據(jù)國際法的規(guī)定，對于普遍地危害國際和平與安全以及全人類的共同利益的某些特定的國際犯罪行為，各國均有權實行管轄（海盜罪、違反人道罪、劫持航空器罪、種族滅絕罪、戰(zhàn)爭罪、恐怖主義罪）案例“春曉”開采設施，在浙江省寧波市東南350公里的浩淼海上，這個目前中國最大的海上油氣田由4個油氣田組成，占地面積達2.2萬平方公里，幾乎相當于一個臺灣省。據(jù)日本考察，這些海域中埋藏著足夠日本消耗320年的錳、1300年的鈷、100年的鎳、100年的天然氣以及其他礦物資源和漁業(yè)資源，足以使日本從天然資源貧乏國家搖身一變?yōu)椤疤烊毁Y源大國”。中方派遣海監(jiān)船在相關海域加強了執(zhí)法活動，還派遣漁政執(zhí)法船進行巡航護漁。外交部發(fā)言人姜瑜說，中方對春曉油氣田擁有完全的主權權利和管轄權，中方在春曉的活動完全合理合法。2、國家豁免對管轄相對的就是豁免，關于國家豁免有兩種比較主流看法，一種認為國家豁免是絕對的，國家的一切行為和財產(chǎn)都應當享有豁免，另一種認為國家豁免是相對的或受限制的，只有國家主權行為和用于政府事務的國家財產(chǎn)才享有豁免。目前，發(fā)達國家多數(shù)采取有限豁免原則，大多數(shù)發(fā)展中國家仍然采取絕對豁免原則。在國家行為和國家財產(chǎn)豁免問題上，中國在理論和實踐上都堅持國家及其財產(chǎn)豁免的原則。美國過去是主張絕對豁免的。如1812年“交易號案”，交易號原為美國私人商船，1810年在公海上為拿破侖的軍艦拿捕和沒收，改充為軍艦。1812年該船因天氣關系駛?cè)朊绹劭冢灰滋柕拿绹飨蚍ㄔ禾崞饘ξ镌V訟，要求扣押該船。美國最高法院判稱：“與美國處于和平狀態(tài)的外國軍艦，在美國政府允許其入港的情況下，不受美國法院管轄。又如1879年“比利時國會號案”，國會號為比利時國家郵船，在美國法院被訴，初審認為此船從事商業(yè)性行為，不能享受豁免，但上訴法院把原判決駁回，認為國家艦艇即使從事商業(yè)性活動也同樣享受豁免。但在1976年，美國國會才通過《外國主權豁免法》，舉出外國國家不能享受豁免的若干情況，從而采取有限豁免的立場。（二）國家的基本義務國家的基本義務主要包括：不得使用武力或者武力威脅或者其他方式侵犯他國主權；不得直接或間接干涉別國內(nèi)政；和平解決國際爭端；善意履行國際義務。1、當一個國家出現(xiàn)違反國家的國際義務或者出現(xiàn)為國家行為的不法行為時候就出現(xiàn)了國家責任。無論是立法、行政或司法機關的行為，還是聯(lián)邦政府或各地方政府行為，甚至個人和團體的行為，只要它們是代表國家機關的行為，或由國家授權、實際指揮、控制，它們的行為就具有國際法上的意義，被視為國家行為。國家責任的形式包括：繼續(xù)履約和停止不法行為；保證不重犯；恢復原狀；賠償；道歉四、國際爭端國際爭端是由于國家之間的利益、權利、主張、要求甚至是客觀事實認識等方面的矛盾和差異產(chǎn)生。包括法律爭端和政治爭端。法律爭端是指爭端當事雙方以國際法所承認的原則和規(guī)則為理由，就法律上的權利和義務發(fā)生分歧而產(chǎn)生的爭端。法律性質(zhì)的爭端是一種關于權利的爭端，是一種可通過仲裁和司法程序加以解決的“可裁判的爭端”。政治爭端是指當雙方基于政治利益的對立或沖突而產(chǎn)生的爭端，而不涉及或不直接涉及法律問題。傳統(tǒng)國際法認為，政治性質(zhì)的爭端應采取外交途徑或用政治的方法加以解決，不適宜用法律方法解決，是一種“不可裁判的爭端”。其他還有混合型爭端和事實爭端等。根據(jù)問題解決方式可以分為和平解決方法和強迫解決方法，和平解決方法指政治方法、法律方法，強迫解決方法指反報、報復、平時封鎖、干涉。和平解決爭端：1899年第一次海牙和平會議和1907年第二次海牙和平會議修訂的《和平解決國際爭端公約》是最早提出和平解決國際爭端原則的國際文件。1928年《巴黎非戰(zhàn)公約》曾在其第2條鄭重聲明，締約各方“只能用和平方法處理或解決”它們之間可能發(fā)生的一切爭端或沖突?！堵?lián)合國憲章》第1條規(guī)定的宗旨之一：“以和平方法且依正義及國際法之原則，調(diào)整或解決足以破壞和平之國際爭端或情勢”。《聯(lián)合國憲章》第2條第3款明確規(guī)定：“各會員國應以和平方法解決其國際爭端，避免危及國際和平、安全及正義。”因此，和平解決國際爭端既是國際法的一項基本原則，也是國家的一項基本義務。法律方法包括仲裁和司法判決政治方法包括談判與協(xié)商、斡旋與調(diào)停、調(diào)查、和解其他可以通過聯(lián)合國安理會、聯(lián)合國大會、區(qū)域組織或區(qū)域辦法解決爭端。五、國家的繼承國際法上的繼承是指國際法上的權利和義務由一個承受者轉(zhuǎn)移給另一個承受者所發(fā)生的法律關系。包括三個特點：（1）參與繼承法律關系的主體，可以是國家或政府，還可以是國際組織，但不是個人；（2）繼承的對象是國際法上權利和義務，而不是個人的權利和義務；（3）發(fā)生繼承的原因，是由于國家領土的變更、政府的變更或國際組織的變更，而不是自然人的死亡。（一）國家繼承引起國家繼承的原因有許多，包括國家領土的變更（分裂、合并、分離、獨立、割讓）。國家繼承的對象是國家的國際法上的權利義務。無論是條約或條約以外事項的國家繼承，都必須具備兩個條件：一是條約和條約以外事項的權利和義務，必須符合國際法（合法性）；二是國家繼承的權利和義務必須與所涉領土有關聯(lián)（領土性）。第一次世界大戰(zhàn)后，德國上西里西亞的一部分（包括霍茹夫）被劃歸波蘭。1920年，波蘭頒布《清算法》，宣布所劃入領土上的一切德國財產(chǎn)屬波蘭所有，并規(guī)定1918年11月11日之后的一切財產(chǎn)轉(zhuǎn)移均屬無效。根據(jù)該法律，波蘭沒收了最初由德國建立、后又于1919年12月24日轉(zhuǎn)讓給“上西里西亞氮肥股份公司”的霍茹夫硝酸廠。1922年，兩國簽訂《上西里西亞專約》，設立混合仲裁委員會解決有關德國財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移問題。1925年，德國依據(jù)《專約》第23條將爭端提交國際常設法院。〖雙方主張及理由〗德國指控波蘭違反《專約》，請求法院判定波蘭的沒收行為違反該條約，并承擔對其違反行為的賠償責任。波蘭則提出反對主張，認為法院對該案沒有管轄權。在一國領土的一部分轉(zhuǎn)移給另一國引起國家財產(chǎn)的繼承時，被繼承國國家財產(chǎn)的轉(zhuǎn)屬問題應依照繼承國和被繼承國之間的協(xié)議解決。除另有協(xié)議或裁決外，國家繼承日期即為國家財產(chǎn)轉(zhuǎn)屬日期。本案中的工廠在其所在領土被割讓給波蘭之前已通過合法轉(zhuǎn)讓成了私人財產(chǎn)，不再是德國的國家財產(chǎn)。國際常設法院因此以“定案”的一般法律原則拒絕了波蘭法院的聲明。在雙方協(xié)議仲裁解決財產(chǎn)轉(zhuǎn)屬問題的情況下，波蘭沒收該工廠構成違反條約的行為，因而要承擔賠償責任。該法院確認，違反承諾引起以適當方式賠償?shù)牧x務，這是一項國際法原則?；謴驮瓲钍鞘滓馁r償方式。（二）政府繼承政府繼承引發(fā)原因為政府繼承由政變、革命等政府本身非憲法程序的更迭引起的。新中國成立后，中國的國際法主體資格沒有變，新中國仍然是古老中國的延續(xù)，關鍵是誰有資格代表中國。新中國政府始終把自己視為代表全中國的唯一合法政府，因此，新中國的繼承是政府的繼承而不是國家的繼承。具體說來，新中國的繼承涉及到這幾方面的內(nèi)容：關于條約的繼承；關于財產(chǎn)的繼承；關于債務的繼承；關于在國際組織的代表權及其他權益。1、關于條約的繼承關于條約的繼承，新中國采取了審慎的態(tài)度。按照《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領》第55條的規(guī)定，舊中國歷屆政府與外國締結的條約，都必須接受新政府的審查，然后才能決定其效力。這表明，新中國對于舊政府簽訂的條約，既不認為當然有效，也不認為當然無效，而是審查后再作決定。新中國是堅決反對外國通過破壞中國主權的戰(zhàn)爭或武力強迫中國簽訂的不平等條約，拒絕承認不平等條約的效力。這一立場的法律基礎是：非法的行為不能產(chǎn)生合法的結果。2、關于財產(chǎn)的繼承中華人民共和國政府認為新政府理應繼承舊政府在國外的一切財產(chǎn)和權利。其著名的案例有“兩航公司財產(chǎn)案”和“光華寮案”。光華寮案——政府承認、國家財產(chǎn)繼承-----一座舊樓引發(fā)的糾紛光華寮位于日本京都市，原為日京都大學在第二次世界大戰(zhàn)期間為中國留學生租賃的學生宿舍。1950年5月，臺灣當局駐日代表團用變賣侵華日軍掠奪物資的公款買下該房產(chǎn)，1961年6月以“中華民國”的名義進行了房產(chǎn)登記。1967年臺向京都地方法院起訴，要求愛國華僑退出。但該房產(chǎn)自日本戰(zhàn)敗后一直由中國愛國華僑和留學生管理和使用，臺灣方面從未參與。中日邦交正常化以后，中國駐日使館和駐大阪總領館對該寮一直給予經(jīng)常性的監(jiān)督指導，中國政府還撥專款對光華寮予以修繕，作為中國留日學生的宿舍加以使用。1977年9月京都地方法院判決，光華寮所有權歸屬中華人民共和國；但同時稱原告具有“當事者能力”。臺灣當局于同年10月以“中華民國”名義上訴至大阪高等法院。1982年4月，大阪高院裁判，稱臺灣當局為“被承認的事實上的政府”，決定受理“中華民國”的上訴并將此案退回到京都地方法院重審。1986年2月，京都地方法院重新判決，沿用了大阪高等法院的主要論據(jù)，判定中國愛國華僑方面敗訴。1987年2月大阪高等法院二審判決，維持原判。華僑方面于1987年3月向日本最高法院提出上訴。2007年3月27日，日本最高法院就光華寮訴訟案作出判決，認定臺灣當局在光華寮問題上不具有訴訟權，并將此案退回京都地方法院重新審理。問題：（1）臺灣當局是否能以中華民國的名義在日本提起訴訟？（2）日本法院受理臺灣當局以中華民國提起的訴訟，是否符合國際法？（3）日本京