主講：王澤

質(zhì)量環(huán)境健康安全

管理體系審核質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南

GB/T19011-2003ISO19011-2002

1.范圍2.規(guī)范性引用文件3.術(shù)語和定義4.審核原則5.審核方案的管理6.審核活動7.審核員的能力與評價審核

為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。審核證據(jù)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。

注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。

審核發(fā)現(xiàn)

將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。

注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進機會。

審核結(jié)論

審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果審核委托方

要求審核的組織或人員

注：委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)提出審核要求的任何組織。受審核方

被審核的組織審核員

有能力實施審核的人員。審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。

注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。

審核方案針針對特定定時間段所所策劃，并并具有特定定目的的一一組（一次次或多次））審核。注：審核方方案包括策策劃、組織織和實施審審核的所有有必要的活活動。審核計劃對對一次審審核活動和和安排的描描述。審核范圍審審核的內(nèi)內(nèi)容和界限限。注：審核范范圍通常包包括對實際際位置、組組織單元、、活動和過過程以及所所覆蓋的時時期的描述述。審核類型第一方內(nèi)部審核，，由組織自自己或以組組織的名義義進行，用用于管理評評審和其他他內(nèi)部目的的，可作為為組織自我我合格聲明明的基礎(chǔ)。。第二方由組織的相相關(guān)方（如如顧客或行行業(yè)協(xié)會））或由其他他人員以相相關(guān)方的名名義進行。。第三方由外外部部獨獨立立的的審審核核組組織織（（如如認(rèn)認(rèn)證證機機構(gòu)構(gòu)））進進行行。。五項項審審核核原原則則與審審核核員員有有關(guān)關(guān)道德德行行為為：：職職業(yè)業(yè)的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)公正正表表達達：：真真實實、、準(zhǔn)準(zhǔn)確確地地報報告告的的義義務(wù)務(wù)職業(yè)業(yè)素素養(yǎng)養(yǎng)：：在在審審核核中中勤勤奮奮并并具具有有判判斷斷力力與審審核核有有關(guān)關(guān)獨立立性性：：審審核核的的公公正正性性和和審審核核結(jié)結(jié)論論的的客客觀觀性性的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)基于于證證據(jù)據(jù)的的方方法法：：在在一一個個系系統(tǒng)統(tǒng)的的審審核核過過程程中中，，得得出出可可靠靠的的和和可可重重現(xiàn)現(xiàn)的的審審核核結(jié)結(jié)論論的的合合理理方法法。。審核核程程序序?qū)徍撕说牡膯觿?-----指指定定審審核核組組長長、、選選擇擇審審核核組組------確確定定審審核核目目的的、、范范圍圍和和準(zhǔn)準(zhǔn)則則文件件評評審審的的實實施施------評評審審相相關(guān)關(guān)管管理理體體系系文文件件，，包包括括記記錄錄，，并并確確定定其其針針對對審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則的的適適宜宜性性和和充充分分性性現(xiàn)場場審審核核活活動動的的準(zhǔn)準(zhǔn)備備------編編制制審審核核計計劃劃------審審核組工工作分配配------準(zhǔn)準(zhǔn)備工作作文件現(xiàn)場審核核活動的的實施-------舉行首首次會議議------審審核中的的溝通------信信息的收收集和驗驗證------形形成審核核發(fā)現(xiàn)------準(zhǔn)準(zhǔn)備審核核結(jié)論------舉舉行末次次會議審核報告告的編制制、批準(zhǔn)準(zhǔn)和分發(fā)發(fā)------審審核報告告的編制制------審審核報告告的批準(zhǔn)準(zhǔn)和分發(fā)發(fā)審核完成成審核后續(xù)續(xù)活動的的實施審核組長長和審核核組審核組長長的條件件應(yīng)為組織織認(rèn)可的的內(nèi)審員員具備一定定的組織織、管理理、協(xié)調(diào)調(diào)和處理理審核中中各種問問題的能能力具有相應(yīng)應(yīng)的專業(yè)業(yè)能力和和廣泛的的相關(guān)技技術(shù)知識識具有對管管理體系系的整體體有效性性作出判判斷的能能力審核組長長的職責(zé)責(zé)與領(lǐng)導(dǎo)商商定審核核依據(jù)和和確認(rèn)審審核范圍圍獲取實現(xiàn)現(xiàn)審核目目的所需需的背景景資料負(fù)責(zé)體系系的文件件審核負(fù)責(zé)制定定審核計計劃，分分配審核核任務(wù)主持現(xiàn)場場審核，，并對審審核過程程進行有有效性的的控制及時領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)溝通；；提交審核核報告審核組的的規(guī)模審核組的的整體能能力審核范圍圍的確定定應(yīng)考慮慮的因素素組織的管管理權(quán)限限組織的產(chǎn)產(chǎn)品范圍圍組織的活活動領(lǐng)域域組織的現(xiàn)現(xiàn)場區(qū)域域注意：組組織是否否排除體體系必要要的組成成部分（（風(fēng)險、、環(huán)境因因素、管管理與質(zhì)質(zhì)量服務(wù)務(wù)等方面面）文件評審審的目的的確定文件件所述體體系與審審核準(zhǔn)則則的符合合性獲得對受受審核方方的適當(dāng)當(dāng)了解，，以策劃劃現(xiàn)場審審核，包包括編制制審核計計劃。評審的文文件類型型相關(guān)的管管理體系系文件手冊、方方針與目目標(biāo)、程程序文件件、組織機構(gòu)構(gòu)與職責(zé)責(zé)相關(guān)的管管理體系系記錄重大環(huán)境境因素清清單、危危險源清清單、文文件清單單、適用用的法律律法規(guī)清清單、符符合法律律法規(guī)要要求的證證明、以以往的審審核報告告等文件評審審實施的的方式在審核之之前進行行結(jié)合審核核進行文件審查查的時機機：貫穿穿于審核核的全過過程，包包括文件件初審和和在現(xiàn)場場審核時時對文件件的審查查文件評審審的結(jié)論論對所獲得得的文件件針對審審核準(zhǔn)則則做出有有關(guān)充分分性與適適宜性的的結(jié)論發(fā)現(xiàn)體系系文件的的不適宜宜、不充充分。如如：存在與與審核核準(zhǔn)則則的不不符合合；文件規(guī)規(guī)定與與組織織的實實際情情況或或行業(yè)業(yè)慣例例明顯顯不一一致體系文文件對對管理理體系系的描描述不不充分分，如照抄抄標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)文件評評審應(yīng)應(yīng)當(dāng)考考慮受審核核組織織的規(guī)規(guī)模、、性質(zhì)質(zhì)和復(fù)復(fù)雜程程度審核的的目的的與范范圍文件審審查應(yīng)應(yīng)“抓抓大放放小””現(xiàn)場審審核的的準(zhǔn)備備編制審審核計計劃向?qū)徍撕私M分分配工工作準(zhǔn)備工工作文文件審核計計劃包包含的的內(nèi)容容審核目目的審核準(zhǔn)準(zhǔn)則和和任何何引用用文件件審核范范圍審核日日期和和地點點審核日日程，，包括括與管管理層層的會會議以以及審審核組組會議議審核組組成員員審核計計劃的的控制制周密的的審核核策劃劃合理地地安排排人日日設(shè)計有有利于于取得得審核核證據(jù)據(jù)的審審核路路線審核組組分配配工作作應(yīng)考考慮的的因素素審核員員獨立立性和和能力力的要要求資源的的充分分利用用隨著審審核的的進展展可調(diào)調(diào)整所所分配配的任任務(wù)準(zhǔn)備工工作文文件檢查表表和審審核抽抽樣計計劃信息記記錄表表格（（例如如：支支持性性證據(jù)據(jù)，審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和和會議議的記記錄））現(xiàn)場審審核檢檢查表表的內(nèi)內(nèi)容到哪查查？/受審審核部部門、、場所所；找誰查查？/審核核對象象；查什么么？/審核核要素素要求求，文文件規(guī)規(guī)定的的要求求，有有關(guān)法法規(guī)要要求；；怎么查查？/審核核方式式和步步驟（（包括括抽樣樣計劃劃）；；檢查表表的編編制應(yīng)應(yīng)結(jié)合合受審審核方方的實實際情情況（（過程程、流流程）），不不應(yīng)僅僅按標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)條條款順順序進進行檢檢查現(xiàn)場審審核活活動首次會會議審核中中的溝溝通信息的的收集集和驗驗證形成審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審審核結(jié)結(jié)論末次會會議首次會會議的的目的的確認(rèn)審審核計計劃簡要介介紹審審核活活動如如何實實施確認(rèn)溝溝通渠渠道向受審核部部門提供詢詢問的機會會首次會議的的內(nèi)容審核組長宣宣布開會，，介紹審核核組成員，，包括概述述其職責(zé)確認(rèn)審核目目的、范圍圍、準(zhǔn)則與受審核部部門確認(rèn)審審核日程以以及相關(guān)的的其他安排排，例如：：末次會議議的日期和和時間，審審核組和管管理層之間間的中間會會議以及新新近作出的的變動審核所用的的方法和程程序，包括括告知受審審核部門審審核證據(jù)只只是基于可可獲得的信信息樣本，，因此，在在審核中存存在不確定定因素審核中的溝溝通審核組應(yīng)當(dāng)當(dāng)定期討論論以交換信信息適當(dāng)時，審審核組長應(yīng)應(yīng)當(dāng)定期向向領(lǐng)導(dǎo)層通通報審核進進展及相關(guān)關(guān)情況當(dāng)獲得的審審核證據(jù)表表明不能達達到審核目目的時，審審核組長應(yīng)應(yīng)當(dāng)向領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層報告理理由以確定定適當(dāng)?shù)拇氪胧?。（改改變審核計計劃、目的的、范圍或或終止審核核）信息源文件、記錄錄觀察面談背景資料收集信息的的要求只收集與審審核準(zhǔn)則有有關(guān)的信息息不憑興趣和和專業(yè)愛好好收集信息息不憑道聽途途說收集信信息不介入組織織內(nèi)部矛盾盾和糾紛的的信息不以情緒收收集信息注意相關(guān)文文件，不要要就記錄查查記錄選擇有利于于收集信息息的審核線線路利用不同渠渠道收集信信息注意意收收集集潛潛在在的的信信息息面談?wù)劽嬲務(wù)勅巳藛T員應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)來來自自審審核核范范圍圍內(nèi)內(nèi)實實施施活活動動或或任任務(wù)務(wù)的的適適當(dāng)當(dāng)?shù)牡膶訉哟未魏秃吐毬毮苣芸尚行袝r時,面面談?wù)剳?yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在在被被面面談?wù)勅巳苏３９すぷ髯鲿r時間間和和正正常常工工作作地地點點進進行行在面面談?wù)勄扒昂秃兔婷嬲務(wù)勥^過程程中中應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)努努力力使使被被面面談?wù)勅巳朔欧潘伤蓱?yīng)當(dāng)當(dāng)解解釋釋面面談?wù)労秃妥鲎鲇浻涗涗浀牡脑蛞蛎婷嬲務(wù)効煽赏ㄍㄟ^過請請對對方方描描述述其其工工作作開開始始應(yīng)當(dāng)當(dāng)避避免免提提出出有有傾傾向向性性答答案案（（如如引引導(dǎo)導(dǎo)性性提提問問））的的問問題題應(yīng)當(dāng)當(dāng)與與對對方方總總結(jié)結(jié)和和評評審審面面談?wù)劦牡慕Y(jié)結(jié)果果應(yīng)當(dāng)當(dāng)感感謝謝對對方方的的參參與與和和合合作作查記記錄錄查記記錄錄格格式式和和形形式式是是否否規(guī)規(guī)范范記錄錄是是否否有有可可追追溯溯性性，，時時間間、、地地點點、、人人物物記錄錄的的內(nèi)內(nèi)容容是是否否合合理理驗證證記記錄錄效效果果追查查相相關(guān)關(guān)記記錄錄現(xiàn)場場觀觀察察注意意力力集集中中在在收收集集審審核核證證據(jù)據(jù)上上運用用審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則，，確確認(rèn)認(rèn)與與現(xiàn)現(xiàn)場場相相關(guān)關(guān)的的人人員員操操作作、、設(shè)設(shè)施施、、活活動動、、環(huán)環(huán)境境因因素素、、危危險險源源以以及及標(biāo)標(biāo)識識等等審核核活活動動的的控控制制合理理選選擇擇樣樣本本---樣樣本本和和總總體體---樣樣本本量量的的決決定定---不不良良的的抽抽樣樣方方式式注意意辨辨別別主主要要因因素素和和關(guān)關(guān)鍵鍵活活動動、、過過程程注意意發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)體體系系中中的的主主要要問問題題注意意收收集集體體系系運運行行有有效效性性的的證證據(jù)據(jù)重視視控控制制結(jié)結(jié)果果注意意相相關(guān)關(guān)影影響響營造造良良好好的的審審核核氣氣氛氛典型型情情況況的的應(yīng)應(yīng)對對技技巧巧“沒沒問問題題””型型應(yīng)對對技技巧巧：：全全面面審審核核、、好好壞壞兼兼顧顧；；“抵抵觸觸””型型應(yīng)對對技技巧巧：：保保持持冷冷靜靜、、堅堅持持審審核核、、耐耐心心說說明明；；“掩蓋”型應(yīng)對技巧：耐耐心、容忍、、變換方法；；“一問三不知知”型應(yīng)對技巧：請請示領(lǐng)導(dǎo)，另另派熟悉的人人員介紹情況況；“高談闊論””型應(yīng)對技巧：切切入實際問題題，不與其辯辯論；“辦不到”型型應(yīng)對技巧：結(jié)結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求求，與實際核核對；“辯解”型應(yīng)對技巧：重重新核查，以以事實為依據(jù)據(jù)；“主動暴露””型應(yīng)對技巧：核核實問題、謹(jǐn)謹(jǐn)慎、不介入入內(nèi)部矛盾；；“求饒”型應(yīng)對技巧：務(wù)務(wù)實有效處理理、耐心說明明；“故意拖延””型應(yīng)對技巧：主主動客氣打斷斷干擾、直奔奔主題；“熱情過度””型應(yīng)對技巧：少少應(yīng)酬、客氣氣、嚴(yán)肅。審核發(fā)現(xiàn)審核組共同評評審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)匯總符合審核核準(zhǔn)則方面審審核發(fā)現(xiàn)記錄不符合審審核準(zhǔn)則方面面審核發(fā)現(xiàn)不符合的確定定以客觀事實為為基礎(chǔ)以審核準(zhǔn)則為為依據(jù)對產(chǎn)生不符合合的原因要進進行分析，找找出體系上存存在的問題審核組要充分分討論，達成成一致與受審核方溝溝通和確認(rèn)不應(yīng)包括“審審核員的要求求”注意的幾個問問題發(fā)現(xiàn)不合格的的部門不一定定是對問題負(fù)負(fù)責(zé)的部門不合格報告的的開具不一定定針對部門合格的事實、、廢話、無關(guān)關(guān)的細(xì)節(jié)不應(yīng)應(yīng)寫入報告理由是判定為為不合格的理理由，不是受受審核方解釋釋的理由不合格項的合合并只應(yīng)限于于同一部門的的同一條款的的幾項不合格格不合格格報告告一經(jīng)經(jīng)受審審核方方確認(rèn)認(rèn)，均均應(yīng)采采取糾糾正措措施不符合合性質(zhì)質(zhì)的判判定嚴(yán)重不不符合合一般（（輕微微）不不符合合也可以以分為為：體系性性不合合格實施性性不合合格效果性性不合合格不符合合報告告包括括的主主要內(nèi)內(nèi)容不符合合事實實描述述（審審核證證據(jù)））要求簡簡潔明明確、、具有有可再再現(xiàn)性性；不符合合判定定---對對應(yīng)的的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)條款款號不符合合理由由---對對應(yīng)的的審核核準(zhǔn)則則的具具體要要求（（審核核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)）不符合合項性性質(zhì)的的判定定解決分分歧的的方法法撤消合并、、匯總總適當(dāng)?shù)牡男薷母木S持對于未未得到到解決決的分分歧，，應(yīng)當(dāng)當(dāng)予以以記錄錄。審核報報告審核目目的審核范范圍審核委委托方方審核組組長和和成員員現(xiàn)場審審核活活動實實施的的日期期和地地點審核準(zhǔn)準(zhǔn)則審核發(fā)發(fā)現(xiàn)審核結(jié)結(jié)論審核評評價QHSE