廉潔紀(jì)律及處罰條例廉潔紀(jì)律“十不準(zhǔn)”及違紀(jì)處罰條例編制：審計督察部日期：審核：日期：會簽：批準(zhǔn)：日期：第一章指導(dǎo)思想和適用范圍一、指導(dǎo)思想：為貫徹公司廉潔方針，強(qiáng)化廉潔自律意識，營造風(fēng)清氣正氛圍，保障公司健康發(fā)展，根據(jù)xx人“貪腐行為零容忍”的行為準(zhǔn)則，制定廉潔紀(jì)律“十不準(zhǔn)”和違紀(jì)處罰條例。二、適用范圍：1、本“十不準(zhǔn)”適用于集團(tuán)總部、分公司人員、經(jīng)銷商及其他合作伙伴。2、本條例適用于違反“十不準(zhǔn)”的公司人員、經(jīng)銷商及其他合作伙伴。第二章廉潔紀(jì)律“十不準(zhǔn)”作為一名xx人，必須廉潔自律，恪守“十不準(zhǔn)”：（一）不準(zhǔn)公司人員與經(jīng)銷商之間有任何吃請、人情往來。（二）不準(zhǔn)下級與上級、經(jīng)銷商與公司人員之間行賄受賄。（三）不準(zhǔn)公司下級人員以任何理由宴請上級或總部人員。（四）不準(zhǔn)弄虛作假、欺上瞞下，騙取、截留、侵占公司財產(chǎn)。（五）不準(zhǔn)公司人員與經(jīng)銷商暗中合作，謀取不正當(dāng)利益。（六）不準(zhǔn)將個人或親屬應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用讓經(jīng)銷商支付、報銷。（七）不準(zhǔn)克扣經(jīng)銷商的正當(dāng)利益或向經(jīng)銷商借錢、借物。（八）不準(zhǔn)在當(dāng)?shù)刈鰝€人生意或在其他單位兼職、參股等。（九）不準(zhǔn)出入私人會所、夜總會、KTV等休閑娛樂場所。（十）不準(zhǔn)參與其他有損公司利益及損害公司形象的活動。第三章違紀(jì)處罰條例處罰種類分經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰。對違反“十不準(zhǔn)”的，公司將按本條例嚴(yán)懲不?。骸魧`反“十不準(zhǔn)”（一）行為的處罰第一條公司人員與經(jīng)銷商在任何時間、任何地點(diǎn)、以任何形式吃請的，對公司人員處罰標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)理級的罰款5000元/人次，主任級的罰款3000元/人次，員工級的罰款1000元/人次；對經(jīng)銷商按經(jīng)理級減半處罰。第二條在婚喪嫁娶、子女升學(xué)、喬遷新居、過生日等活動時，公司人員與經(jīng)銷商之間有人情往來的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：①若邀請方是公司人員，則對公司人員按經(jīng)銷商所送財物價值的10倍罰款，對經(jīng)銷商減半處罰；②若邀請方是經(jīng)銷商，則按公司人員所送財物價值的5倍對雙方同等罰款。第三條安排親屬到經(jīng)銷商的公司工作，對安排人罰款10000元，對經(jīng)銷商減半處罰?！魧`反“十不準(zhǔn)”（二）行為的處罰第四條公司上下級之間有收送禮品、禮金、電子紅包、信用卡、購物卡、健身卡、儲值卡、土特產(chǎn)等不廉潔行為的，對行賄人按所送財物價值的5倍罰款，對受賄人按所收財物價值的10倍罰款，并在集團(tuán)公司范圍內(nèi)實(shí)名通報。第五條經(jīng)銷商對公司人員有贈送禮品、禮金、電子紅包、信用卡、購物卡、健身卡、儲值卡、土特產(chǎn)等行賄行為的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：①行賄財物價值5000元以下的，扣除經(jīng)銷商市場合作保證金并對其進(jìn)貨價格上浮1%或降格處理；②行賄財物價值5000元（含）以上的，扣除經(jīng)銷商市場合作保證金并撤消其經(jīng)銷商資格，同時對公司人員按受賄財物價值的10倍罰款。第六條公司人員接受經(jīng)銷商或者上級接受下級旅游、健身、按摩、娛樂等消費(fèi)活動邀請的，對邀請人罰款10000元/次，對受邀人雙倍罰款。◆對違反“十不準(zhǔn)”（三）行為的處罰第七條下級宴請上級或總部人員，對下級按餐費(fèi)總額5倍罰款，對上級按人均消費(fèi)額10倍罰款；有喝酒的，對喝酒者罰款5000元，醉酒的加罰5000元。上級宴請下級有喝酒的，對喝酒者罰款5000元，醉酒的加罰5000元。第八條上、下級一起陪同公務(wù)人員或商超主管等對公司業(yè)務(wù)有幫助的客人就餐，客人是哪一級請的或客人是為哪一級直接服務(wù)的，就由哪一級負(fù)責(zé)結(jié)算餐費(fèi)，違者罰款3000元；有醉酒的按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：①客人醉酒的，對陪餐的公司人員罰款5000元；②公司內(nèi)部人員醉酒的，對醉酒者罰款10000元。第九條經(jīng)理批準(zhǔn)的公司聚會、慶賀等集體活動就餐醉酒的，對醉酒者罰款5000元。第十條工作期間喝酒或酒后上崗的，第一次罰款5000元，第二次罰款10000元，第三次給予免職或辭退處理；醉酒或酒后失態(tài)的，雙倍處罰并在集團(tuán)公司范圍內(nèi)實(shí)名通報。第十一條公司人員晚上回來就餐時聚眾喝酒的，罰款5000元/人次；喝酒影響錄訂單、對賬等工作的，罰款10000元/人次?！魧`反“十不準(zhǔn)”（四）行為的處罰第十二條欺上瞞下報銷虛假業(yè)務(wù)費(fèi)用或用公款報銷應(yīng)由個人承擔(dān)的費(fèi)用，按其報銷數(shù)額的10倍罰款，同時給予降級、降職、免職或辭退處理，并在集團(tuán)公司范圍內(nèi)實(shí)名通報。第十三條做假賬、騙取或截留公司財物據(jù)為己有等弄虛作假的，追繳其非法所得并按所得財物價值的10倍罰款；情節(jié)嚴(yán)重的給予降級、降職、免職或辭退處理，并在集團(tuán)公司范圍內(nèi)實(shí)名通報。第十四條擅自挪用公款或公款私存等侵占公司財產(chǎn)的，追繳其挪用或私存的公款，同時按其挪用或私存公款額的雙倍罰款，并給予辭退處理。第十五條將費(fèi)用發(fā)票交由與該消費(fèi)無關(guān)的下屬并指使其編造理由申請報銷的，對指使者按報銷金額的10倍罰款，對被指使者減半處罰。第十六條上級向下屬借錢并唆使下屬申請報銷、抵頂借款的，對唆使者按報銷金額的10倍罰款。◆對違反“十不準(zhǔn)”（五）行為的處罰第十七條公司人員與經(jīng)銷商暗中合作、謀取不正當(dāng)利益的，追繳公司人員的非法所得，同時按其非法所得額的50%給予罰款，并在集團(tuán)公司范圍內(nèi)實(shí)名通報；對經(jīng)銷商取消其合作資格，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理。包括但不限于以下情況：（1）買賣市場：公司人員利用開發(fā)經(jīng)銷商的機(jī)會，通過劃撥、調(diào)整市場經(jīng)營區(qū)域等方式謀取私利；（2）利潤分成：公司人員與經(jīng)銷商私下協(xié)議，合伙經(jīng)營xx產(chǎn)品或其他品牌產(chǎn)品，從中獲取利潤分成；（3）賺取差價：公司人員利用公司備貨政策，借經(jīng)銷商的名義私下囤貨、出貨，從中賺取差價；或者私下操作福利團(tuán)購，申請低價，從中分取返利?！魧`反“十不準(zhǔn)”（六）行為的處罰第十八條公司人員將其個人或親屬應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用讓經(jīng)銷商支付、報銷的，按其應(yīng)承擔(dān)費(fèi)用額的10倍罰款，對經(jīng)銷商減半處罰?！魧`反“十不準(zhǔn)”（七）行為的處罰第十九條克扣經(jīng)銷商正當(dāng)利益有下列情形之一的，給予5000～10000元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級、降職、免職或辭退處理：（1）對集團(tuán)公司有關(guān)經(jīng)銷商政策傳達(dá)、執(zhí)行不到位的。（2）利用經(jīng)銷商晉級政策，在經(jīng)銷商資格達(dá)標(biāo)晉級過程中卡要好處，不給好處就不給晉級的。（3）利用經(jīng)銷商市場費(fèi)用投入或費(fèi)用核實(shí)、報銷的機(jī)會吃拿卡要的。第二十條向經(jīng)銷商借錢、借物的，罰款5000元并責(zé)令其立即退還；拒不退還或以借為名變相貪取他人錢財據(jù)為己有的，按錢財價值的5倍罰款并在集團(tuán)公司范圍內(nèi)實(shí)名通報?！魧`反“十不準(zhǔn)”（八）行為的處罰第廿一條在當(dāng)?shù)刈鰝€人生意或在外單位兼職、參股的，視情節(jié)輕重，對當(dāng)事人處10000～50000元罰款，同時給予免職或辭退處理。◆對違反“十不準(zhǔn)”（九）行為的處罰第廿二條出入私人會所、夜總會、KTV等休閑娛樂場所的，第一次罰款5000元，第二次罰款10000元，第三次給予免職或辭退處理，并在集團(tuán)公司范圍內(nèi)實(shí)名通報?！魧`反“十不準(zhǔn)”（十）行為的處罰第廿三條泄露、出賣公司商業(yè)機(jī)密的，視情節(jié)輕重予以免職或辭退并處5000～50000元罰款；給公司造成重大損失的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第廿四條參與賭博、邪教等違法亂紀(jì)活動損害公司形象的，視情節(jié)輕重給予3000～30000元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理。第廿五條無出差、休班申請且應(yīng)在公司內(nèi)住宿而在公司外過夜的，每次罰款5000元?！魧ζ渌袨榍闆r的處理第廿六條對舉報人有打擊報復(fù)行為的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：（1）報復(fù)者是經(jīng)理級的，罰款10000元并連降半級工資六個月。（2）報復(fù)者是主任級的，罰款6000元并連降半級工資六個月。（3）報復(fù)者是員工級的，罰款2000元并予以調(diào)離。（4）報復(fù)性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第廿七條下屬違紀(jì)受到處罰的，公司將同時追究違紀(jì)者直接上級的連帶責(zé)任：①下屬被經(jīng)濟(jì)處罰的，對其直接上級按被罰額度的20%罰款；②下屬被行政處罰的，對其直接上級降半級工資一個月。第廿八條行賄人主動向公司坦白行賄事實(shí)的，可免于追究其行賄責(zé)任。第廿九條由中心、大區(qū)、分公司查處的違紀(jì)行為，集團(tuán)公司不重復(fù)追責(zé)。第三十條對于集團(tuán)公司查處的違紀(jì)處罰款項，由違紀(jì)人所在單位財務(wù)部門負(fù)責(zé)上繳至集團(tuán)公司專用賬戶（賬戶名稱：山東xx集團(tuán)商貿(mào)有限公司開戶銀行：農(nóng)行萊陽市支行賬號：15355101040011592）。第四章舉報人保護(hù)與獎勵制度為鼓勵公司人員、經(jīng)銷商及其他合作伙伴參與到xx集團(tuán)誠信經(jīng)營的監(jiān)督體系中，積極舉報貪腐行為和不正之風(fēng)，特制定本制度。一、舉報要求1、舉報應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、有憑有據(jù)，嚴(yán)禁惡意舉報、誣告陷害。2、公司鼓勵實(shí)名舉報，不愿意實(shí)名的，可匿名或者化名舉報。二、對舉報人的保護(hù)1、審計督察部是xx集團(tuán)授權(quán)的調(diào)查貪腐行為專職部門，能夠保障舉報調(diào)查工作的獨(dú)立性和客觀性，調(diào)查結(jié)果直接向總裁、老總匯報。2、審計督察部有規(guī)范的《舉報調(diào)查工作程序》，對舉報人的個人信息及提供的所有舉報資料均嚴(yán)格保密。3、公司全力保障舉報人的合法權(quán)益不受侵犯，嚴(yán)禁任何人以任何形式打擊報復(fù)舉報人。若舉報人遭受報復(fù)性對待，請第一時間向集團(tuán)公司審計督察部反饋。4、公司對實(shí)名舉報人給予特殊保護(hù)，具體措施如下：（1）針對實(shí)名舉報，集團(tuán)公司專門設(shè)置“特別保護(hù)名單”，由審計督察部專人管理，其他部門和個人無權(quán)接觸。（2）在晉級、評先工作中，對“特別保護(hù)名單”內(nèi)的公司人員優(yōu)先考慮，舉報獎勵發(fā)放通過專屬渠道，確保其私密性得到有效保護(hù)。調(diào)動或辭退舉報人須經(jīng)集團(tuán)公司總裁、老總批準(zhǔn)。（3）對主動向公司舉報貪腐信息的經(jīng)銷商及其他合作伙伴，無論主動還是被動向公司人員提供不正當(dāng)利益，只要主動說明情況，公司將不追究其違規(guī)責(zé)任并繼續(xù)保持合作。（4）調(diào)查過程中，經(jīng)銷商或其他合作伙伴配合調(diào)查并坦白自身問題，同時主動向公司提供有關(guān)涉貪人員信息、證據(jù)的，公司將酌情給予從輕處理。三、對舉報人的獎勵公司重視舉報、鼓勵舉報，對實(shí)名舉報且經(jīng)查屬實(shí)的，將給予一定獎勵。獎勵辦法具體如下：（1）公司人員舉報并提供貪腐行為信息且經(jīng)查屬實(shí)的，按查出數(shù)額的3%～10%獎勵舉報人。（2）經(jīng)銷商及其他合作伙伴舉報并提供貪腐行為信息且經(jīng)查屬實(shí)的，公司給予降0.1～0.5個點(diǎn)的一年期進(jìn)貨價格優(yōu)惠。（3）對于第一時間主動上繳經(jīng)銷商或下級人員贈送財物的，按上繳財物價值的20%予以獎勵。第五章監(jiān)督舉報渠道為進(jìn)一步暢通監(jiān)督舉報渠道，加大對違紀(jì)行為的查處力度，