經濟學方法論(下)曹均偉第五章經濟學研究的系統(tǒng)科學方法本章首先概述系統(tǒng)科學的研究對象、歷史發(fā)展、基本原則和方法論意義；之后先后分別介紹“六論”的主要內容及其在經濟學中的應用，一個共同的特點是，它們都以嚴密的形式化推理分析客觀事物的聯(lián)系和變化。此外，我們還將提到一些經濟管理方面的例子，用來說明這些方法在研究這些問題中的理論意義。第一節(jié)系統(tǒng)科學方法概述系統(tǒng)科學方法是現(xiàn)代科學研究中一組新的思維方法，主要包括六大類：系統(tǒng)論、控制論、信息論、耗散結構論、協(xié)同論和突變論。系統(tǒng)論、控制論和信息論被稱為老三論；耗散結構論、協(xié)同論和突變論被稱為老三論。它們的產生和發(fā)展不僅是人類認識史上從定性認識到定量認識的質的飛躍，更是將定量認識上升到哲學的高度，為人類研究規(guī)模巨大、關系復雜、動態(tài)演化的客觀事物提供了新的工具、新的方法和新的圖景。一、系統(tǒng)科學方法的興起和發(fā)展誕生于20世紀40年代至70年代的系統(tǒng)科學方法，是現(xiàn)代科學研究中一組新的思維方法，主要包括六大類：系統(tǒng)論、控制論、信息論、耗散結構論、協(xié)同論和突變論，它們均以系統(tǒng)作為研究對象：系統(tǒng)論、控制論和信息論分別以一般系統(tǒng)、控制系統(tǒng)和通訊系統(tǒng)為研究對象；耗散結構論和協(xié)同論研究遠離熱力學平衡態(tài)的開放系統(tǒng)；突變論則研究發(fā)生在一個由狀態(tài)變量和控制變量組成的多維系統(tǒng)之中的突變現(xiàn)象。系統(tǒng)科學方法主要經歷了兩個階段：第一階段是從相對簡單的系統(tǒng)思想和觀點到系統(tǒng)論、控制論和信息論“老三論”的誕生；第二階段則是從“老三論”到耗散結構論、突變論和協(xié)同論“新三論”的誕生。二、系統(tǒng)科學方法的基本原則㈠綜合性原則是指必須從研究對象的組成、結構、功能、關系、歷史發(fā)展和趨勢等諸多方面，進行綜合的系統(tǒng)的考察，以尋求某些規(guī)律性特征。㈡目的性原則要求對事物發(fā)展變化的各種可能性空間加以選擇，在復雜的因果關系中確立某種目標，并對事物的運行進行控制和調節(jié)，以實現(xiàn)這個目標。㈢信息化原則要求撇開物質和能量具體形式，把任何控制系統(tǒng)都看作是某種信息的傳輸和加工處理綜合體，把實際問題變換為信息形式加以解決，通過系統(tǒng)內部存在的信息流，控制和調節(jié)系統(tǒng)的物質流和能量流，促進系統(tǒng)實現(xiàn)運行目標。㈣開放性原則要求對任何系統(tǒng)都根據(jù)其物質、能量和信息內外交換的狀況，判斷其開放度，并引導系統(tǒng)遠離均勻靜止狀態(tài)，產生非線性機制，促進系統(tǒng)在與周圍環(huán)境不斷的交流物質、能量和信息中形成某種宏觀有序結構。㈤有序化原則要求在系統(tǒng)保持開放的前提條件下，注重系統(tǒng)的機制創(chuàng)新和結構轉換，通過大系統(tǒng)內部大量子系統(tǒng)之間非線性的相互作用，產生協(xié)同現(xiàn)象及其相關效應，引導系統(tǒng)從無序走向有序，并從一種有序結構向另一種新的有序結構轉化。為了促進系統(tǒng)有序結構的轉換和自組織功能的增強，除了維持開放系統(tǒng)外，還需要構造系統(tǒng)內部可能發(fā)生耦合變化的漲落機制。三、系統(tǒng)科學方法對經濟學研究的意義系統(tǒng)科學方法在經濟學方法論中介于具體方法和哲學方法之間，不僅能指導具體方法的合理運用，成為經濟管理的有效手段，而且還是科學哲學方法論在經濟學科中的延伸和發(fā)展，因此，系統(tǒng)科學方法作為經濟學方法論的重要組成部分，具有不可替代的雙重作用，是具體方法和哲學方法的溝通橋梁和聯(lián)系媒介。首先，系統(tǒng)科學方法豐富了經濟理論研究的思想寶庫，為經濟研究提供一套有用的概念和方法體系；其次，為經濟管理揭示了系統(tǒng)觀和系統(tǒng)演變與進化的過程，為確立經濟系統(tǒng)觀，促進經濟系統(tǒng)的進化起到參考作用；再次，“六論”強調數(shù)學工具和定量分析，并研究對系統(tǒng)進行控制的途徑，從而為經濟管理和控制提供了指導和方法。第二節(jié)系統(tǒng)論的經濟學應用系統(tǒng)論是一門研究系統(tǒng)的組成結構、功能特征、行為模式以及發(fā)展規(guī)律的科學。系統(tǒng)論的基本思想方法，是把所研究的對象當作一個系統(tǒng)，既要分析系統(tǒng)與外部環(huán)境之間物質、能量與信息的交流與轉換，從整體上把握系統(tǒng)的屬性，以達到整體效應；又要研究系統(tǒng)內部的結構與功能，探索維持系統(tǒng)穩(wěn)定和系統(tǒng)發(fā)展的基本構成要素以及這些構成要素之間的互相作用關系，從動態(tài)角度理解系統(tǒng)的形成與演變過程。一、系統(tǒng)和系統(tǒng)論㈠系統(tǒng)系統(tǒng)是“處于一定相互聯(lián)系中的與環(huán)境發(fā)生關系的各組成部分的整體或集合體”。這個概念反映了系統(tǒng)的一些基本特征：其一，系統(tǒng)是由諸多要素或部分組成的；其二，其間的要素必定處于一些的相互聯(lián)系和相互影響之中；其三，任何系統(tǒng)都具有不同于其組成部分的屬性、規(guī)律和功能。㈡系統(tǒng)的屬性系統(tǒng)有整體性、關聯(lián)性、功能性、等級性、動態(tài)性和目的性等六大屬性，其中，前三個屬性偏向于系統(tǒng)靜態(tài)屬性的描述，在系統(tǒng)的定義中已有所體現(xiàn)，后三個屬性反映了系統(tǒng)的動態(tài)屬性。二、系統(tǒng)論的研究原則、方法和觀點㈠研究原則系統(tǒng)論的研究原則有：整體性原則、最優(yōu)化原則、關聯(lián)性原則、動態(tài)性原則和定量化原則。㈡研究方法1.系統(tǒng)工程法系統(tǒng)工程法又稱三維結構法，是1962年由美國貝爾電話公司工程師霍爾（H.Hall）創(chuàng)立的，他在《系統(tǒng)工程方法論》中給出了從邏輯維、時間維和知識維三個方面的分析體系。2.系統(tǒng)分析法系統(tǒng)分析法，運用系統(tǒng)原理進行目標、結構、功能、環(huán)境及變化規(guī)律的深入剖析，從中選擇達到預期目標的最優(yōu)行動方案。它包括目標分析、結構分析、功能分析、環(huán)境分析和動態(tài)分析。3.系統(tǒng)模型法模型是對現(xiàn)實問題的抽象和概括，系統(tǒng)模型法就是應用文字、符號、圖解、實物或數(shù)學公式等特定形式，設計一個與研究對象相似的格式，以反映系統(tǒng)的本質特征。模型一般有兩類一類是具體模型，如實物模型；一類是抽象模型，如數(shù)學模型，又可分為結構或數(shù)量模型，動態(tài)或靜態(tài)模型、連續(xù)或離散模型、確定或隨機模型等。建立模型的步驟是：確定對象、明確目標、圈定邊界、繪制關系圖、設置變量、繪制系統(tǒng)圖、編寫動態(tài)方程、進行模擬分析、確定優(yōu)化策略、制定優(yōu)化措施、反饋修改模型等。4.其他系統(tǒng)論的研究方法系統(tǒng)論的研究方法還包括優(yōu)化分析法、大系統(tǒng)分析法、灰色系統(tǒng)分析法、模糊系統(tǒng)分析法和要素分析法等等。㈢主要觀點系統(tǒng)論的主要觀點有很多，其中三個觀點具有代表性而且非常重要。第一個觀點是，系統(tǒng)結構決定系統(tǒng)功能，突出系統(tǒng)結構在系統(tǒng)要素對系統(tǒng)功能決定過程中的中介作用。第二個觀點是，整體最優(yōu)以局部最優(yōu)為代價。第三個觀點是，當系統(tǒng)所包含的要素個數(shù)超過三個時，系統(tǒng)分析就會變得非常困難。三、系統(tǒng)論在經濟學中的應用㈠經濟系統(tǒng)論把系統(tǒng)論的原理和方法內置于經濟學，在學科的交叉范圍內產生經濟系統(tǒng)論。它是一門研究經濟系統(tǒng)中各系統(tǒng)之間、系統(tǒng)內部要素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的規(guī)律性的學科。㈡組織系統(tǒng)論組織系統(tǒng)不僅包含單個組織，而且還囊括了眾多組織之間的聯(lián)系。不同學科領域內的組織統(tǒng)一在整個社會的分工系統(tǒng)之中，經濟組織是社會分工系統(tǒng)的子系統(tǒng)，而企業(yè)組織又是經濟組織的子系統(tǒng)。企業(yè)網絡是企業(yè)組織的具體表現(xiàn)形態(tài)，它由作為單個組織的企業(yè)和企業(yè)間的關系集結而成，具備一定的結構。組織與組織系統(tǒng)是一組相對概念，如果把企業(yè)作為組織，企業(yè)網絡就是組織系統(tǒng)；如果把企業(yè)中的職能部門作為組織，企業(yè)就是組織系統(tǒng)。第三節(jié)控制論的經濟學應用控制論是研究各類系統(tǒng)的調節(jié)和控制規(guī)律的科學。它是自動控制、通訊技術、計算機科學、數(shù)理邏輯、神經生理學、統(tǒng)計力學和行為科學等多種科學技術相互滲透形成的一門橫斷性學科。它研究生物體和機器以及各種不同基質系統(tǒng)的通訊和控制的過程，探討它們共同具有的信息交換、反饋調節(jié)、自組織、自適應的原理和改善系統(tǒng)行為，使系統(tǒng)穩(wěn)定運行的機制，從而形成了一套適用于各門科學的概念、模型、原理和方法。一、控制論的興起和發(fā)展控制論一詞Cybernetics，來自希臘語，愿意為掌舵術，包含了調節(jié)、操縱、管理、指揮、監(jiān)督等多方面的涵義，控制論的誕生和發(fā)展是與的創(chuàng)始熱的名字——美國數(shù)學家諾伯特·維納——聯(lián)系在一起的，他在《控制論》一書的副標題中標明的，控制論是“關于在動物和機器中控制和通訊的科學”?？刂普摰难芯勘砻鳎瑹o論是自動機器，還是神經系統(tǒng)、生命系統(tǒng)，以至經濟系統(tǒng)、社會系統(tǒng)，撇開各自的質態(tài)特點，都可以看作是一個自動控制系統(tǒng)?？刂普撜Q生后，得到了廣泛的應用與迅猛的發(fā)展，大致經歷了三個發(fā)展時期。第一個時期為20世紀50年代，是經典控制論時期。第二個時期是20世紀60年代的現(xiàn)代控制論時期。第三個時期是20世紀70年代以后的大系統(tǒng)理論時期。二、控制論的觀點和方法㈠基本觀點1．控制：是施控裝置作用于受控裝置所建立的因果聯(lián)系。2．目的：就是預測的結果。沒有目的就無所謂控制。3．優(yōu)化：通過控制實現(xiàn)目的，就是優(yōu)化過程。4．反饋：就是把輸出的部分信息重新輸進系統(tǒng)的輸入端，經過比較，確定其與預定值誤差，再輸入系統(tǒng)以影響輸出的過程。正反饋是指系統(tǒng)的輸入對輸出影響增大使輸出與預定值偏差增大，系統(tǒng)穩(wěn)定性受到破壞；負反饋是指輸入對輸出影響減少使輸出接近預定值，系統(tǒng)趨于穩(wěn)定。5．耦合：泛指系統(tǒng)之間、系統(tǒng)內要素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的相互關系。從內容上可以分為主制耦合、互制耦合和隨機耦合；從形式上又可分為串聯(lián)、并聯(lián)和反饋耦合。6．可能性空間：是控制論的出發(fā)點，特指事物發(fā)展變化過程中面臨的各種可能性的集合。㈡主要方法1．控制方法：可分成三類：第一類是隨機控制，又稱試探控制，俗稱“碰運氣”，系統(tǒng)的可能性空間只有在達到目標時才縮小。第二類是有證性控制，凡被證明不是目標狀態(tài)就不再當作選擇對象，就從下一個可能性空間中被排除出去。第三類是推理控制，又稱共軛控制，是前二類控制方法的相結合，根據(jù)相似原理，通過中間過渡，實現(xiàn)把對乙事物的控制經驗用于達到對甲事物的控制目的。2．信息方法：是把研究對象看作一個信息系統(tǒng)，通過分析其信息流程把握事物的變化規(guī)律。3．反饋方法：是運用反饋控制原理分析問題的研究方法。4．黑箱方法：“黑箱”是指不能直接觀測內部結構的系統(tǒng)。是通過考察“黑箱”的外部特性，提出關于“黑箱”內部的假定，展開量化或模擬研究，使其白箱化的方法。5．功能模擬法：就是利用功能模型模仿客體原型功能和行為的方法。三、經濟控制論及其應用經濟控制論是關于經濟系統(tǒng)的調節(jié)和控制過程的理論。它的真正確立和形成，是在一般經濟理論、成熟的電子模擬技術以及通用的數(shù)學性質的控制論產生之后。更確切地講是電子計算機的誕生，不僅使得這種復雜的均衡可以被找到，而且整個尋找過程極其迅速。經濟控制論的研究對象是一個復雜的多層次結構的經濟大系統(tǒng)，可以分為宏觀經濟系統(tǒng)和微觀經濟系統(tǒng)，又可再分為若干個子系統(tǒng)。各子系統(tǒng)之間是高度耦合的，組成不可分割的整體。經濟控制論應用控制論有關原理建立數(shù)學模型，可以分為開環(huán)控制模型、閉環(huán)控制模型、組合控制模型和組合衰減控制模型。經濟控制論模型在人口控制、污染控制和金融發(fā)展等社會可持續(xù)發(fā)展方面加以應用。

第四節(jié)信息論的經濟學應用信息論最初是作為應用數(shù)理統(tǒng)計方法來研究信息接收和儲存、信息傳遞、信息處理以及信息量計算的一門科學。從20世紀40年代美國數(shù)學家申農創(chuàng)立至今，它只不過短短的六十年的發(fā)展歷程，但它的影響力卻能滲透自然科學和社會科學領域內的諸多學科，成為具有方法論意義上的系統(tǒng)科學之一。尤其是在20世紀70年代信息技術革命的推動下，信息革命帶來信息爆炸的同時，也向人們提出了如何處理、識別和有效利用信息的難題。隨著信息概念的廣泛延伸，在今天，只要存在知識的地方就有運用信息論的必要，信息論的方法已經推廣到數(shù)學、控制論、自動化技術、計算機科學、生物學、社會學和經濟學等各個學科之中。一、信息論的產生19世紀中葉到20世紀40年代是信息論產生的準備階段：美國物理學家吉布斯把統(tǒng)計學引進物理領域，這為信息論的創(chuàng)立提供了方法論的前提；奧地利物理學家波爾茲把熵函數(shù)引入統(tǒng)計物理學，把熵與信息聯(lián)起來，為信息論的誕生奠定了基礎。哈特萊和奈魁斯特對于通訊系統(tǒng)的傳輸效率問題的研究，為申農建立信息論創(chuàng)造了條件。20世紀40年代后半葉，對信息的研究進入定量階段。美國應用數(shù)學家申農從信息編碼方面、維納從濾波方面、費希爾從古典統(tǒng)計理論方面研究了信息的概念、信息量及信息的統(tǒng)計理論問題。1949年，申農發(fā)表了“在噪聲中的通信”，標志著信息論的形成。20世紀60年代，信息論進一步深化和拓展，理論體系日臻完備。20世紀70年代，隨著數(shù)字技術革命的到來，信息一體化促進了科學技術的飛躍發(fā)展，信息論幾乎涉及了一切人類知識領域。

二、信息論的觀點、原理及方法

㈠主要觀點1．信息的定義：從廣義上講，信息是指不同物質在運動過程中發(fā)出的各種信號；從狹義上講，信息是各種物質在運動中所反映出來的數(shù)據(jù)、指令、消息、情報、圖像和信號等。2．信息的度量：一個事件給予人們的信息量的多少，與這一事件發(fā)生的概率（可能性）有關。

3．熵的定義：奧地利物理學家波爾茲曼，他認為“熵是一個系統(tǒng)失去了的信息的量度?！焙髞砩贽r又在信息論中定義了熵，稱為信息熵。4．信息熵：在消息系列中，信息熵是各個消息所含信息量的加權平均，即單位消息的信息量。

㈡基本原理和和主要方法1．基本原理：信息論運用概率論與數(shù)理統(tǒng)計的方法處理信息，試圖解決電子通訊系統(tǒng)中的通信、編碼和抗干擾等問題，提高通訊系統(tǒng)的可識別性和信息的傳輸效率。一些基本原理和定理為更加精確地揭示通訊系統(tǒng)的性狀奠定了基礎：如最大熵原理、C.E.Shannon編碼定理、信息檢測理論和最佳發(fā)信方式等。2．主要方法：有信息化方法、過程方法和統(tǒng)計數(shù)學方法等。三、信息論在經濟學中的應用

制造業(yè)的信息化：制造業(yè)實行信息化，對機械工業(yè)發(fā)展的促進作用大致體現(xiàn)在五個層面上：一是在產品層面；二是設計、制造過程的自動化和智能化；三是在企業(yè)管理層面上，使企業(yè)組織結構轉變?yōu)楸馄交木W絡型組織，以提高工作效率和經濟效益；四是生產模式發(fā)生了根本性的變革：五是在企業(yè)之間實現(xiàn)信息的互通互連，使不同企業(yè)的資源實現(xiàn)共享。貨幣政策在股票市場上的信息傳導機制：貨幣政策的變化通過信息作用于股票市場，影響股票價格，進而影響投資和總需求，主要具有以下四種信息傳導機制：第一，股票價格信息的投資效應；第二，股票價格信息的負債效應；第三，股票價格信息的財富效應；第四，股票價格信息的流動性效應。第五節(jié)耗散結構論的經濟學應用在系統(tǒng)科學的發(fā)展史上，比利時布魯塞爾學派領導人普里高津于1969年首次提出的耗散結構論是一個分水嶺，將系統(tǒng)由靜態(tài)結構發(fā)展為動態(tài)結構。它是一門研究耗散結構性質及形成、穩(wěn)定和演變規(guī)律的學科,研究對象是耗散結構。耗散結構論探討系統(tǒng)從混沌到有序的演化，對自然科學和社會科學都有著重要的方法論上的指導意義。早期的系統(tǒng)研究（老三論）主要確立對系統(tǒng)整體的科學態(tài)度，在于把握系統(tǒng)某些最一般的屬性；而耗散結構論以來的系統(tǒng)研究（新三論）主要揭示系統(tǒng)演變和發(fā)展過程中所表現(xiàn)出的整體屬性，并產生以自組織理論為標志的新理論。美國著名的未來學家、《第三次浪潮》的作者阿爾文·托夫勒對耗散結構論予以這樣的評價：“正如經典物理學模型帶來了在政治、外交以及似與科學距之萬里的其他領域中的類似模型，普里高津的模型也同樣適合作類似的擴展，”因而它“可能代表著又一次科學革命的到來。”一、理論產生的背景及其研究對象（一）理論產生的背景經典物理學中，牛頓力學提供的是一幅靜止不變的圖景，只要給定一個狀態(tài)，就可以確定它的歷史與未來。受此影響，新古典經濟學中均衡的思想也是一樣。與牛頓力學不同的是，在熱力學中時間出現(xiàn)了對稱破缺。隨著研究的深入，人們發(fā)現(xiàn)在不可逆現(xiàn)象中存在著兩個相反方向的演化運動：一是系統(tǒng)朝著平衡方向演化，從對稱性較低狀態(tài)移向對稱性較高狀態(tài)，即系統(tǒng)走向滅亡的退化；另一種是從對稱性較高的均一混亂狀態(tài)向對稱性較低的有序狀態(tài)演化，即形成有序結構的過程，也稱為系統(tǒng)的自組織過程，其所形成的穩(wěn)定結構稱為耗散結構。在耗散結構理論的形成中，化學振蕩和化學反應中出現(xiàn)的空間有序結構是最為典型的研究領域。普里高津及其合作者勒費爾于1968年提出一個在數(shù)學上便于處理的反應模型——布魯塞爾器。由于化學反應與擴散相耦合，布魯塞爾器經自組織而形成的耗散結構可用微擾法和可解性條件求出。

㈡耗散結構的主要特點耗散結構理論揭示了耗散結構是一種在開放系統(tǒng)和遠離平衡態(tài)的條件下，通過能量的耗散、內部的非線性關系和隨機漲落機制形成和維持的宏觀時空有序結構，從而把系統(tǒng)科學提高到了研究系統(tǒng)發(fā)展與演化的階段，屬于系統(tǒng)科學的理論層次。其特點是：1．開放系統(tǒng)：是指與環(huán)境不斷進行物質、能量和信息交換的系統(tǒng)。只有在開放系統(tǒng)中才有可能因不可逆過程而導致有序結構的出現(xiàn)，其負熵流的不斷注入足以抵消系統(tǒng)內部熵的增量，系統(tǒng)便進入一個相對有序的狀態(tài)。2．遠離平衡態(tài)：是指耗散結構只能在非平衡系統(tǒng)中孕育生成。保持系統(tǒng)遠離平衡態(tài)是耗散結構出現(xiàn)的另一個必要條件。普利高津稱此為“非平衡是有序之源”。3．非線性關系：是構成耗散結構必不可少的要件之一。當系統(tǒng)遠離平衡態(tài)時，是不能用線形方程組加以刻畫的。從現(xiàn)實含義來看，非線性關系的存在意味著開放系統(tǒng)內部，各要素或子系統(tǒng)之間能夠產生協(xié)同作用和相干效應。

4．隨機漲落機制：是指系統(tǒng)內某個變量或某種行為對平衡值發(fā)生的背離，使系統(tǒng)偏離原來的運行狀態(tài)或發(fā)展軌跡。當系統(tǒng)處于穩(wěn)定狀態(tài)時，隨機漲落可能導致無序，對系統(tǒng)是一種消極的干擾；當系統(tǒng)處于不穩(wěn)定臨界狀態(tài)時，隨機漲落自我放大形成“巨漲落”，促使系統(tǒng)躍遷到新的穩(wěn)定有序狀態(tài)。二、耗散結構論模型分析的方法論意義耗散結構論中模型分析的方法論問題包括兩個方面，一是理論模型的建構方法；二是應用模型的方法，這里主要討論后者。運用耗散結構論來解決實際系統(tǒng)演化問題的關鍵在于建立模型，抽象出反映系統(tǒng)演化的微分方程組。通過分析魯布塞爾器模型的建立過程，我們可以得到運用耗散結構理論應遵循的一般原則。1．聯(lián)系與發(fā)展的原則：聯(lián)系是系統(tǒng)形成耗散結構的必要條件；發(fā)展則始終是系統(tǒng)的一種性質，耗散結構的形成只是實際系統(tǒng)演化的一個有序分支。耗散結構理論，實際上就是研究復雜系統(tǒng)聯(lián)系與發(fā)展規(guī)律的理論。2．協(xié)同整合的原則：協(xié)同整合原則源于系統(tǒng)內部的非線性相互作用。正是由于非線性相互作用，系統(tǒng)內各要素之間的競爭與協(xié)同才能引起系統(tǒng)的演化。

3．突變原則：在系統(tǒng)演化形成耗散結構時，都普遍存在著突變，突變是自組織過程必經的“門檻”。從本質上講，突變是系統(tǒng)從一種穩(wěn)定狀態(tài)向另一種穩(wěn)定狀態(tài)的躍遷過程，是系統(tǒng)實現(xiàn)質變的一種方式。4．定向原則：定向原則是指在系統(tǒng)的發(fā)生發(fā)展中，通過系統(tǒng)各要素的協(xié)同作用而產生相關的目的性。目的性是系統(tǒng)在內部要素和外部環(huán)境的相互作用中，具有趨向于某種預先確定狀態(tài)的特性。5．未來形態(tài)開放原則系統(tǒng)在向有序方向的演化過程中，由于失穩(wěn)而處于臨界狀態(tài)時，系統(tǒng)發(fā)展的多種可能性競相出現(xiàn)，于是出現(xiàn)分形或分叉。分形現(xiàn)象說明系統(tǒng)發(fā)展的未來形態(tài)是開放的。開放有兩層含義：一是系統(tǒng)未來發(fā)展形態(tài)的多種可能性；二是未來發(fā)展的某種不確定性。三、耗散結構論在經濟管理中的應用耗散結構模型在經濟學和管理學中的運用，是一個方興未艾的新領域，可以提出的問題也很多，現(xiàn)有的國內研究主要集中在宏觀經濟結構、金融市場結構、公司治理結構、企業(yè)兼并與收購、供應鏈管理以及企業(yè)財務系統(tǒng)等方面，其研究方法大致可以分為三個類型：一是開放系統(tǒng)分析法，就是把所要研究的經濟系統(tǒng)、金融系統(tǒng)、產業(yè)鏈系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)當作開放系統(tǒng)加以研究，如現(xiàn)代主流宏觀經濟學新開放宏觀經濟學就是一種開放經濟動態(tài)一般均衡模型，不僅考慮了一國內部的消費、投資和政府購買，而且還考察了國際間的貿易往來以及外匯收支等因素對開放經濟系統(tǒng)的影響；二是非平衡分析法，如強調經濟在非平衡路徑上的穩(wěn)定增長；三是局域平衡分析法，即利用局域平衡假設，把非線性非平衡的經濟系統(tǒng)加以簡化，同時用一般的線性方程描述局部運行狀況，如對一個大系統(tǒng)的子系統(tǒng)建立局部的投入產出模型，然后再用非線性的方程建立各子系統(tǒng)模型間的聯(lián)系，這是一個簡化分析的過程。第六節(jié)協(xié)同論的經濟學應用繼耗散結構論之后，20世紀70年代后期又出現(xiàn)了一門自組織系統(tǒng)理論——協(xié)同論。協(xié)同論又稱協(xié)同學或協(xié)和學，它揭示了各種類型的開放系統(tǒng)在遠離平衡態(tài)時，由無序混亂狀態(tài)向有序平穩(wěn)狀態(tài)、從低級有序狀態(tài)向高級有序狀態(tài)，以及從有序狀態(tài)向混沌狀態(tài)轉化的共同機理。協(xié)同論指出，一個系統(tǒng)從無序向有序轉化的關鍵是，它的子系統(tǒng)之間通過非線性的相互作用，隨機漲落，產生協(xié)同效應和相干效應，使得整個系統(tǒng)在宏觀上產生時間結構、空間結構和時空結構，形成新功能的自組織結構，表現(xiàn)出新的有序結構。在應用方面，協(xié)同論是幾乎覆蓋從自然科學到社會科學的一切學科，是一門探索物理學、生物學、樂理學、社會學、管理學和經濟學等學科中協(xié)同現(xiàn)象的橫斷性學科。一、協(xié)同論自組織意義上的“協(xié)同”理論，是20世紀70年代后期由德國理論物理學家赫爾曼·哈肯提出的，其主要思想集中體現(xiàn)在他1977年發(fā)表的《協(xié)同論導論》一書中。哈肯認為，由于許多子系統(tǒng)的聯(lián)合作用，在宏觀尺度上產生新的結構和功能。這些子系統(tǒng)的自組織方式就是協(xié)同。協(xié)同論指出了系統(tǒng)中通常存在兩種基本運動：一種是子系統(tǒng)的獨立運動；另一種是子系統(tǒng)之間關聯(lián)引起的協(xié)同運動。當子系統(tǒng)關聯(lián)能量小于子系統(tǒng)獨立運動能量時，子系統(tǒng)的獨立運動就占主導地位，系統(tǒng)處于無序狀態(tài)；反之，子系統(tǒng)獨立運動受到束縛，形成一種整體的運動特性，系統(tǒng)顯示有序特征。㈠協(xié)同

協(xié)同是協(xié)同學的核心概念，表征了開放系統(tǒng)中大量子系統(tǒng)相互作用、協(xié)調一致的整體效應。從系統(tǒng)科學的觀點看，協(xié)同是指系統(tǒng)內部各組成要素之間的和諧狀態(tài)，即在遠離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)條件下，子系統(tǒng)之間的相互作用，使系統(tǒng)形成具有自組織功能的結構，并使系統(tǒng)由無序混亂狀態(tài)變?yōu)楹暧^有序狀態(tài)的過程，即結構的組織化和有序化。

㈡宏觀參量和序參量許多學科引入了相應的宏觀參量作為研究的工具——如，物理學中的壓強、溫度、熵和光場強度等。系統(tǒng)的序參量就是一些能夠反映系統(tǒng)的有序化程度的宏觀參量，它們是各個子系統(tǒng)相應微觀參量通過隨機擾動和相互耦合對整個系統(tǒng)秩序貢獻的集合體。

序參量的引入展示了系統(tǒng)論在方法論上的意義。研究系統(tǒng)結構演進、系統(tǒng)功能創(chuàng)新、系統(tǒng)要素之間關系，要從其分析入手，序參量一旦被確定就能認識微觀層次的運行狀態(tài)。二、協(xié)同論的基本研究方法協(xié)同論的基本研究方法是建立在動力學和統(tǒng)計學相結合的基礎上的，系統(tǒng)的運動變化是由動力學的必然性和統(tǒng)計學的隨機性共同決定的，描述系統(tǒng)的宏觀參量是相應的微觀參量的統(tǒng)計平均。協(xié)同論的基本研究方法為：首先分別考察系統(tǒng)運動中的確定性過程和隨機過程；其次將二者結合起來考察，由此建立協(xié)同論的基本方程；再次，運用以支配原理為基礎的絕熱消去法找到決定系統(tǒng)有序程度的變量——序參量；最后分析序參量受控和序參量合作與競爭，找出系統(tǒng)產生相干的協(xié)同作用的條件及其系統(tǒng)的宏觀結構。哈肯將各種參量按其變化快慢分成兩類：一類是阻尼大、衰減快和壽命短的參量，稱為快馳豫參量；另一類是阻尼小、衰減慢和壽命長的參量，稱為慢馳豫參量。在臨界點附近求解方程時，前者對系統(tǒng)演化作用很小，為簡化可以忽略，只留下少數(shù)幾個慢馳豫參量，這就是絕熱消去法。三、協(xié)同論在經濟學中的應用協(xié)同論在企業(yè)資源管理中的應用：協(xié)同論的可以用來設計和管理微觀經濟系統(tǒng)，即面對既定資源約束，將企業(yè)內部各項職能子系統(tǒng)有機地結合起來，再將相對獨立的各種生產和流通企業(yè)有機地組織起來，開展分工、協(xié)作與聯(lián)合，引導企業(yè)的獨立運動納入企業(yè)集群協(xié)同運動的軌跡，朝著一體化的有序結構方向演進。因此，協(xié)同論在企業(yè)管理中的應用可以分為兩個方面：企業(yè)內部和企業(yè)外部。企業(yè)內部管理的序參量：通過絕熱消去法可以得到企業(yè)內部管理的序參量，如研發(fā)能力、市場開拓能力、管理能力、創(chuàng)新精神和企業(yè)文化等。協(xié)同使得企業(yè)內部多層次的管理活動從無序到有序，企業(yè)中的權力、經濟力、知識力、信息力和文化力在不同時期趨于平衡；協(xié)同的目的性在于尋求企業(yè)系統(tǒng)內部各子系統(tǒng)目標的一致性，并與企業(yè)的發(fā)展目標相一致。企業(yè)外部管理的協(xié)同性：企業(yè)外部管理的協(xié)同性是指企業(yè)與企業(yè)之間，以及企業(yè)與外部環(huán)境之間進行的信息、能量和物質的協(xié)同作用。這種協(xié)同大致可分為：正協(xié)同、負協(xié)同、縱向協(xié)同、橫向協(xié)同、區(qū)域協(xié)同以及政府協(xié)同等。

第七節(jié)突變論的經濟學應用突變論是法國數(shù)學家雷內·托姆于20世紀60年代后期提出的一種拓撲數(shù)學理論，1972年出版的《結構穩(wěn)定性和形態(tài)形成學》是突變論形成的標志。該理論描述了系統(tǒng)在臨界點附近的突變行為，為現(xiàn)實形態(tài)發(fā)生問題中的突變現(xiàn)象提供了可資利用的數(shù)學框架和工具。突變理論也被認為是耗散結構理論和協(xié)同學的數(shù)學工具和基礎，在研究復雜性問題和過程時具有特殊的方法論意義。一、突變論的概念、原理和主要類型㈠基本概念1．突變突變論創(chuàng)立以來，首先面臨的一個問題是如何定界定突變的涵義。人們常把緩慢變化稱為漸變，如植物生長、行星運行；把瞬間完成的急促變化稱為突變，如火山爆發(fā)、海嘯地震、股市暴跌，以及政壇風云突變等。這種經驗性的認識既不精確也不科學：漸變與突變的本質區(qū)別并不是變化率的大小，而是變化率在變化點附近有無“不連續(xù)”。所以，漸變與突變，一個屬于連續(xù)性范疇，一個屬于間斷性范疇。托姆區(qū)分了兩種突變，即普通意義上的突變和突變論意義上的突變。前者是指系統(tǒng)遭到破壞并不可逆轉地讓位于另一個系統(tǒng)；后者是指系統(tǒng)在未必會受到破壞的情況下脫離通常的特征狀態(tài)而出現(xiàn)的躍遷。

托姆還把突變的概念推廣，解析延拓成為“廣義突變”：在原先是均勻的介質中出現(xiàn)一種新的“相”時，就可能帶來突變。如果出現(xiàn)初始對稱性破缺，從而使過程失去