精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同范本目錄：1、專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同范本2、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同模板合同編號：平安匯通愛建蘇州金品常熟1號專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：深圳平安大華匯通財富管理有限公司資產(chǎn)托管人：寧波銀行股份有限公司目錄一、前言 2二、釋義 3三、聲明與承諾 6四、資產(chǎn)管理計劃的基本情況 7五、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售 8六、資產(chǎn)管理計劃的備案 10七、資產(chǎn)管理計劃的參與、退出、違約退出和非交易過戶 11八、當事人及權(quán)利義務(wù) 12九、資產(chǎn)管理計劃份額的登記 18十、資產(chǎn)管理計劃的投資 19十一、投資經(jīng)理的指定與變更 20十二、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn) 21十三、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 22十四、越權(quán)交易 25十五、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算 27十六、資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收 30十七、資產(chǎn)管理計劃的收益分配 34十八、報告義務(wù) 36十九、風險揭示 39二十、資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 43二十一、違約責任 47二十二、爭議的處理 47二十三、資產(chǎn)管理合同的效力 48二十四、其他事項 48一、前言（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本資產(chǎn)管理合同（以下簡稱“本合同”或“合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的安全，保護當事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）、《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則》（以下簡稱“《準則》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。（二）資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當事人。本合同已經(jīng)中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會接受本合同的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風險。

二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義：1、本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《平安匯通愛建蘇州金品常熟1號專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣（不含認購費），且能夠識別、判斷和承擔相應(yīng)投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。3、資產(chǎn)管理人：指深圳平安大華匯通財富管理有限公司。4、資產(chǎn)托管人：指寧波銀行股份有限公司。5、資產(chǎn)管理計劃：指根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》發(fā)起設(shè)立，按照本合同的約定，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個資產(chǎn)委托人交付的資金進行集中管理、運用或處分，進行證券投資活動或者投資其他金融產(chǎn)品的資產(chǎn)管理安排。6、投資說明書：指《平安匯通愛建蘇州金品常熟1號專項資產(chǎn)管理計劃投資說明書》，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等。7、合同當事人：指受資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)資產(chǎn)管理合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主體。8、信托計劃：指《愛建·蘇州金品常熟地產(chǎn)項目投資集合資金信托計劃》。9、信托公司：指上海愛建信托有限責任公司。10、蘇州金達：指蘇州金達地產(chǎn)有限公司。11、蘇州金球：指蘇州金球地產(chǎn)有限公司。12、蘇州帝寶：指蘇州帝寶房產(chǎn)有限公司。13、項目公司：指蘇州金品地產(chǎn)有限公司。14、目標地塊：指項目公司通過出讓方式取得的位于常熟市虞山高新園珠海路以東、寧波路以南的地塊，出讓編號為“2013A-014號”。15、目標項目：指項目公司擬開發(fā)建設(shè)的目標地塊上的蘇州金品常熟地產(chǎn)項目。16、交易文件：系指愛建信托作為信托計劃受托人為履行職責而簽署的任何合同或協(xié)議，包括但不限于《合作框架協(xié)議》，《增資協(xié)議》、《股東借款合同》、《管理協(xié)議》、《抵押合同》、《股權(quán)質(zhì)押合同》、《保證合同》以及其他愛建信托作為本信托計劃受托人為履行職責而簽署的任何合同或協(xié)議。17、注冊登記業(yè)務(wù)：指資產(chǎn)管理計劃登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人資產(chǎn)管理計劃賬戶的建立和管理、份額登記、銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管資產(chǎn)管理計劃份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。18、注冊登記機構(gòu)：指平安大華基金管理有限公司。19、合同生效日：指資產(chǎn)管理計劃募集達到法律法規(guī)規(guī)定及合同規(guī)定的條件，資產(chǎn)管理計劃管理人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期。20、產(chǎn)品規(guī)模：總發(fā)行規(guī)模不超過億元。具體規(guī)模以實際發(fā)售規(guī)模為準（管理人有權(quán)根據(jù)發(fā)行情況調(diào)整本資產(chǎn)管理計劃總規(guī)模）。21、產(chǎn)品存續(xù)期：本合同成立之日起至2016年9月24日。本計劃可根據(jù)約定提前終止或延期。22、推介期：募集推介期為2014年3月31日至2014年4月30日。管理人有權(quán)根據(jù)認購情況提前結(jié)束或延長募集推介期。23、開放日：計劃不設(shè)開放日，封閉運作。24、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。25、年度對日：指某一日期之后各年度的對應(yīng)日期，如2012年1月1日的年度對日為之后各年度的1月26、預分配基準日：2014年9月24日、2015年3月24日、2015年9月24日、2016年3月24日、2016年9月24日27、分配基準日：部分計劃份額終止日、資產(chǎn)管理計劃終止日（資產(chǎn)管理計劃提前終止日、資產(chǎn)管理計劃正常終止日及資產(chǎn)管理計劃延期終止日的統(tǒng)稱）28、認購：指在資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定購買本計劃份額的行為。29、不可抗力：指本資產(chǎn)管理計劃合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本合同由管理人、托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。

三、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法，保證有完全及合法的授權(quán)來委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合其決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承諾能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是資產(chǎn)管理人的保證。（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理計劃外，不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。（三）資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

四、資產(chǎn)管理計劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計劃的名稱平安匯通愛建蘇州金品常熟1號專項資產(chǎn)管理計劃。（二）資產(chǎn)管理計劃的類別專項資產(chǎn)管理計劃。（三）資產(chǎn)管理計劃的運作方式封閉式。（四）資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限本合同成立之日起至2016年9月24日。本計劃存續(xù)期間，于2015年3月24日后，可根據(jù)信托計劃約定提前終止或信托計劃預計存續(xù)期限屆滿，如信托財產(chǎn)未能全部變現(xiàn)的，本計劃自動延期至信托財產(chǎn)全部變現(xiàn)完成之日。（五）資產(chǎn)管理計劃的最低資產(chǎn)要求本合同生效時，單個資產(chǎn)委托人的初始資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不得低于100萬元人民幣，各資產(chǎn)委托人初始委托財產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣。（六）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售面值人民幣1.00元。（七）其他資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。

五、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售（一）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象1、初始銷售期間本計劃自2014年3月31日開始正式推廣銷售，初始銷售期間自計劃份額發(fā)售之日起不超過1個月。如果在此期間提前滿足《試點辦法》第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人可與銷售機構(gòu)協(xié)商決定提前終止初始銷售。資產(chǎn)管理人與銷售機構(gòu)協(xié)商決定提前終止初始銷售的，即視為履行完畢提前終止初始銷售的程序，本資產(chǎn)管理計劃不再接受認購申請。2、銷售方式本資產(chǎn)管理計劃通過平安大華基金管理有限公司進行銷售。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計劃的《投資說明書》為準。3、銷售對象委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣（不含認購費用），且能夠識別、判斷和承擔相應(yīng)投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。（二）資產(chǎn)管理計劃份額的認購和持有限額認購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。特定客戶初始認購本資產(chǎn)管理計劃份額資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次認購，認購期間追加委托投資金額應(yīng)為10萬元人民幣（不含認購費用）的整數(shù)倍。（三）初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何人不得動用。初始銷售期結(jié)束，自產(chǎn)品成立日起30日內(nèi)，退還客戶在初始募集期資金的利息，利息的具體金額以注冊登記機構(gòu)計算的為準。（四）資產(chǎn)管理人、銷售機構(gòu)應(yīng)當在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立資產(chǎn)管理計劃募集專用賬戶。賬戶名稱：平安大華基金管理有限公司直銷清算賬戶開戶行：平安銀行深圳分行桂園支行賬號：0122500000624

六、資產(chǎn)管理計劃的備案（一）資產(chǎn)管理計劃備案的條件本資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計劃委托人人數(shù)不少于2人且不超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)合計不低于3000萬元人民幣，不得超過50億元人民幣,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（二）資產(chǎn)管理計劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括資產(chǎn)委托人名稱、資產(chǎn)委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理計劃的金額等信息。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。初始銷售期結(jié)束，自產(chǎn)品成立日起30日內(nèi)，退還客戶在初始募集期資金的利息，利息的具體金額以注冊登記機構(gòu)計算的為準。（三）資產(chǎn)管理計劃銷售失敗的處理方式資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當：1、以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。2、在資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

七、資產(chǎn)管理計劃的參與、退出、違約退出和非交易過戶（一）認購資產(chǎn)管理計劃的參與、退出及違約退出本資產(chǎn)管理計劃為封閉運作，不設(shè)立開放日，在初始銷售期結(jié)束產(chǎn)品成立之后，不接受客戶參與、退出及違約退出。（二）非交易過戶的認定及處理方式1、資產(chǎn)管理人及注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計劃份額由其合法的繼承人繼承?！熬栀洝笔侵纲Y產(chǎn)委托人將其合法持有的計劃份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形?！八痉◤娭茍?zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計劃份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。2、辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內(nèi)辦理；申請人按注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準繳納過戶費用。

八、當事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人簽署本合同且合同正式生效的特定客戶即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細情況在合同簽署頁列示。（二）資產(chǎn)管理人名稱：深圳平安大華匯通財富管理有限公司住所：深圳市南山區(qū)粵興二道6號武漢大學深圳產(chǎn)學研大樓8層B815房辦公地點：深圳市福田區(qū)金田路大中華交易廣場第八層法定代表人：李克難組織形式：有限責任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人：張弢聯(lián)系電話真址：（三）資產(chǎn)托管人名稱：寧波銀行股份有限公司住所：中國浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號辦公地址：中國浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號郵政編碼：315100法定代表人：陸華裕聯(lián)系人：翁作秋聯(lián)系電話真四）資產(chǎn)委托人的權(quán)利與義務(wù)本資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。1、資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計劃。（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。（5）按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的運作信息資料。（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同。（2）交納購買資產(chǎn)管理計劃份額的款項及規(guī)定的費用。（3）在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責任。（4）及時、全面、準確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況。（5）向資產(chǎn)管理人或其代理銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)。（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。（8）按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)管理費、托管費、業(yè)績報酬以及因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（五）資產(chǎn)管理人的權(quán)利與義務(wù)1、資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬。（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（3）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)代理銷售資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對代理銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督。（4）委托其他機構(gòu)對投資涉及的資產(chǎn)進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等。（5）以受托人名義，代表專項資產(chǎn)管理計劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利。（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計劃的備案手續(xù)。（2）自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則根據(jù)合同約定管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（5）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額的登記事宜。（6）依據(jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（7）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（8）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明。（9）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案。（10）計算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理計劃份額凈值。（11）進行資產(chǎn)管理計劃會計核算。（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（13）保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（14）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。（15）對相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作禁止調(diào)查報告。（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（六）資產(chǎn)托管人的權(quán)利與義務(wù)1、資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）按照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費。（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作，對于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施。（3）按照本合同的規(guī)定，依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責財產(chǎn)托管事宜。（3）對所托管的不同資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的完整與獨立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶和證券賬戶。（6）復核資產(chǎn)管理計劃份額凈值。（7）復核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見。（8）編制資產(chǎn)管理計劃的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案。（9）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（11）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露。（13）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會。（14）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

九、資產(chǎn)管理計劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計劃份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計劃客戶資料表等。（二）本資產(chǎn)管理計劃的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由平安大華基金管理有限公司辦理。（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責：1、建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計劃客戶資料表等，并將賬戶資料、交易資料、客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計劃的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。3、嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計劃的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，并接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。4、嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給資產(chǎn)管理人。5、保管資產(chǎn)管理計劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。6、對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計劃帶來的損失，須承擔相應(yīng)的賠償責任，但司法強制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進行披露的情形除外。7、按照資產(chǎn)管理合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計劃收益分配等其他必要的服務(wù)。8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責后，有權(quán)取得注冊登記費。

十、資產(chǎn)管理計劃的投資（一）投資目標本計劃定向投資于《愛建·蘇州金品常熟地產(chǎn)項目投資集合資金信托計劃》。該信托計劃所募集的資金，部分資金用于向項目公司增資進而持有其49%股權(quán)、以剩余信托資金向項目公司提供股東借款，由此參與目標項目的開發(fā)建設(shè)。本計劃除定向投資于上述集合信托之外，為實現(xiàn)利益的最大化，可將待投資、待分配及費用備付的現(xiàn)金用于臨時投資。臨時投資僅限于銀行存款類、短期國債類投資及貨幣型基金（包括平安大華基金管理有限公司管理的貨幣市場基金）。（二）投資限制1、不得以借入負債的方式進行投資，亦不得對他人之負債提供擔保。2、不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。3、《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定禁止或限制的投資事項。（三）風險收益特征本資產(chǎn)管理計劃屬于高風險高收益的資產(chǎn)管理計劃品種。

十一、投資經(jīng)理的指定與變更（一）投資經(jīng)理的指定1、投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負責指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人母公司所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不相互兼任。2、本計劃投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理為張弢投資經(jīng)理簡歷：張弢，畢業(yè)于香港中文大學，金融碩士，4年證券投資經(jīng)驗。2005年加入中國平安保險（集團）股份有限公司，2009年加入平安證券有限責任公司，2011年7月加入平安大華基金管理有限公司，現(xiàn)任專戶投資經(jīng)理。張弢無兼任基金管理人母公司所管理的證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。（二）投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后5個工作日內(nèi)告知資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理人在通過合同約定的方式告知委托人前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。

十二、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保管與處分1、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、代銷機構(gòu)可以按本合同的約定收取管理費、托管費、客戶服務(wù)費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨立性。（二）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的資金賬戶（資金賬戶預留印鑒為托管人刻制與保管的項目專屬財務(wù)章及托管人名章），并根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資需要開立基金賬戶。資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。

十三、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)事先向資產(chǎn)托管人提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通知”），指定有權(quán)向資產(chǎn)托管人發(fā)送投資指令的被授權(quán)人員，包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預留印鑒、簽字樣本或簽章，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時資產(chǎn)托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達指令時，應(yīng)確保本計劃銀行賬戶有足夠的資金余額，對資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。（二）資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《試點辦法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知資產(chǎn)管理人糾正，資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對資產(chǎn)托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔。（三）資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知資產(chǎn)管理人改正。（四）更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)出由資產(chǎn)管理人加蓋公章和被授權(quán)人簽字的變更通知，同時電話通知資產(chǎn)托管人。被授權(quán)人變更的通知須列明新授權(quán)的起始日期。資產(chǎn)管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔責任。資產(chǎn)管理人的授權(quán)通知及變更需要以原件形式送達托管人，若原件與傳真件不一致的，以資產(chǎn)托管人收到的傳真件為準。對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。除需考慮資金在途時間外，還需給資產(chǎn)托管人留有2個工作小時的復核和審批時間。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送要求當日支付的劃款指令的最晚時間為每個工作日的15:00。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔。因資產(chǎn)托管人未及時就有異議的指令與資產(chǎn)管理人進行溝通確認或補正，導致資金未能及時到賬而造成損失，由資產(chǎn)托管人承擔責任。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真劃款指令進行審慎審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，復核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保資產(chǎn)托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。（五）投資指令的保管資產(chǎn)管理人給資產(chǎn)托管人發(fā)送的投資指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由資產(chǎn)管理人保管，資產(chǎn)托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以資產(chǎn)托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件為準。（六）相關(guān)責任1、資產(chǎn)托管人正確執(zhí)行資產(chǎn)管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)發(fā)生損失的，資產(chǎn)托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因資產(chǎn)托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導致資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)受損的，資產(chǎn)托管人應(yīng)承擔相應(yīng)的責任，但銀行托管專戶余額不足或資產(chǎn)托管人如遇到不可抗力的情況除外。2、如果資產(chǎn)管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托管人原因造成的情形，只要資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，資產(chǎn)托管人不承擔因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，但資產(chǎn)托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。

十四、越權(quán)交易（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項下資產(chǎn)委托人的授權(quán)而進行的投資交易行為，包括：1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進行的投資交易行為。2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。因資產(chǎn)管理人以外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合本合同所約定的投資范圍和投資比例的情況除外。如發(fā)生投資管理人以外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合本合同所約定的投資范圍和投資比例的情況，資產(chǎn)托管人應(yīng)在3個工作日內(nèi)通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)管理人應(yīng)在3個交易日內(nèi)進行調(diào)整，使之符合法律法規(guī)或本合同的約定。資產(chǎn)管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資。（二）越權(quán)交易的處理程序1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進行的投資交易行為資產(chǎn)托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人，并有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會。資產(chǎn)托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當立即通知資產(chǎn)管理人并有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會。在限期內(nèi)，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人負責解決，由此給資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔。如果因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生超買行為，必須于T+1日上午11：00前完成融資，確保完成清算交收。3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由資產(chǎn)管理人負擔，所發(fā)生的收益歸本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)所有。（三）資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人的投資監(jiān)督1、資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同有關(guān)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資政策的約定，對本計劃的投資范圍和投資限制進行監(jiān)督。具體投資監(jiān)督事項如本合同相關(guān)條款所述。2、資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起開始。3、經(jīng)與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，資產(chǎn)管理人可對投資政策進行變更，并以合同約定的形式告知資產(chǎn)委托人。4、資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同時，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人，并及時報告中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會。資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時核對或糾正，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進行解釋或舉證。5、資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時，應(yīng)立即報告資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)在3個工作日內(nèi)予以答復，資產(chǎn)管理人在3個工作日內(nèi)未予以答復的，資產(chǎn)托管人有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會。6、在限期內(nèi)，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。十五、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算（一）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值1、估值目的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的價值，并為計劃份額的參與和退出等提供計價依據(jù)。2、估值時間資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計劃每月最后一個工作日估值，并于到期日或本合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其它日期與資產(chǎn)托管人核對。3、估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。4、估值對象資產(chǎn)管理計劃所擁有集合信托計劃等資產(chǎn)及負債。5、估值方法本計劃投資于信托計劃，按成本法進行估值。6、估值程序資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計劃每月最后一個工作日進行估值，每個估值核對日交易結(jié)束后計算本估值日的計劃財產(chǎn)凈值并以傳真方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認可的方式發(fā)送給資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管人對凈值計算結(jié)果復核后，以資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認可的方式傳送給資產(chǎn)管理人。7、估值錯誤的處理如資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)計劃資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產(chǎn)委托人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，協(xié)商解決。當計劃資產(chǎn)估值錯誤偏差達到計劃財產(chǎn)凈值的0.5%時，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)該立即報告資產(chǎn)委托人，并說明采取的措施，在資產(chǎn)委托人同意后，立即更正。資產(chǎn)管理人計算的計劃財產(chǎn)凈值已由資產(chǎn)托管人復核確認、但因雙方共同的主觀或人為操作失誤導致資產(chǎn)估值錯誤給資產(chǎn)委托人造成損失的，由資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應(yīng)的責任。由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致計劃財產(chǎn)凈值計算錯誤造成資產(chǎn)委托人的損失，以及由此造成以后交易日計劃財產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的資產(chǎn)委托人的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。由于注冊登記公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的計劃資產(chǎn)估值錯誤，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人可以免除賠償責任。但資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。8、暫停估值的情形（1）因不可抗力或其他情形致使資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人無法準確評估資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)價值時；（2）中國證監(jiān)會認定的其他情形。9、資產(chǎn)管理計劃份額凈值的確認用于向資產(chǎn)委托人報告的計劃份額凈值由資產(chǎn)管理人負責計算，資產(chǎn)托管人進行復核。資產(chǎn)管理人應(yīng)于每個估值核對日結(jié)束后計算當日的計劃份額凈值并發(fā)送給資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給資產(chǎn)管理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照資產(chǎn)管理人對計劃財產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)凈值即計劃財產(chǎn)凈值，是指計劃資產(chǎn)總值減去負債后的價值。計劃資產(chǎn)份額凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。10、特殊情況的處理（1）資產(chǎn)管理人按本合同約定的按公允價值進行估值時，所造成的誤差不作為計劃份額凈值錯誤處理。（2）由于不可抗力原因，或由于注冊登記公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的計劃財產(chǎn)估值錯誤，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人可以免除賠償責任。但資產(chǎn)管理人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（二）資產(chǎn)管理計劃的會計政策資產(chǎn)管理計劃的會計政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、資產(chǎn)管理人為本計劃的主要會計責任方。2、本計劃的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、計劃核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。4、會計核算制度：資產(chǎn)管理計劃的會計核算應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《證券投資基金股指期貨投資會計核算業(yè)務(wù)細則》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。5、本計劃單獨建賬、獨立核算。6、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照本合同約定編制會計報表。7、資產(chǎn)托管人定期與資產(chǎn)管理人就資產(chǎn)管理計劃的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。8、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以資產(chǎn)管理人的處理方法為準。9、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人必須及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。十六、資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用的種類1、資產(chǎn)管理人的管理費。2、資產(chǎn)托管人的托管費。3、計劃備案確認合同生效后與之相關(guān)的會計師費及律師費。4、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的銀行匯劃費用（如手續(xù)費、賬戶費用等）。5、按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在計劃財產(chǎn)中列支的其他費用。（二）費用計提方法、計提標準和支付方式1、資產(chǎn)管理人的管理費本計劃的管理費按照計劃成立日初始規(guī)模的0.28%年費率計提，本計劃存續(xù)期間發(fā)生提前返還部分初始委托資產(chǎn)的情況，則管理費分別按照返還前后不同的委托資產(chǎn)規(guī)模分段計提。1）本計劃于產(chǎn)品成立日起15個工作日內(nèi)支付第一筆管理費。該筆管理費計提方法如下：H=E×0.28%÷365×TH為第一筆應(yīng)計提的委托財產(chǎn)管理費E為初始委托資產(chǎn)T為本計劃成立日（含）至2015年3月24日（不含）的實際存續(xù)天數(shù)2）本計劃存續(xù)期內(nèi)，除部分專項計劃份額終止日和專項計劃終止日，剩余管理費于2015年3月24日（不含）后的每一個預分配基準日起15個工作日內(nèi)支付管理費。該筆管理費的計提方法如下：H＝E×0.28%÷365×TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)管理費E為每個預分配基準日存續(xù)的剩余委托資產(chǎn)T為本計劃上一個預分配基準日（含）至本預分配基準日（不含）之間的實際存續(xù)天數(shù)3）2015年3月24日之后計劃份額部分終止的，計劃份額部分終止日起15個工作日內(nèi)支付管理費。該筆管理費的計提方法如下：H＝E×0.28%÷365×TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)管理費E為當次終止并分配的委托資產(chǎn)規(guī)模T為上一預分配基準日（含）起至當次計劃份額部分終止日（不含）的實際存續(xù)天數(shù)4）專項計劃終止日起15個工作日內(nèi)支付管理費。該筆管理費的計提方法如下：H＝E×0.28%÷365×TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)管理費E為專項計劃終止時的委托資產(chǎn)規(guī)模T為上一預分配基準日（含）起至計劃份額終止日（不含）的實際存續(xù)天數(shù)本計劃的委托財產(chǎn)管理費由資產(chǎn)管理人于成立日、預分配基準日及分配基準日后的15個工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃付指令，資產(chǎn)托管人依據(jù)該指令從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)管理人。2、資產(chǎn)托管人的托管費本計劃的托管費按照計劃成立日初始規(guī)模的0.02%年費率計提，本計劃存續(xù)期間發(fā)生提前返還部分初始委托資產(chǎn)的情況，則托管費分別按照返還前后不同的委托資產(chǎn)規(guī)模分段計提。1）本計劃于產(chǎn)品成立日起15個工作日內(nèi)支付第一筆托管費。該筆托管費計提方法如下：H=E×0.02%÷365×TH為第一筆應(yīng)計提的委托財產(chǎn)托管費E為初始委托資產(chǎn)T為本計劃成立日（含）至2015年3月24日（不含）的實際存續(xù)天數(shù)2）本計劃存續(xù)期內(nèi)，除部分專項計劃份額終止日和專項計劃終止日，剩余托管費于2015年3月24日（不含）后的每一個預分配基準日起15個工作日內(nèi)支付托管費。托管費的計提方法如下：H＝E×0.02%÷365×TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)托管費E為每個預分配基準日存續(xù)的剩余委托資產(chǎn)T為本計劃上一個預分配基準日（含）至本預分配基準日（不含）之間的實際存續(xù)天數(shù)3）2015年3月24日之后計劃份額部分終止的，計劃份額部分終止日起15個工作日內(nèi)支付托管費。該筆托管費的計提方法如下：H＝E×0.02%÷365×TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)托管費E為當次終止并分配的委托資產(chǎn)規(guī)模T為上一預分配基準日（含）起至當次計劃份額部分終止日（不含）的實際存續(xù)天數(shù)4）專項計劃終止日起15個工作日內(nèi)支付托管費，該筆托管費的計提方法如下：H＝E×0.02%÷365×TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)托管費E為專項計劃終止時的委托資產(chǎn)規(guī)模T為上一預分配基準日（含）起至計劃份額終止日（不含）的實際存續(xù)天數(shù)本計劃的委托財產(chǎn)托管費由資產(chǎn)管理人于成立日、預分配基準日及分配基準日后的15個工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃付指令，資產(chǎn)托管人依據(jù)該指令從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托管人。3、上述費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用。4、上述（一）中第3項費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人的指令從計劃財產(chǎn)中支付；第4、5項費用可由資產(chǎn)托管人按費用實際支出金額從計劃財產(chǎn)中直接支付。（三）不列入資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)費用的項目1、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或計劃財產(chǎn)的損失。2、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處理與計劃運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入計劃費用的項目。（四）費用調(diào)整資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費率、托管費率和客戶服務(wù)費率，并報中國證監(jiān)會備案。資產(chǎn)管理人在根據(jù)合同約定的方式告知委托人相關(guān)事項后即視為履行了告知義務(wù)。（五）稅收本計劃運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。組合根據(jù)實際從登記結(jié)算機構(gòu)收到的股息、利息等相關(guān)收入直接確認收益。資產(chǎn)委托人應(yīng)繳納的稅收，由資產(chǎn)委托人負責，資產(chǎn)管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務(wù)。十七、資產(chǎn)管理計劃的收益分配(一)預分配1、2014年9月24日、2015年3月24日、2015年9月24日和2016年3月24日（“預分配基準日”）后的15個工作日內(nèi)，管理人向各委托人分配當期預分配收益，每次每份屆時存續(xù)的計劃份額預計預分配金額=1元×10%×計劃份額成立日（含，僅適用于該份計劃份額的第一個投資收益計算日）或上一個預分配基準日（含）至本次預分配基準日（不含）期間內(nèi)的實際存續(xù)天數(shù)÷365。2、2016年9月24日（“預分配基準日”）后的15個工作日內(nèi)，管理人向各委托人分配當期預分配收益，每次每份屆時存續(xù)的計劃份額預計預分配金額=1元×12%×2016年3月24日（含）至本次預分配基準日（不含）的實際存續(xù)天數(shù)÷365。為避免歧義，（1）管理人有權(quán)視本計劃收入情況調(diào)整預分配基準日；（2）前述金額僅為預測，具體可分得金額如不足進行上述預分配，則由管理人根據(jù)該預分配基準日可供分配的計劃委托財產(chǎn)投資收益按照各計劃份額存續(xù)天數(shù)加權(quán)計算確認。（二）提前終止的分配如信托公司根據(jù)相關(guān)交易文件提前兌付部分本金或發(fā)生其他還本情形的，則管理人應(yīng)在收到兌付的該部分本金時計算可供分配的投資收益并注銷數(shù)量等于“當次兌付本金金額（單位：元）÷1元/份”的計劃份額，該部分注銷的計劃份額于還本日提前終止，該日為該部分注銷的計劃份額分配基準日，管理人于該分配基準日后15個工作日內(nèi)向委托人分配投資收益。在此情形下，每一委托人對應(yīng)終止的計劃份額份數(shù)=屆時該委托人持有的計劃份額份數(shù)÷屆時本計劃項下計劃份額總份數(shù)×當次提前終止的計劃份額總份數(shù)。管理人僅分配當次注銷的每份計劃份額按照如下公式計算的投資收益，未注銷的計劃份額當次不分配投資收益：1、若該分配基準日早于2016年3月24日的，則每份提前終止的計劃份額應(yīng)分配的投資收益=（1元+1元×10%×該份提前終止的計劃份額成立日（含）至該份計劃份額提前終止日（不含）的實際存續(xù)天數(shù)÷365）－該份提前終止的計劃份額已獲分配的投資收益；2、若該分配基準日晚于2016年3月24日的，則每份提前終止的計劃份額應(yīng)分配的投資收益=（1元+1元×10%×該份提前終止的計劃份額成立日（含）至2016年3月24日（不含）的實際存續(xù)天數(shù)÷365＋1元×12%×2016年3月24日（含）至該份計劃份額提前終止日（不含）的實際存續(xù)天數(shù)÷365）－該份提前終止的計劃份額已獲分配的投資收益。3、本計劃終止時，如果每份提前終止計劃份額應(yīng)分配的投資收益超過該計劃份額已獲分配的投資收益的，超過部分由管理人在本計劃終止后15個工作日內(nèi)進行分配。(三)計劃終止時（包括計劃提前終止、計劃正常終止及計劃延期終止）的分配管理人應(yīng)在計劃終止日后的15個工作日內(nèi)向委托人按如下規(guī)則進行分配：R為本計劃投資標的信托所分配的年化收益率，其計算公式為：R=本計劃投資標的信托所分配的收益總額÷本計劃存續(xù)期間的日均規(guī)?！卤居媱澋膶嶋H存續(xù)天數(shù)×365各委托人取得的收益分配金額=該委托人持有的計劃份額×1元/份+（該委托人持有的計劃份額份數(shù)×1元/份×R×該份計劃份額的實際存續(xù)天數(shù)÷365）-本計劃中之前已向該委托人分配（包括預分配）的全部計劃收益。為避免歧義，（1）管理人有權(quán)視專項計劃收入情況調(diào)整預分配基準日；（2）前述金額僅為預測，具體可分得金額如不足進行上述預分配，則由管理人根據(jù)該預分配基準日可供分配的計劃資產(chǎn)投資收益按照各計劃份額存續(xù)天數(shù)加權(quán)計算確認。計劃資產(chǎn)全部變現(xiàn)且扣除計劃費用和其他負債后的計劃資產(chǎn)不足以分配全部計劃份額預期收益的，各委托人按照其所持的計劃份額以及其持有的計劃份額的存續(xù)時間，享有相應(yīng)收益，承擔相應(yīng)損失。(四)其他1、計劃份額項下的投資收益以貨幣形式進行分配，由管理人劃付至各委托人的投資收益賬戶。投資收益計算至小數(shù)點后2位（單位為人民幣元），其后部分四舍五入，由此產(chǎn)生的損益由計劃資產(chǎn)承擔。2、管理人僅以計劃資產(chǎn)凈值為限向委托人分配投資收益。特別提示：本計劃的財產(chǎn)管理運用方式為投資，專項資產(chǎn)收益類型非為事先確定的固定收益，本項中每份計劃份額的預分配收益等并不代表各委托人最終實際分配取得每份計劃份額收益的數(shù)額，也不構(gòu)成管理人對委托人本金和收益的任何承諾和保證。

十八、報告義務(wù)（一）向資產(chǎn)委托人提供的報告1、資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提供的報告種類、內(nèi)容和提供時間（1）年度投資管理報告資產(chǎn)管理人應(yīng)當在每個會計年結(jié)束后三個月內(nèi)，編制完成計劃年度報告并經(jīng)托管人復核，向資產(chǎn)委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風險狀況等信息。資產(chǎn)管理人在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供資產(chǎn)托管人復核，資產(chǎn)托管人在收到后15個工作日內(nèi)復核財務(wù)數(shù)據(jù)，并將復核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人披露復核后的年度報告。（2）季度投資管理報告資產(chǎn)管理人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成季度報告，經(jīng)托管人復核后，向資產(chǎn)委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風險狀況等信息。資產(chǎn)管理人在季度報告完成當日，將有關(guān)報告提供資產(chǎn)托管人復核，資產(chǎn)托管人在收到后7個工作日內(nèi)對財務(wù)數(shù)據(jù)進行復核，并將復核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人披露復核后的季度報告。（3）臨時報告發(fā)生投資經(jīng)理變更等可能影響資產(chǎn)委托人利益的重大事項時，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時通過本合同約定的方式向資產(chǎn)委托人披露。（4）資產(chǎn)管理計劃份額凈值報告本計劃成立后，管理人至少每月最后一個工作日公告一次經(jīng)過托管人復核過的計劃份額單位凈值和單位累計凈值。2、資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提供報告及資產(chǎn)委托人信息查詢的方式資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提供的報告，將嚴格按照《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定通過以下至少一種方式進行。資產(chǎn)委托人信息查詢將通過以下至少一種中國證監(jiān)會允許的、本合同約定的方式進行。（1）平安大華基金管理有限公司官方網(wǎng)站《資產(chǎn)管理合同》、《投資說明書》、定期報告、臨時報告等有關(guān)本資產(chǎn)管理計劃的信息將在平安大華基金管理有限公司官方網(wǎng)站上披露，資產(chǎn)委托人可隨時查閱。平安大華基金管理有限公司官方網(wǎng)站：（2）郵寄服務(wù)資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人郵寄定期報告、臨時報告等有關(guān)本計劃的信息。資產(chǎn)委托人在開戶合約書上填寫的通信地址為送達地址。（3）傳真或電子郵件如資產(chǎn)委托人留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)系方式的，資產(chǎn)管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知資產(chǎn)委托人。（二）資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人向中國證監(jiān)會提供的報告資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的要求履行報告義務(wù)。資產(chǎn)管理人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起的15個工作日內(nèi)，完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告，并報中國證監(jiān)會備案。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報告和托管年度報告，并報中國證監(jiān)會備案。在一個委托投資期間內(nèi)，若投資目標和投資策略類似的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績表現(xiàn)有明顯差距，則應(yīng)出具書面分析報告，由管理人投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署后報中國證監(jiān)會備案。

十九、風險揭示計劃投資可能面臨下列各項風險，包括但不限于：（一）市場風險由于本計劃定向投資于《愛建·蘇州金品常熟地產(chǎn)項目投資集合資金信托計劃》。因此本計劃面臨的市場風險主要包括以下兩個部分：1、國家貨幣政策、財政稅收政策、宏觀政策及相關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整與變化將會影響信托計劃的設(shè)立及管理，從而影響信托財產(chǎn)的收益，進而影響本計劃委托人的收益水平；2、如果在本計劃持有該信托計劃受益權(quán)期間市場利率發(fā)生變化，信托計劃的預期收益率及實際收益率均不隨市場利率上升而提高，本計劃的預期收益率及實際收益率也不隨市場利率上升而提高。（二）管理風險本計劃管理風險指由不完善或有問題的系統(tǒng)、內(nèi)部流程、人員及系統(tǒng)或外部事件所造成交易失敗、違約和損失的風險，包括信息系統(tǒng)風險、人員風險、法律風險等。（三）流動性風險本計劃的流動性風險是指在本計劃存續(xù)期內(nèi)不設(shè)開放期，委托人也不能違約退出，可能導致投資者需要現(xiàn)金時不能隨時變現(xiàn)，并可能使投資者喪失其他投資機會，或因物價指數(shù)的抬升導致收益率低于通貨膨脹，導致實際收益率為負的風險。另外，因本計劃所投資信托計劃項下信托財產(chǎn)變現(xiàn)等原因（如股權(quán)變現(xiàn)）造成信托計劃不能按時還本付息，影響到本計劃到期清算并進而引發(fā)的流動性風險。（四）信用風險本計劃的信用風險是所投資信托計劃在資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期內(nèi)不能按時付息或到期不能按時還本付息所引發(fā)的風險。（五）操作風險相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。在計劃的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致資產(chǎn)委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。（六）特定投資方法及資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風險本計劃定向投資于《愛建·蘇州金品常熟地產(chǎn)項目投資集合資金信托計劃》，而信托計劃主要投資于房地產(chǎn)行業(yè)，使得本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)可能面臨如下風險：1、預期收益無法按時實現(xiàn)或無法實現(xiàn)的風險由于本計劃主要投資于信托計劃，所以預期收益無法按時實現(xiàn)或無法實現(xiàn)的風險是指，如果出現(xiàn)各種導致信托計劃無法按時、足額付息或到期支付本金利息的情況，導致本計劃預期收益無法按時實現(xiàn)或無法實現(xiàn)的風險，包括但不限于以下幾種情況：（1）國家貨幣政策、財政稅收政策、宏觀政策及相關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整與變化將會影響信托計劃的設(shè)立及管理，從而影響信托財產(chǎn)的收益，進而影響本計劃委托人的收益水平；（2）如果借款人出現(xiàn)未能按照《信托合同》的規(guī)定按期、足額補足信托預分配收益的情況，將影響信托財產(chǎn)的收益，進而影響受益人的收益水平，導致信托計劃的收益率可能低于預期最高收益率，甚至收益可能是零，這就將影響本計劃的投資收益；（3）蘇州金達、濮學林、蘇州金球、蘇州帝寶向受托人提供連帶責任保證擔保，項目公司增資完成后，蘇州金達和濮學林將其持有的項目公司全部的股權(quán)（對應(yīng)注冊資本分別為1,200萬元和11,040萬元）質(zhì)押給信托公司，項目公司將其持有的目標地塊土地使用權(quán)抵押給信托公司，在信托計劃存續(xù)期間，保證人存在擔保能力下降的風險，項目公司股權(quán)、目標地塊土地使用權(quán)因土地、房產(chǎn)市場波動可能發(fā)生貶值。因此擔保措施可能無法充分保障主債權(quán)，將可能對信托財產(chǎn)的收益及本金產(chǎn)生不利影響。（4）本信托投資的標的物為項目公司股權(quán),不動產(chǎn)物業(yè)流動性較差,變現(xiàn)周期較長,從而在一定程度存在流動性風險，影響本計劃收益；（5）由于信托計劃受托人管理信托計劃的人員受經(jīng)驗、技能等因素的限制，可能會影響信托計劃產(chǎn)品的管理，導致信托計劃項下收益降低，影響本計劃收益；（6）因信托計劃代理收付人的人員受經(jīng)驗、技能等因素的限制，可能會影響信托計劃信托資金的收付，導致信托計劃項下受益人利益受損，影響本計劃收益；（7）因信托計劃的保管銀行可能存在違規(guī)經(jīng)營和管理疏忽而使信托財產(chǎn)遭受損失；（8）如果信托終止后，全部信托財產(chǎn)不能滿足信托合同規(guī)定款項的，信托受益人信托利益將會遭受損失，進而影響本計劃委托人的利益；（9）其他可能影響信托按時、足額支付利息或到期還本付息的情況。2、資產(chǎn)管理計劃提前終止的風險如果本計劃投資的信托計劃提前終止，本計劃也將提前終止，投資者可能面臨不能按預期期限取得預期收益的風險。3、延期風險如因信托計劃項下信托財產(chǎn)變現(xiàn)等原因（如股權(quán)變現(xiàn)）造成信托計劃不能按時還本付息，信托計劃期限將相應(yīng)延長，本計劃相應(yīng)順延。4、強制變現(xiàn)風險。本計劃預計存續(xù)期限到期時仍持有非現(xiàn)金財產(chǎn)，資產(chǎn)管理人以資產(chǎn)委托人利益最大化原則將財產(chǎn)強制變現(xiàn)，本計劃將自動延期至全部委托變現(xiàn)之日止。資產(chǎn)管理人有權(quán)決定委托財產(chǎn)的處置方式，包括但不限于以任何方式、任何價格處置委托財產(chǎn)，以實現(xiàn)委托財產(chǎn)變現(xiàn)，由此導致的委托財產(chǎn)損失和資產(chǎn)委托人利益損失由資產(chǎn)委托人自行承擔。5、委托財產(chǎn)無法變現(xiàn)的風險。在本計劃終止時，受市場環(huán)境或其他原因影響，委托財產(chǎn)可能部分或者全部不能變現(xiàn)，因此資產(chǎn)委托人可能面臨無法及時獲得分配或是獲得分配的收益低于其預期收益。（七）其他風險1、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的損失；2、金融市場危機、行業(yè)競爭等超出資產(chǎn)管理人自身直接控制能力之外的風險，也可能導致資產(chǎn)委托人利益受損；3、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期延長的風險本計劃期限為至2016年9月24日結(jié)束。到期后，如果所投資信托計劃的受托人決定該信托計劃存續(xù)期延長，本計劃管理人有權(quán)決定本計劃存續(xù)期延長，并根據(jù)合同約定的方式告知委托人即視為管理人履行完告知義務(wù)；4、資產(chǎn)管理計劃募集失敗的風險資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿，不能滿足備案條件的，本計劃有募集失敗的風險。資產(chǎn)管理計劃宣告募集失敗的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當：（1）以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。（2）在資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

二十、資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算（一）合同的變更全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更。資產(chǎn)管理合同約定資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有權(quán)變更合同內(nèi)容的情形除外，包括：1、因資產(chǎn)管理人依據(jù)合同約定變更投資經(jīng)理，對投資經(jīng)理簡介條款進行變更。2、調(diào)低資產(chǎn)管理計劃的費用。3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對本合同進行修改。4、本合同的修改不涉及本合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化。5、本合同的修改對資產(chǎn)委托人利益無實質(zhì)性不利影響。6、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人之間指令、清算交收規(guī)則的變更。7、本計劃2016年9月24日到期后，如果所投資信托計劃的受托人決定該信托計劃存續(xù)期延長，本計劃管理人有權(quán)決定本計劃存續(xù)期延長。8、按照法律法規(guī)或本合同規(guī)定，資產(chǎn)管理人有權(quán)變更本合同的其他情形。（二）合同變更的備案對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同樣本報中國證監(jiān)會備案。資產(chǎn)管理人將在資產(chǎn)管理合同變更的次日根據(jù)合同的約定將相關(guān)事項告知委托人。（三）合同終止的情形資產(chǎn)管理合同終止的情形包括下列事項：資產(chǎn)管理合同期限屆滿而未延期的。2、資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)少于2人。3、資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的。4、資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。5、資產(chǎn)托管人被依法取消基金托管資格的。6、資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。7、資產(chǎn)管理計劃的投資標的提前終止，經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的。8、經(jīng)全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的。9、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。資產(chǎn)管理人將采用本合同約定的方式將合同終止公告告知委托人。（四）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的清算1、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算小組（1）本計劃終止事由發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，由資產(chǎn)管理人組織成立計劃財產(chǎn)清算小組。在計劃財產(chǎn)清算小組接管計劃財產(chǎn)之前，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)按照計劃合同的規(guī)定繼續(xù)履行保護計劃財產(chǎn)安全的職責。（2）計劃財產(chǎn)清算小組成員由資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人組成。清算小組可以聘用必要的工作人員。（3）計劃財產(chǎn)清算小組負責資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。計劃財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。2、清算程序（1）計劃合同終止情形發(fā)生后，由計劃財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管計劃財產(chǎn)。（2）計劃財產(chǎn)清算小組根據(jù)計劃財產(chǎn)的情況確定清算期限。（3）計劃財產(chǎn)清算小組對計劃財產(chǎn)進行清理和確認。（4）對計劃財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)。（5）制作清算報告。本計劃應(yīng)在成立清算小組后15個工作日內(nèi)完成清算報告的制作（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并告知資產(chǎn)委托人。（7）對計劃財產(chǎn)進行分配。3、清算費用清算費用是指計劃財產(chǎn)清算小組在進行計劃清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由計劃財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從計劃財產(chǎn)中支付。4、計劃剩余財產(chǎn)的分配依據(jù)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算的分配方案，將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算費用后，按資產(chǎn)管理計劃的投資人持有的計劃份額比例進行分配，資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。計劃財產(chǎn)按下列順序清償：（1）支付清算費用。（2）交納所欠稅款。（3）清償計劃債務(wù)。（4）按照業(yè)績比較基準，對計劃資產(chǎn)委托人持有的計劃份額比例進行分配。計劃財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項規(guī)定清償前，不分配給計劃資產(chǎn)委托人。5、計劃財產(chǎn)清算報告的告知安排清算結(jié)果由清算小組清算結(jié)束后向委托人報告，并報中國證監(jiān)會備案。6、計劃財產(chǎn)清算賬冊及文件由計劃管理人保存15年以上。7、計劃財產(chǎn)按下列順序清償：（1）支付開戶時必要的費用（驗資費、開戶費、股東代碼卡等費用）（2）支付清算費用。（3）交納所欠稅款。（4）清償計劃債務(wù)。（5）按計劃資產(chǎn)委托人持有的計劃份額比例進行分配。計劃財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）、（4）項規(guī)定清償前，不分配給計劃資產(chǎn)委托人。（五）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷計劃財產(chǎn)清算完畢后，資產(chǎn)托管人按照規(guī)定注銷資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶及其他賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。（六）計劃到期清算時，對于計劃繳存于中國證券登記結(jié)算有限責任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金等無法在本合同終止日取回的財產(chǎn)，該資產(chǎn)可由資產(chǎn)管理人墊付后先行分配資產(chǎn)委托人，并由清算小組在中國證券登記結(jié)算有限責任公司等機構(gòu)對其進行調(diào)整并完成變現(xiàn)收回后返還資產(chǎn)管理人，墊付金額和實現(xiàn)收回金額之間的任何差額，均由資產(chǎn)管理人承擔。

二十一、違約責任（一）因本合同當事人的違約行為造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由違約的一方承擔違約責任；如屬本合同當事人雙方或多方當事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔各自應(yīng)負的違約責任。但是發(fā)生下列情況，當事人可以免責：1、資產(chǎn)管理人和/或資產(chǎn)托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等。2、資產(chǎn)托管人對因所引用的其他中介機構(gòu)提供的信息的真實性、準確性和完整性存在瑕疵所引起的損失不承擔任何責任。3、因資產(chǎn)管理人之外的因素致使計劃財產(chǎn)投資不符合本合同項下約定的投資策略的，將不視為資產(chǎn)管理人的違約行為。4、不可抗力。（二）資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人在履行各自職責的過程中，違反法律法規(guī)的規(guī)定或者本合同約定，給計劃財產(chǎn)或者資產(chǎn)委托人造成損失的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，但不因各自職責以外的事由與其他當事人承擔連帶賠償責任；（三）違約退出限于本計劃投資標的流通限制，本計劃存續(xù)期間不接受違約退出申請。二十二、爭議的處理對于因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭議，合同當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交位于深圳的華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。爭議處理期間，合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行資產(chǎn)管理合同規(guī)定的義務(wù)，維護資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益。二十三、資產(chǎn)管理合同的效力（一）資產(chǎn)管理合同是約定資產(chǎn)管理合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。資產(chǎn)委托人為法人的，本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章（資產(chǎn)托管人可加蓋托管業(yè)務(wù)合同專用章）以及各方法定代表人或授權(quán)代表簽章之日起成立；資產(chǎn)委托人為自然人的，本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)代表簽字、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章（資產(chǎn)托管人可加蓋托管業(yè)務(wù)合同專用章）以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章之日起成立。本合同自資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)辦理完畢，獲中國證監(jiān)會書面確認之日起生效。（二）本合同自生效之日起對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。（三）本合同一式叁份，當事人各執(zhí)壹份，每份具有同等的法律效力。（四）本合同有效期為備案手續(xù)辦理完畢并獲得證監(jiān)會書面確認之日起，至資產(chǎn)管理計劃終止之日止。二十四、其他事項如將來中國證監(jiān)會對資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式有其他要求的，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)立即展開協(xié)商，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)要求修改本合同的內(nèi)容和格式。本合同如有未盡事宜，由合同當事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。（以下無正文）（本頁為《平安匯通愛建蘇州金品常熟1號專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》簽署頁，請資產(chǎn)委托人務(wù)必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導致的任何損失，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不承擔任何責任）資產(chǎn)委托人請?zhí)顚懀?、自然人姓名：證件類型：證件號碼：住所：聯(lián)系電話：通訊地址：資產(chǎn)委托人授權(quán)之代理人：代理人身份證件類型：證件號碼：住所：聯(lián)系電話：通訊地址：2、法人或其他組織名稱：營業(yè)執(zhí)照號碼：組織機構(gòu)代碼證號碼：法定代表人或授權(quán)代表：住所：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：

（本頁為平安匯通愛建蘇州金品常熟1號專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》簽署頁）資產(chǎn)委托人：（簽字或蓋章）法定代表人或授權(quán)代理人：資產(chǎn)管理人：深圳平安大華匯通財富管理有限公司（章）法定代表人或授權(quán)代理人：資產(chǎn)托管人：寧波銀行股份有限公司（章）法定代表人或授權(quán)代理人： 精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔xxxxxxxxxxxx集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同管理人：xxx公司托管人：xxx公司二Ｏ一五年x月目錄一、前言 1二、釋義 1三、合同當事人 5四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況 1五、集合計劃的參與和退出 5六、管理人自有資金參與集合計劃 9七、集合計劃的分級 11八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 12九、集合計劃的成立 13十、集合計劃賬戶與資產(chǎn) 14十一、集合計劃資產(chǎn)托管 16十二、集合計劃份額的登記、轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) 17十三、集合計劃的估值 19十四、集合計劃的費用、業(yè)績報酬 25十五、集合計劃的收益分配 29十六、投資理念與投資策略 31十七、投資決策與風險控制 32十八、投資限制及禁止行為 37十九、集合計劃的信息披露 39二十、集合計劃的展期 42二十一、集合計劃終止和清算 43二十二、當事人的權(quán)利和義務(wù) 45二十三、違約責任與爭議處理 50二十四、風險揭示 52二十五、合同的成立與生效 56二十六、合同的補充、修改與變更 57二十七、或有事件 58二十八、特別聲明 59一、前言為規(guī)范xxx集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“集合計劃”或“計劃”)運作，明確《xxx集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“本合同”）當事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（以下簡稱《細則》）等有關(guān)法律法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）等自律性文件的規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當事人按照《管理辦法》、《細則》、《xxx集合資產(chǎn)管理計劃說明書》（以下簡稱“《說明書》”）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險，自行承擔投資風險和損失。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾