私人企業(yè)和自由市場：

創(chuàng)新驅(qū)動式經(jīng)濟增長的微觀制度基礎(chǔ)世界銀行東亞地區(qū)私營經(jīng)濟發(fā)展部首席專家email:1《好資本主義》一書的兩個主要觀點第一：資本主義有四種形式：企業(yè)家型、大企業(yè)型、國家導(dǎo)向型和寡頭型；第二：“好的”資本主義是企業(yè)家型和大企業(yè)型的某種混合。定義：企業(yè)家型資本主義---創(chuàng)新型的企業(yè)家們開辦的小型企業(yè)在經(jīng)濟中起主要作用。大企業(yè)家型資本主義---主體是在經(jīng)濟中已經(jīng)確立了主導(dǎo)地位的巨型企業(yè)。國家導(dǎo)向型資本主義---基本特征是政府引導(dǎo)市場、“選擇贏家（pickthewinner）”；寡頭型資本主義---基本特征是權(quán)力和財富的相當(dāng)大部分由一小批個人和家族所擁有。政府也對經(jīng)濟起導(dǎo)向作用，但政府干預(yù)經(jīng)濟的目的主要或完全是為了促進(jìn)人口中極少數(shù)人的利益。2兩個觀點的核心是一個觀點作者的核心觀點其實是，最能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟長期增長因而也最值得推廣的市場經(jīng)濟，是企業(yè)家型與大企業(yè)型體制的某種混合體，而不是國家導(dǎo)向型和寡頭型的體制。為什么企業(yè)家型和大企業(yè)型體制的某種結(jié)合就是“好的資本主義”呢？作者的基本看法是，這樣的體制最有利于創(chuàng)新，從而也最有利于經(jīng)濟增長?！昂觅Y本主義”=創(chuàng)新能力最強的市場經(jīng)濟體制。3什么是創(chuàng)新？若干簡單定義這里說的都是技術(shù)創(chuàng)新。廣義的創(chuàng)新，三種類型：Creation:全球尚不存在的新的技術(shù)；newtotheworld.Adaptation:改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)以適用于實際需要；Adoption：采用已有的技術(shù)。Newtothefirm.中國的概念類似：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新。狹義的創(chuàng)新僅僅指原始創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。5為什么創(chuàng)新需要私人企業(yè)？創(chuàng)新是知識與企業(yè)家精神的結(jié)合。創(chuàng)新不同于發(fā)明（invention）之處在于，創(chuàng)新意味著新的知識和技術(shù)進(jìn)入市場，轉(zhuǎn)化為市場可接受的產(chǎn)品和服務(wù)，從而推動經(jīng)濟增長。發(fā)明來之于知識的獲取、積累和創(chuàng)造。需要一種“求知文化（inquiryculture）”的支撐。知識的創(chuàng)造更多的是來自對權(quán)力和金錢的熱愛？還是來自對知識本身的熱愛？企業(yè)家精神是把發(fā)明轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。一個敵視或鄙視企業(yè)家精神的社會不可能成為一個創(chuàng)新社會。理論上說，在一定條件下，國有企業(yè)可以和私人企業(yè)一樣具有創(chuàng)新性，但實際上這樣的條件很難滿足。尚無靠國企創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)趕超（產(chǎn)業(yè)技術(shù)整體性提升）的例子。6為什么創(chuàng)新需要市場機制？創(chuàng)新首先需要決定創(chuàng)新什么、如何創(chuàng)新。沒有市場機制，這樣的決策很難有利于經(jīng)濟增長。對企業(yè)來說，創(chuàng)新是為獲取一種企業(yè)所沒有掌握的技術(shù)而進(jìn)行的投資。沒有健全的市場機制，企業(yè)的決策容易被誤導(dǎo)。適度競爭的市場結(jié)構(gòu)可以增強企業(yè)的創(chuàng)新激勵。鮑莫爾認(rèn)為完全競爭的市場和完全壟斷的市場都不利于創(chuàng)新激勵，寡頭壟斷的市場能給企業(yè)提供相對較強的創(chuàng)新動力。核心問題：創(chuàng)新活動高外部性。7中國的創(chuàng)新：成就91995年以來研發(fā)投入迅猛增長10呈現(xiàn)出強勁的趕超勢頭2004年研發(fā)強度1999－2004研發(fā)強度年均增長率中國11大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入加強，技術(shù)引進(jìn)開支相對減少占銷售收入％13制造能力和技術(shù)水平大幅度提高汽車工業(yè)：1980年：總產(chǎn)量22萬輛，其中轎車5,400輛；2006年：總產(chǎn)量730萬輛，其中轎車390萬輛；中國在全球汽車產(chǎn)量中的份額：1978年＝0.4％；2007年＝12.2％。家電工業(yè)：整個行業(yè)的歷史就是“一部技術(shù)引進(jìn)的歷史”。通過技術(shù)的消化吸收，這個行業(yè)在十年的時間里從無到有，得到了迅速發(fā)展?，F(xiàn)在，中國的家用電器產(chǎn)品（電視機、冰箱、洗衣機、空調(diào)等）在全球產(chǎn)量中占到了四分之一。14創(chuàng)新能力也有明顯加強內(nèi)資企業(yè)專利，1995－2006：總數(shù)增長13倍，從1995年的5386到2006年76379。發(fā)明專利增長45倍，從1995年的205到2006年的9433。大中型工業(yè)企業(yè)“新產(chǎn)品”占總銷售收入的比重由1995年的8.5％上升到2006年的14.8％。15企業(yè)技術(shù)進(jìn)步支撐了經(jīng)濟增長成就通常估計，改革時期全要素生產(chǎn)率的增長在年均2％到4％之間。根據(jù)調(diào)整后的GDP數(shù)據(jù)，世行研究發(fā)現(xiàn)中國全要素生產(chǎn)率的增速為1978－1993年，年均3.8％，1993－2005年，年均3％。這在國際上已經(jīng)屬于較高水平。例如，日本1960－1989年為2％，韓國1966－1990年為1.7％，中國臺灣1966－1990年為2.1％，美國1960－1989年為0.4％17中國的創(chuàng)新：挑戰(zhàn)18兩類挑戰(zhàn)過去的成就毋庸置疑，但未能改變一個事實，即中國同技術(shù)發(fā)達(dá)國家相比仍然只是一個后來者，與國際技術(shù)前沿的差距仍然很大。挑戰(zhàn)可分為兩大類。發(fā)展挑戰(zhàn)：產(chǎn)生于中國目前所處的發(fā)展階段。轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)：產(chǎn)生于中國經(jīng)濟體制和國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)型性質(zhì)。19發(fā)展挑戰(zhàn)中國企業(yè)必須不僅要有競爭力而且要有創(chuàng)新性，不僅要有創(chuàng)新性而且要創(chuàng)造就業(yè)崗位。21不僅要有競爭力而且要有創(chuàng)新性21世紀(jì)的中國工業(yè)的特點是：在全球市場上已經(jīng)被視為迅速崛起的競爭者，但競爭力主要不是來自于創(chuàng)新性。從企業(yè)構(gòu)成看，少數(shù)創(chuàng)新者加大量“制造商”；少數(shù)技術(shù)先進(jìn)的領(lǐng)先企業(yè)加大量技術(shù)落后的跟隨企業(yè)。22中國工業(yè)企業(yè)：少數(shù)創(chuàng)新者加大量制造商299,995家中國工業(yè)企業(yè)，2004－06，國家統(tǒng)計局

23不僅要有創(chuàng)新性而且要創(chuàng)造就業(yè)崗位勞動力隊伍的教育背景，臺灣1978－2006，大陸200625轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)一個以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新體系還沒有建立起來。研發(fā)活動主要由國有企業(yè)執(zhí)行。市場體系不能有效激勵和引導(dǎo)創(chuàng)新。私營部門創(chuàng)新能力薄弱。本土風(fēng)險投資業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)尚未充分發(fā)育。26研發(fā)活動以國有企業(yè)為主2006年研發(fā)開支，按執(zhí)行部門分27市場體系不能有效激勵和引導(dǎo)創(chuàng)新定價機制的扭曲。勞動者權(quán)益保護(hù)薄弱，環(huán)保規(guī)則實施薄弱。壟斷和進(jìn)入、退出壁壘。產(chǎn)業(yè)集中不夠。全國工商聯(lián)：“在市場上存在諸如房地產(chǎn)、資源開采等行業(yè)巨大利潤效應(yīng)誘惑的情況下，絕大多數(shù)民營企業(yè)、包括相當(dāng)部分民營科技企業(yè)，根本不愿意在真正的技術(shù)創(chuàng)新上花精力、投金錢”。29私營部門創(chuàng)新能力薄弱全國工商聯(lián)：“我國私營企業(yè)已經(jīng)超過460萬家，但真正開展技術(shù)創(chuàng)新的微乎其微，即使是在15萬家民營科技企業(yè)中，有真正技術(shù)創(chuàng)新成果的也只是少數(shù)，有