市政工程施工企業(yè)授權(quán)管理制度2020年10月

目 錄第一章總則 3第二章授權(quán)審批的范圍 3第三章監(jiān)督 7第四章附則 7

市政工程施工企業(yè)授權(quán)管理制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)xx有限公司（以下簡稱“公司”）授權(quán)管理工作，確保公司規(guī)范化運(yùn)作，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條授權(quán)管理的原則是，在保證公司、股東和債權(quán)人合法權(quán)益的前提下，提高工作效率，使公司經(jīng)營管理規(guī)范化、科學(xué)化、程序化。第二章授權(quán)審批的范圍第三條本制度所稱授權(quán)管理是指：公司股東大會對董事會的授權(quán)；董事會對董事長的授權(quán)；董事會對總經(jīng)理的授權(quán)以及公司具體經(jīng)營管理過程中的必要的授權(quán)。第四條股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，有權(quán)對公司重大事項(xiàng)作出決議。第五條董事會是公司的經(jīng)營決策機(jī)關(guān)。董事會應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的審查和決策程序，在對重大事項(xiàng)做出決定前應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審。第六條有關(guān)重大交易的決策權(quán)限劃分：（一）本款所稱重大交易包括：1、購買或出售資產(chǎn)（不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)）；2、對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；3、提供財(cái)務(wù)資助；4、租入或租出資產(chǎn)；5、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；6、贈與或者受贈資產(chǎn)；7、債權(quán)、債務(wù)重組；8、簽訂許可使用協(xié)議；9、轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；10、其他重大交易事項(xiàng)。（二）公司發(fā)生的上述交易（公司提供擔(dān)保、公司受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免公司義務(wù)的債務(wù)除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占（同時存在帳面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上；2、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50％以上，且絕對金額超過5000萬元；3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50％以上，且絕對金額超過500萬元；4、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的50％以上，且絕對金額超過5000萬元；5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50％以上，且絕對金額超過500萬元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對值計(jì)算。上述指標(biāo)中涉及“提供財(cái)務(wù)資助”和“委托理財(cái)”等事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易事項(xiàng)的類型在連續(xù)十二個月內(nèi)累計(jì)計(jì)算。交易標(biāo)的為股權(quán)，且購買或出售該股權(quán)將導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)對應(yīng)公司的全部資產(chǎn)和營業(yè)收入視為交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的營業(yè)收入。公司對外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六條或者第八十條規(guī)定可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額為標(biāo)準(zhǔn)適用本條第（二）款的規(guī)定。（三）公司發(fā)生的上述交易未達(dá)到股東大會審議的標(biāo)準(zhǔn)，但達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的（公司提供擔(dān)保除外），應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占（同時存在帳面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；2、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10％以上，且絕對金額超過1000萬元；3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10％以上，且絕對金額超過100萬元；4、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的10％以上，且絕對金額超過1000萬元；5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10％以上，且絕對金額超過100萬元。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計(jì)算。上述指標(biāo)中涉及“提供財(cái)務(wù)資助”和“委托理財(cái)”等事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易事項(xiàng)的類型在連續(xù)十二個月內(nèi)累計(jì)計(jì)算。已經(jīng)按照第六條第（二）款及第（三）款履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。（四）公司發(fā)生的上述交易未達(dá)到上述經(jīng)董事會審議的標(biāo)準(zhǔn)的，由董事長審批。上述事項(xiàng)涉及其他法律、法規(guī)、部門規(guī)章、本章程或者交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第七條公司發(fā)生第六條第（一）款中規(guī)定的“購買或出售資產(chǎn)”交易時，不論交易標(biāo)的是否相關(guān)，應(yīng)當(dāng)以資產(chǎn)總額和成交金額中的較高者作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易事項(xiàng)的類型在連續(xù)十二個月內(nèi)累計(jì)計(jì)算，經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)到最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。第八條關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限劃分，按照公司制定的《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》所規(guī)定的權(quán)限和程序執(zhí)行。第九條關(guān)于公司對外擔(dān)保的決策權(quán)限劃分，按照公司制定的《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》所規(guī)定的權(quán)限和程序執(zhí)行。第十條公司年度經(jīng)營計(jì)劃內(nèi)的資金、資產(chǎn)運(yùn)用及重大合同事項(xiàng)，在按規(guī)定履行有關(guān)決策審批程序后，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司一般性、經(jīng)常性的業(yè)務(wù)合同文件，由法定代表人或其授權(quán)人簽署。公司一般性、經(jīng)營性業(yè)務(wù)涉及關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)按有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限和程序規(guī)定執(zhí)行。第十一條公司控股子公司的對外投資、資產(chǎn)處置等交易事項(xiàng)，依據(jù)其公司章程規(guī)定執(zhí)行，控股子公司的章程授予該公司董事會行使的決策權(quán)限不得超過公司董事會的權(quán)限。公司在子公司股東大會上的表決意向，須依據(jù)審批權(quán)限由公司總經(jīng)理辦公會、董事會或股東大會作出指示。第三章監(jiān)督第十二條監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督本制度的實(shí)施。公司董事、高級管理人員、相關(guān)職能部門和全體員工必須嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)從事經(jīng)營管理工作，堅(jiān)決杜絕越權(quán)行事。若因此給公司造成損失或嚴(yán)重影響的，應(yīng)對主要責(zé)任人提出批評、警告直至解除職務(wù)。觸犯法律的，根據(jù)相關(guān)規(guī)定處理。除公司其他管理制度規(guī)定在緊急情況下可臨機(jī)處置的事項(xiàng)外，公司高級管理人員、有關(guān)職能部門或人員在經(jīng)營管理中遇到超越其決策權(quán)限范圍的事項(xiàng)時，應(yīng)及時逐級向有權(quán)限的決策機(jī)構(gòu)或