社會主義經(jīng)濟理論Allrightsreserved伍裝主講第一章，社會主義經(jīng)濟的理論和歷史第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，社會主義從空想到科學(xué)的發(fā)展1，科學(xué)社會主義的直接思想來源2，兩個偉大發(fā)現(xiàn)使社會主義成為科學(xué)唯物史觀剩余價值學(xué)說第三節(jié)，社會制度發(fā)展的歷史內(nèi)在邏輯（1），資本主義生產(chǎn)方式在它與生俱來的基本矛盾的兩種表現(xiàn)形式中毫無出路地運動著：一是在階級關(guān)系上，表現(xiàn)為無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級的對立，二是在生產(chǎn)上，表現(xiàn)為個別工廠中生產(chǎn)的組織性和整個社會中生產(chǎn)的無政府狀態(tài)的對立。（2），資本主義基本矛盾的發(fā)展必然導(dǎo)致經(jīng)濟危機。競爭和社會生產(chǎn)的無政府狀態(tài)促使資本家不斷改進機器和擴大生產(chǎn)規(guī)模，結(jié)果是機器排擠了工人，進一步加深了勞動者的貧困化，市場的擴張趕不上生產(chǎn)的擴張，生產(chǎn)無限擴大和勞動群眾購買力相對縮小的矛盾，造成了生產(chǎn)的相對過剩和經(jīng)常的比例失調(diào)，導(dǎo)致了經(jīng)濟危機。經(jīng)濟危機是資本主義制度的必然產(chǎn)物和伴侶。（3），資本主義經(jīng)濟危機周期性爆發(fā)。第四節(jié)，馬克思恩格斯對未來社會基本特征的論述（1）、國家以社會的名義占有生產(chǎn)資料，以生產(chǎn)資料公有制取代私有制。（2）、從資本主義生產(chǎn)方式桎梏下解放出來的生產(chǎn)力不斷加速發(fā)展、無限增長。（3）、按照社會總體和每個成員的需要對生產(chǎn)進行有計劃的調(diào)節(jié)。（4）、商品生產(chǎn)將被消除，而產(chǎn)品對生產(chǎn)者的統(tǒng)治也將隨之消除。（5）、產(chǎn)品占有方式：一方面由社會直接占有，作為維持和擴大生產(chǎn)的資料，另一方面由個人直接占有，作為生活資料和享受資料。（6）消滅一切階級差別和階級對立。（7）、保證一切社會成員有富足的和一天比一天充裕的物質(zhì)生活，保證他們的體力和智力獲得充分的自由發(fā)展和運用。（8）、對人的統(tǒng)治將由對物的管理和對生產(chǎn)過程的領(lǐng)導(dǎo)所代替，國家將自行消亡。（9）、人最終地脫離了動物界，第一次成為自然界的自覺的和真正的主人，實現(xiàn)了人類從必然王國進入自由王國的飛躍。(10)、未來社會將是自由人聯(lián)合體和個人自由全面發(fā)展的社會。（12）、在社會主義和共產(chǎn)主義兩個階段分別實行按勞分配和按需分配。第一章，社會主義經(jīng)濟的理論和歷史第四節(jié)，社會主義實踐和理論的發(fā)展1，社會主義在俄國的誕生及實踐過程（一）列寧時期。從戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策到新經(jīng)濟政策（二）斯大林時期斯大林模式：在經(jīng)濟建設(shè)中，排斥市場調(diào)節(jié)和價值規(guī)律，強調(diào)用行政手段來干預(yù)經(jīng)濟，把一切經(jīng)濟生活置于指令性計劃之下，結(jié)果造成經(jīng)濟部門發(fā)展的嚴重失調(diào)和農(nóng)業(yè)長期停滯不前等問題。（三）后斯大林時期。2，中國社會主義初級階段理論的探索（一）理論醞釀階段（黨的十一屆三中全會到十二屆六中全會）明確提出我國處于“社會主義初級階段”的論斷（二）系統(tǒng)形成階段（黨的十二屆六中全會到十三大）必須大力發(fā)展商品經(jīng)濟，提高勞動生產(chǎn)率，逐步實現(xiàn)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國防和科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，同時還需要改革生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑中不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的部分。（三）發(fā)展完善階段（黨的十三大后到現(xiàn)在）全面建設(shè)小康社會的構(gòu)想第二章，社會主義經(jīng)濟制度第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，馬克思制度經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)一，不同的分析范式（一），資源配置效率與人的自由全面發(fā)展（二），制度的“供給—需求”分析框架與制度的“生產(chǎn)力—生產(chǎn)關(guān)系”分析框架（三），制度分析的個體主義方法論與制度分析的整體主義方法論第二章，社會主義經(jīng)濟制度二，馬克思主義制度經(jīng)濟學(xué)的新綜合馬克思制度經(jīng)濟學(xué)的“內(nèi)核”可以概括如下：第一，宏大的制度經(jīng)濟學(xué)體系。馬克思制度經(jīng)濟學(xué)企圖解釋整個人類社會發(fā)展的內(nèi)在邏輯，不同社會形態(tài)之間過渡的客觀必然及其各種主客觀條件，并從現(xiàn)存社會制度內(nèi)在的矛盾推演出未來理想的社會形態(tài)。第二，整體主義方法論。馬克思制度經(jīng)濟學(xué)并不從社會的單一個體出發(fā)來研究制度和制度變遷，它認為社會制度是某種生產(chǎn)關(guān)系的具體形式，是制度結(jié)構(gòu)變動的整體力量，而不是單個主體的需要推動制度變遷。第三，制度和制度變迀由某種客觀力量——生產(chǎn)力擴張力與生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)能力之間相互作用所決定，而不取決于人類主體需要，尤其是不取決于單個人的主體需要。馬克思制度經(jīng)濟學(xué)新綜合主要通過以下三個方面表現(xiàn)出來。（1）整體方法論和個體方法論（

2）制度變迀的第一種動力和制度變迀的第二種動力。（3）馬克思制度經(jīng)濟學(xué)的新綜合將制度經(jīng)濟學(xué)分為兩個層次：宏觀制度經(jīng)濟學(xué)和微觀制度經(jīng)濟學(xué)。第三節(jié)，社會主義經(jīng)濟制度特征（一）社會主義公有制全民所有制和集體所有制（二）國家制度在經(jīng)濟運行和發(fā)展中的作用不同第二章，社會主義經(jīng)濟制度第四節(jié)，如何全面理解社會主義經(jīng)濟制度（一）作為正式制度的社會主義經(jīng)濟制度。以公有制為基礎(chǔ)的多種所有制結(jié)構(gòu)。（二）作為非正式制度社會主義經(jīng)濟制度。集體主義和共產(chǎn)主義的意識形態(tài)。第五節(jié)，社會主義經(jīng)濟制度過程社會主義經(jīng)濟制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變革過程第六節(jié)，社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度“公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展，是我國社會主義初級階段的一項基本經(jīng)濟制度”，社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度以及確立這一制度的依據(jù)是：第一，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，是我國社會主義初級階段的一項基本經(jīng)濟制度。這一制度的確立，是由社會主義性質(zhì)和初級階段國情決定的；第二，我國是社會主義國家，必須堅持公有制作為社會主義經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)。公有制是社會主義制度的本質(zhì)特征，是社會主義經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)。離開了公有制經(jīng)濟的主體地位，就不能體現(xiàn)社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。第三，我國處在社會主義初級階段，需要在公有制為主體的條件下發(fā)展多種所有制經(jīng)濟。首先是我國多層次、不平衡的生產(chǎn)力水平?jīng)Q定了必須發(fā)展多種所有制經(jīng)濟，其次公有制經(jīng)濟本身不完善、不成熟，沒有能力包羅社會經(jīng)濟的一切領(lǐng)域，決定了必須發(fā)展多種所有制經(jīng)濟。第四一切符合“三個有利于”的所有制形式都可以而且應(yīng)該用來為社會主義服務(wù)。第五，社會主義的分配方式是與社會主義生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)的。第三章，社會主義經(jīng)濟體制改革的條件和理論第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，社會主義計劃經(jīng)濟制度的形成（一）中國為什么選擇計劃經(jīng)濟體制首先，為了迅速恢復(fù)國民經(jīng)濟，實現(xiàn)對生產(chǎn)資料私有制的社會主義改造，有計劃地建設(shè)社會主義，需要建立起集中統(tǒng)一的經(jīng)濟體制。其次，為了建立獨立的工業(yè)體系，需要建立全國集中統(tǒng)一的經(jīng)濟體制，以實現(xiàn)從新民主主義向社會主義制度的過渡。再次，從更深遠的歷史背景來看，建立獨立的工業(yè)體系既是中國人民從一百多年來遭受帝國主義列強侵略的事實中得出的教訓(xùn)，也是當時國際國內(nèi)環(huán)境的產(chǎn)物。（二）中國計劃經(jīng)濟體制的形成階段第一階段（1949年10月－1950年6月）是計劃經(jīng)濟體制的萌生階段。第二階段（1950年6月－1952年8月），是計劃經(jīng)濟體制的初步形成階段。第三階段（1952年9月－1956年12月），是計劃經(jīng)濟體制的基本形成階段。第三章，社會主義經(jīng)濟體制改革的條件和理論（三）計劃經(jīng)濟體制的基本特征（1）公有制經(jīng)濟在所有制結(jié)構(gòu)中占據(jù)主導(dǎo)地位。（2）國家對經(jīng)濟活動采取直接指令性行政管理。（3）經(jīng)濟決策權(quán)高度集中。（4）社會資源的計劃配置。（5）交易活動的非價格特征。（6）分配方式上采取按勞分配。（7）經(jīng)濟結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)明顯的城鄉(xiāng)分化和二元結(jié)構(gòu)。（8）對外封閉型經(jīng)濟。（9）行政分權(quán)程度不斷提高的中央與地方政府關(guān)系。（10）經(jīng)濟生活政治化。，第三章，社會主義經(jīng)濟體制改革的條件和理論（四）如何評價計劃經(jīng)濟體制計劃經(jīng)濟體制來源于蘇聯(lián)的斯大林模式，所謂斯大林模式，就是以國家壟斷全部或大部分生產(chǎn)資料，并以高度集中的行政指令系統(tǒng)調(diào)整國民經(jīng)濟的一種社會主義制度模式。:1、蘇聯(lián)作為第一個社會主義國家，它是無法獲得必要的外援的。它只能依靠自力更生，依靠革命熱情和獻身精神;2、作為第一個社會主義國家，要改變國民經(jīng)濟落后的面貌，必須加速度推進工業(yè)化進程而不能用常規(guī)方法跟在別人后面亦步亦趨；3、當時帝國主義妄圖將這新生的社會主義政權(quán)扼殺于搖籃中的形勢以及國際資本主義聯(lián)合鎮(zhèn)壓的處境也迫使新生的蘇維埃國家在“一切為了前線”的口號下必須采取高度集中決策權(quán)的措施全面動員有限的資金、資源和人力建設(shè)國家最急需的經(jīng)濟部門;4、國內(nèi)資本主義勢力的頑強抵抗促使蘇維埃政權(quán)用行政手段加速對資本主義經(jīng)濟的改造。5、斯大林模式的形成與當時的理論導(dǎo)向有關(guān)，即與排斥商品貨幣關(guān)系的產(chǎn)品經(jīng)濟理論有關(guān)。建國初期新中國選擇的計劃經(jīng)濟體制實質(zhì)是一種高度集中帶有軍事共產(chǎn)主義性質(zhì)的經(jīng)濟體制。這種經(jīng)濟體制在我們經(jīng)濟生活比較簡單、生產(chǎn)力水平比較低、而人民群眾的要求又不高的情況下，對于集中力量搞建設(shè)，奠定獨立、完整的工業(yè)體系，還是起了作用的。但從物質(zhì)利益和經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的要求方面看，它不能調(diào)動廣大群眾積極性（當時是靠政治來調(diào)動積極性的），也不能按照市場的需求來安排生產(chǎn)，同時也不能提高經(jīng)濟效率。第三章，社會主義經(jīng)濟體制改革的條件和理論第三節(jié)，社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論（一）從改革經(jīng)濟學(xué)到轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)可分為兩個階段（以上世紀90年代為界限）在理論上說，改革經(jīng)濟學(xué)以市場社會主義為理論基礎(chǔ)，解決計劃與市場的結(jié)合問題；而轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)則以正統(tǒng)主流經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ)；在實踐上，改革經(jīng)濟學(xué)以憲法框架為基礎(chǔ)的，而轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)則指向憲政改革。（二）不同范式的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)（1）新古典經(jīng)濟學(xué)的轉(zhuǎn)型范式。華盛頓共識：放松管制；貿(mào)易自由化\產(chǎn)權(quán)私有化\價格市場化。改革方式就”休克療法”。（2）演進主義的轉(zhuǎn)型觀。漸進式改革更為可取。從進化論觀點來看，沒有多樣性，就沒有選擇，制度和組織的快速變化，往往會犧牲長期的效率。相反，舊體制的存在，制度變遷中的磨擦從保留制度的多樣性，為新制度的選擇和產(chǎn)生提供空間，從而促進制度的成長。（3）制度經(jīng)濟學(xué)和新政治經(jīng)濟學(xué)轉(zhuǎn)型觀。轉(zhuǎn)軌的核心是憲政規(guī)則的大規(guī)模改變，只有憲政制度的轉(zhuǎn)軌才是衡量改革成敗的最終標志。而經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌則只是轉(zhuǎn)軌的一個部分。（4）市場社會主義的轉(zhuǎn)型觀。用競爭的方法解決社會主義經(jīng)濟中的資源配置問題（5）馬克思主義的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型觀。這種模式的顯著特征即公有資本與市場經(jīng)濟相結(jié)合，經(jīng)濟發(fā)展的中國模式又可以稱為中國特色社會主義市場經(jīng)濟模式。第三章，社會主義經(jīng)濟體制改革的條件和理論第四節(jié)，漸進式經(jīng)濟體制改革的一種描述（一）制度變遷的演化理論制度變遷是對制度非均衡的反應(yīng)，由于制度的供給與制度需求出現(xiàn)了不一致，現(xiàn)行制度安排的制度結(jié)構(gòu)的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和制度結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)了一個新的盈利機會，制度變遷因此開始，而從制度非均衡到制度的均衡循環(huán)過程實際上是一種演化的過程?！八褜ぁ迸c“自然選擇”，慣性與近視眼?！斑厡W(xué)邊干”的過程（learningbydoing）即所謂“摸著石頭過河”的方式。（二）分析前提中國在經(jīng)濟改革前，推行的是重工業(yè)優(yōu)先增長的趕超戰(zhàn)略，全面排斥市場機制的作用，人為地扭曲生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的相對價格，實行資源的計劃配置制度。微觀經(jīng)營機制的特征是，國有經(jīng)濟占絕對主導(dǎo)地位的工業(yè)所有制結(jié)構(gòu)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營的人民公社化。第三章，社會主義經(jīng)濟體制改革的條件和理論（三）中國經(jīng)濟改革的初始條件這種高度集中的計劃經(jīng)濟體制從信息機制上說，它屬于單一共享型；從決策機制上說，它屬于集權(quán)型，但有一定的分權(quán)；從激勵機制上說，它缺乏有選擇的激勵，屬于平均主義分配體制。（四）漸進式改革的進化過程首先，經(jīng)過二十多年的漸進式改革，非國有經(jīng)濟已經(jīng)有了迅速發(fā)展。無論是產(chǎn)值、全要素生產(chǎn)率或從業(yè)人口比率都有顯著增長。與此相反，國有經(jīng)濟特別是國有企業(yè)卻出現(xiàn)了贏利率下降、虧損額增加和虧損面擴大的傾向。這樣就逐漸使得非國有經(jīng)濟占居了中國經(jīng)濟的半壁江山。第二，國有企業(yè)仍不成比例地充當大雇主的角色并擁有稀缺的社會投資資源（Lardy,1998）。不僅如此，政府對其優(yōu)惠的照顧也難以避免。第三，從改革的路徑依賴上看，從改革初期一直到現(xiàn)在，在人們的觀念或偏好上，國有經(jīng)濟仍處于優(yōu)勢地位，無論是技術(shù)創(chuàng)新，掌握關(guān)鍵技術(shù)，還是保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定甚至政治穩(wěn)定方面，有不可替代的作用。第四，漸進式改革進入攻堅階段，政府利用政策來釋放體制中的能量已殆盡，并由于利益集團的利益格局的調(diào)整所帶來的矛盾，使改革的成本大大上升。（五）國有經(jīng)濟與非國有經(jīng)濟的協(xié)調(diào)進化機制在目前國家放松對經(jīng)濟的管制和降低國有經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中的比重是一個理性選擇。經(jīng)濟體制作為一個自我約束的體制有賴于每一個行動主體的支持。為了順利實現(xiàn)經(jīng)濟體制的改革和轉(zhuǎn)軌，必須努力構(gòu)筑能使人們支持新制度的刺激機制。第三章，社會主義經(jīng)濟體制改革的條件和理論第五節(jié)，兩種價值判斷與兩種改革目標選擇一、經(jīng)濟改革中的價值判斷與目標選擇總體上說，在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中存在著兩種基本的價值判斷，這就是新自由主義經(jīng)濟學(xué)派的價值判斷和馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的價值判斷，在這兩種價值判斷支撐下出現(xiàn)了對于中國改革路徑的不同選擇，新自由主義經(jīng)濟學(xué)派者主張以新古典經(jīng)濟學(xué)為指導(dǎo)思想來進行中國經(jīng)濟改革，而馬克思主義經(jīng)濟學(xué)者則主張以馬克思主義經(jīng)濟學(xué)為指導(dǎo)思想來進行中國經(jīng)濟改革。二、新自由主義經(jīng)濟學(xué)派視野下的改革目標和方式在中國經(jīng)濟改革的目標和方式上，新自由主義經(jīng)濟學(xué)派改革觀的典型表現(xiàn)就是薩克斯對前蘇聯(lián)提出的“一攬子”改革方式方案或所謂“華盛頓共識”，產(chǎn)權(quán)私有化、價格(金融)自由化和宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定化是其精髓。三、新馬克思經(jīng)濟學(xué)綜合創(chuàng)新學(xué)派的改革觀新馬克思經(jīng)濟學(xué)綜合創(chuàng)新學(xué)派否認私有化產(chǎn)權(quán)改革是改革的“獨步單方”，認為公有制與市場經(jīng)濟能夠有機地結(jié)合起來，持公平與效率的統(tǒng)一。第四章，社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，全面制度管制的形成（一）從管制的需求方面說（二）從制度管制的供給方面上說一方面，建國以后，居民[個人]、企業(yè)[單位]存在著假性的管制需求和慣性的制度需求；另一方面，政府存在著過剩的制度供給愿望、能力和慣性的制度供給。第四章，社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程第三節(jié)，社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方式的表述一，轉(zhuǎn)型方式的兩種基本表述。從改革的速度來看，我們可以將經(jīng)濟改革劃分為激進式改革和漸進式改革，一般認為，中國實行的是漸進式改革，而俄羅斯實行的是激進式改革。二，“松綁式”改革方式中國的經(jīng)濟改革者是一種兼具漸進式改革和激進式改革兩種方式特征的松綁式改革，所謂松綁式改革是指政府有控制地放松制度管制的改革方式。[a]它既遵循演進理性主義原則又遵循建構(gòu)理性主義原則，既有漸進式改革成份又有激進式改革成份。[b]松綁式改革的主線是壟斷性政府權(quán)力的演變。政府在放松全面制度管制的過程中時而采取激進式，時而采取漸進式，這取決于政府預(yù)期的效用偏好。第四章，社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程三，政府供給主導(dǎo)型制度變遷在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中，社會主義國家的政府處于強勢地位，在某種意義上，整個經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程都在政府的控制下進行的?？傮w上說，中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型屬于政府供給主導(dǎo)型的制度變遷方式而不屬于需求誘致型的制度變遷方式(雖然在整個轉(zhuǎn)型過程中，需求誘致型制度變遷也起著相當?shù)淖饔?，或者說政府根據(jù)公眾和市場的需求來提供制度安排)，還從“華盛頓共識與“北京共識”的角度來理解不同的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方式的特征。中間擴散型制度變遷的主要特點是：1，在自上而下的制度變遷方式因面臨競爭和交易費用約束而難以進一步推進市場化改革時，由地方政府扮演制度創(chuàng)新的“第一行動集團”角色，可大大弱化政府在保護有效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)時所陷入的“諾思悖論”，從而能加快向市場經(jīng)濟的過渡。2，地方政府制度創(chuàng)新的效率導(dǎo)向。3，權(quán)力中心在多大程度上能容忍乃至追認地方政府在正式規(guī)則之邊際上的制度創(chuàng)新行為，一方面與權(quán)威擴散化程度有關(guān)。4，當制度變遷由命令控制轉(zhuǎn)變?yōu)檎勁袇f(xié)調(diào)時，地方政府在我國向市場經(jīng)濟體制過渡過程中事實上起到了中間擴散新制度規(guī)則的功能。一個中央集權(quán)型計劃經(jīng)濟的國家有可能成功地向市場經(jīng)濟體制漸進過渡的現(xiàn)實路徑是，改革之初的供給主導(dǎo)型制度變遷方式向中間擴散型制度變遷方式轉(zhuǎn)變，最終過渡到與市場經(jīng)濟內(nèi)在要求相一致的需求誘致型制度變遷方式第四節(jié)，中國經(jīng)濟改革過程分析（一）傳統(tǒng)制度變遷模型的局限第四章，社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程新制度經(jīng)濟學(xué)將制度變遷的模型分為兩類：一類是誘致性的制度變遷即指一群[個]人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發(fā)性變遷；另一類是強制性制度變遷，即指由政府法令引起的變遷。這兩類制度變遷的主體是不同的，誘致性變遷的主體是個人、一群人或一個團體，而強制性變遷的主體是國家或政府。制度變遷，它們共同的前提是制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本。新制度經(jīng)濟學(xué)在考慮每一類制度變遷的預(yù)期成本和預(yù)期收益時，只計算此方制度變遷的成本和收益，并考慮對方變遷主體的成本—收益。它只是將對方的行為被總結(jié)在此方的成本—收益函數(shù)里，實際上，這兩類變遷主體的行為是一個整體，它們的選擇是相互作用的，誘致性變遷主體選擇的效用函數(shù)不僅依賴于他自己的選擇，而且依賴于強制性制度變遷主體的選擇，反之亦然，每一類制度變遷的主體的最優(yōu)選擇是對方選擇的函數(shù)。預(yù)期一致性原理——政府和公眾對制度變遷預(yù)期利益的一致性是指以下兩種情況：兩者對制度變遷的預(yù)期收益都大于預(yù)期成本；兩者對制度變遷的預(yù)期收益均小于預(yù)期成本。即Gr<GcIr<Ic（3）

Gr>GcIr>Ic（4），第四章，社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程當政府和公眾對制度變遷的預(yù)期收益均小于預(yù)期成本時，

Gr<GcIr<Ic制度處于納什均衡狀態(tài)，雙方都不愿改變制度現(xiàn)狀，這是一個制度穩(wěn)定時期。

從中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程來看，這種制度納什均衡可分為二種狀態(tài)：a、低水平制度納什均衡；b、高水平制度納什均衡。轉(zhuǎn)型初始階段的制度納什均衡是一種低水平均衡陷阱。高水平均衡陷阱是一種博弈雙方都處在滿足狀態(tài)下的制度均衡狀態(tài)。當政府的預(yù)期收益大于預(yù)期成本，而公眾的預(yù)期收益也大于預(yù)期成本時，制度變遷或經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)生。Gr>Gc；Ir>Ic可以被看作是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型取得成功的原因。第四章，社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程第五節(jié)，中國模式研究（一）中國模式的涵義中國模式包括以下內(nèi)容：1，積極回應(yīng)和參與全球化。2，從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。第三，強調(diào)經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展。4，以人的全面需求和全面發(fā)展為目標。5，關(guān)注社會功能、挖掘社會潛力、發(fā)揮社會作用。6，堅持社會主義、強調(diào)民族特色、但同時又倡導(dǎo)不同社會制度和意識形態(tài)“共處競爭、對話合作”。（二）中國模式提出的意義中國模式提出的意義在于:(1)發(fā)展中國家看重中國高速發(fā)展的經(jīng)驗。(2)轉(zhuǎn)型國家看重中國有效轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗。(3)大國看重中國和平崛起的經(jīng)驗。(4)社會主義國家受到中國模式的啟發(fā)。⑩蘇東劇變后世界社會主義處于低潮，社會主義各國艱難探索?！爸袊Ｊ健睂@些國家既是鼓舞，也提供了一些經(jīng)驗。（5）“具有中國特色的似乎是在內(nèi)外條件的約束下，中國維持經(jīng)濟增長以及將經(jīng)濟增長的益處轉(zhuǎn)化為實際社會發(fā)展的驅(qū)動力。國家與社會為抵制新自由主義方案付出了明顯而又有效的努力。（6）啟示了一個國家應(yīng)該獨立自主地走有本國特色的發(fā)展之路。(7)啟示著一個國家應(yīng)該在發(fā)展中大膽創(chuàng)新、勇于實踐。(8)中國的發(fā)展是對世界現(xiàn)代化和人類文明做出的真正貢獻。第五章，社會主義市場經(jīng)濟體制第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，社會主義市場經(jīng)濟模式的提出（1）蘭格提出“競爭的社會主義市場經(jīng)濟模式”即著名的“蘭格模式20世紀二三十年代關(guān)于在社會主義計劃經(jīng)濟中能否合理配置資源的大戰(zhàn)中，以米塞斯、哈耶克為代表的一些自由主義經(jīng)濟學(xué)家，斷然否定了在社會主義經(jīng)濟中能夠合理地進行經(jīng)濟計算和資源配置的可能性，而以泰勒、蘭格、勒納為代表的一批經(jīng)濟學(xué)家，則利用新古典的一般均衡理論，提出了著名的蘭格—勒納—泰勒模式通常簡稱蘭格模式）。蘭格模式是一個以消費者偏好為向?qū)?，以市場為基礎(chǔ)，計劃調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)相并存的分散型社會主義模式，即競爭社會主義模式。這樣，社會主義就可以用計劃控制的市場來解決資源配置。（2）布魯斯提出“分權(quán)的社會主義市場經(jīng)濟模式”布魯斯在1961年出版的《社會主義經(jīng)濟的運行問題》一書中明確區(qū)分了“社會主義經(jīng)濟制度”和“社會主義經(jīng)濟模式”兩個概念，認為經(jīng)濟制度指的是生產(chǎn)關(guān)系，而經(jīng)濟模式指的是經(jīng)濟運行機制。布魯斯認為，根據(jù)決策的不同情況，社會主義經(jīng)濟模式可以分為四種類型：（一）軍事共產(chǎn)主義模式；（二）集權(quán)模式;（三）分權(quán)模式；（四）市場社會主義模式，（3）“市場社會主義模式”它在三個決策層次上都分散化，擴大再生產(chǎn)的責任從國家中央計劃部門轉(zhuǎn)移到企業(yè)，某種資本市場接替國家預(yù)算企業(yè)之間、部門之間和地區(qū)之間再分配資本的職能，其運行只根據(jù)市場環(huán)境而沒有中央的規(guī)定。第五章，社會主義市場經(jīng)濟體制第三節(jié)，如何理解市場經(jīng)濟市場經(jīng)濟是一種經(jīng)濟體系，在這種體系下產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)及銷售完全由自由市場的自由價格機制來引導(dǎo)。市場經(jīng)濟也可以看作是一種經(jīng)濟運行機制，是經(jīng)濟資源通過市場機制來配置的一種運行方式。市場經(jīng)濟是社會化的商品經(jīng)濟，是市場在資源配置中起決定性作用的經(jīng)濟。市場經(jīng)濟具有平等性，競爭性、法制性和開放性等一般特征。市場經(jīng)濟也可以看作是一種經(jīng)濟體制，市場經(jīng)濟體制是指以市場機制作為配置社會資源基本手段的一種經(jīng)濟體系，其最基本的特征是經(jīng)濟資源商品化、經(jīng)濟關(guān)系貨幣化、市場價格自由化和經(jīng)濟系統(tǒng)開放化。自然秩序、市場秩序和社會秩序三者關(guān)系,第五章，社會主義市場經(jīng)濟體制第四節(jié)、如何構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟體制它既遵循人類的演進理性原則，又能體現(xiàn)人類建構(gòu)理性原則，社會主義國家或政府即是這種理性建構(gòu)的體現(xiàn)。首先，培育、規(guī)范和發(fā)揮可自我實施社會秩序的功能，使其成為向目標體制或目標社會秩序過渡的基礎(chǔ)，可自我實施社會秩序具有自動調(diào)節(jié)功能，它同時存在著強烈的激勵機制和約束機制，如此就需要使社會主義國有企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自主創(chuàng)新的經(jīng)濟實體，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，建立統(tǒng)一開放、競爭的市場。其次，需要管理的社會秩序公平有效地運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)是社會各種利益主體之間利益的均衡，充分發(fā)揮政府適度干預(yù)市場的作用，健全宏觀調(diào)控體系。最后，政府轉(zhuǎn)變職能和自身的創(chuàng)新，形成公眾對政府的約束機制，充分發(fā)揮市場理性演進功能的作用，個人利益、集體利益和國家利益相統(tǒng)一，分散決策與集中決策相結(jié)合，建立法制經(jīng)濟。第五章，社會主義市場經(jīng)濟體制第五節(jié)，社會主義市場經(jīng)濟體制的特征（一）基本特征社會主義市場經(jīng)濟特征，是指市場經(jīng)濟同社會主義基本制度相結(jié)合而形成的制度性特征，主要表現(xiàn)在：第一，在所有制結(jié)構(gòu)上，以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟平等競爭，共同發(fā)展。第二，在分配制度上，實行以按勞分配為主體，多種分配方式并存，效率優(yōu)先、兼顧公平。第三，在宏觀調(diào)控上，國家能夠把人民的當前利益與長遠利益、局部利益與整體利益結(jié)合起來，更好地發(fā)揮計劃與市場兩種手段的長處。（二）基本框架社會主義市場經(jīng)濟體制的基本框架主要包括：以公有制為主體的現(xiàn)代企業(yè)制度是建立社會主義市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)和中心環(huán)節(jié)；開放、競爭、有序的統(tǒng)一市場；健全的宏觀調(diào)控體系；以及實行按勞分配為主體的收入分配原則和共同富裕的目標。第五章，社會主義市場經(jīng)濟體制第六節(jié)，關(guān)于社會主義市場經(jīng)濟體制改革（1）關(guān)于市場經(jīng)濟如何與社會主義公有制相結(jié)合，關(guān)于社會主義市場經(jīng)濟體制模式，對這些問題的探索自從二十世紀三十年代國際經(jīng)濟學(xué)界的論戰(zhàn)就開始了，蘭格提出“競爭的社會主義市場經(jīng)濟模式”即著名的“蘭格模式”，布魯斯提出“分權(quán)的社會主義市場經(jīng)濟模式”。自從通過對“斯大林模式”的反思，在東歐國家更是出現(xiàn)出現(xiàn)了各種“市場社會主義模式”的理論和實踐，如南斯拉夫模式和匈牙利模式等等。這些論戰(zhàn)和探索對于人們認識到社會主義市場經(jīng)濟體制具有重要的思想史意義。另外諾夫、羅默、皮爾森、米勒、韋斯科普夫和伊藤誠等人都對市場社會主義經(jīng)濟體制模式進行了有益的探索。（2）兩個思路：當前我們的經(jīng)濟體制改革的頂層設(shè)計有兩大思路：一是認為目前我國是半統(tǒng)治半市場的雙重機制，近幾年改革處于停頓甚至有的時候還處于倒退狀態(tài)，為了避免形成國家資本主義和權(quán)貴資本主義，因而重提改革。這一思路主張改革的方向和目標，就是國有企業(yè)私有化、土地私有化和金融自由化。另一種思路就是按照中央的提法，認為2000年我國已經(jīng)初步建立了社會主義市場經(jīng)濟體制，接著又進行十幾年的改革，大體完善這個體制，今后就是按照黨的中共十八大精神提出的四個層面進一步加以完善。在堅持社會主義取向和市場經(jīng)濟取向相結(jié)合的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)權(quán)、分配、調(diào)節(jié)、開放這四個層面來加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制。

第六章，社會主義國家政府與市場的關(guān)系第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，馬克思經(jīng)濟學(xué)的國家理論與西方主流經(jīng)濟學(xué)的國家理論（一）馬克思的國家理論馬克思從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相互作用的歷史唯物主義原理出發(fā)，從“私有制-階級-國家”的分析路徑研究了國家的起源。在馬克思主義經(jīng)典作家看來，國家產(chǎn)生于私有財產(chǎn)制度及其相應(yīng)的階級沖突，而這種階級沖突也是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相互作用狀態(tài)的一種反映。按照這個邏輯，只有消滅了私有財產(chǎn)制度，從而消滅了階級，國家才會消亡。所以，國家在本質(zhì)上是一個階級壓迫另一個階級的工具。（二）古典、新古典經(jīng)濟學(xué)中的國家理論斯密從經(jīng)濟自由主義出發(fā)，反對國家干預(yù)經(jīng)濟，雖然，他從交換關(guān)系或契約關(guān)系的角度來理解國家起源，但國家這種契約關(guān)系又不同于市場中其它的交換關(guān)系，國家是一個可能侵害人們經(jīng)濟自由的力量，所以就應(yīng)該嚴格限制國家或政府的活動領(lǐng)域，一個國家最好的政策就是自由放任，政府理應(yīng)奉行不干預(yù)政策，以提供盡可能寬松的經(jīng)濟環(huán)境，從而讓企業(yè)或經(jīng)濟人自由自在地從事其所選擇的各項經(jīng)濟活動，去追求各自最大化的經(jīng)濟利益。第六章，社會主義國家政府與市場的關(guān)系新古典經(jīng)濟學(xué)的國家理論與斯密的古典經(jīng)濟學(xué)的國家理論是一脈相承的，他們均從交換的邏輯出發(fā)來解釋國家的起源，即認為國家只不過是人類交換關(guān)系中眾多契約關(guān)系之一種，特別強調(diào)國家作為一種壓制市場自由競爭的外在力量，所以，他們都將國家看作經(jīng)濟研究中的外生變量。國家或政府對于市場經(jīng)濟的運行和發(fā)展來說，同樣是一個外生的變量，從這種意義上說，新古典經(jīng)濟學(xué)是對斯密“看不見手原理”作用下的自由市場秩序的一種更為精致的物理學(xué)描述，不同的地方在于，新古典經(jīng)濟學(xué)發(fā)現(xiàn)并論述了市場經(jīng)濟中的“外部性問題”并提出了自己的解決途徑。如“庇古稅”（三）新制度經(jīng)濟學(xué)分析框架中的國家變量關(guān)于國家起源的理論主要有兩種，一種是契約論；另一種是掠奪或剝奪理論。新制度經(jīng)濟學(xué)將這兩種理論有機地統(tǒng)一起來，它認為國家?guī)в小捌跫s”和“掠奪”的雙重性。諾思認為國家具有暴力潛能，并提出國家悖論——國家既是經(jīng)濟增長的促進者，又是經(jīng)濟增長的阻礙者原因：社會產(chǎn)出最大化與壟斷集團租金最大化之間的沖突。第六章，社會主義國家政府與市場的關(guān)系（四）馬克思的國家理論與社會主義國家理論

馬克思的國家理論家庭——剩余產(chǎn)品——私有制——階級——國家（暴力工具）第六章，社會主義國家政府與市場的關(guān)系國家是一個階級維護對另一個階級統(tǒng)治的機器，是迫使一切從屬階級服從一個階級的暴力機器——列寧社會主義國家是一種新型的國家，它是在無產(chǎn)階級取得政權(quán)之后，實行工農(nóng)聯(lián)盟的、建立在社會主義公有制基礎(chǔ)上的國家。雖然這種國家會遵循上述國家的形式邏輯，但它顯然具有自身的特征。其一，社會主義國家是代表大多數(shù)人利益的國家。其二，社會主義國家是具有明顯理性構(gòu)建特征的國家，它存在著關(guān)于未來社會理想和信念的追求。其三，社會主義國家與先進的政黨組織相聯(lián)系，從而在國家發(fā)展過程中，不僅存在著先進意識形態(tài)的指導(dǎo)，而且還存在著堅強的政治集團的領(lǐng)導(dǎo)。在某種意義上，國家的興衰與政治集團的興衰相聯(lián)系。所以，社會主義國家的興衰雖然需要遵循國家興衰的一般邏輯，但社會主義國家興衰確實存在著自身的軌跡。本書正是遵循“一般與個別相結(jié)合”的思路來研究國家的興衰邏輯，它所采用的方法論基礎(chǔ)馬克思歷史唯物主義的分析框架，但在具體分析國家興衰問題過程中卻不怛使用各種現(xiàn)代分析工具。第六章，社會主義國家政府與市場的關(guān)系第三節(jié)，政府為什么不相信市場（一）一般地說，政府不相信市場，是因為存在市場失靈，如市場不能有效地提供公共產(chǎn)品、公共資源過度使用、外部性負效應(yīng)、信息不完全和信息不對稱問題的存在，競爭失敗和壟斷形成，失業(yè)問題、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不協(xié)調(diào)以及市場不能完全解決社會公平問題和自動保持宏觀經(jīng)濟均衡等等；同樣地，市場也不相信政府，因為同樣存在著政府失靈，如由于行為能力和其他客觀因素制約，政府干預(yù)經(jīng)濟活動達不到預(yù)期目標；政府干預(yù)經(jīng)濟活動達到了預(yù)期目標，但效率低下，或者說成本昂貴，導(dǎo)致資源并未得到充分有效地利用；政府干預(yù)經(jīng)濟活動達到了預(yù)期目標，也有較高的效率，但都帶來不利的事先未曾預(yù)料到的副作用；某些外部性問題或國際性經(jīng)濟貿(mào)易問題，一國政府無能為力加以解決。第六章，社會主義國家政府與市場的關(guān)系（二）放大市場的缺陷從政府的角度來看，市場不僅有部分缺陷甚至根本缺陷，而且也是不值得信任的。首先，市場的盲目性極大地刺激著政府的理性。其次，市場的現(xiàn)實性和世俗性刺激著政府的理想主義。最后，市場的平等性和自由性極大地刺激著政府的權(quán)威性。（三）政府的理性建構(gòu)作用首先，政府推動經(jīng)濟運行和經(jīng)濟發(fā)展比市場更為直接。然而不能不承認，政府這種對經(jīng)濟運行和經(jīng)濟發(fā)展的推動帶有強烈的構(gòu)建和理想成份，如果這種理想和構(gòu)建不能與現(xiàn)實社會經(jīng)濟世界相吻合，則會導(dǎo)致經(jīng)濟運行和經(jīng)濟發(fā)展的大破壞。其次，政府將克服市場的侵蝕當作貫徹其指令和實現(xiàn)其目標的條件。政府不斷地反抗市場或不相信市場也是其自身生存和發(fā)展的需要。最后，政府總想利用和駕馭市場，而市場常常讓政府始料未及，如果政府的某種行為不能夠試錯，則政府的自負就會變成一種風險投資，甚至是一種盲動。第六章，社會主義國家政府與市場的關(guān)系從社會主義市場經(jīng)濟出發(fā)，作為“看得見的手”政府和作為“看不見的手”市場都在資源配置中起著重要作用。在社會主義市場經(jīng)濟中，政府的職能至少包括以下幾個方面：一是計劃統(tǒng)籌。政府從社會的全局和長遠利益出發(fā)，統(tǒng)籌兼顧各方面的關(guān)系，在全社會范圍內(nèi)對經(jīng)濟運行進行自覺的有計劃的調(diào)節(jié)，代替自發(fā)的市場調(diào)節(jié)。二是宏觀調(diào)節(jié)。政府對宏觀經(jīng)濟運行中社會供求的矛盾運動進行調(diào)控，以實現(xiàn)社會供求在總量上和結(jié)構(gòu)上保持基本平衡，為市場經(jīng)濟的運行創(chuàng)造穩(wěn)定的宏觀環(huán)境。三是市場監(jiān)管。政府依法對市場主體及其行為進行監(jiān)督和管理，維護公平競爭的秩序，為經(jīng)濟運行提供正常的市場環(huán)境。四是制度創(chuàng)新。政府通過自覺推進經(jīng)濟體制改革，培育市場體系和市場主體，建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制。五是公共服務(wù)。政府通過提供非盈利性的公共產(chǎn)品和服務(wù)，滿足社會的基本需求，彌補市場失靈。六是保障民生。政府以提高人民物質(zhì)文化生活水平為目標，努力使全體人民學(xué)有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居。七是國有資產(chǎn)管理。政府作為國有經(jīng)濟的所有者，代表全體人民對國有資產(chǎn)進行有效監(jiān)管，保證國有資產(chǎn)的保值和增值，促進公有制與市場機制的有機結(jié)合。八是收入分配調(diào)節(jié)。政府對收入分配進行調(diào)節(jié)，實現(xiàn)共同富裕和效率與公平的統(tǒng)一第六章，社會主義國家政府與市場的關(guān)系第四節(jié)，社會主義國家的宏觀調(diào)控（一）宏觀調(diào)控的含義經(jīng)濟學(xué)上的宏觀調(diào)控是由經(jīng)濟學(xué)家約翰·梅納德·凱恩斯創(chuàng)立，是國家綜合運用各種手段對國民經(jīng)濟進行的一種調(diào)節(jié)與控制。國家宏觀調(diào)控是指政府對國民經(jīng)濟的總體管理，它是一個國家的政府特別是中央政府的經(jīng)濟職能，它是國家在經(jīng)濟運行中，為了促進市場發(fā)育、規(guī)范市場運行，對社會經(jīng)濟總體的調(diào)節(jié)與控制。第六章，社會主義國家政府與市場的關(guān)系（二）宏觀調(diào)控的內(nèi)容宏觀調(diào)控的過程是國家依據(jù)市場經(jīng)濟的一系列規(guī)律，實現(xiàn)總量平衡，保持國民經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)增長，而對貨幣收支總量、財政收支總量、外匯收支總量和主要物資供求的調(diào)節(jié)與控制的過程。國家宏觀調(diào)控是國家或政府運用各種調(diào)節(jié)手段和調(diào)節(jié)機制，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，為微觀經(jīng)濟運行提供良性的宏觀環(huán)境，從而使市場經(jīng)濟得到正常運行和均衡發(fā)展的過程。（三）宏觀調(diào)控的手段和目標社會主義國家宏觀調(diào)控手段主要包括經(jīng)濟手段、法律手段和行政手段，而經(jīng)濟手段主要包括財政政策和貨幣政策。社會主義國家宏觀調(diào)控的目標主要是保持經(jīng)濟總量平衡,抑制通貨膨脹,促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化,可持續(xù)發(fā)展,實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長,保持國際收支平衡.具有還包括促進經(jīng)濟健康增長,增加就業(yè),穩(wěn)定物價等等。第七章，社會主義產(chǎn)權(quán)理論第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，馬克思產(chǎn)權(quán)理論（一）產(chǎn)權(quán)與所有制產(chǎn)權(quán)作為主體對財產(chǎn)客體的歸屬性、排它性的經(jīng)濟權(quán)利不僅僅是法律上的所有權(quán)，而是經(jīng)濟權(quán)利和經(jīng)濟關(guān)系，產(chǎn)權(quán)是一個歷史范疇，它隨著歷史的變化而變化，而這種變化也是由所有制的變化決定的。馬克思《資本論》研究的核心內(nèi)容事實上揭示了資本主義私有產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟增長和收入分配（公正）的矛盾關(guān)系，在此基礎(chǔ)上尋求實現(xiàn)二者統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)制度，形成了產(chǎn)權(quán)理論體系。產(chǎn)權(quán)是人們（主體）圍繞或通過財產(chǎn)（客體）而建立和形成的經(jīng)濟權(quán)利關(guān)系。產(chǎn)權(quán)的直接形式雖是人對物的關(guān)系，實質(zhì)上卻是產(chǎn)權(quán)主體之間的關(guān)系。（1）財產(chǎn)關(guān)系是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語。（2）產(chǎn)權(quán)是所有制關(guān)系的法的觀念。第七章，社會主義產(chǎn)權(quán)理論（3）包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系的法權(quán)關(guān)系是反映經(jīng)濟關(guān)系的意志關(guān)系。馬克思深入揭示了法權(quán)關(guān)系、意志關(guān)系、經(jīng)濟關(guān)系三者之間的關(guān)系：“這種具有契約形式的（不管這種契約是不是用法律固定下來的）法權(quán)關(guān)系，是一種反映著經(jīng)濟關(guān)系的意志關(guān)系，這種法權(quán)關(guān)系或意志關(guān)系的內(nèi)容是由這種經(jīng)濟關(guān)系本身決定的（二）馬克思產(chǎn)權(quán)理論的主要內(nèi)容馬克思研究的產(chǎn)權(quán)是與財產(chǎn)有關(guān)的一系列法定權(quán)利。包含所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)、經(jīng)營權(quán)、索取權(quán)、繼承權(quán)和不可侵犯權(quán)等。從最根本的關(guān)系上歸納和分類，產(chǎn)權(quán)包括狹義的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)“四權(quán)”。此外，這四項權(quán)利可以進一步分離和組合，形成經(jīng)營權(quán)、繼承權(quán)等其他權(quán)利。（1）所有（Ownership）。指產(chǎn)權(quán)主體把客體當作自己的專有物，排斥別人隨意加以侵奪的權(quán)能和作用。（2）占有（Possession）。指主體實際地或直接地掌握、控制或管理客體、并對他施加實際的、物質(zhì)的影響的職能。即事實上的管領(lǐng)力。（3）支配，又稱為處理、處分、處置。包含兩個層次。第一，指所有制主體在事實上或法律上決定如何安排、處理客體的權(quán)能。第二，指主體安排和決定客體使用方向的權(quán)能。（4）使用（Use）。就是產(chǎn)權(quán)主體利用、改變或消費客體的權(quán)能。一是利用、應(yīng)用而不改變客體的原有狀態(tài)；二是改變客體的某些狀態(tài)，而不改變其基本性質(zhì)或其物質(zhì)存在形式；三是消費客體，即在消滅它的原有物質(zhì)形態(tài)，轉(zhuǎn)換他的存在形式。第七章，社會主義產(chǎn)權(quán)理論（三）馬克思產(chǎn)權(quán)理論的特征（1）索取權(quán)是分配關(guān)系的法律表現(xiàn)。馬克思指出，索取權(quán)的實質(zhì)是對剩余勞動的要求權(quán)。（2）繼承權(quán)是馬克思產(chǎn)權(quán)理論研究的又一項重要權(quán)利，這種權(quán)利的實質(zhì)是通過法律保證私有產(chǎn)權(quán)的世代連續(xù)性，從而保證以私有制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)關(guān)系得以維持和繼續(xù)。（3）產(chǎn)權(quán)具有可分離性與組合性。（4）公共產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)的相互轉(zhuǎn)化。第三節(jié)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的演變特征第七章，社會主義產(chǎn)權(quán)理論概念私有財產(chǎn)權(quán)——是指財產(chǎn)權(quán)利完全界定給個人行使，即個人完全擁有對經(jīng)濟物品多種用途進行選擇的排他性權(quán)利，即完全受個人意志的支配。但是，私有產(chǎn)權(quán)并非是指各種權(quán)利永遠不可分地完全掌握在個人手中，也就是說，私有產(chǎn)權(quán)具有可分割性、可分離性和可讓渡性，正是由于這一特性，私有產(chǎn)權(quán)制度推動了市場經(jīng)濟的發(fā)展。在歷史上，西方社會的認同及現(xiàn)有學(xué)界研究的成果通常認為私有財產(chǎn)權(quán)既是一種人權(quán)，也是一種經(jīng)濟權(quán)和政治權(quán)。作為一種經(jīng)濟權(quán)，私有財產(chǎn)是私人對財富的正當控制，而財富是人類生存和發(fā)展的根本，這又構(gòu)成了一種人權(quán)。而對于財富控制的正當性及控制量的多少的判斷則構(gòu)成了一種政治權(quán)。也就是說，私有財產(chǎn)從形式上表現(xiàn)為人對財富的控制權(quán)，實質(zhì)上是財富享有者借以排斥他人的侵犯而獨享其利的一種權(quán)利。通過對于私有財產(chǎn)權(quán)的起源及其流變的研究，可以認為私有財產(chǎn)權(quán)的內(nèi)核主要包括這樣幾個范疇的關(guān)系，即財產(chǎn)與財富的關(guān)系、人與物的關(guān)系、人與人的關(guān)系及倫理與分配的關(guān)系。公有財產(chǎn)權(quán)——是指財產(chǎn)的權(quán)利界定給公眾行使，即任何人在行使對公共資源的某項選擇權(quán)利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權(quán)利。其特點：首先，在公有產(chǎn)權(quán)條件下，每個成員對全部財產(chǎn)擁有完全重合的權(quán)利，而在私有產(chǎn)權(quán)條件下，個人權(quán)利的大小取決于其擁有財產(chǎn)的多寡。其次，在公有產(chǎn)權(quán)條件下，任何成員的決定都將影響全體成員的利益，因而具有完整的不可分性。再次，在公有產(chǎn)權(quán)條件下，單個成員無權(quán)做出財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓或者出售決定，否則將會直接損害全體成員的利益。第八章，社會主義國有企業(yè)改革第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，社會主義國有資產(chǎn)管理體制的改革歷程（1）國企改革遵循著兩條線索：一條是產(chǎn)權(quán)改革的道路，在這方面先后進行了租賃、拍賣、股份制和投資主體多元化的試點改革；另一條線索是遵循“兩權(quán)”分離道路，即不斷探索國有企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，努力使企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我約束和自主發(fā)展的社會主義市場經(jīng)濟的主體。如果說對社會主義國有資產(chǎn)管理體制的研究屬于考察國有經(jīng)濟總體的制度結(jié)構(gòu)和分類等宏觀層次，那么對國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的分析則是對單個國有企業(yè)內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)及相應(yīng)的激勵機制和約束機制的研究，屬于微觀層次的分析。第八章，社會主義國有企業(yè)改革（2)過程與歷史第一，從國家管理企業(yè)的方式來看，計劃經(jīng)濟時期，采用的是指令性計劃管理方式，而逐步過渡到指令性計劃與指導(dǎo)性計劃相結(jié)合的方式，進而進入擴大企業(yè)自主權(quán)，所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離政府只負責規(guī)劃協(xié)調(diào)，直至實行股份公司制度；第二從國家與企業(yè)之間的利益分配方式來看，在計劃經(jīng)濟時期，采用統(tǒng)收統(tǒng)支的辦法，即企業(yè)虧損由國家補貼，企業(yè)利潤全部上交，而后過渡到企業(yè)基金制、利潤制、利改稅，再過渡到承包制、租賃制、資產(chǎn)經(jīng)營責任制，直到采用股權(quán)收益分配的方式；第三，從企業(yè)所有權(quán)代表來看，國有企業(yè)所有權(quán)的代表者一直是抽象意義上的國家，只是在產(chǎn)權(quán)制度改革階段變成國有資產(chǎn)管理委員會；第四，從行使企業(yè)所有權(quán)的部門來看，國有企業(yè)一直是由國家行政主管部門主管，后來變成國有資產(chǎn)管理部門；第五，從所有權(quán)中的中央和地方關(guān)系來看，一直實行“國家統(tǒng)一所有，各級地方分級管理”的體制。第三節(jié)，國有資產(chǎn)管理體制存在的主要問題（一）政企分開的難題第八章，社會主義國有企業(yè)改革政企分開包括如下三個層次的問題。第一個層次是指政資分開。政府的運營與資產(chǎn)的運營分開。第二個層次是國有資產(chǎn)的監(jiān)管主體與經(jīng)營主體分開。解決這個問題需要解決：不完全信息、內(nèi)部人控制、全同不完備等問題。第三個層次是出資者所有人與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)分開。（二）統(tǒng)一所有、分級管理雖然在憲法意義，國有資產(chǎn)的所有權(quán)屬于中央，地方政府沒有所有權(quán)，而國有企業(yè)又分為中央所屬企業(yè)和地方所屬企業(yè)，地方政府實際上掌握了相當一部分所有權(quán)，這極大地助長地方政府從自身利益出發(fā)的行為。統(tǒng)一所有、分類管理造成的嚴重后果（1）由于地方政府不擁有國有資產(chǎn)的所有權(quán)，它們在運用國有資產(chǎn)進行投資時往往只考慮高效益，不考慮或很少考慮高風險，爭投資、上項目。一旦投資項目出了問題，又將債務(wù)償還、職工安置等責任推向上級政府。（2）國有資產(chǎn)流失嚴重。這主要體現(xiàn)在國有企業(yè)的改制過程中，對于地方政府來說，由于它并不是國有資產(chǎn)的真正所有者，因此，地方政府在國企改制過程中所關(guān)心的如何通過改制卸掉包袱，而不是在改制過程中維護資產(chǎn)所有者的利益。在地方政府的干預(yù)下，國有企業(yè)被租賃或拍賣時，資產(chǎn)價格經(jīng)常被低估，國有資產(chǎn)在破產(chǎn)兼并時通過各種方式，逃欠國有銀行的債務(wù)。（3）地方政府缺乏國有資產(chǎn)增值的積極性。第八章，社會主義國有企業(yè)改革（三）國有資產(chǎn)分類問題國有企業(yè)按照所屬的領(lǐng)域可分為：競爭性領(lǐng)域、公共服務(wù)領(lǐng)域、資源性國有資產(chǎn)領(lǐng)域。國有資產(chǎn)管理體制在這三個領(lǐng)域?qū)嵭型ㄓ玫捏w制。這會造成以下問題：第一，競爭性領(lǐng)域與公共服務(wù)領(lǐng)域?qū)嵭型ㄓ皿w制，這會導(dǎo)致不同功能的國有企業(yè)責任和任務(wù)的錯位。第二，把資源性國有資產(chǎn)與經(jīng)營（競爭）性國有資產(chǎn)的管理體制混為一談，并依照經(jīng)營性國有資產(chǎn)的“統(tǒng)一所有，分級管理，將資源性國有資產(chǎn)管理權(quán)力下放到地方，結(jié)果造成地方政府對各類國有資源進行掠奪性開發(fā)。第八章，社會主義國有企業(yè)改革第四節(jié)，國外國有資產(chǎn)管理體制經(jīng)驗借鑒從國外的國有資產(chǎn)管理體制的經(jīng)驗來看，基本上都實行國有資產(chǎn)的分級所有和分類管理。所謂分級所有是指國有資產(chǎn)所有權(quán)的歸屬遵循“誰投資，誰所有”原則；所謂分類管理是指這些國家的國有企業(yè)在管理體制上被分為兩類：一類以資本增殖為經(jīng)營目標，主要分布在競爭性領(lǐng)域；另一類以提供特定的社會公共服務(wù)或服務(wù)于特定的戰(zhàn)略目標為基本目標，主要分布在非競爭性行業(yè)。第五節(jié)，中國社會主義國有資產(chǎn)管理體制模式改革（一）把分級管理變成分級所有地方政府作為國有資產(chǎn)所有者的合理性。1，國有資產(chǎn)管理體制應(yīng)該與地方政府的投資自主權(quán)相協(xié)調(diào)。遵循“誰投資、誰所有、誰受益”原則。從理論上看，國有資產(chǎn)的中央統(tǒng)一所有，是與當時國有資產(chǎn)投資主體一元化和高度集中的計劃經(jīng)濟體制相適應(yīng)的，現(xiàn)在鼓勵投資主體多元化，那么，地方政府應(yīng)當擁有所有權(quán)。2，國有資產(chǎn)統(tǒng)一所有在實踐中早已被突破。在中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)興起過程中。有相當一部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是由鄉(xiāng)政府以各種形式投資或參與投資興辦的， 許多鄉(xiāng)政府擁有股權(quán)。假如承認鄉(xiāng)鎮(zhèn)府對其投資形成的資產(chǎn)擁有所有權(quán)，同時又否認地方政府對其投資所形成的資產(chǎn)擁有所有權(quán)，這在邏輯上是自相矛盾的。3，國有資產(chǎn)分級所有是市場經(jīng)濟國家通行的。（二）建立有中國特色的”三層次”國有資產(chǎn)管理體制第八章，社會主義國有企業(yè)改革第一個層次是國有資產(chǎn)歸人大還是歸國務(wù)院觀點有兩種：一種觀點認為：應(yīng)該在行政部門之外建立專門的國有資產(chǎn)管理委員會，以行使所有者職能。這個委員會應(yīng)該屬于全國人民代表大會，國資委之下是國有控股公司，國有控股公司之下是國有資產(chǎn)參與企業(yè)。另一種觀點認為：三層次與上述基本相同，不同的是主張國資委屬于國務(wù)院或國務(wù)院下屬的某個部門（如財政部），這種制度安排的理由是國家的社會經(jīng)濟管理職能與國有資產(chǎn)所有者職能是國家管理社會經(jīng)濟活動的兩種手段，它們之間只能適當分開而不能絕對分開。這種觀點可能會產(chǎn)生如下問題：其一，當國家宏觀政策與國有資產(chǎn)參與企業(yè)的利益發(fā)生矛盾的時候，國務(wù)院有可能會通過補貼或管制等手段人為地形成有利于國有企業(yè)運作的環(huán)境，這就破壞了公平競爭原則。其二，國有企業(yè)可能會向國務(wù)院施加壓力。其三，國務(wù)院的雙重角色使企業(yè)經(jīng)營者借口宏觀政策變動推諉責任。第二層次是國有控股公司。它是國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機構(gòu)。負責國有資產(chǎn)的投資經(jīng)營和存量的流動和重組，經(jīng)營目標是國有資產(chǎn)收益最大化。它是一個法人實體。第三層次是享有企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)的國有資產(chǎn)參與企業(yè)。企業(yè)與控股公司關(guān)系是由公司法來規(guī)范企業(yè)接受控股公司依據(jù)出資額行使股東權(quán)利，但不接受政府機構(gòu)的行政權(quán)力，通過建立現(xiàn)代企業(yè)制度，自主經(jīng)營、自負盈虧。第八章，社會主義國有企業(yè)改革（三）對國有資產(chǎn)實行分類管理按功能可以將國有資產(chǎn)分為：經(jīng)營性國有資產(chǎn)和非經(jīng)營性國有資產(chǎn)，而經(jīng)營性國有資產(chǎn)可分：在非競爭性領(lǐng)域承擔社會功能的公共服務(wù)型企業(yè)，其基本目標是提供特定社會服務(wù)，利潤目標處于次要地位；競爭性國有企業(yè)，這類企業(yè)的首要目標是保值、增殖。（1）公共服務(wù)領(lǐng)域國有資產(chǎn)：國有企業(yè)大都采用的特殊法人或特殊公司的組織形式。所謂特殊法人是指該法人即使是經(jīng)營性甚至是公司，它的組織及有關(guān)關(guān)系也不受或不完全受公司法或民法規(guī)范，而是由針對該法人的特定法律或規(guī)定來規(guī)范。特殊法人有以下的規(guī)定性：1，政府是企業(yè)的唯一所有者或主要所有者，政府與企業(yè)的關(guān)系是出資者與使用者的關(guān)系。2，政府對企業(yè)的經(jīng)營有直接或間接的控制權(quán)，政府直接興辦這類企業(yè)也是為了實現(xiàn)特定的目標。3，政府對企業(yè)管理和考核的重點，是企業(yè)的公共服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量、戰(zhàn)略目標和成本費用，而不僅僅是成本、利潤和資產(chǎn)增值。這些企業(yè)的財務(wù)與政府的財政存在著直接聯(lián)系。4，這些國有企業(yè)在人事、董事、決策權(quán)限、財務(wù)會計制度等方面也應(yīng)該與普通公司存在差別。一般管理體制存在三種情況：1，由財政部代表政府直接或間接控制企業(yè)；2，由行業(yè)主管部門代表政府直接或間接控制企業(yè)；政府成立一個專門管理公司服務(wù)領(lǐng)域國有資產(chǎn)的部門，實行統(tǒng)一管理。（2）競爭性領(lǐng)域國有資產(chǎn)管理第八章，社會主義國有企業(yè)改革簡單地說，適宜采用“三層次”模式。1，設(shè)立專門的、獨立于其它機構(gòu)的國有資產(chǎn)管理委員會，行使所有權(quán)職能。設(shè)立隸屬于各級人大的國資委，對國有資產(chǎn)進行產(chǎn)權(quán)管理。根據(jù)新加坡的經(jīng)驗，國資委的開支由預(yù)算來解決。國資委應(yīng)該具有以下性質(zhì)：（1）國資委體現(xiàn)所有者的意志，對國有控股公司實行所有者管理，但國資委不應(yīng)該介入國有控股公司的具體經(jīng)營決策過程，更不應(yīng)該介入國有資產(chǎn)參與企業(yè)的經(jīng)營決策，也不應(yīng)該介入政府產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)政策的制定和實施。（2）國資委作為政資分離下的國有資產(chǎn)所有者代表，其成員不應(yīng)該來源于政府部門。這有利避免國資委行政化和官僚化。國資委是“國有經(jīng)濟的董事會”。（3）國資委根據(jù)法律設(shè)立，受同級人民代表大會監(jiān)督，每年向同級人大匯報工作和國有資產(chǎn)運營情況。（4）國資委還必須要下設(shè)精干的辦事機構(gòu)，為重要的決策作調(diào)研和方案準備，并承擔決策執(zhí)行任務(wù)，國資還應(yīng)該充分利用專業(yè)的會計、審計機構(gòu)等社會中介組織。第八章，社會主義國有企業(yè)改革第六節(jié)，國有資產(chǎn)的保值增值國有資產(chǎn)流失的主要原因有：（1）在國有資產(chǎn)實際的管理中，初始委托人成為行使管理職能的主要角色，但是由于管理鏈條過長、管理流程過于復(fù)雜，導(dǎo)致委托人行為約束弱化，信息不對稱，易造成資產(chǎn)損失。國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)屬于共有產(chǎn)權(quán)，涉及每一位成員的利益，但是多數(shù)成員無法享有監(jiān)督權(quán)，利益所屬與權(quán)利所屬上的矛盾，最終造成了國有資產(chǎn)的大量流失。（2）還有決策失誤造成的國有資產(chǎn)流失，如在政績效應(yīng)的影響下，許多地區(qū)都出現(xiàn)了重復(fù)建設(shè)和盲目引進的現(xiàn)象，這不但造成了大量人力、物力上的浪費，同時也造成了大量國有資產(chǎn)的無端浪費。（3）法人治理結(jié)構(gòu)上的原因。在企業(yè)內(nèi)部，沒有建立科學(xué)法人治理結(jié)構(gòu)和嚴格的管理制度，缺乏所有權(quán)的內(nèi)在約束，使得企業(yè)內(nèi)部管理混亂，沒有代表國家保障國有資產(chǎn)權(quán)益的責任人，國有資產(chǎn)所有者權(quán)益受損。國有企業(yè)擁有剩余索取權(quán)和承擔風險的股東和債權(quán)人由于主體缺失，而導(dǎo)致其控制權(quán)變成為一種廉價的控制權(quán)。而內(nèi)部人作為企業(yè)的經(jīng)營成員，他們對企業(yè)的經(jīng)營決策有著“自然”的控制權(quán)，而由于企業(yè)外部監(jiān)督和控制權(quán)的弱化，導(dǎo)致了內(nèi)部人控制問題的產(chǎn)生。（4）目前國有資產(chǎn)管理的各項法律制度存在較為嚴重的滯后性，在市場經(jīng)濟體制改革和轉(zhuǎn)型的趨勢面前，無法發(fā)揮應(yīng)用的作用來監(jiān)督國有資產(chǎn)，從而導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失問題越來越嚴重。解決國有資產(chǎn)流失的根本途徑在于：在國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，即建立“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責分明、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度。第八章，社會主義國有企業(yè)改革第七節(jié)，國有經(jīng)濟為什么存在首先，國有經(jīng)濟與政府的主導(dǎo)作用。如果說在現(xiàn)代社會中，政府不可缺少，那么，國有經(jīng)濟同樣也不可缺少。其次，國有經(jīng)濟體現(xiàn)公眾的意志和代表公共利益。最后，國有經(jīng)濟具有私有經(jīng)濟所不具備的效率和公平功能。第八節(jié)，社會主義國有企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)（1）概念。現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。以股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理情階層作為法人治理結(jié)構(gòu)確立了出資所有者、公司法人和經(jīng)營者之間的責權(quán)利關(guān)系。股東大會選舉董事組成董事會，并將自己的資產(chǎn)交給董事會托管，董事會是公司的最高決策機構(gòu)，擁有對高層經(jīng)理人員的聘用、獎懲和解雇權(quán)，股東大會同時選舉監(jiān)事會負責檢查監(jiān)督公司的財務(wù)狀況和財務(wù)執(zhí)行情況，高層經(jīng)理人員組成的執(zhí)行機構(gòu)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)負責公司的日常經(jīng)營活動（2）社會主義國有企業(yè)公司治理的主要任務(wù)堅持政府的公共管理職能和國有資產(chǎn)出資人職能分開；國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的主要職能有：依法維護所有者――國家的權(quán)益；按政企分開、所有者與經(jīng)營者分離的原則，依法維護企業(yè)的合法權(quán)益。建立國有資本經(jīng)營預(yù)算制度和企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核體系，并積極探索國有資產(chǎn)監(jiān)管和經(jīng)營的有效形式。我國經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)是國有企業(yè)改革，國有企業(yè)改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。必須“按產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學(xué)”的要求，對國有大中型企業(yè)進行規(guī)范的公司制改革。這一改革的關(guān)鍵是確立企業(yè)的法人財產(chǎn)權(quán)。第八章，社會主義國有企業(yè)改革第十一節(jié)，國有企業(yè)中的委托-代理問題委托代理關(guān)系是這樣一種顯性或隱性的契約，根據(jù)它，一個或多個行為主體（委托人）指定、雇傭另一些行為主體（代理人）為其提供服務(wù)，與此同時授予后者一定的決策權(quán)力，并根據(jù)其提供服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量支付相應(yīng)的薪酬。國企的直接委托人，即國有資產(chǎn)管理公司，直接歸屬于各級國資委，這會導(dǎo)致國資管理公司及其領(lǐng)導(dǎo)在實施日常經(jīng)營決策時不得不考慮上級行政命令以及自身的政治目的，而對其代理人，也就是國有企業(yè)負責人，進行企業(yè)經(jīng)營層面的干預(yù)。在政府上級與下級的委托代理關(guān)系中，同樣存在信息不對稱的問題國企委托代理關(guān)系中的信息不完全，合同不完備的問題第十二節(jié)，國有企業(yè)中存在的“內(nèi)部人控制”問題（1）內(nèi)部人控制的概念第八章，社會主義國有企業(yè)改革所謂內(nèi)部人控制，它就是從前的國有企業(yè)的經(jīng)理或工人在企業(yè)公司化的過程中獲得相當大一部分控制權(quán)的現(xiàn)象。主要表現(xiàn)：一是法律上通過正式的授權(quán)獲得大量剩余索取控制權(quán)的內(nèi)部人方面，另一種情況是事實上掌握了相當數(shù)量的未經(jīng)正式授權(quán)的剩余控制權(quán)的經(jīng)理人方面。（2）內(nèi)部人控制產(chǎn)生的原因分析內(nèi)部人控制產(chǎn)生的原因主要有，所有者與經(jīng)營者之間的目標函數(shù)不一致；國有企業(yè)存在著多層級復(fù)雜的委托-代理關(guān)系，即所有者代理鏈條過長；人力資本的經(jīng)營控制權(quán)強于非人力資本的剩余索取權(quán)；委托人與代理人之間的信息不對稱。第十三節(jié)，關(guān)于國有企業(yè)改革兩個問題的爭論（1）關(guān)于方向之爭。國有企業(yè)改革究竟是堅持以公有制為主體、國有經(jīng)濟為主導(dǎo)，還是實行民營化，“國退民進”。（2）國有資產(chǎn)流失是否存在或者是否存在于合理的范圍內(nèi)的問題的爭論第九章，社會主義財富和收入分配第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，中國的貧富分化問題社會主義經(jīng)濟制度要通過財富和收入分配來實現(xiàn)。與收入分配差距不同，財富分配差距屬于累積性差距。第九章，社會主義財富和收入分配分配——一般指社會產(chǎn)品分給社會（或國家）、社會集團以及社會成員的過程和形式，其中包括社會總產(chǎn)品的分配、國民收入的分配、個人消費品的分配等。它是社會再生產(chǎn)的一個重要環(huán)節(jié)。有時還指生產(chǎn)資料的分配，即所有制關(guān)系。分配制度——勞動產(chǎn)品在社會主體中如何分割、配給制度的總稱。有按勞分配、按資分配、按需分配以及多種分配方式并存的分配制度。為什么分配問題不是經(jīng)濟學(xué)的中心——按照馬克思主義的觀點，分配不是經(jīng)濟學(xué)的中心問題，它是從屬于生產(chǎn)的，由生產(chǎn)資料所有制決定的，因而是第二位的。從再生產(chǎn)的幾個環(huán)節(jié)（生產(chǎn)、交換、分配、消費）的關(guān)系來看，是生產(chǎn)決定分配。從經(jīng)濟關(guān)系來看，分配是人與人之間的一種經(jīng)濟關(guān)系，它取決于生產(chǎn)資料所有制關(guān)系。任何物質(zhì)生產(chǎn)都是在社會中進行的，都是社會生產(chǎn)?！耙磺猩a(chǎn)都是個人在一定社會形式中并借這種社會形式而進行的對自然的占有?！保ā恶R克思恩格斯選集》第2版第2卷第5頁）所有制決定分配關(guān)系，因此，研究分配問題，不能就分配談分配，而必須首先研究生產(chǎn)資料所有制問題。資料：皮凱蒂《21世紀資本論》。皮凱蒂認為，現(xiàn)有制度只會讓富人更富，窮人更窮。我們正在倒退回“承襲制資本主義”的年代，也就是說未來將進入前所未有的“拼爹時代”。皮凱蒂認為，馬克思提出的符合歷史發(fā)展實際的資本積累原則表現(xiàn)出其深邃的洞察力，它對于21世紀有效研究的意義毫不遜色于在19世紀的影響。第九章，社會主義財富和收入分配第三節(jié)，馬克思關(guān)于生產(chǎn)關(guān)系和分配關(guān)系的經(jīng)典解釋（1）在馬克思主義經(jīng)濟學(xué)中，生產(chǎn)關(guān)系與分配關(guān)系是一個問題的正反兩面，生產(chǎn)關(guān)系決定分配關(guān)系，而生產(chǎn)關(guān)系又是由生產(chǎn)力發(fā)展狀況和發(fā)展水平?jīng)Q定的，在社會再生產(chǎn)過程的四個環(huán)節(jié)中，生產(chǎn)決定交換分配和消費。生產(chǎn)關(guān)系可以從三個方面來理解：生產(chǎn)資料的所有制形式；由此而產(chǎn)生的各種社會集團在生產(chǎn)中地位及其相互關(guān)系，產(chǎn)品的分配形式，其中關(guān)鍵是生產(chǎn)資料所有制形式。生產(chǎn)資料所有制形式?jīng)Q定著人們在生產(chǎn)中地位及其相互關(guān)系和產(chǎn)品的分配形式。有什么的所有制就有什么樣的分配關(guān)系，而所有制是通過分配關(guān)系來實現(xiàn)的。（2）馬克思經(jīng)濟學(xué)將制度結(jié)構(gòu)與分配方式聯(lián)系起來，開創(chuàng)了研究分配方式本質(zhì)層次的內(nèi)在邏輯先河，它并不將分配問題簡單地看作是一種分蛋糕過程，而將分配問題的研究直接指向所有制層次，這個本質(zhì)問題，其意旨在于，如果要想從根本上改變分配方式，只能是通過改變所有制才能獲得最終的解決。第九章，社會主義財富和收入分配第四節(jié)，社會主義收入分配方式及其公平與效率（一）收入分配的概念一般地說，收入分配包括以下幾方面的問題。首先是分配什么，即收入分配對象和分配客體的確定問題。其次是誰來分配，即收入分配主體的權(quán)利和資格的確定問題。再次，分多少，即各分配主體面對有限的的國民收入或社會產(chǎn)品各自應(yīng)該占有或能夠占有的份額和比率。最后是如何分配，即收入分配機制和分配方式的選擇問題。（二）必須全面理解社會主義初級階段的分配制度（1）含義：以按勞分配為主體、多種分配方式并存——這是社會主義初級階段的基本分配制度，這種分配制度是與社會主義公有制為主體、多種所有者并存的基本經(jīng)濟制度相適應(yīng)的。（2）理解：首先，在共同富裕的前提下存在差距是貫徹按勞分配的結(jié)果；其次，在共同富裕的前提下存在差別是實行按要素分配的結(jié)果；再次，在共同富裕的前提下存在差別是實行效率與公平兼顧原則的結(jié)果；最后，在共同富裕的前提下存在差別也是價值規(guī)律和競爭作用造成的優(yōu)勝劣汰的結(jié)果。第九章，社會主義財富和收入分配（三）按勞分配什么是按勞分配，按照馬克思的定義，按勞分配，是指在共同占有生產(chǎn)資料的社會經(jīng)濟條件下，社會對產(chǎn)品做了必要的社會扣除之后，按照勞動者所提供勞動的質(zhì)量和數(shù)量，分配社會財富，實行多勞多得，少勞少得，不勞不得?；蛘哒f，在一個集體的、以共同占有生產(chǎn)資料為基礎(chǔ)的社會里,勞動產(chǎn)品或者說集體勞動所形成的社會總產(chǎn)品,在為了維持社會的再生產(chǎn)過程和滿足共同需要等目的而作了各項必要的扣除以后,作為勞動者個人的消費資料,按照勞動者個人所提供的勞動量的比例,在勞動者之間進行分配。在這里,勞動是決定個人消費資料分配的同一的、惟一的尺度,勞動者據(jù)此從社會領(lǐng)取與他向社會提供的勞動量成比例的一份消費品。（四）按要素分配什么是按要素分配?按生產(chǎn)要素分配，是指生產(chǎn)要素的所有者按照生產(chǎn)要素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中投入的數(shù)量質(zhì)量、創(chuàng)造的價值多少和所起的作用大小獲取相應(yīng)收入，是生產(chǎn)要素所有者的所有權(quán)在經(jīng)濟上的實現(xiàn)。這其中包括勞動要素、資本要素、技術(shù)要素、管理要素、信息要素、土地要素。還存在其他分配方式，是指按勞分配和按生產(chǎn)要素分配方式以外的分配方式。主要包括風險性分配、機會性分配（如買彩票）社會保障性分配、保險賠償性分配等。第九章，社會主義財富和收入分配（五）社會主義收入分配的主要方式——按勞分配與按要素分配相結(jié)合按勞分配與按要素分配相結(jié)合（1）既是收入分配的勞動標準與要素所有權(quán)標準的結(jié)合，（2）也是按勞分配實現(xiàn)形式和按要素實現(xiàn)形式的相結(jié)合。（3）它也是社會主義與市場經(jīng)濟相結(jié)合的需要或表現(xiàn)。這兩者相結(jié)合，既有利調(diào)動勞動者的積極性又有利于調(diào)動生產(chǎn)要素所有者的積極，促進資源配置效率的提高。（六）公平與效率（1）公平社會公平的問題，存在著幾個層次的理解。一是取得收入機會的均等；二是分配尺度的統(tǒng)一；三是分配的公平不是分配的結(jié)果均等；四是收入差距的合理性。（2）效率是指資源配置效率。所謂經(jīng)濟上的效率，也不能將經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)截然分開，因為資源配置的合理與否總是與一定的目標和價值取向有關(guān)。第十章，社會主義城鄉(xiāng)地區(qū)差別及三農(nóng)問題第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，中國東西部經(jīng)濟發(fā)展不能實現(xiàn)“收斂”的原因（一）經(jīng)濟發(fā)展中的收斂機制和發(fā)散機制（1）對于經(jīng)濟發(fā)展的差距或經(jīng)濟不發(fā)達的原因存在著兩種基本對立的假說理論，一種是收斂的基本假說，另一種是發(fā)散的基本假說。（2）自動收斂論的基本思想是，貧窮國家資本稀缺，從而有較高的資本邊際產(chǎn)出，因此必然有更高的資本回報率，即與富國相比，窮國資本回報率更高，增長會更快，或者說，窮國在一定時期內(nèi)會追上富國，實現(xiàn)收斂。第十章，社會主義城鄉(xiāng)地區(qū)差別及三農(nóng)問題（3）“發(fā)散論”的基本假說來源于初始歷史條件或歷史依附論?？紤]到不同國家或不同地區(qū)之間經(jīng)濟體制和其他歷史條件的差異性存在，發(fā)達地區(qū)［國家］與不發(fā)達地區(qū)［國家］之間經(jīng)濟發(fā)展顯然也存在著差距和不平等日益擴大的發(fā)散機制作用。

（二）政府權(quán)力、資本回報率和人們的職業(yè)選擇（1）中國西部地區(qū)投資回報率不高的根本原因。經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)同時存在著后發(fā)劣勢與后發(fā)優(yōu)勢。（2）制度方面———市場體制不成熟的后發(fā)劣勢（3）政府往往總是作為強勢政府在經(jīng)濟發(fā)展中扮演主導(dǎo)角色，由于后發(fā)劣勢的頑固性和綜合性，政府在改變后發(fā)劣勢的過程中往往會演變成“扶貧角色”，而沒有更多的精力從根本上改變后發(fā)劣勢（4）職業(yè)選擇上原因。中國不發(fā)達地區(qū)，政府權(quán)力在社會、政治、經(jīng)濟等方面的直接滲透極大地制約著人們的職業(yè)選擇第十章，社會主義城鄉(xiāng)地區(qū)差別及三農(nóng)問題（三）經(jīng)濟狀態(tài)的自我實現(xiàn)（1）差別發(fā)展（2）公平發(fā)展第十章，社會主義城鄉(xiāng)地區(qū)差別及三農(nóng)問題第三節(jié)，社會主義城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場（一）城鄉(xiāng)發(fā)展一體化體制中的土地制度改革我國的基本土地制度包括：1、土地權(quán)利制度。2.土地用途管制制度。3、耕地和基本農(nóng)田保護制度。4、建設(shè)用地制度。1,城鄉(xiāng)二元土地制度制約了城鄉(xiāng)一體化發(fā)展；2，集體土地所有權(quán)主體虛位，有待明晰；3，土地用途管制制度存在的問題；4，土地征收制度存在的問題；5，土地有償使用制度存在的問題?！敖⒊青l(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場。在符合規(guī)劃和用途管制前提下，允許農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地出讓、租賃、入股，實行與國有土地同等入市、同權(quán)同價”。（二）確立土地制度中的經(jīng)濟財產(chǎn)權(quán)賦予農(nóng)民具有物權(quán)性質(zhì)的土地產(chǎn)權(quán)是保護其土地財產(chǎn)和獲得財產(chǎn)性收入的基礎(chǔ)條件。（三）從土地承包到土地經(jīng)營權(quán)入股經(jīng)營土地承包經(jīng)營權(quán)入股一方面是指通過家庭承包方式取得土地承包經(jīng)營權(quán)并把這種權(quán)利作為股權(quán)在公平、自愿原則下聯(lián)合起來從事現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，另一方面也指通過其他承包方式取得農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)并把這種權(quán)利折價為成立的股份制有限公司股份，投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中去。

第十章，社會主義城鄉(xiāng)地區(qū)差別及三農(nóng)問題第四節(jié)，社會主義經(jīng)濟建設(shè)中的“三農(nóng)”問題1，概念?！叭r(nóng)問題”是指農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民這三個問題。

“三農(nóng)”問題的現(xiàn)狀三農(nóng)問題是以農(nóng)民為主體、以農(nóng)村為地域、以農(nóng)業(yè)為紐帶相互交織為一體的農(nóng)民、農(nóng)村、農(nóng)業(yè)問題的總稱。主要表現(xiàn)為:農(nóng)村經(jīng)濟十分蕭條,城鄉(xiāng)居民收入差距越來越大;農(nóng)村市場發(fā)育嚴重滯后,農(nóng)產(chǎn)品商品率極其低下,產(chǎn)供銷體系沒有建立,資源配置無法優(yōu)化，農(nóng)村人口眾多，勞動力過剩，城鄉(xiāng)居民兩極分化，城鄉(xiāng)居民在基本根本利益巨大差別，農(nóng)村教育水平低下，社會保障制度沒有建立，干群關(guān)系緊張，影響農(nóng)村社會穩(wěn)定。2，中國解決三農(nóng)問題的實質(zhì)。要解決農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)增長和農(nóng)村穩(wěn)定問題。它是農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明過渡的必然產(chǎn)物?！叭r(nóng)”問題是中國現(xiàn)代化過程中的基本問題，“三農(nóng)”問題并不單純是農(nóng)業(yè)、農(nóng)民和農(nóng)村問題，還關(guān)系到中國的工業(yè)化、城市化、共同富裕、可持續(xù)發(fā)展以及以人為本等一系列中國社會發(fā)展的重大問題。三農(nóng)問題產(chǎn)生的原因是多方面的。三農(nóng)”問題除與現(xiàn)代化進程中容易出現(xiàn)忽視和輕視農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民問題的現(xiàn)象有關(guān)之外，也與人們對現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民問題的認識偏差相關(guān)。3，解決三農(nóng)問題的主要途徑有：農(nóng)民利益保護；城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展；城鄉(xiāng)發(fā)展一體化是解決“三農(nóng)”問題的根本途徑；制度建設(shè)第十一章，社會主義經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展第一節(jié)，研究文獻綜述第二節(jié)，經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展（一）經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展什么是經(jīng)濟發(fā)展？它是指一個國家或地區(qū)隨著經(jīng)濟增長而出現(xiàn)的經(jīng)濟、社會和政治的整體性改善。它一般包括三個方面的內(nèi)容：一是經(jīng)濟數(shù)量的增長；二是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；三是經(jīng)濟質(zhì)量的提高：一個國家或地區(qū)的效益水平、社會和個人的福利水平、居民的生活質(zhì)量、自然環(huán)境的改善和人的素質(zhì)的提高。經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)別在于經(jīng)濟增長的內(nèi)容窄的，它是指單純的效率的提高，而經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)容是寬的，它除了經(jīng)濟增長還包括政治、經(jīng)濟、社會協(xié)調(diào)發(fā)展等方面的指標和內(nèi)容（二）二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展（1）從積極影響上，主要包括（1）現(xiàn)代部門勞動者的高收入將對傳統(tǒng)部門的勞動者產(chǎn)生強大的吸引力，這將有利于在勞動力供給的增加上推動現(xiàn)代部門的發(fā)展。（2）現(xiàn)代部門作為一種新的生產(chǎn)方式和新技術(shù)的典范，有助于引導(dǎo)傳統(tǒng)部門的現(xiàn)代化。（3）現(xiàn)代部門還會將自己創(chuàng)造的新技術(shù)直接提供給傳統(tǒng)部門用于技術(shù)變革；同時，通過政府將現(xiàn)代部門所創(chuàng)造的一部分收益以財政轉(zhuǎn)移支付的方式轉(zhuǎn)移給傳統(tǒng)部門用于增加投資，有利于推動傳統(tǒng)部門的發(fā)展和向現(xiàn)代部門演進。（2）從消極影響上說，它推動以犧牲傳統(tǒng)部門發(fā)展為代價積累現(xiàn)代部門資金戰(zhàn)略，導(dǎo)致二元經(jīng)濟差異不斷擴大。第十一章，社會主義經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展（三）農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與經(jīng)濟發(fā)展（1）農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化包括：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件的現(xiàn)代化、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的現(xiàn)代化、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理的現(xiàn)代化、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟體制的現(xiàn)代化和農(nóng)業(yè)生態(tài)的現(xiàn)代化。中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基本途徑是走有中國特色的社會主義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路。（2）從人類經(jīng)濟增長的歷史來看，存在著從粗放式經(jīng)濟增長到集約式經(jīng)濟增長的轉(zhuǎn)變。中國面臨著經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。羅斯托（WaltWhitmanRostow）在其《經(jīng)濟成長階段論——非共產(chǎn)