國際技術(shù)貿(mào)易

——技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)1Chapter2TheoriesonInternationalTechnologyTransfer第一節(jié)技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展第二節(jié)技術(shù)創(chuàng)新理論第三節(jié)技術(shù)擴散理論第四節(jié)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的動因（技術(shù)差距論、NR關(guān)系論）第五節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論第六節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論第七節(jié)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的周期論（五六七節(jié)屬于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的機制）第八節(jié)關(guān)于發(fā)展中國家引進技術(shù)的選擇理論2

第一節(jié)技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展

一、技術(shù)進步的概念與類型

1.概念ConceptofTechnologyProgress廣義：全部生產(chǎn)要素中扣除勞動力和資本投入增加所引起的產(chǎn)出增長之外的一切因素帶來的剩余值，也就是尚未解釋的余值增長（theUnexplainedGrowth)，即索洛余值。（索洛R.M.Solow)從經(jīng)濟學(xué)的角度是指一定投入可以生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品狹義：在硬件技術(shù)應(yīng)用的直接目的方面所取得的進步，包括技術(shù)進化與技術(shù)革命。32.類型資本節(jié)約型技術(shù)進步（Capital-savingTechnologyProgress)勞動節(jié)約型技術(shù)進步（Labor-savingTechnologyProgress)中性技術(shù)進步

(NeutralTechnologyProgress)4二、技術(shù)進步對一國經(jīng)濟增長的作用“索洛模型”

1957年在《技術(shù)變化和總量的技術(shù)函數(shù)》中提出的經(jīng)濟增長模型技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的重要作用：

1.技術(shù)進步是生產(chǎn)力發(fā)展的直接推動力。２．技術(shù)進步會引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。３．技術(shù)進步促進經(jīng)濟增長。４．技術(shù)進步改變經(jīng)濟增長模式。５．技術(shù)進步帶來生活質(zhì)量的提高。5三、技術(shù)轉(zhuǎn)移對世界經(jīng)濟的貢獻技術(shù)轉(zhuǎn)移之所以會發(fā)生，是源于對先進技術(shù)的需求，這種需求是對技術(shù)進步要求的表現(xiàn)，因為技術(shù)進步與經(jīng)濟增長之間存在著密切的關(guān)系國際技術(shù)轉(zhuǎn)移推動各國乃至世界經(jīng)濟的增長國際技術(shù)轉(zhuǎn)移推動世界經(jīng)濟中心的轉(zhuǎn)移，改變世界經(jīng)濟格局

(見下表）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對商品貿(mào)易的影響（P48）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響（P50）6技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟增長中心的轉(zhuǎn)移技術(shù)發(fā)展的地理中心地理和時間上的經(jīng)濟增長中心技術(shù)／工業(yè)最初發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟盈余地區(qū)時期航海／造船中東南歐13世紀(jì)中－16世紀(jì)中貿(mào)易／銀行業(yè)南歐發(fā)展技術(shù)北歐16世紀(jì)中－18世紀(jì)中組織／管理北歐英國18世紀(jì)中－19世紀(jì)末工業(yè)革命英國美國東部20世紀(jì)初－20世紀(jì)末信息產(chǎn)業(yè)美國東部美國西部和環(huán)太平洋區(qū)域20世紀(jì)末－21世紀(jì)初7第二節(jié)技術(shù)創(chuàng)新理論一、技術(shù)創(chuàng)新TechnologyInnovation1.定義Definition美國經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫?熊彼特（JesephA.Schumpeter）1902年在《經(jīng)濟發(fā)展論》中指出：創(chuàng)新（Innovation）就是將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系從而引起生產(chǎn)函數(shù)的變化。

曼斯菲爾德（E.Masfield）認(rèn)為，“一項發(fā)明，當(dāng)它被首次應(yīng)用時，可以稱之為技術(shù)創(chuàng)新。”8

OECD經(jīng)濟顧問克里斯托夫·弗里曼教授認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是指在第一次引進某項新的產(chǎn)品、工藝的過程中，所包含的技術(shù)、設(shè)計、生產(chǎn)、財政、管理和市場活動的諸多步驟。

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）在1992年的《技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計手冊》中指出，“技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化。如果在市場上實現(xiàn)了創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新），或者在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新），那么就說創(chuàng)新完成了。因此創(chuàng)新包括了科學(xué)、技術(shù)、組織、金融和商業(yè)的一系列活動?！?國內(nèi)學(xué)者傅家驥教授認(rèn)為：““簡單地講，，技術(shù)創(chuàng)新就就是技術(shù)變?yōu)闉樯唐凡⒃谑惺袌錾箱N售得得以實現(xiàn)其價價值，從而獲獲得經(jīng)濟效益益的過程和行行為?！辟Z蔚文等認(rèn)為，“技技術(shù)創(chuàng)新是一一個從新產(chǎn)品品或新工藝設(shè)設(shè)想的產(chǎn)生，，經(jīng)過研究、、開發(fā)、工程程化、商業(yè)化化生產(chǎn)，到市市場應(yīng)用的完完整過程的一一系列活動的的總和?！本C上，技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新是一個具具有特定涵義義的經(jīng)濟學(xué)概概念。技術(shù)創(chuàng)新是在在經(jīng)濟活動中中引入新產(chǎn)品品或新工藝，，以實現(xiàn)生產(chǎn)產(chǎn)要素的重新新組合，并在在市場上實現(xiàn)現(xiàn)其商業(yè)價值值的過程。102.技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容容（1）產(chǎn)品創(chuàng)新（2）工藝創(chuàng)新（3）資源創(chuàng)新（4）市場創(chuàng)新（5）生產(chǎn)組織與與管理方式創(chuàng)創(chuàng)新11二、技術(shù)創(chuàng)新新理論的基本本內(nèi)容熊彼特認(rèn)為：：經(jīng)濟發(fā)展是打打破原有均衡衡、實現(xiàn)新的的均衡的過程程，而推動經(jīng)經(jīng)濟增長的內(nèi)內(nèi)部力量就是是創(chuàng)新。技術(shù)進步是一一個動態(tài)的完完整過程，包包括技術(shù)發(fā)明明、技術(shù)創(chuàng)新新和技術(shù)創(chuàng)新新擴散三個相相互聯(lián)系的環(huán)環(huán)節(jié)。12技術(shù)創(chuàng)新的階階段圖市場需求

新設(shè)想產(chǎn)生研究開發(fā)中試批量生產(chǎn)市場營銷擴散13技術(shù)創(chuàng)新是一一種經(jīng)濟行為為。技術(shù)發(fā)明明與創(chuàng)新的區(qū)區(qū)別是熊彼特特的一大貢獻獻。熊彼特還強調(diào)調(diào)企業(yè)家及““企業(yè)家精神神”在經(jīng)濟活活動中的主導(dǎo)導(dǎo)地位。14技術(shù)創(chuàng)新理論論的發(fā)展熊彼特之后，，經(jīng)濟學(xué)家把把創(chuàng)新分為技技術(shù)創(chuàng)新和制制度創(chuàng)新。兩者互相影響響：技術(shù)創(chuàng)新能影影響或促進制制度創(chuàng)新良好的制度創(chuàng)創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新提供制度度保障和激勵勵15三、技術(shù)創(chuàng)新新理論的意義義討論了技術(shù)變變遷對經(jīng)濟發(fā)發(fā)展的影響強調(diào)作為一個個社會階層的的企業(yè)家群體體的存在，是是促進創(chuàng)新發(fā)發(fā)展的先決條條件。16四、技術(shù)創(chuàng)新新與國際技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系系1.技術(shù)創(chuàng)新的過過程中，充滿滿了技術(shù)轉(zhuǎn)移移；（1）

部門門內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移；（2）

企業(yè)業(yè)內(nèi)跨部門的的技術(shù)轉(zhuǎn)移；；（3）

企業(yè)業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移；（4）跨國國技術(shù)轉(zhuǎn)移；；（技術(shù)轉(zhuǎn)讓、、合資、合作作和補償貿(mào)易易等）172.技術(shù)轉(zhuǎn)移是技技術(shù)創(chuàng)新的一一個中間環(huán)節(jié)節(jié)引進技術(shù)批量生產(chǎn)市場營銷擴散技術(shù)引進型技技術(shù)創(chuàng)新階段段圖183.技術(shù)創(chuàng)新過程程向前推進，，都是通過技技術(shù)轉(zhuǎn)移來實實現(xiàn)；4.技術(shù)轉(zhuǎn)移的成成敗是技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新與否的必必要條件；5.技術(shù)轉(zhuǎn)移的最最終價值，必必須通過技術(shù)術(shù)創(chuàng)新的成功功來體現(xiàn)。19愛德溫?曼斯菲爾德（（E.Masfield）對美國大公司的技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新所作的抽抽樣調(diào)查結(jié)果果表明：*創(chuàng)新技術(shù)的的成功率約為為60%；*獲得技術(shù)成成功項目的工工程成功率為為50%；*技術(shù)和工程程都能成功的的項目的商業(yè)業(yè)成功率為40%；*技術(shù)創(chuàng)新的的成功率=60%×50%×40%=12%由此可見技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移成功的的對技術(shù)創(chuàng)新新的影響。20第三節(jié)節(jié)技技術(shù)傳傳播理理論一、技技術(shù)傳傳播（（TechnologyDiffusion）的概概念指一項項新技技術(shù)的的廣泛泛應(yīng)用用和推推廣。。與技技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新、、技術(shù)術(shù)發(fā)明明存在在根本本不同同。技技術(shù)擴擴散在在技術(shù)術(shù)進步步中至至關(guān)重重要。。技術(shù)擴擴散一一般包包含四四個主主要因因素：：技術(shù)發(fā)發(fā)明交流渠渠道社會系系統(tǒng)時間21二、曼曼斯菲菲爾德德模型型用于描描述技技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新在在企業(yè)業(yè)內(nèi)部部和企企業(yè)之之間的的擴散散過程程，類類似于于疾病病的傳傳染過過程，，又被被稱作作傳染染病模模型。。該模型型表明明，技技術(shù)擴擴散過過程呈呈Ｓ形形曲線線。22otN(t)曼斯費費爾德德技術(shù)術(shù)擴散散模型型ＡＮ23美國經(jīng)經(jīng)濟學(xué)學(xué)家格里列列希斯斯在所著著《雜交玉玉米和和創(chuàng)新新經(jīng)濟濟學(xué)》（1972）中，，以雜雜交玉玉米的的推廣廣過程程為例例，分分析了了技術(shù)術(shù)擴散散呈階階段性性演進進的各各種因因素。。擴散速速度由由慢到到快的的變化化由社社會因因素和和經(jīng)濟濟因素素共同同決定定。24三、技技術(shù)擴擴散的的成本本對于技技術(shù)使使用者者：對技術(shù)術(shù)進行行可行行性研研究和和評價價的費費用為實施施新技技術(shù)而而購買買的設(shè)設(shè)備材材料為獲取取輔助助產(chǎn)品品和勞勞務(wù)以以確保保技術(shù)術(shù)運行行的所所有費費用。。25四、局局限傳播理理論僅僅限于于一國國內(nèi)部部的技技術(shù)活活動，，即使使開展展國際際合作作研究究，其其研究究對象象也沒沒有超超出國國內(nèi)范范圍。。1964年第一一次聯(lián)聯(lián)合國國貿(mào)發(fā)發(fā)會議議上提提出的的“技技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移””問題題。26第四節(jié)節(jié)國國際技技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移動動因一、技技術(shù)差差距論論（TechnologyGap)（一））理論論的提提出技術(shù)差差距論論源于于美國國學(xué)者者波斯斯納（（Posner）與哈哈夫·鮑威爾爾（20世紀(jì)60年代））。國際貿(mào)貿(mào)易理理論的的演變變：李嘉圖圖模型型波—哈的技技術(shù)差差距理理論赫克歇歇爾—俄林模模型27（二））技術(shù)術(shù)差距距理論論的基基本觀觀點1、波－－哈技技術(shù)差差距論論的基基本觀觀點（1）世界界各國國由于于科技技力量量，經(jīng)經(jīng)濟實實力的的強弱弱不同同，在在技術(shù)術(shù)發(fā)展展上也也就參參差不不齊。。這種種在一一定時時期內(nèi)內(nèi)科學(xué)學(xué)技術(shù)術(shù)發(fā)展展的不不平衡衡，可可在世世界范范圍內(nèi)內(nèi)形成成一個個由高高到低低、具具有一一定順順序的的技術(shù)術(shù)梯級級差距距。28技術(shù)差差距具具體表表現(xiàn)：：①世界界各國國對現(xiàn)現(xiàn)代高高新技技術(shù)的的擁有有量和和水平平。②世界界各國國專利利的持持有情情況。。③世界界各國國的現(xiàn)現(xiàn)代化化管理理技術(shù)術(shù)。④不僅僅反映映在世世界各各國擁擁有技技術(shù)裝裝備的的時代代特征征上，，還必必須用用一項項新技技術(shù)從從技術(shù)術(shù)創(chuàng)新新國至至該新新技術(shù)術(shù)被他他國掌掌握所所需要要的時時間來來衡量量。（2）技技術(shù)術(shù)不不僅僅不不是是一一個個常常量量，，而而且且是是各各種種變變量量中中最最重重要要的的變變量量，，技技術(shù)術(shù)變變動動和和技技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移移是是決決定定國國際際分分工工和和國國際際貿(mào)貿(mào)易易的的主主要要因因素素，，持續(xù)續(xù)的的創(chuàng)創(chuàng)造造發(fā)發(fā)明明進進程程導(dǎo)導(dǎo)致致貿(mào)貿(mào)易易的的產(chǎn)產(chǎn)生生。。29（3）“時時滯滯””的的存存在在：在在某某一一國國家家一一種種現(xiàn)現(xiàn)行行產(chǎn)產(chǎn)品品或或新新產(chǎn)產(chǎn)品品中中引引入入新新技技術(shù)術(shù)以以及及這這種種技技術(shù)術(shù)在在其其他他國國家家被被采采用用之之間間有有時時間間上上的的滯滯后后（（TimeLag）①需需求求滯滯后后（（Demandlag）指從從創(chuàng)創(chuàng)新新國國開開始始生生產(chǎn)產(chǎn)到到其其他他國國家家出出現(xiàn)現(xiàn)對對該該商商品品的的需需求求并并開開始始進進口口的的這這段段時時間間。。這這種種時時滯滯的的長長短短取取決決于于：：其他他國國家家的的市市場場容容量量；；創(chuàng)新新國國與與模模仿仿國國之之間間在在收收入入水水平平方方面面的的差差距距。。30②“模模仿仿時時滯滯””的的存在在（ImitationLag）從技技術(shù)術(shù)差差距距產(chǎn)產(chǎn)生生，，到到由由該該項項技技術(shù)術(shù)引引起起的的國國際際貿(mào)貿(mào)易易完完全全終終止止之之間間的的時時間間間間隔隔。。模仿仿滯滯后后包包括括反應(yīng)應(yīng)滯滯后后和和掌掌握握滯滯后后兩個階段段。31a反應(yīng)滯后后.----技術(shù)創(chuàng)新新國開始始生產(chǎn)新新產(chǎn)品到到其他國國家開始始模仿并并生產(chǎn)該該產(chǎn)品的的時間間間隔。反應(yīng)滯后后的長短短取決于于：規(guī)模經(jīng)濟濟；關(guān)稅；；運輸成本本；收入需求求彈性；；國外市場場的大小??；收入水平平；模仿國政政府和企企業(yè)對此此發(fā)明的的判斷與與決策。。32b.掌握滯后后----他國開始始生產(chǎn)到到完全掌掌握這一一發(fā)明，，并不再再進口這這段時間間。掌握滯后后的長短短取決于于：模仿國的的技術(shù)吸吸收能力力和模仿仿水平。。（４）技技術(shù)差距距的存在在是進行行國際技技術(shù)轉(zhuǎn)移移的前提提。33甲國生產(chǎn)、出口乙國生產(chǎn)、出口t0

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(1)(2)(4)(3)1.需求滯后后2.反應(yīng)滯后后3.掌握滯后后4.模仿滯后后甲國生產(chǎn)產(chǎn)甲國出口口、乙國國進口乙國生產(chǎn)產(chǎn)342、二元技技術(shù)結(jié)構(gòu)構(gòu)（“中中心”－－“邊緣緣”差距距論）自從劉易斯提出世界界經(jīng)濟存存在二元元結(jié)構(gòu)后后，邁依耶認(rèn)為技術(shù)術(shù)也存在在二元結(jié)結(jié)構(gòu)。發(fā)發(fā)達國家家是技術(shù)術(shù)的“中中心”，，發(fā)展中中國家是是技術(shù)的的“邊緣緣”，技技術(shù)由““中心””向“邊邊緣”轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移。福爾泰德德進一步認(rèn)認(rèn)為，““中心””控制、、支配了了“邊緣緣”。這種理論論只對國國際間垂垂直的技技術(shù)轉(zhuǎn)移移進行了了說明，，無法說說明水平平轉(zhuǎn)移。。35韓國學(xué)者者金泳鎬鎬近年提出出“邊緣緣”技術(shù)術(shù)雙重差差距理論論，即““技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移差距距”與““技術(shù)積積累差距距”?！凹夹g(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移差距距”是指“中中心”與與“邊緣緣”在技技術(shù)發(fā)展展階段或或技術(shù)體體系方面面存在的的差距，，是“中中心”轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移的技技術(shù)與““邊緣””所需的的技術(shù)不不相適應(yīng)應(yīng)?！凹夹g(shù)積積累差距距”是指“邊邊緣”由由于技術(shù)術(shù)人員、、技術(shù)工工人的質(zhì)質(zhì)與量都都不足，，難以與與“中心心”轉(zhuǎn)移移的技術(shù)術(shù)結(jié)合而而導(dǎo)致的的差距。。363、克魯格格曼的技技術(shù)差距距論（P.Krugman,1979)(1)把技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移、資資源配置置、世界界收入分分配三者者統(tǒng)一起起來考察察，認(rèn)為為技術(shù)由由不斷創(chuàng)創(chuàng)新的發(fā)發(fā)達國家家轉(zhuǎn)移到到發(fā)展中中國家，，后者由由于獲得得了發(fā)達達國家的的技術(shù)，，促進了了經(jīng)濟的的發(fā)展和和福利水水平的提提高。(2）發(fā)達國國家與發(fā)發(fā)展中國國家之間間的差距距是技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移的的基礎(chǔ)，，使技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移處處于這樣樣一種均均衡結(jié)構(gòu)構(gòu)。(3)發(fā)達國家家與發(fā)展展中國家家之間的的技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移的基基本原因因是二者者存在的的工資差差別。37二、NR關(guān)系論（一）理理論的提提出齋藤優(yōu)于于1979年出版了了他的專專著《技術(shù)轉(zhuǎn)移移論》，提出了了闡述國國際技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移的的新理論論“NR關(guān)系假說說”。1986年9月，他在在新的專專著《技術(shù)轉(zhuǎn)移移的國際際政治經(jīng)經(jīng)濟學(xué)》中把這種種“假說說”作為為一種理理論加以以運用。。38（二）基基本觀點點（1）一個國國家發(fā)展展經(jīng)濟及及其經(jīng)濟濟活動，，受該國國國民的的需求（（N：needs）與該國國的資源源（R：resources）關(guān)系的的制約。。這種關(guān)關(guān)系即NR關(guān)系。（2）NR關(guān)系不相相適應(yīng)正正是國際際技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移的原原因。。（3）國際技技術(shù)轉(zhuǎn)移移宏觀模模式。3940第五節(jié)技技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移內(nèi)部部化理論論一.內(nèi)部化理理論（InternalizationTheory)1.創(chuàng)始人PeterBuckley<英>巴克萊;MarkCarson<英>卡森;AllanM.Rugman<加>拉格曼該理論于于1976年提出，，描述了了不完全全競爭的的產(chǎn)品市市場對企企業(yè)跨國國投資的的推動。。在此之之前R.H.Coase,在1937年出版的的《企業(yè)的性性質(zhì)》中提出了了交易成本本理論。412.內(nèi)部化理理論基本本觀點（1）內(nèi)部化化理論建建立在三三個假設(shè)設(shè)的基礎(chǔ)礎(chǔ)上：Ⅰ.企業(yè)在不完全市市場上從事經(jīng)經(jīng)營的目目的是追追求利潤潤的最大大化。Ⅱ.當(dāng)生產(chǎn)要要素（特特別是中間產(chǎn)品品）的市場場不完全全時，企企業(yè)就有有可能以以內(nèi)部的的市場取取代外部部的市場場。Ⅲ.內(nèi)部化超超越國界界就產(chǎn)生生了跨國國公司。。42（2）內(nèi)部化化指在企業(yè)業(yè)的內(nèi)部部建立市市場的過過程，以以企業(yè)的的內(nèi)部市市場代替替外部市市場，將將市場上上具有不不完全競競爭性質(zhì)質(zhì)的中間間產(chǎn)品的的交換轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槠笃髽I(yè)內(nèi)部部有組織織的交換換，從而而解決由由于市場場不完全全而帶來來的不能能保證供供需交換換正常進進行的問問題。（3）內(nèi)部化化過程取取決于四四個因素素Ⅰ.產(chǎn)業(yè)特定定因素Ⅱ.區(qū)位特定定因素Ⅲ.國家特定定因素Ⅳ.公司特定定因素43（4）結(jié)論：：*對對外直接接投資的的實質(zhì)不不在于資資本的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移，而而是基于于所有權(quán)權(quán)之上的的企業(yè)管管理與控控制權(quán)的的擴張。。*跨國國公司的的規(guī)模擴擴張的界界限由市市場交易易成本與與企業(yè)內(nèi)內(nèi)部的交交易成本本的均衡衡決定。。貿(mào)易和和投資實實際上是是同一企企業(yè)對國國際化經(jīng)經(jīng)營方式式的不同同選擇。。44二、技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)內(nèi)部化理理論代表人物物：20世紀(jì)70年代英國學(xué)者者巴克利利（P.J.Buckley)、卡森((M.Cosson)加拿大學(xué)學(xué)者拉格格曼(A.M.Rugman)三位學(xué)者者原來是是用內(nèi)部部化理論論分析跨跨國公司司內(nèi)部市市場結(jié)構(gòu)構(gòu)的，后后來他們們又運用用內(nèi)部化化理論研研究跨國國公司內(nèi)內(nèi)部的商商品交易易和技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移。。45（1）拉格曼曼的主要要觀點：：在跨國公公司內(nèi)部部化分析析的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，建建立了一一個出口口——直接投資資——技術(shù)轉(zhuǎn)移移三者之之間選擇擇的統(tǒng)一一模式。。他認(rèn)為為在這3方式中，，對外直直接投資資對企業(yè)業(yè)最有利利。直接投資資使跨國國公司的的研發(fā)成成果——專有知識識不致泄泄漏；相相反出口口產(chǎn)品會會受到壁壁壘的阻阻礙,專利制度度的不完完善使企企業(yè)擁有有的技術(shù)術(shù)有被抄抄襲的危危險。只有技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)內(nèi)部化，，也就是是只在母母子公司司間轉(zhuǎn)移移技術(shù)，，才能避避免其技技術(shù)泄漏漏。46（2）卡森森進一一步分分析了了技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移移內(nèi)部部化機機制他認(rèn)為為兩種種產(chǎn)業(yè)業(yè)的內(nèi)內(nèi)部化化動力力最強強：具有收收入遞遞增規(guī)規(guī)模的的工業(yè)業(yè)或資資本集集約型型工業(yè)業(yè)信息產(chǎn)產(chǎn)業(yè)其原因因是：：信息的的研究究與發(fā)發(fā)展耗耗時長長、費費用大大，知知識產(chǎn)產(chǎn)業(yè)自自然壟壟斷性性買方的的不確確定性性以及及技術(shù)術(shù)被仿仿制的的風(fēng)險險47卡森具具體分分析了了促進進信息息內(nèi)部部化的的因素素：①專利利制度度不完完善促促進信信息內(nèi)內(nèi)部化化。②技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移移的外外部市市場條條件。。③技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移移容易易發(fā)生生泄漏漏效應(yīng)應(yīng)。48商品輸輸出、、直接接投資資、技技術(shù)輸輸出周周期

0t1t2T

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R1R2R349案例：我國國汽車產(chǎn)業(yè)業(yè)技術(shù)引進進的歷程我國汽車工工業(yè)是通過過從前蘇聯(lián)引進進、消化技技術(shù)起步的。改革開開放以來，，在“以市市場換技術(shù)術(shù)，以市場場換資金””的背景下下，我國主主要的汽車車企業(yè)大都都與跨國汽汽車公司實實現(xiàn)了合資資。我國內(nèi)內(nèi)資汽車企企業(yè)、合資資汽車企業(yè)業(yè)積極從跨國汽車車公司引進進整車和零零部件生產(chǎn)產(chǎn)技術(shù)，通過人員員交流與培培訓(xùn)等方式式引進管理理經(jīng)驗，實實現(xiàn)了產(chǎn)品品的升級換換代。20世紀(jì)80、90年代我國引引進了以桑桑塔納、捷捷達為代表表的轎車、、以依維柯柯為代表的的商務(wù)車、、以斯太爾爾為代表的的重型載貨貨汽車、以以尼奧普蘭蘭為代表的的大客車生生產(chǎn)技術(shù)，，引進技術(shù)術(shù)的范圍非非常廣泛。。通過合資資合作，徹徹底改變了了我國汽車車業(yè)“缺重重少輕，轎轎車幾乎空空白”的局局面，逐漸漸適應(yīng)并滿滿足了國內(nèi)內(nèi)快速增長長的市場需需求，縮短了與世世界汽車產(chǎn)產(chǎn)業(yè)之間的的差距。50不過，這一一階段引進進的技術(shù)大大多是國外外汽車廠商商認(rèn)為過時的技術(shù)術(shù)，并不是最最先進的技技術(shù)。自身身技術(shù)力量量薄弱，導(dǎo)導(dǎo)致在合資資企業(yè)中關(guān)關(guān)鍵技術(shù)都都是合資企企業(yè)的外方方提供的，，造成了中方對外資資技術(shù)的依依賴及絕對對服從。上汽大眾眾曾經(jīng)有這這樣的例子子，外方提提供的設(shè)計計圖紙中有有一個螺帽帽的尺寸是是錯的，中中方在生產(chǎn)產(chǎn)中明知道道有問題，，卻只能嚴(yán)嚴(yán)格按照圖圖紙生產(chǎn)，，直到外方方對圖紙進進行更改。。在中外合資資合作的初初期，跨國國汽車公司司為延長產(chǎn)產(chǎn)品生命周周期以獲取取最大利益益，曾采用用拖延向我我國市場投投放換代車車型、向我我國轉(zhuǎn)移在在其母國已已經(jīng)比較落落后和過時時技術(shù)的策策略，獲得得了超額利利潤。5120世紀(jì)90年代中后期期以來，由由于多家跨跨國汽車公公司在我國國設(shè)立了合合資企業(yè)，，國內(nèi)汽車車市場的競競爭日益國國際化，各各大跨國汽汽車公司意意識到再把把過時技術(shù)術(shù)和老產(chǎn)品品拿到我國國進行生產(chǎn)產(chǎn)已無競爭爭力，跨國汽車公公司才被迫迫加快了向向我國技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移的速速度和層次次。以美國通用用別克轎車車和日本本本田雅閣轎轎車為前導(dǎo)導(dǎo)，德國大大眾帕薩特特、奧迪A6以及后來一一系列的歐歐、日、美美、韓的轎轎車進入我我國并實現(xiàn)現(xiàn)當(dāng)?shù)鼗a(chǎn)，各車型在我我國投產(chǎn)的的時間與其其在國外投投產(chǎn)的時間間差大幅縮縮短，一般只有2～3年，個別車車型甚至實實現(xiàn)了同步步上市。此此階段引進進技術(shù)最多多的是轎車車領(lǐng)域。重重點的技術(shù)術(shù)發(fā)展在于于環(huán)保、節(jié)節(jié)能與安全全。52第六節(jié)技技術(shù)轉(zhuǎn)移選選擇論1.曼斯菲爾德德的技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移選擇論論基本觀點：：跨國公司司從自身利利益出發(fā)，，把對外直直接投資與與技術(shù)轉(zhuǎn)移移看成是相相互替代的的選擇。（1）企業(yè)在生生產(chǎn)要素供供給能夠得得到滿足、、投資能獲獲得最大利利益的條件件下，一般般傾向于選選擇直接投投資。因為為這種選擇擇有利于控控制技術(shù)專專有權(quán)，在在國際上保保持技術(shù)優(yōu)優(yōu)勢和壟斷斷。（2）企業(yè)在國國外市場容容量太小，，或者東道道國缺乏接接受直接投投資的必要要條件等，，無法實現(xiàn)現(xiàn)投資收益益的最大化化時，一般般選擇技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移。532.鄧寧的國際際生產(chǎn)選擇擇模型（EclecticTheoryofInternationalProduction)基本觀點：：國際貿(mào)易易、對外直直接投資、、技術(shù)轉(zhuǎn)移移三者為有有機地統(tǒng)一一的整體，，技術(shù)轉(zhuǎn)移移是企業(yè)的的一種權(quán)宜宜選擇。ＯＩＬ對外直接投資√√√出口貿(mào)易√√技術(shù)貿(mào)易√543.凱夫的深入入研究（1）選擇技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移的因因素包括：：①

對外直直接投資存存在障礙。。（如市場場容量小，，缺乏規(guī)模模經(jīng)濟等））②

缺乏對對外直接投投資的基本本條件。（（如知識存存量不足，，對外市場場不了解，，投資成本本太高等））③技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新的周期期太短。④風(fēng)險因因素。（如如在政治風(fēng)風(fēng)險較大的的國家或地地區(qū)，技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移不用用在國外放放置大量固固定資產(chǎn)，，從而避免免政治風(fēng)險險）⑤有互惠惠回授條件件者。即供供方把技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)讓給受受方后，受受方又將改改進技術(shù)回回授給對方方。55（2）不選擇技技術(shù)轉(zhuǎn)移的的因素包括括：①技術(shù)轉(zhuǎn)移移交易成本本過高，如如談判時討討價還價、、因商品質(zhì)質(zhì)量影響聲聲譽、可能能泄密等；；②跨國公司司內(nèi)部的技技術(shù)轉(zhuǎn)移成成本大大低低于企業(yè)之之間轉(zhuǎn)讓。。56第七節(jié)國國際技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移的周期期論一、弗農(nóng)的的產(chǎn)品生命命周期理論論1.代表人物和和代表作RaymondVernon雷蒙德?弗農(nóng)Louis.T.wells,Jr小路易斯?T?威爾斯1966年5月在《經(jīng)濟學(xué)季刊刊》上發(fā)表《產(chǎn)品周期中中的國際投投資和國際際貿(mào)易》572.基本本觀觀點點（1）需需要要建建立立一一種種動動態(tài)態(tài)理理論論系系統(tǒng)統(tǒng)地地解解釋釋企企業(yè)業(yè)在在出出口口、、國國外外子子公公司司生生產(chǎn)產(chǎn)和和許許可可證證貿(mào)貿(mào)易易之之間間的的選選擇擇。。（2）跨跨國國公公司司在在新新產(chǎn)產(chǎn)品品出出口口、、許許可可證證貿(mào)貿(mào)易易或或海海外外生生產(chǎn)產(chǎn)進進行行抉抉擇擇時時，，是是將將產(chǎn)產(chǎn)品品生生命命周周期期的的不不同同階階段段與與生生產(chǎn)產(chǎn)區(qū)區(qū)位位聯(lián)聯(lián)系系起起來來。。（見見下下表表））（3）結(jié)結(jié)論論：：跨跨國國公公司司直直接接投投資資的的過過程程，，是是以以技技術(shù)術(shù)壟壟斷斷優(yōu)優(yōu)勢勢為為基基礎(chǔ)礎(chǔ)，，使使生生產(chǎn)產(chǎn)要要素素在在空空間間上上集集中中使使用用，，在在時時間間上上分分段段使使用用（見見下下圖圖））。58表產(chǎn)品品生生命命周周期期、、企企業(yè)業(yè)生生產(chǎn)產(chǎn)區(qū)區(qū)位位、、技技術(shù)術(shù)和和市市場場的的聯(lián)聯(lián)系系主體及生產(chǎn)區(qū)位

技術(shù)特點

市場特點

產(chǎn)品創(chuàng)新階段（國內(nèi)生產(chǎn)階段）

創(chuàng)新發(fā)明國家國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)壟斷但不穩(wěn)定國內(nèi)市場為主，產(chǎn)品的價格需求彈性較低。國外市場采取出口的形式

產(chǎn)品成熟階段（海外發(fā)達國家設(shè)廠）

其他發(fā)達國家生產(chǎn)技術(shù)趨于成熟，仿制品出現(xiàn)競爭開始轉(zhuǎn)向生產(chǎn)成本，力求提高市場占有率產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段（發(fā)展中國家設(shè)廠）

發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)的各項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)壟斷優(yōu)勢消失競爭的基礎(chǔ)是價格，發(fā)明國轉(zhuǎn)為進口國59圖國際際產(chǎn)產(chǎn)品品生生命命周周期期與與國國際際技技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移移凈出出口口0t1t2t3t4t5時間產(chǎn)品創(chuàng)新國其他發(fā)達國家發(fā)展中國家凈進口（1）（2）（3）（1）產(chǎn)品創(chuàng)新國國出口（2）技術(shù)擴散階階段：其他發(fā)發(fā)達國出口（3）技術(shù)停滯：：發(fā)展中國家家出口60二、關(guān)于發(fā)達達國家（DCs)、較發(fā)達國家家(MDCs)和發(fā)展中國家家(LDCs)的產(chǎn)品生命周周期理論該理論認(rèn)為：：1）產(chǎn)品的發(fā)明明和創(chuàng)新，發(fā)發(fā)達國家開始始生產(chǎn)并在國國內(nèi)銷售；2）發(fā)達國家國國內(nèi)銷售下降降，開始向較較發(fā)達國家與與地區(qū)出口，，少量向發(fā)展展中國家出口口；3)發(fā)達國家出口口快速增長勢勢頭停止，甚甚至開始下降降，較發(fā)達國國家發(fā)生技術(shù)術(shù)改變，開始始生產(chǎn)自給；；發(fā)達國家主主要向發(fā)展中中國家出口；；614）發(fā)達國家在在其他國家出出口的產(chǎn)品開開始被較發(fā)達達國家出口產(chǎn)產(chǎn)品替代；5）發(fā)達國家國國內(nèi)市場開始始面臨較發(fā)達達國家出口的的競爭，成為為凈進口國；；較發(fā)達國家家對發(fā)展中國國家的出口被被其自己的生生產(chǎn)所取代；；６）發(fā)達國家家和較發(fā)達國國家的生產(chǎn)逐逐漸讓渡于發(fā)發(fā)展中國家，，發(fā)展中國家家開始向全球球出口。62當(dāng)?shù)厣a(chǎn)當(dāng)?shù)刈畲箐N售％0145632發(fā)達國家較發(fā)達國家發(fā)展中國家63三、齋藤優(yōu)的的技術(shù)轉(zhuǎn)移周周期論齋藤優(yōu)的理論論不同于前者者之處在于他他以周期論揭揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移是一項新新技術(shù)問世后后的必然歸宿宿，他把技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移看作周周期循環(huán)的必必然結(jié)果。把把技術(shù)的生命命同企業(yè)謀利利二者有機地地結(jié)合起來，，從而解釋了了形成技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移的機制。。64理論的的沿革革：技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移選選擇論論與產(chǎn)產(chǎn)品周周期論論的關(guān)關(guān)系比較鄧鄧寧的的理論論與齋齋藤優(yōu)優(yōu)的理理論65第八節(jié)節(jié)關(guān)關(guān)于發(fā)發(fā)展中中國家家引進進技術(shù)術(shù)的的選擇擇理論論一、后后發(fā)優(yōu)優(yōu)勢論論二、梯梯度論論與跳跳躍論論66一、后后發(fā)優(yōu)優(yōu)勢論論（advantageofbackwardness)(1)理論的提提出1962年，美國國著名經(jīng)經(jīng)濟學(xué)家家亞歷山大大·格申克龍龍第一個在在他的論論文《經(jīng)濟落后后的歷史史回顧》中提出了了“后發(fā)發(fā)優(yōu)勢””理論。。67（2）主要觀觀點一個國家家在其工工業(yè)化初初期，相相對于他他國落后后程度越越高，其其后的工工業(yè)化進進展反而而越快，，往往以以突變的的方式出出現(xiàn)。他提出了了一個后后進國家家追趕先先進國家家的經(jīng)濟濟增長模模型，其其中假設(shè)設(shè)是：相相對的經(jīng)經(jīng)濟落后后性具有有積極作作用。所謂后發(fā)優(yōu)勢勢，就是由由后發(fā)國國地位所所致的特特殊益處處，這一一益處先先發(fā)國沒沒有，后后發(fā)國也也不能通通過自身身的努力力創(chuàng)造出出來，而而完全是是與其經(jīng)經(jīng)濟的相相對落后后性共生生的，是是來自于于落后本本身的優(yōu)優(yōu)勢。68（3）現(xiàn)實意意義承認(rèn)不同同國家之之間存在在經(jīng)濟差差距，同同時發(fā)展展中國家家可以從從差距中中獲益。。認(rèn)為發(fā)展展中國家家存在趕趕超先進進國家的的潛能。。后進國家家追趕先先進國家家過程中中，精神神意識等等民族力力量十分分重要。。69二、梯度度論與跳跳躍論梯度論的觀點是是根據(jù)技技術(shù)發(fā)展展的不同同水平，，將技術(shù)術(shù)劃分為為若干個個梯度，，可分為為尖端技技術(shù)、中中間技術(shù)術(shù)、基礎(chǔ)礎(chǔ)技術(shù)三三個梯度度。技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移是是按梯度度依次進進行的。。處于基礎(chǔ)礎(chǔ)技術(shù)水水平的國國家，即即大多數(shù)數(shù)發(fā)展中中國家，，只能先先引進技技術(shù)先進進國家（（一般指指發(fā)達國國家）的的基礎(chǔ)技技術(shù)或中中間技術(shù)術(shù)，隨著著其技術(shù)術(shù)水平的的發(fā)展，，再引進進尖端技技術(shù)，采采取逐步步過渡的的方式進進行。70跳躍論則認(rèn)為技技術(shù)的引引進不一一定必須須按梯度度進行，，處于基基礎(chǔ)技術(shù)術(shù)水平（（第三梯梯度）的的國家可可以根據(jù)據(jù)其經(jīng)濟濟發(fā)展需需要引進進先進國國家的尖尖端技術(shù)術(shù)（第一一梯度）），即進進行跳躍躍式技術(shù)術(shù)引進。。71思考題技術(shù)發(fā)明明、技術(shù)術(shù)創(chuàng)新和和技術(shù)擴擴散的區(qū)區(qū)別。技技術(shù)擴散散理論有有何實際際意義？？提出技術(shù)術(shù)差距論論的學(xué)者者分別從從哪些不不同角度度提出了了哪些主主要觀點點？帶給給我們什什么啟示示？簡述ＮＲＲ關(guān)系理理論。按照技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移周周期論，，企業(yè)根根據(jù)什么么來調(diào)節(jié)節(jié)出口、、對外投投資和技技術(shù)轉(zhuǎn)讓讓？用內(nèi)部化化理論來來說明一一國欲擴擴大技術(shù)術(shù)引進應(yīng)應(yīng)采取的的策略。。談?wù)労蟀l(fā)發(fā)優(yōu)勢論論對發(fā)展展中國家家發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略的制制定的意意義和啟啟示。72謝謝謝1月-2320:45:5920:4520:451月-231月-2320:4520:4520:45:591月-231月-2320:45:592023/1/520:45:599、靜夜四無鄰鄰，荒居舊業(yè)業(yè)貧。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中黃葉葉樹，燈下下白頭人。。。20:45:5920:45:5920:451/5/20238:45:59PM11、以我獨獨沈久，，愧君相相見頻。。。1月-2320:45:5920:45Jan-2305-Jan-2312、故人人江海海別，，幾度度隔山山川。。。20:45:5920:45:5920:45Thursday,January5,202313、乍見翻疑疑夢，相悲悲各問年。。。1月-231月-2320:45:5920:45:59January5,202314、他鄉(xiāng)生白發(fā)發(fā)，舊國見青青山。。05一月20238:45:59下午20:45:591月-2315、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。一月238:45下下午午1月-2320:45January5,202316、行動出出成果，，工作出出財富。。。2023/1/520:45:59