新疆維吾爾自治區(qū)吉布庫(kù)河河流農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造績(jī)效管理評(píng)價(jià)報(bào)告一、項(xiàng)目及完成情況（一）項(xiàng)目總體情況1．項(xiàng)目基本情況吉布庫(kù)河發(fā)源于天山北坡東段博格達(dá)山脈，屬山溪性河流，徑流的主要補(bǔ)給源是大氣降水、中低山帶季節(jié)性積雪融水、地下水以及高山冰川融水等。根據(jù)吉布庫(kù)河渠首斷面1989～2011 年共23年的月年實(shí)測(cè)徑流資料統(tǒng)計(jì)，多年平均年徑流量為 3860.02×10?m3，吉布庫(kù)河夏季徑流量占年徑流量的 64％，連續(xù)最大四個(gè)月徑流量占年徑流量的76.18%，出現(xiàn)在5～8月;最大月徑流量與小月徑流量的比值為24.5。吉布庫(kù)河“十三五”農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造涉及生態(tài)改造項(xiàng)目0個(gè)，水電改造項(xiàng)目 1個(gè)，為吉布庫(kù)水電站，項(xiàng)目法人為奇臺(tái)縣光正水電有限公司。奇臺(tái)縣吉布庫(kù)水電站建成于 1983 年，該電站是一座引水式電站，無(wú)攔水壩，經(jīng)吉布庫(kù)渠首西千渠引水至壓力前池。自電站投產(chǎn)發(fā)電以來(lái)，各水工建筑物已運(yùn)行 30多年，由于1缺乏維護(hù)改造資金，壓力前池等水工建筑物因年久失修，存在一定的安全隱患，同時(shí)也影響到電站的發(fā)電運(yùn)行。電站引水渠道末端前池銜接段原漿砌渠砂漿脫落嚴(yán)重 ;壓力前池泄洪能力不能與電站增容后設(shè)計(jì)要求相匹配；壓力管槽邊坡因受雪水風(fēng)化影響導(dǎo)致多處崩塌 ;檢修臺(tái)階破損較嚴(yán)重。 現(xiàn)狀引水明渠為漿砌卵石，因年久失修，存在多處變形鼓包，渠道底板被沖刷破壞，糙率偏大造成現(xiàn)狀過(guò)流能力已低于原設(shè)計(jì)過(guò)流能力。改造前水電站裝機(jī)容量為 320kW，水庫(kù)河段水能資源蘊(yùn)藏量約為 1050kW。因此，為提高水資源利用效率，需對(duì)電站進(jìn)行設(shè)備更新和增效擴(kuò)容改造。2．增效擴(kuò)容改造任務(wù)根據(jù)項(xiàng)目初設(shè)及批復(fù)文件，吉布庫(kù)河“十三五”農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造項(xiàng)目為吉布庫(kù)水電站，批復(fù)投資為280.32萬(wàn)元，由奇臺(tái)縣光正水電有限公司負(fù)責(zé)實(shí)施。工程改造內(nèi)容包括水利機(jī)械的更換、電氣設(shè)備的更新和自動(dòng)化設(shè)備控制系統(tǒng)的完善。具體改造內(nèi)容有：水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)的更換（1#、2#）；自動(dòng)控制設(shè)備 2套；主變壓器設(shè)備 1臺(tái)；引水渠、隧洞0.26千米；壓力管道59.6米；電纜等電氣設(shè)備的更新及電氣自動(dòng)化的完善等。裝機(jī)容量由320kW擴(kuò)容至1000kW，年發(fā)電量由67.83萬(wàn)kW·h增加至180.07萬(wàn)kW·h。（二）項(xiàng)目完成情況新疆維吾爾自治區(qū)昌吉州奇臺(tái)縣吉布庫(kù)河涉及“十三2五”農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造項(xiàng)目只有吉布庫(kù)水電站 1個(gè)。電站增效擴(kuò)容改造全套設(shè)備訂貨已于 2017年3月前完成，項(xiàng)目于2018年8月開(kāi)始施工，2018年11月完成主體工程工作，項(xiàng)目于2019年10月完成完工驗(yàn)收工作。二、績(jī)效管理評(píng)價(jià)工作情況（一）績(jī)效管理評(píng)價(jià)依據(jù)和原則1．評(píng)價(jià)依據(jù)1）《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的意見(jiàn)》、《財(cái)政部水利部關(guān)于繼續(xù)實(shí)施農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造的通知》（財(cái)建〔2016〕27號(hào)）、《財(cái)政部水利部關(guān)于印發(fā)<“十三五”農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造績(jī)效管理辦法 >的通知》（財(cái)建〔2019〕14號(hào)）。2）財(cái)政部、水利部頒布的相關(guān)管理制度，有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。3）報(bào)水利部、財(cái)政部備案的省級(jí)農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造實(shí)施方案，項(xiàng)目補(bǔ)充及調(diào)整備案文件等。4）地方水利、財(cái)政部門(mén)組織編制的河流改造方案，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件、審查意見(jiàn)、批復(fù)文件、項(xiàng)目情況表等。5）資金籌措、預(yù)算下達(dá)、使用管理等有關(guān)資料和文件。6）項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備供貨等單位出具的3工作報(bào)告或技術(shù)文件及其他建設(shè)過(guò)程中形成的有效文件等。7）農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造機(jī)組、項(xiàng)目完工驗(yàn)收等鑒定結(jié)論，財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等。8）其他相關(guān)資料。2．評(píng)價(jià)原則本次績(jī)效評(píng)價(jià)工作遵循科學(xué)、規(guī)范、公開(kāi)、公平、公正的原則，圍繞本次績(jī)效評(píng)價(jià)有關(guān)文件要求，對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、管理、實(shí)施、運(yùn)營(yíng)、實(shí)際產(chǎn)出與計(jì)劃產(chǎn)出完成情況等進(jìn)行全面真實(shí)、客觀公正的評(píng)價(jià)， 保證評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)性、 有效性。（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法1．評(píng)價(jià)指標(biāo)本次績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)主要 《財(cái)政部 水利部關(guān)于印發(fā) <“十三五”農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造績(jī)效管理辦法 >的通知》（財(cái)建2019〕14號(hào)）文件中的《河流改造績(jī)效目標(biāo)考核表》要求，從改造效果、改造工程量完成、實(shí)施管理和長(zhǎng)效機(jī)制等方面，對(duì)照分析河流改造方案提出的績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行考核。因我區(qū)項(xiàng)目為電站增效擴(kuò)容改造，不涉及生態(tài)改造，因此不對(duì)生態(tài)改造相關(guān)指標(biāo)作考核。2．評(píng)價(jià)方法本次項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)主要采用定量與定性相結(jié)合，委托第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的方式開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)工作。依據(jù)專(zhuān)項(xiàng)資金的特點(diǎn)，本次評(píng)價(jià)采用如下的評(píng)價(jià)方法開(kāi)展：41）比較分析法：根據(jù)“目標(biāo)預(yù)定與實(shí)施效果比較法”，將項(xiàng)目初設(shè)、批復(fù)文件所列的目標(biāo)任務(wù)，與項(xiàng)目資金支出所產(chǎn)生的實(shí)際結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析，分析項(xiàng)目完成情況，以及完成（或未完成）目標(biāo)因素，評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效。2）因素分析法：對(duì)目標(biāo)任務(wù)完成情況、實(shí)施效果以及超出（未完成）項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)的主觀、客觀因素進(jìn)行綜合分析，評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效。3）查問(wèn)詢(xún)證法和實(shí)地考察法：通過(guò)對(duì)項(xiàng)目采取書(shū)面材料檢查、實(shí)地勘察、訪(fǎng)談等方式，對(duì)有關(guān)情況（包括評(píng)價(jià)材料反映信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、全面性等）進(jìn)行深入具體、獨(dú)立客觀地了解與核實(shí)。本次績(jī)效管理評(píng)價(jià)實(shí)行100分制，評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個(gè)等級(jí)：沒(méi)有不按規(guī)定備案情況、備案項(xiàng)目全部完成、得分90分以上且在全區(qū)前20%以?xún)?nèi)的河流為優(yōu)秀，80分-90分為良好，60分-79分為合格，不足分為不合格。（三）績(jī)效管理評(píng)價(jià)工作過(guò)程1．績(jī)效評(píng)價(jià)前