企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制風(fēng)險辨識評估指南一、辨識評估程序企業(yè)開展風(fēng)險辨識評估時，首先應(yīng)確定風(fēng)險辨識評估程序。風(fēng)險辨識評估程序如圖1所示:成立辨識評估小組選擇風(fēng)險辨識方法開展風(fēng)險辨識評估確定評估范圍、劃分風(fēng)險評估單元選擇風(fēng)險辨識方法開展風(fēng)險辨識評估定期或根據(jù)變更情況開展風(fēng)險辨識評估圖1企業(yè)安全風(fēng)險辨識評估程序二、成立風(fēng)險辨識評估小組企業(yè)根據(jù)安全風(fēng)險辨識評估工作需要，成立辨識評估工作小組，評估工作小組在企業(yè)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，是辨識評估工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)。其主要目標(biāo)是通過開展風(fēng)險辨識評估，全面、系統(tǒng)、無遺漏地辨識自身存在的安全風(fēng)險，提升員工安全技能，掌握崗位安全風(fēng)險，提高安全意識，安全風(fēng)險辨識評估應(yīng)做到全員參與、全流程覆蓋。三、確定風(fēng)險辨識評估范圍辨識評估小組可根據(jù)企業(yè)的工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動、人員行為、管理體系等劃分出辨識評估范圍和對象，具體見表1。表1企業(yè)風(fēng)險辨識范圍和對象序號辨識項目辨識評估范圍和對象1安全管理安全管理體系、管理組織、責(zé)任制、管理制度、操作規(guī)程、持證上崗、應(yīng)急救援、員工崗位安全規(guī)范等2設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)設(shè)備、輔助設(shè)施、安全裝置、特種設(shè)備、電器儀表、避雷設(shè)施、消防設(shè)施等3物料材料危險化學(xué)品、包裝材料、儲存容器材質(zhì)等4工藝技術(shù)生產(chǎn)工藝、作業(yè)方法、物流路線、儲存方法等5作業(yè)周邊環(huán)境、建（構(gòu)）筑物、生產(chǎn)場環(huán)境所、防爆區(qū)域、作業(yè)條件、安全防護(hù)等6作業(yè)活動腳手架作業(yè)、焊接作業(yè)、高處作業(yè)、起重機(jī)械作業(yè)、探傷作業(yè)、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等7人員行為不安全行為梳理、外包人員作業(yè)行為監(jiān)督等四、劃分風(fēng)險評估單元（一）風(fēng)險單元劃分原則企業(yè)開展風(fēng)險評估首先進(jìn)行風(fēng)險單元的劃分，風(fēng)險單元劃分應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。以各生產(chǎn)車間（部門）為區(qū)域劃分風(fēng)險單元，各車間（部門）以工段作業(yè)區(qū)域、崗位工作范圍為單位再逐級劃分子單元，直到風(fēng)險點的最小集合。其中員工作業(yè)活動以崗位進(jìn)行劃分，現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施以設(shè)備臺套進(jìn)行分類辨識。（二）風(fēng)險評估單元編號方法企業(yè)應(yīng)對劃分后的評估單元進(jìn)行統(tǒng)一編號，以便確定風(fēng)險點位置、管控措施、管控層級等，風(fēng)險單元的劃分表可參照表2設(shè)計，可表示為一個企業(yè)一級單元分為5個單元，分別對應(yīng)單元名稱編寫序號為（01A、02B、03C、04D、05E）二級子單元、三級子單元等等依次對應(yīng)單元名稱編寫序號，然后列入單元劃分表中。如：表2表述的是在一級單元中的第二號單元B中的第三號二級子單元c中有4個三級子單元（1、2、3、4）。那么4個三級子單元的單元編號分別為2/3/1；2/3/2；2/3/3；2/3/4。依此類推表2單元劃分表風(fēng)險點序號一級單元二級子單元三級子單元序號名稱序號名稱序號名稱1A2B1a2b3c1xxxx2xxxx3xxxx4xxxx4d3C4D5E五、風(fēng)險辨識評估方法選擇風(fēng)險評估是風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)，通過確定風(fēng)險導(dǎo)致隱患、隱患導(dǎo)致事故的條件、事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度。進(jìn)而確定風(fēng)險大小和等級的過程。風(fēng)險評估方法分為定性、定量兩類。企業(yè)可以根據(jù)自身實際選用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險評估方法，表3列出了一些常用的評估方法及其適用范圍。對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行辨識，分析步驟和要求參見附件A；對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識，分析步驟和要求參見附件B；表3常用風(fēng)險評估方法評估方法評估目的適用范圍定性或定量可提供的評估結(jié)果事故原事故頻事故后風(fēng)險分

因率或概率果級危險分安全檢析安全設(shè)備設(shè)施定不不不不查表法等級管理活動性能能能能危險分頭腦風(fēng)析事故設(shè)備設(shè)施定提不提不暴法原因管理活動性供能供能因果分危險分析圖法析事故設(shè)備設(shè)施定提不提不魚刺圖原因管理活動性供能供能法危險分情景分析事故設(shè)備設(shè)施定提不提不析法原因管理活動性供能供能項目的初預(yù)先危危險分期階段、定提不提不險性分析安全維修、改性供能供能析法等級擴(kuò)建、變更事故樹分析法事故原因事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生事故、事件定性提供提供不能概率分級事故障的故故障類原因、影設(shè)備、設(shè)定提提提后型及影響程度施、系統(tǒng)性供供供果響分析風(fēng)險等分級級偏離原事危險與因、影響故可操作程度及復(fù)雜工藝定提提提后性研究其對系系統(tǒng)性供供供果法統(tǒng)的影分響級半風(fēng)險矩風(fēng)險等設(shè)備及人定不提提提陣法級員管理量能供供供作業(yè)活風(fēng)險等半提提提提動風(fēng)險級作業(yè)活動定供供供供評估法量

作業(yè)條半風(fēng)險等不提提提件風(fēng)險作業(yè)活動定級能供供供評估法量人的可人員失定提提不不靠性分人員行為誤量供供能能析法風(fēng)險度風(fēng)險等裝置單元定不不不提評價法級設(shè)備量能能能供道化學(xué)火災(zāi)、爆風(fēng)險等化工類工定不不提提炸危險級藝過程量能能供供指數(shù)法ICI公司蒙德火災(zāi)、爆風(fēng)險等化工類工定不不提提炸、毒性級藝過程量能能供供指數(shù)評價易燃、易火災(zāi)爆爆、有毒炸、毒性化工類工定不不提提重大危及系統(tǒng)藝過程量能能供供險源評整體風(fēng)價法險等級事故后果模擬分析方法事故后果區(qū)域及設(shè)施定量不能提供提供提供六、安全風(fēng)險辨識評估實施（一）基礎(chǔ)資料準(zhǔn)備為確保風(fēng)險辨識評估全面、充分，企業(yè)安全風(fēng)險辨識小組應(yīng)做好相關(guān)信息的收集與確認(rèn)，主要內(nèi)容包括：1、與崗位相關(guān)的國家、行業(yè)安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)的相關(guān)制度；2、詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；3、設(shè)備試運行方案、工藝裝置操作規(guī)程、設(shè)備檢修規(guī)程、應(yīng)急處置方案等；4、工藝物料或危險化學(xué)品的理化性質(zhì)說明書；5、本企業(yè)及行業(yè)內(nèi)相關(guān)事故案例。（二）辨識評估實施原則1、企業(yè)必須以科學(xué)的方法，全面、詳細(xì)地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，確定危險有害因素存在的部位、存在的方式、事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律，并予以準(zhǔn)確描述。2、應(yīng)從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)任務(wù)等各個方面進(jìn)行辨識。3、充分考慮“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型?！叭N時態(tài)”即生產(chǎn)設(shè)施在過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)下可能產(chǎn)生危險有害因素。在評估過程中既要考慮以往殘余風(fēng)險的影響程度和接受范圍，又要評估現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施是否可以使風(fēng)險降低到可接受的范圍；同時要評估計劃實施的生產(chǎn)活動可能帶來的風(fēng)險影響程度是否在可接受的范圍。“三種狀態(tài)”即人員行為和生產(chǎn)設(shè)施正常、異常、緊急三種狀態(tài)可能產(chǎn)生的危險有害因素。在評估過程中（三）安全風(fēng)險類別的確定依據(jù)企業(yè)可以依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》或GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》對辨識出安全風(fēng)險進(jìn)行分類。具體見附件g附件D。（四）安全風(fēng)險等級判定方法企業(yè)應(yīng)保證風(fēng)險分級工作相對統(tǒng)一，按照重點關(guān)注事故后果的基本工作思路，推薦采取風(fēng)險判定矩陣確定安全風(fēng)險等級，從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，詳見表4。風(fēng)險判定矩陣評價方法介紹詳見附件E、F。表4風(fēng)險判定矩陣可能性嚴(yán)重程度1（災(zāi)難）可能發(fā)生重特大事故11（嚴(yán)重）可能發(fā)生較大事故川（較重）可能發(fā)生死亡事故IV（較輕）可能發(fā)生人員傷亡A（很可重大風(fēng)重大風(fēng)較大風(fēng)一般風(fēng)能）險險險險

B（可能重大風(fēng)重大風(fēng)較大風(fēng)C（B（可能重大風(fēng)重大風(fēng)較大風(fēng)重大風(fēng)較大風(fēng)一般風(fēng)性小，完險險險全意外）低風(fēng)險（五）重大風(fēng)險確定低風(fēng)險根據(jù)