/6臺冠金屬制品有限公司不符合、糾正和預(yù)防措施控文件編號：TK-SA-08版本：A.0制訂日期：2009-05-26修訂日期：擬案單位：管理部發(fā)行章：發(fā)行編號：審核

臺冠金屬制品有限公司不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序文件編號TK-SA-08總共頁次3文件修訂履歷版本修訂理由及內(nèi)容簡述修訂頁次制（修）訂日期

A.0首版發(fā)行2009-05-26臺冠金屬制品有限公司文件名稱不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序文件編號版本文件類別SA頁次

目的對公司社會責(zé)任管理體系進行監(jiān)測及測量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，采取糾正或預(yù)防措施，消除社會責(zé)任管理體系運行中實際存在或潛在的不符合項。范圍適用于社會責(zé)任管理體系運行中，對發(fā)現(xiàn)的不符合和潛在的不符合項制定糾正和預(yù)防措施并實施。職責(zé)3.1管理部負(fù)責(zé)監(jiān)測公司重大社會責(zé)任不符事故的糾正及預(yù)防措施的監(jiān)督和效果驗證，并向管理者代表匯報。3.2品保部負(fù)責(zé)內(nèi)審及管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合項的監(jiān)督和效果驗證，并形成報告，呈報官理者代表。3.3各部門負(fù)責(zé)本部門糾正及預(yù)防措施驗證情況資料的歸檔。3.4各部門負(fù)責(zé)本部門發(fā)現(xiàn)的不符合項的原因分析、糾正及預(yù)防措施的制定和實施。3.5管理者代表在糾正和預(yù)防措施的實施過程中起監(jiān)督、協(xié)調(diào)的作用。流程流程職責(zé)相關(guān)說明表單各單位、全員各單位、全員管理部及相關(guān)單位管理部及相關(guān)單位品保部品保部《員工福利委員會活動管理程序》《總經(jīng)理信箱管理辦法》《內(nèi)部內(nèi)部審核控制程序》《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》《管理評審控制程序》《異常處理報告單》《員工投訴意見》《安全牛產(chǎn)檢杳記錄》《5S紅單》《不符合報告》《內(nèi)部審核報告》《管理評審報告》/7不符合發(fā)現(xiàn)1丄1r開立不符合1r1N1”原因分析1糾正預(yù)防措施【G1驗OK1證^^>F<X提交管理評審1_丿臺冠金屬制品有限公司文件名稱不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序文件編號TK-SA-08版本A.0文件類別SA頁次2/35.內(nèi)容5.1發(fā)現(xiàn)不符合5.1.1監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的不符合（員工投訴等）。5.1.2內(nèi)審、外審、管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.1.3相關(guān)方的合理抱怨。5.1.4重大事故及其它緊急情況發(fā)生。5.1.5不適應(yīng)法律法規(guī)及其它要求及合規(guī)性評價中的不符合。5.1.6出現(xiàn)不符合方針、目標(biāo)、指標(biāo)、體系文件要求的情況。5.2不符合的糾正及預(yù)防5.2.1發(fā)現(xiàn)5.1.1所述不符合，由對應(yīng)監(jiān)測部門發(fā)出《異常處理報告單》并經(jīng)不符合項發(fā)生的部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)并制訂糾正和預(yù)防措施，管理部追蹤驗證。5.2.2當(dāng)出現(xiàn)5.1.2所述不符合，由審核小組發(fā)出《不符合報告》，相關(guān)責(zé)任單位進行原因分析并制訂糾正預(yù)防措施，由審核員負(fù)責(zé)追蹤確認(rèn)。5.2.3當(dāng)出現(xiàn)5.1.3所述不符合，由相應(yīng)責(zé)任部門進行原因分析并擬訂對策，由品保追蹤驗證。5.2.4當(dāng)出現(xiàn)5.1.4所述不符合，管理部按照《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》相關(guān)規(guī)定處理并開出《異常處理報告單》責(zé)任部門制定糾正和預(yù)防措施，品保部進行跟蹤驗證。5.2.5當(dāng)出現(xiàn)5.1.5/6所述不符合，管理部開出《不符合報告》，責(zé)任單位分析原因制訂糾正預(yù)防措施，環(huán)化課追蹤確認(rèn)。5.3預(yù)防和糾正措施的實施5.3.1數(shù)據(jù)分析：品保部、管理部要及時重點的分析如下記錄：員工教育訓(xùn)練登記表、員工年齡抽查記錄、招聘通知，以及以往的內(nèi)審報告、管理評審報告；糾正、預(yù)防、改進措施執(zhí)行記錄等，以便及時了解體系運行的有效性，，以及相關(guān)方的滿意度和潛在的需求；并且在日常體系運行的檢查和監(jiān)督過程中，也要及時收集和分析從各方面反饋的信息。5.3.2一旦發(fā)現(xiàn)有潛在的不符合事實，應(yīng)召集相關(guān)部門商討原因，定出預(yù)防措施和責(zé)任部門，由品保部及時發(fā)出不符合報告，責(zé)任部門確認(rèn)后制定糾正和預(yù)防措施，品保部負(fù)責(zé)檢查、驗證實施的有效性。臺冠金屬制品有限公司文件名稱不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序文件編號TK-SA-08版本A.0

文件類別SA頁次3/35.3.3驗收時，所采取的糾正和預(yù)防措施不能達(dá)到預(yù)期效果的，應(yīng)由責(zé)任部門重新制定糾正和預(yù)防措施，再行跟蹤驗證。5.4糾正預(yù)防和改進措施的實施情況及記錄5.4.1在糾正預(yù)防和改進措施的實施過程中，管理者代表負(fù)責(zé)調(diào)配必要的資源，協(xié)調(diào)原因分析或責(zé)任部門，并對實施的過程進行監(jiān)督。5.4.2文管中心統(tǒng)保存不符合記錄以及驗證結(jié)果記錄，針對不符合改善逾期未完成則通報管理者代表，召集責(zé)任單位分析原因，再次確立改善日期。5.4.3由糾正預(yù)防和改進措施所引起的體系文件的任何更改，按《文件控制程序》要求執(zhí)行，并進行記錄。6.相關(guān)文件6.1《文件控制程序》6.2《員工福利委員會活動管理程序》6.3