XX集團房地產項目的工程合同管理，規(guī)范工作流程管理辦法2011年3月15日

來自：1.目的

為加強XX集團房地產項目的工程合同管理，規(guī)范工作流程，維護公司權益，根據(jù)《XX企業(yè)股份有限公司合同管理規(guī)范》，制定本管理辦法。

2.范圍

本管理辦法適用于XX集團所屬各房地產公司。

3.職責

3.1

XX集團總部財務管理部成本管理組負責對本管理辦法的制訂、修改、解釋、指導、監(jiān)督檢查。

3.2

XX集團所屬各房地產公司負責簽訂、履行工程合同的人員（包括經辦、審批、資料管理等）貫徹執(zhí)行本管理辦法。

4.方法與過程控制（包括一般規(guī)定、合同訂立的管理、合同履行的管理、合同檔案的管理及其他規(guī)定）

4.1

一般規(guī)定

本管理辦法適用于直接構成發(fā)包單位項目開發(fā)成本且需要承包單位通過工程施工形成實體產品（如土建、安裝、裝飾、園林環(huán)境等）的合同；勘測、監(jiān)理、造價咨詢委托類合同參照本管理辦法執(zhí)行；土地、材料設備采購、設計類合同則另按有關管理辦法執(zhí)行。

4.1.2

XX房地產項目的工程合同管理必須遵循以下原則：

4.1.2.1

合法性原則：工程合同管理必須全面符合有關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，使得公司的權益能夠依法受到保護。

4.1.2.2

合同書原則：工程施工必須正式簽署合同書以明確雙方的權利、義務和責任，但金額在一萬元以下且能及時結清的零星工程及工程類合同中已經界定清楚歸屬的變更簽證事項可另行辦理。

4.1.2.3

事前簽訂原則：工程合同應在經濟事項發(fā)生前簽署，禁止工程類業(yè)務未簽署合同即先行施工。

4.1.2.4

招標原則

本原則包括以下兩方面含義：

◆采用招標方式確定合作方。除下列情況外的所有合同的合作方均應通過招標方式確定：（1）某項工程、產品業(yè)已經過XX集團審批確定了長期合作伙伴關系；（2）某些政府壟斷工程；（3）屬于《XX企業(yè)股份有限公司工程招標管理辦法》規(guī)定的適用情形，經詳細填寫《XX企業(yè)股份有限公司考察結果審批表》（詳見附件），并按規(guī)定經公司有關負責人集體會簽批準后，方可采用考察對比的方法確定合作方。

◆合同隨附招標文件。擬簽合同正文及其補充協(xié)議（包括設計變更與現(xiàn)場簽證協(xié)議、工程保修協(xié)議、廉潔合作協(xié)議），應作為招標文件之附件一并發(fā)給投標單位，投標單位需對其進行確認。

4.1.2.5

利益明晰原則：合同應清楚地界定、描述各方的權利和義務，以杜絕模糊、歧義、推諉、扯皮現(xiàn)象；合同中尤其應有明確的、可以界定清楚的合同價款、結算辦法及付款方式；如果合同價款可能調整，則應明確調整依據(jù)、調整方式（如何計價、總價如何最后確定等），并就設計變更與現(xiàn)場簽證的有效性、可控性作出明確規(guī)定。

4.2

合同訂立的管理

4.2.1

標準示范合同：在招標（招標文件附件）及合同簽署時，工程合同應盡量應用合同標準文本。

4.2.1.1

總部有關部門將就房地產業(yè)務，逐步建立統(tǒng)一的合同標準文本，各公司應予采用。

4.2.1.2

合同標準文本內容盡量采用FIDIC條款模式，內容分為協(xié)議條款、通用條款、補充條款和附件，其中協(xié)議條款根據(jù)具體業(yè)務、對象的不同而定，通用條款適用于所有的同類合同，補充條款則由經辦人在具體經辦合同時補充加入協(xié)議條款、通用條款中未盡事宜；

4.2.1.3

如當?shù)卣块T有強制性規(guī)定，可按當?shù)卣块T標準合同執(zhí)行，但必須通過補充條款等方式充分補充與公司合同標準文本之間存在差異的內容。

4.2.1.4

如公司尚未制定合同標準文本，可以延用以往的合同，但經辦部門應聯(lián)系成本管理部、工程管理部、財務管理部、辦公室、法律組盡快制定相應的標準合同。

4.2.1.5

當客觀條件發(fā)生重大變化、原有合同標準文本不再適用時，業(yè)務部門應及時提出與相關部門共同修改。

4.2.2

合同的經濟條款應包括但不限于以下內容：

4.2.2.1

合同價款或委托酬金：采用招標方式選擇合作方的，應以雙方確定的最終報價作為合同金額；提倡在有標底的情況下進行招標并確定合同價款，如果是采用費率折扣方式確定合同價款，合同中應明確費用計取的依據(jù)、主材價格計取辦法，并規(guī)定合同雙方如何盡快核實施工圖預算確定合同價款，以及就確定后的合同價款簽署補充協(xié)議。

4.2.2.2

為防止承包單位高估結算，應與承包單位在工程合同中約定控制辦法。比如：報送的結算造價最終核減額在審核總價5％以內（含5％）的造價咨詢酬金由發(fā)包單位支付，若結算造價最終核減額超出5％，則因造價超出部分而引起的造價咨詢酬金之增加部分由承包單位支付；若承包單位報送的結算金額超出最終審定結算金額10％（含10％）時，承包單位除造價咨詢酬金外，發(fā)包單位應進一步扣款（扣款比例、金額各公司自定），直至取消今后對XX工程的投標資格（且應在《工程結算通知單》強調此內容）。

4.2.2.3

計價依據(jù)：工程類合同應將施工圖、預算書作為合同的組成附屬部分，合同附屬文件一般還包括：招標文件、投標文件、答疑文件等，并應在合同條款中明確以下問題：

◆包干形式、定額標準、取費方法；

◆發(fā)包單位分包工程、甲供（發(fā)包單位）材料設備、（發(fā)包單位）限價的范圍和種類；

◆人工、材料、機械臺班的價格及其價差的結算辦法；

◆總分包的關系、配合的范圍以及總包管理費和總包配合費的計取方法等；

◆開辦費、施工組織措施費、擾民費、文明現(xiàn)場施工費、趕工費等費用的取舍、計取辦法及其包括的具體范圍。

4.2.2.4

設計變更及現(xiàn)場簽證：合同中應規(guī)定設計變更及現(xiàn)場簽證的認定依據(jù)、結算核價辦法，對于承包單位，可依據(jù)《XX企業(yè)股份有限公司設計變更和現(xiàn)場簽證管理辦法》的規(guī)定與其另外訂立《關于設計變更、現(xiàn)場簽證的協(xié)議》。

4.2.2.5

總價結算辦法：工程類合同可在合同中明確規(guī)定按“結算=合同價（或預算造價）+材料價差+設計變更+現(xiàn)場簽證+增加項目-減少項目+獎勵-罰款”確定結算總價。

4.2.2.6

結算和付款辦法：合同應明確規(guī)定驗收及付款辦法、保修維護辦法及保修金處理辦法；進度款的支付一般按形象進度分階段確定付款金額，不采用分月審核進度款的方法；各期進度款累計不應超過總造價的80%；無準確施工圖預算或無準確合同總價時，應充分考慮付款風險，尤其在施工中后期更應有效地控制好進度款，以防超付。

4.2.2.7

廉潔合作約定：為維護公司利益、防止黑幕、保護職員，在工程或其他高金額的合同中，應與承包單位另外簽署《廉潔合作協(xié)議》作合同的補充協(xié)議。

4.2.2.8

保修協(xié)議：對施工合同，為保證工程質量，保護公司利益，應與承包單位另外簽署《工程質量保修協(xié)議》作合同的補充協(xié)議。

4.2.3

合同起草、談判與簽署的主要職能部門：工程管理部負責工期、質量等技術部分的起草、談判和合同簽署；成本管理部負責其中的合同價款、計價方式、付款方式等經濟部分工程的起草和談判。

4.2.4

合同審批流程：通過招標確定合作方后，由主辦工程師填寫合同審批表，在征得有關職能部門同意（會簽）后上報分管副總、總經理審批；合同審批應按照合同的審批流程，工程合同審批流程如“圖一”所示（圖中實框為必經流程，虛框為按實際情況選擇之流程；）。

工程合同審批流程：

（圖一）

4.2.5

為提高合同審批的效率，公司領導、職能部門經理可根據(jù)實際情況需要，在自身職能范圍內，對于某些類別、一定金額以下的工程合同，在不違反有關規(guī)定的前提下，可對下級部門或人員作一定的授權，但授權人仍為責任人。

第一章4.3

合同履行的管理

4.3.1

合同的交底：在合同簽訂之后，一般要求至少就主體合同填寫《XX企業(yè)股份有限公司工程合同摘要表》，發(fā)至各部門，并向工程、成本、采購等有關人員進行合同講解交底，說明工期、質量、工程范圍、付款方式、發(fā)包單位職責（即甲供材料設備、甲方限價、甲方分包等范圍）、總分包的關系等，以便各崗位人員協(xié)調、配合；金額較小的合同交底，可只填寫《XX企業(yè)股份有限公司工程合同摘要表》發(fā)送到相關部門的有關人員，以便執(zhí)行。

4.3.2

合同款支付

4.3.2.1

項目部的工程管理人員負責合同款支付的經辦，填寫付款申請單、工程付款審批表等，經相關職能部門審核、公司領導審批后支付；合同款支付審批按其支付金額規(guī)模確定審批流程。工程進度款的支付流程如“圖二”所示（圖中實框為必經流程，虛框為按實際情況選擇之流程）。

工程付款審批流程：

工程管理部

復核簽字

（圖二）

4.3.2.2

對保修金等余款的支付辦法應作明確規(guī)定，除一般保修金外，可在合同中約定發(fā)包單位在工程竣工后一定時間內扣押承包單位一定數(shù)額的滲漏保證金。

4.3.3

合同變更的管理

合同訂立后，因客觀條件發(fā)生變化需要變更合同內容的，或者承包單位提出變更要求的，經辦人員應及時向部門經理請示報告，部門經理同意變更的，經辦人員在與對方協(xié)商一致后起草變更后的條款，再按照合同訂立的有關程序辦理，嚴禁擅自變更合同。

4.3.4

合同結算

4.3.4.1

當合同中約定的承包單位的責任和義務已全部完成，并且通過驗收、達到了工程結算條件，由主辦工程師協(xié)助合作方收集整理結算資料，填寫《工程結算申請表》。

4.3.4.2

如工程存在質量問題或履約過程中承包單位存在違約情況等，主辦工程師應在結算申請表中作出詳細說明及處理意見。

4.3.4.3

由成本管理部負責按合同確定的結算方式辦理結算，并特別注意：獎罰條款的執(zhí)行（如工期獎罰、質量獎罰、安全獎罰等）、承包方承諾讓利、各項費用的計取或扣除（如水電費、扣款項目、保修金等）、承包單位多報領的甲供材料、變更簽證未如實實施的部分、鋼材實際用量、主材價格等。

4.3.4.4

工程結算的具體方法按《XX企業(yè)股份有限公司工程預結算管理辦法》執(zhí)行。

4.3.4.5

工程結算要注意結算資料的及時整理、分類、歸檔、保存。

4.3.5

合同執(zhí)行情況的評估

主體合同等金額較大的合同執(zhí)行完后，應由合同主辦部門對發(fā)包單位的合同管理（工期、質量、成本、配合等）、承包單位的工期、質量、成本、配合等進行總結，并填寫《XX企業(yè)股份有限公司合同執(zhí)行情況評估表》。

第二章4.4

合同檔案的管理

4.4.1

合同文本保管應遵循及時整理、分類、歸檔、保存，以便復查。

4.4.2

合同文本原件（包括合同文本、相關補充協(xié)議、合同審批表等）應由辦公室專人妥善保管；工程管理部、成本管理部、財務管理部、項目部應備有合同文本等資料的復印件。

4.4.3

公司有關職能部門應全面運用成本管理軟件，設立合同管理臺帳，系統(tǒng)地填報合同的簽定、履行、結算等動態(tài)情況。

4.4.4

公司合同專用章由專人管理，經法人代表或其授權人簽署同意后，合同文本才能加蓋專用印章，并作相應的用章登記；同時要求承包單位蓋有有效印章的同時，其法人代表或法人代表授權人還需簽字；每份合同原件由發(fā)包單位至少蓋兩個以上騎縫章。

4.4.5

工程合同編號

4.4.5.1

合同應該由專人連續(xù)統(tǒng)一編號；因主合同的變更、解除等訂立的補充協(xié)議，按主合同類別編號（因補充合同中可能涉及其他類別的內容）；合同有關部門皆應采用統(tǒng)一編號。

4.4.5.2

以公司為買方，房地產項目合同按內容可分為六大類：

◆土地合同；

◆前期合同（包括規(guī)劃、設計、勘察、監(jiān)理、造價咨詢）；

◆施工合同（包括建筑、安裝、裝飾、市政）；

◆材料設備采購合同（包括材料采購、甲方付款乙方收貨的三方合同、設備購買及安裝）；

◆園林環(huán)境合同（包括室外環(huán)境的設計、施工）；

◆營銷包裝合同（包括樣板間裝修、戶外廣告牌制安、媒介廣告設計、制作、宣傳品設計、印刷）。

4.4.5.3

合同編號次序為：項目名稱及期或區(qū)、棟（不能確定具體期別列入“跨期待分攤）-分類-流水號（按訂立日期編制流水號）。如“四季花城-二期-施工-003號”、“四季花城-跨期待分攤-前期-001號”等。

4.4.5.4

成本管理部、財務管理部在合同分類登記時，還應對每份合同按總部成本核算科目進行歸屬，以便動態(tài)反映工程成本發(fā)生情況。

4.4.6

關于合同的保管期限、保密、銷毀等具體規(guī)定按照《XX企業(yè)股份有限公司合同管理規(guī)范》執(zhí)行。

4.5

其他規(guī)定

4.5.1

本管理辦法集團所屬各房地產公司務必嚴格執(zhí)行，如在執(zhí)行過程中，與實際情況確有不適合之處，執(zhí)行部門可根據(jù)實際情況作修改之請示，報經集團總部財務管理部成本管理組核實后經總部分管領導批準后方可實施。

4.5.2

本管理辦法自2001年6月1日起執(zhí)行。

5.表格

VKCW03-05-F1XX企業(yè)股份有限公司工程合同審批表

VKCW03-05-F2XX企業(yè)股份有限公司工程付款審批表

VKCW03-05-F3XX企業(yè)股份有限公司工程合同摘要表

VKCW03-05-F4XX企業(yè)股份有限公司工程合同執(zhí)行情況評估表

VKCW03-05-F5XX企業(yè)股份有限公司考察承包商結果審批表

6.支持文件

VKCW03-05-001廉潔合作協(xié)議

VKCW03-05-002工程質量保修協(xié)議

XX企業(yè)股份有限公司

工程合同審批表

編號:VKCW03-05-F1

版本：A/1

表格生效日期：2001年08月03日

序號:

申報部門：

申報時間：

年

月

日

工程名稱合同編號

合同類別□前期類

□施工類

□材料設備類

□室外環(huán)境類

□營銷包裝類

簽約單位甲方

乙方

丙方

合同內容概要承包

范圍

合同價款及

及單方造價計價

方式

付款

方式工期

質量

要求保修

約定

經辦部門說明合作

單位

情況選擇理由：招標資料編號：

考查審批表編號：

目標成本總額：與合同價款差異數(shù)額：

成本

差異

說明

會簽欄項目部法律組工程管理部成本管理部

財務管理部副總經理總經理

XX企業(yè)股份有限公司

工程付款審批表

編號:VKCW03-05-F2

版本：A/1

表格生效日期：2001年08月03日序號:

項目名稱：

填寫日期：

年

月

日

合同名稱合同編號

收款單位

全稱開戶銀行

帳

號

合同簽約總價款元調整后的合同總價款元

截止目前累計已付款元目前合同未付金額元

本次承包單位

申請支付金額元我方月度資金計劃

中所列本次計劃付款額元

本次我方擬付金額

（人民幣元）小寫：

大寫：

付款

理由本次付款合

同條款摘要

合同履行情況（進度、質量、配合等）

付款金額簡要

計算過程

會簽欄項目部

經辦人：

經理：（工程管理部）

經辦人：

經理：成本管理部

經辦人：

經理：

財務管理部分管副總總經理

XX企業(yè)股份有限公司

工程合同摘要表

編號:VKCW03-05-F3

版本：A/1

表格生效日期：2001年08月03日

序號:

項目名稱；

填寫日期：

年

月

日

合同名稱合同編號

承包單位

序號內容摘要

1工程范圍

2合同總價及

計價方式

3工期及付款

4質量要求

5甲供材料

及設備

6甲方限價

材料及設備

7甲方分包

8三方合同備注

9其他

經辦人經辦部門

XX企業(yè)股份有限公司

工程合同執(zhí)行情況評估表

編號:VKCW03-05-F4

版本：A/1

表格生效日期：2001年08月03日序號:

項目名稱：

填寫日期

年

月

日

合同名稱合同編號

承包單位資質等級

序號內容經驗教訓總結

1合同訂立

(招投標、合同

的規(guī)范性等)

2工程質量控制

3施工工期控制

4工程成本控制

5合作配合情況

6其他情況

對施工單位

的綜合評價□優(yōu)秀

□良好

□一般

□較差是否推薦列入合格承包商

數(shù)據(jù)庫：□是

□否

1

質量控制□優(yōu)秀

□良好

□一般

□較差填表/負責人簽字：

2

工期控制□優(yōu)秀

□良好

□一般

□較差

3

合作配合□優(yōu)秀

□良好

□一般

□較差

4

報價合理□優(yōu)秀

□良好

□一般

□較差

5

現(xiàn)場管理□優(yōu)秀

□良好

□一般

□較差

6

技術實力□優(yōu)秀

□良好

□一般

□較差

7

經濟實力□優(yōu)秀

□良好

□一般

□較差

備注：對施工單位的綜合評價的技術部分由項目部填；經濟部分由成本管理部填；管理部分由項目部、工程管理部協(xié)商填寫。

XX企業(yè)股份有限公司

考察承包商結果審批表

編號:VKCW03-05-F5

版本：A/1

表格生效日期：2001年08月03日

表格填寫日期：

年

月

日

序號:

項目

工程名稱目標成本控制價：

擬簽工程

合同簡況

對本項目采用考察對比方式確定合作方的理由：

考察單位名稱

①：

基本資料

②：

近年代表工程

③：

合作情況

④：

報價及付款要求

⑤：

質量水平及保修承諾

⑥：

工期或供貨期承諾

⑦：

其他

項目部

評價意見

（簽名）

工程管理部

評價意見

（簽名）

成本管理部

評價意見

（簽名）

分管副總

選擇意見

（簽名）總經理

確定合同方

（簽名）

備注：

1、本表供在金額小、時間緊且不違反《XX集團工程招標管理辦法》的情況下，確定合作方時由考察人員填寫并報各職能部門和領導審批用。

2、最少要選擇三家以上的單位進行考察且必須組織兩個以上部門的人員共同考察。

廉潔合作協(xié)議

甲方：

XX房地產有限公司

乙方：

甲乙雙方于

年

月

日簽署了

工程建造合同，為加強工程項目建設期間的廉潔合作，確保項目高效優(yōu)質按期竣工，甲乙雙方經協(xié)商簽定本協(xié)議并作為雙方共同遵守的廉潔合作行為準則。

一．甲方責任

1．甲方有責任向乙方介紹本單位有關廉潔合作管理的各項制度和規(guī)定。

2．甲方有責任對本單位項目管理人員進行廉潔合作教育。

3．甲方人員應嚴格遵守本單位有關廉潔合作管理的規(guī)定，不得接受乙方的宴請，不得接受任何形式的實物、現(xiàn)金或禮券。

4．甲方在工程項目建設期間發(fā)現(xiàn)甲方人員任何形式的索賄受賄行為，均應及時采取措施予以制止，并及時通報乙方單位領導。

5．甲方人員如違反廉潔合作管理制度及本協(xié)議規(guī)定，甲方應視情節(jié)輕重、影響大小給予行政及經濟處罰。

6．對于乙方舉報甲方人員違反廉潔合作規(guī)定的情況，甲方應及時進行調查，根據(jù)調查情況進行處理。

二．乙方責任

1．乙方應保證乙方有關人員了解甲方單位有關廉潔合作管理的各項制度及本協(xié)議的規(guī)定，并遵照執(zhí)行。

2．乙方不得宴請甲方人員，不得以任何形式贈送實物、現(xiàn)金或禮券。

3．乙方單位在工程項目建設期間發(fā)現(xiàn)乙方人員任何向甲方人員行賄行為，均應及時采取措施予以制止，并及時通報甲方單位領導。

4．乙方有責任接受甲方對乙方在工程項目建設期間廉潔合作管理執(zhí)行情況的監(jiān)督。

5．乙方單位人員有義務就甲方人員任何形式的索賄或受賄行為及時向甲方單位領

導舉報；如乙方向甲方人員行賄，或甲方人員向乙方索賄，乙方滿足其要求且并未向甲方舉報的，一經查實，除追回由此給甲方造成的損失外，乙方承若在總價的基礎上再讓利（比如：總價再讓利10%），并對本方知情不報人員進行相應處罰。

6．如因乙方單位及人員在工程項目建設期間賄賂甲方人員，被檢查機關立案查處的，甲方有權取消或終止工程合同的履行，由此給甲方造成的損失由乙方負責賠償。

甲

方：

乙

方：

法定代表人：

法定代表人：

年

月

日

年

月

日

工程質量保修協(xié)議

甲方：

XX房地產有限公司

乙方：

甲乙雙方于

年

月

日簽署了

工程建造合同，為保證該合同范圍內乙方承建的工程在一定使用期限內正常使用，維護建筑工程所有者、使用者的合法權益，明確雙方權利與義務，甲乙雙方經協(xié)商簽定本協(xié)議。乙方在質量保修期內按照《（國家）建設工程質量管理條例》、《

市建設工程質量管理條例》及本保修協(xié)議承擔工程質量保修責任。

一．質量保修范圍和內容

工程質量保修范圍包括：地基基礎工程、主體結構工程、防水及防滲漏（屋面、外墻、廚房、衛(wèi)生間、門窗等），裝修工程，電氣工程、給排水工程，暖通工程等約定的其他工程。

具體質量保修內容雙方約定如下：

二．質量保修期限

質量保修期從工程竣工驗收合格后移交之日計起，分單項竣工驗收的工程，按單項工程分別計算質量保修期。

保修期限內因乙方工程質量問題而保修的，相應保修期從修復之日起計算，時間順延。

各分項工程質量保修期如下：

1．房屋建筑的地基基礎工程和主體結構工程為

年（按有關文件規(guī)定）；

2．裝修工程為2年；

3．防水工程（屋面、外墻、廚房、衛(wèi)生間等）為5年；

4．電氣安裝、給排水安裝、設備安裝工程為2年；

5．采暖、空調及制冷系統(tǒng)工程為2個采暖期或供冷期；

6．其他約定

三．質量保修責任

1．竣工驗收后移交前由于乙方保管不善造成各部件、整體或單體損壞、脫落、變質、丟失等，均由乙方承擔賠償和修復責任。

2．在質量保修期內由于乙方工程質量原因給甲方和業(yè)主造成的直接和連帶損失，由乙方承擔賠償和保修責任，所需費用從工程質量保修金中扣除。

3．工程竣工驗收后，本工程移交給

XX物業(yè)管理公司管理，保修款轉交該公司保管，并從移交日起，

XX物業(yè)管理公司有權代為行使甲方在本協(xié)議中的所有權利和責任。

4．屬于保修范圍內的項目，乙方同意接到甲方或業(yè)主通知后派人及時趕到現(xiàn)場進行修理，并保證保修質量，否則甲方有權委托他人修理，所需費用從工程質量保修金中扣除。

5．乙方需指定專人在現(xiàn)場負責維修工作。

在乙方人員到達之前，甲方可采取適當?shù)?/p>