2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案單選題（共100題）1、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C2、中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C3、關(guān)于誘騙投資者買賣證券，期貨合約案，下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B4、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為（）。A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)【答案】B5、關(guān)于重大資產(chǎn)重組的說法中，錯誤的是（）。A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易，導致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為B.公眾公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到30%以上C.購買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到30%以上D.公眾公司實施重大資產(chǎn)重組，有關(guān)各方應(yīng)當及時、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】B6、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的說法，正確的有（）。A.②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】C7、單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的（）時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。A.10％B.50％C.100％D.200％【答案】A8、下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》B.《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第2號》D.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【答案】A9、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C10、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C11、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B12、同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元【答案】C13、證券公司根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D14、（2016年真題）持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列說法錯誤的是（）。A.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須符合證券投資咨詢從業(yè)條件并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)滿5年的人員，可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】D16、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)B.分享基金財產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料【答案】C18、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B19、保薦機構(gòu)應(yīng)當指定()名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B20、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資【答案】D21、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是（）。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告【答案】B22、證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下列（）條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進行行政重組。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B23、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其（??）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（）個月。A.3～6B.6～12C.3～9D.3～12【答案】D25、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C26、下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】B27、(2018年真題)證券研究報告主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D29、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時債權(quán)人的做法，正確的是（）?A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償【答案】A30、基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)A.獨立性B.相對性C.絕對性D.混用性【答案】A31、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當解散C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔無限連帶責任【答案】C32、證券公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，不得有以下（）行為發(fā)生。A.①②④B.②③C.①②③D.②③④【答案】A33、金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值偏離度不得達到（）或以上。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A34、發(fā)行人存在違規(guī)對外擔保、資金占用或者其他權(quán)益被控股股東、實際控制人嚴重損害情形的，應(yīng)當在（）進行定向發(fā)行。A.③B.①②C.①③D.②③【答案】B35、下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是()。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán)【答案】D36、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會管理C.政府管理D.自律管理【答案】D38、證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會【答案】A39、（2016年真題）一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于__________日，并不得超過__________日。（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】A40、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權(quán)威性【答案】B41、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B42、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，證券公司不得有以下行為（）。A.②④B.①③④C.①②③D.②③【答案】C43、下列選項中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括（）。A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本D.主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄【答案】C44、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件不包括()。A.年檢申請報告B.年度業(yè)務(wù)報告C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表【答案】C45、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當標明“發(fā)起人股票”字樣B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當置備股東名冊【答案】C46、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元【答案】D47、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算公司【答案】B48、下列說法錯誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】A49、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B50、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D51、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶的基本信息包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A52、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）萬元罰款。A.1B.5C.40D.100【答案】B53、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應(yīng)當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C54、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責令改正，責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣（）分。A.5B.2C.3D.1【答案】D55、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A56、下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨立性表述錯誤的是（）。?A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)C.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D57、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C58、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B59、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會頒布的法律的有（）。A.②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D60、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A61、(2018年真題)下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C62、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員不得從事以下活動（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D64、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務(wù)D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款【答案】D65、（2016年真題）下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。A.公開B.公正C.公平D.平等【答案】D66、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B67、下列說法不正確的是（）。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機制C.證券研究報告應(yīng)當由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應(yīng)當嚴格按照公司規(guī)定的標準認真審查，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性【答案】A68、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）等。A.②④B.①②③④C.②③D.③④【答案】B69、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》，機構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機構(gòu)行使的職責包括（）。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】C70、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.忠實客戶利益B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費用D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)【答案】C71、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C72、下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是()。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上下當年剩余時間及其后1個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期問為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D73、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。以下選項中關(guān)于子公司特征的表述正確是（）。A.沒有獨立法人人格B.沒有獨立公司章程C.擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負盈虧，獨立核算D.—切行為后果及責任由母公司承擔【答案】C74、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估【答案】B75、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D77、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B78、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是()。A.該公司應(yīng)當在2015年6月25日前召開臨時股東大會B.該公司應(yīng)當在2015年5月25日前召開臨時股東大會C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定D.該公司可以不召開臨時股東大會【答案】A79、下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則AA.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B81、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A82、金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B83、(2018年真題)公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A84、證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，A.證券公司B.證券經(jīng)紀人C.證券公司法人D.其主管人員【答案】A85、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C86、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是（）。A.應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況B.應(yīng)當了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買入范圍銷售金融產(chǎn)品D.證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推介，但應(yīng)由客戶簽字確認【答案】D87、通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.3