第十章索賠、不可抗力和仲裁2023/2/11國際貿(mào)易實務(wù)-第八章Contents章首引導案例1[第一節(jié)]索賠234[第二節(jié)]不可抗力[第三節(jié)]仲裁5本章重要概念2023/2/12國際貿(mào)易實務(wù)-第八章章首引導案例案例我國從阿根廷進口普通豆餅20000公噸，交貨期為8月底，擬轉(zhuǎn)售歐洲。然而，4月份阿商原定的收購地點發(fā)生百年未見洪水，收購計劃落空。阿商以不可抗力為理由，要求免除交貨責任，我方回電拒絕。阿商拒不履約，我方只能在阿商交貨時間從國際市場上補進，然后向阿商提出索賠，但對方亦拒絕，于是，我方根據(jù)仲裁條款規(guī)定，向仲裁機構(gòu)提出仲裁。阿商以不可抗力為理由要求免除交貨責任是否充足?我方的索賠要求是否合理?仲裁庭將作出怎樣的裁決？2023/2/13國際貿(mào)易實務(wù)-第八章章首引導案例分析

首先，本案涉及進出口雙方均為公約的成員國，由于雙方當事人未排除對公約的適用，因此本案適用《公約》；其次，根據(jù)《公約》的規(guī)定，本案4月份阿商原定的收購地點發(fā)生百年未見洪水，不構(gòu)成不可抗力，因為事件的后果不是不可克服的，在本案中，合同規(guī)定進口的是普通豆餅，普通豆餅屬種類貨，可以替代，合同不要求特定的產(chǎn)地，阿商應(yīng)從其它地區(qū)或國家購買貨物交貨；再次，阿根廷商人離交貨還有4個月，時間非常充裕。因此，仲裁機構(gòu)裁決本案不構(gòu)成不可抗力，即阿商以不可抗力為理由要求免除交貨責任是沒有道理的。阿方應(yīng)對我方從國際市場上補進而造成的損失進行賠償。

由此可見，在國際貿(mào)易中買賣雙方發(fā)生爭議時，往往對什么是不可抗力，何時才能進行索賠，以及發(fā)生爭議如何解決等問題要搞清楚。本章將介紹這些內(nèi)容。2023/2/14國際貿(mào)易實務(wù)-第八章§1

索賠違約責任1索（理）賠及索賠對象2索賠條款32023/2/15國際貿(mào)易實務(wù)-第八章一、違約責任

（一）違約與爭議

買賣雙方通過訂立合同，各自都要求承擔合約中規(guī)定的義務(wù)，同時享有一定的權(quán)利。在實際履約中，一方未能履行或未能全部履行自己的義務(wù)，即構(gòu)成違約（BreachofContract）。

爭議（Disputes），又稱爭端或爭執(zhí)，是一方當事人認為對方未能全部或部分履行合同規(guī)定的責任和義務(wù)而引起的糾紛。

引起爭議的原因大致有：賣方違約，買方違約，合同條款規(guī)定不明確，交易的一方或者雙方在理解上有誤或不統(tǒng)一而造成違約等。2023/2/16國際貿(mào)易實務(wù)-第八章①英國《貨物買賣法》(1979年修訂本)分為違反要件和違反擔保②《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》分為根本性違約和非根本性違約(二)對違約行為的不同解釋③美國的法律規(guī)定分為重大違約和輕微違約

④我國的法律規(guī)定：“另一方違反合同，以致嚴重影響訂立合同所期望的經(jīng)濟利益”，“當事人一方有權(quán)通知另一方解除合同”

2023/2/17國際貿(mào)易實務(wù)-第八章二、索（理）賠及索賠對象1.索（理）賠的含義索賠(Claim)是指買賣合同的一方當事人（受損方）因另一方當事人違約致使其遭受損失而向另一方當事人（違約方）提出損害賠償?shù)男袨?。違約方對受損方所提出的賠償要求予以受理并進行處理，稱為理賠(SettlementofClaim)。索賠與理賠是一個問題的兩個方面，對受損方而言，稱作索賠，對違約方而言，稱作理賠。2023/2/18國際貿(mào)易實務(wù)-第八章2.索賠對象（1）賣方由于賣方原因造成的損失主要有：①貨物品質(zhì)規(guī)格與合同不符，如摻雜使假、以次充好、以舊頂新，還包括憑樣品成交時所交貨物與成交樣品不符等；②交貨數(shù)量不足、重量短少；③包裝不良或不符合合同要求造成貨物殘損；④未按合同規(guī)定的交貨期限交貨，或不交貨；⑤賣方其他違反合同或法定義務(wù)的行為。買方可憑商檢部門出具的檢驗證書，在索賠有效期內(nèi)向賣方提出索賠。2023/2/19國際貿(mào)易實務(wù)-第八章（2）由于買方原因造成的損失主要有：①不開或遲開信用證；②不按合同付款贖單；③無理拒收貨物；④未按期派船接貨等以及買方其他違反合同或法定義務(wù)的行為，而使賣方造成貨物積壓、收不到貸款等損失。賣方可向買方提出索賠。2023/2/110國際貿(mào)易實務(wù)-第八章（3）承運人。承運人未履行基本義務(wù)所造成的貨物損失主要有：①承運人短卸、誤卸造成貨物短少；②托運貨物在運輸途中遺失；③承運人未履行“管制貨物”的基本義務(wù)，如積載不良、配載不當、裝卸作業(yè)疏忽等造成貨物損壞。當事人可憑商檢證書向承運人提出索賠。（4）保險公司。運輸途中發(fā)生的保險項下的事故導致被保險貨物受到的損失，保險人可向保險公司提出索賠。2023/2/111國際貿(mào)易實務(wù)-第八章？議一議

某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用證付款，貨物裝運后，憑已裝船清潔提單和已投保一切險及戰(zhàn)爭險的保險單，向銀行收妥貨款，貨到目的港后經(jīng)進口人復(fù)驗發(fā)現(xiàn)下列情況：（1）該批貨物共10個批號，抽查20箱，發(fā)現(xiàn)其中2個批號涉及200箱內(nèi)含沙門氏細菌超過進口國的標準。（2）收貨人只實收998箱，短少2箱。（3）有15箱貨物外表情況良好，但箱內(nèi)貨物共短少60公斤。試分析以上情況，進口人應(yīng)分別向誰索賠，并說明理由。2023/2/112國際貿(mào)易實務(wù)-第八章1.向出口商索賠，是出口商貨物的質(zhì)量問題。

2.向承運人索賠，承運人已簽發(fā)清潔提單，那么他就必須將與提單商一致的貨交給進口商。在這里要說到保險，出口商投保了一切險及戰(zhàn)爭險，在一切險里覆蓋短量險，但是短量險是心須由外包裝破裂或散裝貨物發(fā)生數(shù)量散失和實際重量短缺的損失保險公司才予以賠償，這里不能找保險公司。

3.向出口商索賠。貨物外表情況良好，而箱內(nèi)貨物卻短少，說明裝船前貨物就已經(jīng)短少，責任在于出口方。2023/2/113國際貿(mào)易實務(wù)-第八章①異議和索賠條款

（DiscrepancyandClaimClause）主要是針對賣方交貨的品質(zhì)，數(shù)量或包裝不符合合同的規(guī)定而在買賣合同中訂立的。

應(yīng)規(guī)定索賠的依據(jù)、索賠的期限、索賠的辦法或金額等項內(nèi)容。②罰金條款(Penalty)罰金條款又稱違約金條款，針對當事人不能按期履約而訂立。主要是規(guī)定一方未按合同規(guī)定履行其義務(wù)時，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兑欢ń痤~的約定罰金，以補償對方的損失。（一）索賠條款的內(nèi)容

三、索賠條款

2023/2/114國際貿(mào)易實務(wù)-第八章（二）索賠條款示例

1.異議與索賠條款“買方對于裝運貨物的任何異議，必須于貨物抵達提單所列明的目的港××天內(nèi)提出，并須提供經(jīng)賣方認可的公證機構(gòu)出具的檢驗報告。屬于保險公司、輪船公司或其他有關(guān)運輸機構(gòu)責任范圍內(nèi)的索賠，賣方不予受理”。2023/2/115國際貿(mào)易實務(wù)-第八章2.罰金條款“如賣方不能如期交貨，在賣方同意由付款行從議付的貨款中或從買方直接支付的貨款中扣除罰金的條件下，買方可同意延期交貨。延期交貨的罰金不得超過延期交貨部分金額的5％。罰金按每七天收取延期交貨部分金額的0.5％，不足七天者按七天計算。如賣方未按合同規(guī)定的裝運期交貨超過10周時，買方有權(quán)撤銷合同，并要求賣方支付上述延期交貨罰金。”2023/2/116國際貿(mào)易實務(wù)-第八章§2

不可抗力不可抗力的范圍及事件的認定1不可抗力條款22023/2/117國際貿(mào)易實務(wù)-第八章1.不可抗力含義合同簽訂后，不是由于合同當事人的過失或疏忽，而是由于發(fā)生了合同當事人無法預(yù)見、無法預(yù)防、無法避免和無法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，發(fā)生意外事故的一方可以免除如期履行合同的責任，對方無權(quán)要求賠償。一、不可抗力的范圍及事件的認定2023/2/118國際貿(mào)易實務(wù)-第八章2.不可抗力形成原因①自然原因引起：水災(zāi)、旱災(zāi)、暴風雪、地震等②社會原因引起：戰(zhàn)爭、罷工、政府禁令、封鎖禁運等3.不可抗力應(yīng)具備條件1.事故必須是訂立合同之后發(fā)生的

2.事故不是當事人的過失或故意行為造成的

3.事故是當事人無法預(yù)見、無法預(yù)防的、不能控制的

2023/2/119國際貿(mào)易實務(wù)-第八章？議一議

中方從法國某貿(mào)易公司進口國際通用標準的化肥一批，7月起分批裝運。合同簽署后國際市場該種商品的價格猛漲，高出合同價20％，6月25日對方來電，稱其所屬一家化肥廠在生產(chǎn)過程中發(fā)生爆炸，工廠全部被毀，要求援引合同中的不可抗力條款解除合同。試問我方應(yīng)如何處理?2023/2/120國際貿(mào)易實務(wù)-第八章（一）不可抗力條款的內(nèi)容

二、不可抗力條款

1.不可抗力事故的范圍規(guī)定在我國的進出口合同中，對于規(guī)定不可抗力事故的范圍，基本上有三種不同做法：（1）列舉式規(guī)定。在合同中詳細列出不可抗力事故。對合同中沒有明確的，均不作為不可抗力事故對待。（2）概括式規(guī)定。在合同的不可抗力條款中不具體訂明哪些屬于不可抗力事故，而只是以籠統(tǒng)的語言作出概括的規(guī)定。（3）綜合式規(guī)定。2023/2/121國際貿(mào)易實務(wù)-第八章2.不可抗力事故的后果

不可抗力事故引起的后果主要有兩種，一種是解除合同，一種是變更合同。如果合同中未作出明確規(guī)定，一般遵循的原則是：如果不可抗力事故的發(fā)生使合同的履行成為不可能，則可解除合同，而如果不可抗力事故只是暫時地阻礙了合同的履行，那就只能延遲履行合同。國外有些合同中規(guī)定，發(fā)生不可抗力事故后，遭受事故的一方可以暫不履行合同至一段時間(如2～3個月)，屆時，如果仍無法履行合同，則可以解除合同，如果影響履約的事故已不存在，則可以繼續(xù)執(zhí)行合同。2023/2/122國際貿(mào)易實務(wù)-第八章3.發(fā)生事故后通知對方的期限和方式

按國際慣例，當發(fā)生不可抗力事故影響到合同的履行時，遭受事故的一方必須按約定的通知期限和通知方式，將事故情況如實及時以電報通知對方，并應(yīng)在15天內(nèi)以航空掛號信提供事故的詳情及其對合同履行的影響程度的證明文件，對方也應(yīng)在接到通知后予以答復(fù)，如有異議應(yīng)及時提出。為了明確責任，一般在合同的不可抗力條款中規(guī)定，一方發(fā)生不可抗力事故后通知對方的期限和方式。2023/2/123國際貿(mào)易實務(wù)-第八章4.出具有關(guān)證明文件的機構(gòu)

當一方援引合同中的不可抗力條款要求免責時，都必須按約定向?qū)Ψ教峁┮欢C構(gòu)出具的證明文件，作為發(fā)生不可抗力事故的證據(jù)。在國外，一般是由當?shù)氐纳虝蚬C機構(gòu)出具。在我國，是由中國國際貿(mào)易促進委員會及其設(shè)在各地的分支機構(gòu)出具。為明確起見，在不可抗力條款中應(yīng)對出證機構(gòu)的名稱做出具體規(guī)定。2023/2/124國際貿(mào)易實務(wù)-第八章（二）不可抗力條款示例“如由于戰(zhàn)爭、地震、水災(zāi)、火災(zāi)、暴風雨、雪災(zāi)或其他不可抗力的原因，致使賣方不能全部或部分裝運或延遲裝運合同貨物，賣方對于這種不能裝運或延遲裝運本合同貨物不負有責任。但賣方須用電報或電傳通知買方，并須在××天內(nèi)以航空掛號信件向買方提交由中國國際貿(mào)易促進委員會出具的證明此類事件的證明書?！?023/2/125國際貿(mào)易實務(wù)-第八章§3

仲裁仲裁含義1仲裁是解決爭議的途徑之一2仲裁協(xié)議3仲裁條款4仲裁裁決的承認與執(zhí)行52023/2/126國際貿(mào)易實務(wù)-第八章一、仲裁含義仲裁(Arbitration)，是指國際商事關(guān)系的雙方當事人在爭議發(fā)生后，依據(jù)仲裁條款或仲裁協(xié)議，自愿將爭議提交某一臨時仲裁機構(gòu)或某一國際常設(shè)仲裁機構(gòu)審理，由其根據(jù)有關(guān)法律或公平合理原則作出裁決，從而解決爭議。2023/2/127國際貿(mào)易實務(wù)-第八章①協(xié)商(Consultation，Negotiation)②調(diào)解(Conciliation)二、仲裁是解決爭議的途徑之一

④訴訟(Litigation)③仲裁(Arbitration)2023/2/128國際貿(mào)易實務(wù)-第八章三、仲裁協(xié)議（一）仲裁協(xié)議形式仲裁協(xié)議(ArbitrationAgreement)是雙方當事人表示愿意將他們之間的爭議交付仲裁機構(gòu)進行裁決的書面協(xié)議，也是仲裁機構(gòu)和仲裁員受理爭議案件的依據(jù)。仲裁協(xié)議必須采用書面形式，其有兩種形式：一種是合同中的仲裁條款(ArbitrationClause);另一種是提交仲裁的協(xié)議”(Submission)。2023/2/129國際貿(mào)易實務(wù)-第八章（二）仲裁協(xié)議作用（1）約束雙方當事人按協(xié)議規(guī)定以仲裁方式解決爭議，而不得向法院起訴。（2）排除法院對有關(guān)爭議案的管轄權(quán)。（3）使仲裁機構(gòu)和仲裁員取得對有關(guān)爭議案的管轄權(quán)。是仲裁機構(gòu)受理案件的依據(jù)，任何仲裁機構(gòu)都無權(quán)受理無書面仲裁協(xié)議的案件。2023/2/130國際貿(mào)易實務(wù)-第八章？議一議我國某進出口公司出口外商貨物一批，合同中明確規(guī)定一旦在履約過程中發(fā)生爭議，如友好協(xié)商不能解決，即將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會在北京進行仲裁。后來，雙方就商品的品質(zhì)發(fā)生爭議，對方在其所在地法院起訴我方，法院也發(fā)來了傳票，傳我方公司出庭應(yīng)訴。試問我方應(yīng)如何處理?2023/2/131國際貿(mào)易實務(wù)-第八章我方不應(yīng)該應(yīng)訴，應(yīng)向法院出示仲裁條款。因為只要雙方訂立了仲裁條款或其他形式的仲裁協(xié)議，就排除了法院的管轄權(quán)，不能把有關(guān)爭議案件提交法院審理。如果任何一方違反協(xié)議，自行向法院提起訴訟，對方可根據(jù)仲裁協(xié)議要求法院停止司法訴訟程序，把有關(guān)爭議案發(fā)還仲裁庭審理。在本案中，由于買賣雙方在合同中已經(jīng)明確規(guī)定了仲裁條款，因此，外商在其所在地法院起訴我公司是不成立的。2023/2/132國際貿(mào)易實務(wù)-第八章①仲裁地點②仲裁機構(gòu)（一）仲裁條款的內(nèi)容③仲裁程序規(guī)則④仲裁裁決的效力四、仲裁條款

⑤仲裁費用的負擔2023/2/133國際貿(mào)易實務(wù)-第八章（二）仲裁條款示例1.規(guī)定在我國仲裁的條款“凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如經(jīng)協(xié)商不能解決，應(yīng)提交中國北京中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)其仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局性的，對雙方都有約束力?！?023/2/134國際貿(mào)易實務(wù)-第八章2.規(guī)