ICS03.140CCSICS03.140CCSA00徐 州 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB3203/T1020—2022專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作規(guī)范Specificationforevaluationbeforepatentapplication2022-12-12發(fā)布 2023-01-01實(shí)施徐州市場(chǎng)監(jiān)理局 發(fā)布DB3203/T1020DB3203/T1020—2022目 次前言 II1范引文件 1語(yǔ)定義 1作則 2作程 2作障 3制要求 3人要求 3利略局估 3術(shù)果估 3保方評(píng)估 3申策評(píng)估 3多價(jià)評(píng)估 3術(shù)底評(píng)估 3利請(qǐng)件估 4撰質(zhì)評(píng)估 4授風(fēng)評(píng)估 4果價(jià) 4饋改進(jìn) 4附錄A（料） 專(zhuān)戰(zhàn)略局估 5A.1 專(zhuān)戰(zhàn)布評(píng)表 5附錄B（料） 技成果估 6表B.1 申策評(píng)表 6表B.2 技成多值評(píng)表 7附錄C（料） 專(zhuān)申請(qǐng)件估 8表C.1 專(zhuān)申文量評(píng)表 8表C.2 專(zhuān)檢報(bào)告 9參考獻(xiàn) 10I前 言本文件按GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)工作則 第1部分：準(zhǔn)化文的構(gòu)和起草則》規(guī)定起。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別相關(guān)專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由徐州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本文件起草單位：徐州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中知?jiǎng)?chuàng)榮（江蘇）知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院有限公司。II專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作的工作原則、工作流程、工作條件以及專(zhuān)利戰(zhàn)略布局評(píng)估、技術(shù)成果評(píng)估、技術(shù)交底書(shū)評(píng)估、專(zhuān)利申請(qǐng)文件評(píng)估、效果評(píng)價(jià)、反饋與改進(jìn)的工作要求。本文件適用于企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織等創(chuàng)新主體開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的工作。（）GB/T21374—2008知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T39551.1—2020專(zhuān)利導(dǎo)航指南第一部分：總則DB32/T4308—2022高價(jià)值專(zhuān)利培育工作規(guī)范GB/T21374—2008、GB/T39551.1—2020和DB32/T4308—20223.1創(chuàng)新主體innovationorganization開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織等機(jī)構(gòu)。[來(lái)源：DB32/T4308—2022,3.1，有修改]3.2inventiondisclosuredocument[來(lái)源：DB32/T4308—2022,3.6]3.3專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估evaluationbeforepatentapplication在專(zhuān)利申請(qǐng)文件正式提交之前進(jìn)行價(jià)值分析、質(zhì)量檢查、發(fā)表評(píng)估意見(jiàn)的行為和過(guò)程。3.4專(zhuān)利導(dǎo)航patentnavigation1[來(lái)源：GB/T39551.1—2020,3.1]專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作應(yīng)遵循以下原則：——科學(xué)原則，評(píng)估方法應(yīng)遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，符合技術(shù)成果漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn)；————價(jià)值原則，評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)技術(shù)成果的多元價(jià)值；——保密原則，評(píng)價(jià)活動(dòng)中所有參與人，應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作宜按照?qǐng)D1所示流程進(jìn)行。圖1 專(zhuān)利請(qǐng)?jiān)u流圖2專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作應(yīng)建立評(píng)估工作制度，主要包括：————發(fā)明人參與制度，創(chuàng)新主體的發(fā)明人，全程參與專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的各個(gè)環(huán)節(jié)；——專(zhuān)利檢索制度，創(chuàng)新主體建立覆蓋專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作的專(zhuān)利檢索制度?！邔庸芾砣藛T統(tǒng)籌推進(jìn)專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作，分配任務(wù)、調(diào)配資源、協(xié)調(diào)進(jìn)度等；——發(fā)明人、技術(shù)人員梳理技術(shù)成果，提供針對(duì)技術(shù)的分析及評(píng)價(jià)意見(jiàn)，保障專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值；——檢索分析人員提供信息檢索及數(shù)據(jù)分析服務(wù)工作；——市場(chǎng)人員負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、反饋市場(chǎng)信息，參與制定研發(fā)計(jì)劃、專(zhuān)利布局規(guī)劃等；——（A）。根據(jù)技術(shù)成果的技術(shù)保護(hù)點(diǎn)布局專(zhuān)利申請(qǐng)的類(lèi)型、數(shù)量、方式和時(shí)機(jī)，填寫(xiě)《申請(qǐng)策略評(píng)估表》（見(jiàn)附錄B.1）。見(jiàn)附錄3見(jiàn)附錄C.1）。專(zhuān)利申請(qǐng)前應(yīng)進(jìn)行授權(quán)評(píng)估，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行全面審查和補(bǔ)充檢索，填寫(xiě)《專(zhuān)利檢索報(bào)告》（見(jiàn)附錄C.2）。組織專(zhuān)業(yè)人員對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容可包括：——評(píng)估工作的規(guī)范性和合理性；——評(píng)估工作組織的有效性、團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)性；——評(píng)估工作成果的質(zhì)量和運(yùn)用情況；——評(píng)估工作產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。根據(jù)效果評(píng)價(jià)的結(jié)論，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作的過(guò)程、方法和路徑進(jìn)行改進(jìn)，包括但不限于：4附錄A（）表A.1給出了專(zhuān)利戰(zhàn)略布局評(píng)估的內(nèi)容。A.1 專(zhuān)利布局整體規(guī)劃所屬產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)技術(shù)分解一級(jí)技術(shù)分支二級(jí)技術(shù)分支1三級(jí)技術(shù)分支1……三級(jí)技術(shù)分支2……二級(jí)技術(shù)分支2三級(jí)技術(shù)分支1……三級(jí)技術(shù)分支2……二級(jí)技術(shù)分支3三級(jí)技術(shù)分支1……三級(jí)技術(shù)分支2……通過(guò)專(zhuān)利檢索分析得出的技術(shù)熱點(diǎn)、技術(shù)空白點(diǎn)等技術(shù)熱點(diǎn)技術(shù)分支1技術(shù)分支2……技術(shù)空白點(diǎn)技術(shù)分支1技術(shù)分支2……針對(duì)不同技術(shù)分支的專(zhuān)利布局規(guī)劃技術(shù)分支1擬申請(qǐng)專(zhuān)利主題列表：技術(shù)分支2擬申請(qǐng)專(zhuān)利主題列表：……擬申請(qǐng)專(zhuān)利主體列表：每個(gè)技術(shù)主題采用的保護(hù)方式評(píng)估技術(shù)主題名稱(chēng)擬采取的保護(hù)方式□專(zhuān)利 □技術(shù)秘密 □采取上述保護(hù)方式的理由：負(fù)責(zé)人意見(jiàn)5附錄B（）表B.1給出了申請(qǐng)策略評(píng)估的內(nèi)容。表B.I 請(qǐng)略估表技術(shù)成果主題技術(shù)保護(hù)點(diǎn)數(shù)量（專(zhuān)利申請(qǐng)項(xiàng)數(shù)）：數(shù)量是否合理： □是 □否序號(hào)技術(shù)保護(hù)點(diǎn)名稱(chēng)申請(qǐng)類(lèi)型（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、一案雙申）申請(qǐng)和公開(kāi)時(shí)機(jī)（申請(qǐng)最晚期限、是否提前公開(kāi)）特殊策略（優(yōu)先權(quán)、分案申請(qǐng)、延遲審查、優(yōu)先審查）國(guó)際申請(qǐng)（巴黎公約、PCT12345…n6表B.2給出了技術(shù)成果多元價(jià)值評(píng)估表的內(nèi)容。表B.2 術(shù)果元值評(píng)表序號(hào)評(píng)估維度否定性指標(biāo)評(píng)估結(jié)果1明顯的駁回風(fēng)險(xiǎn)形，見(jiàn)《專(zhuān)利法》第二條□有 □無(wú)2第五條、第二十五條□有 □無(wú)3情形，見(jiàn)《專(zhuān)利法》第二十二條、第二十三條□有 □無(wú)序號(hào)評(píng)估維度一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重（%）得分1法律價(jià)值預(yù)期權(quán)利穩(wěn)定性專(zhuān)利申請(qǐng)前是否存在或消除了公開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)202創(chuàng)造性3能否形成專(zhuān)利組合4擬申請(qǐng)專(zhuān)利技術(shù)方案公開(kāi)充分性5具體實(shí)施例提供情況6專(zhuān)利依賴(lài)性對(duì)之前授權(quán)專(zhuān)利的依賴(lài)性10在先專(zhuān)利申請(qǐng)主體是否一致7侵權(quán)舉證難度侵權(quán)舉證難度108技術(shù)價(jià)值技術(shù)產(chǎn)業(yè)類(lèi)型國(guó)家重點(diǎn)支持的戰(zhàn)略性瓶頸技術(shù)109國(guó)家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)10地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支持產(chǎn)業(yè)11技術(shù)先進(jìn)程度熱點(diǎn)技術(shù)1012核心技術(shù)13空白技術(shù)14成熟衰退期技術(shù)15技術(shù)迭代威脅符合本技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展方向1016市場(chǎng)價(jià)值市場(chǎng)容量市場(chǎng)同類(lèi)技術(shù)價(jià)值總量1017未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)18市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力比較而言的技術(shù)成本1019應(yīng)用前景20技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度圖紙、樣品、中試、生產(chǎn)流水線情況10附加分：社會(huì)文化價(jià)值1社會(huì)與文化價(jià)值人民生命健康本技術(shù)應(yīng)用對(duì)人民生命健康有重大保障作用202國(guó)防與公共安全本技術(shù)應(yīng)用對(duì)國(guó)防與公共安全有重大支撐作用203生態(tài)環(huán)境本技術(shù)應(yīng)用對(duì)生態(tài)環(huán)境的改善有重大支持作用204創(chuàng)新精神體現(xiàn)發(fā)明人的創(chuàng)新精神，對(duì)社會(huì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用205弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀對(duì)弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀有良好促進(jìn)作用30最終評(píng)分：結(jié)論意見(jiàn)：7附錄C（）表C.1給出了專(zhuān)利申請(qǐng)文件質(zhì)量評(píng)估表的內(nèi)容。表C.1 利請(qǐng)件量評(píng)表評(píng)價(jià)文件具體項(xiàng)目分值權(quán)重（%）得分權(quán)利要求書(shū)清楚、簡(jiǎn)要10是否缺少必要技術(shù)特征10創(chuàng)新點(diǎn)理解劃分正確10保護(hù)范圍合理10權(quán)利要求布局層次合理5說(shuō)明書(shū)各部分表達(dá)清楚、完整1010全文支持權(quán)利要求書(shū)；技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果表達(dá)充分10附圖正確、清晰5其