2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)及完整答案單選題（共100題）1、（2018年真題）最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.日本D.德國(guó)【答案】A2、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C3、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A4、信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B5、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A6、證券市場(chǎng)有效性的要求主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與()、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】B8、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對(duì)現(xiàn)有的（）等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2011年開(kāi)展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】C10、關(guān)于導(dǎo)致基金需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，下列選項(xiàng)正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A11、我國(guó)的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、外匯市場(chǎng)發(fā)展與匯率市場(chǎng)化改革、資本開(kāi)放進(jìn)程、人民幣國(guó)際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場(chǎng)表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C13、以下（）是證券投資基金的特點(diǎn)。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A14、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、發(fā)行短期融資融券，注冊(cè)會(huì)議由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.3B.5C.7D.10【答案】B16、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B17、以下（）方式是指承銷(xiāo)商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。A.自銷(xiāo)B.全額包銷(xiāo)C.余額包銷(xiāo)D.代銷(xiāo)【答案】D18、（）是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣(mài)給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D19、公司債券的發(fā)債利率沒(méi)有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定；企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B20、證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采用的方式有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、（2020年真題）下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D22、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D23、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于A.貶值進(jìn)口出口B.貶值出口進(jìn)口C.升值進(jìn)口出口D.升值出口進(jìn)口【答案】B24、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括（）A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D25、CDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】D26、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.持有人大會(huì)C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B27、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。A.市值B.流通股本C.成交量D.發(fā)行量【答案】D28、對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類(lèi)似之處有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為()A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D30、（2019年真題）股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟錯(cuò)誤的是（）。A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D31、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C32、采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷(xiāo)售。A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)【答案】D33、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，下列不屬于上市公司應(yīng)當(dāng)披露的文件的是（）。A.上市保薦書(shū)B(niǎo).公司章程C.公司員工名冊(cè)D.上市公告書(shū)【答案】C34、下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開(kāi)立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則C.合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶D.真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿【答案】B35、（）通常來(lái)源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對(duì)手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C36、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，王某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，先把部分錢(qián)存人銀行后，用剩下的錢(qián)購(gòu)人國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，這種行為體現(xiàn)了股票的（）特征。A.價(jià)格波動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.流動(dòng)性【答案】C37、非柜臺(tái)委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A38、中國(guó)證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券登記結(jié)算公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B39、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類(lèi)中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A40、（2021年真題）下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)準(zhǔn)冊(cè)制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷(xiāo)等具體方面存在差異【答案】A41、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A42、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、()為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)債登記結(jié)算公司C.交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B44、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無(wú)法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D45、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列有關(guān)金融期貨的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.期貨交易是在交易所內(nèi)或者通過(guò)交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合同（期貨合約）的買(mǎi)賣(mài)交易C.期貨交易是指由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、將來(lái)在某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具（或金融變量），如外匯、債券、股票、股價(jià)指數(shù)等【答案】C47、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢(shì)良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈?！敬鸢浮緾48、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的種類(lèi)與范圍的說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③D.①②【答案】B49、（）=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D50、上市公司存在（）情形的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C51、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D52、（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券公司D.證券交易所【答案】B53、（2020年真題）申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A54、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D55、深圳證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為（）。A.9：15—9：25B.9:15—9:30C.9：20—9：30D.9：15—9：35【答案】A56、我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D57、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C58、私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說(shuō)法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬(wàn)元B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人D.最近兩年年均收人不低于50萬(wàn)元的個(gè)人【答案】B59、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D60、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B61、投資人可通過(guò)辦理（）實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷(xiāo)售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過(guò)戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D62、證券交易通常都必須遵循（）。A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則【答案】A63、（）是因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)?yè)p益的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C64、下列關(guān)于敏感性分析的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D65、（2019年真題）下列關(guān)于債券收益率，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟(jì)層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場(chǎng)類(lèi)型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)股票價(jià)格的影響C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說(shuō)，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個(gè)行業(yè)為投資對(duì)象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響【答案】A67、債券的特征有（）A.①④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D68、下列關(guān)于國(guó)家股，法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，證券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C69、彌補(bǔ)赤字的手段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、下列選項(xiàng)中，不屬于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D71、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。A.5B.10C.15D.20【答案】B72、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D73、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)B.未經(jīng)注冊(cè)，任何單位或者個(gè)人不得從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是向基金投資者提供基金投資咨詢、建議服務(wù)的機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所不屬于基金市場(chǎng)參與主體【答案】D74、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過(guò)分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B75、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為（）變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。A.內(nèi)在價(jià)值B.外在價(jià)值C.公允價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值【答案】C76、基金的自律組織主要有（）A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D77、（2020年真題）下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C78、()是資金需求者最基本的籌資手段。A.向銀行借款B.發(fā)行債券C.發(fā)行證券D.募集捐款【答案】C79、下列關(guān)于企業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類(lèi)企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類(lèi)企業(yè)不可參與股票配售C.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資D.企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益【答案】B80、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。A.盡責(zé)調(diào)查制度B.專(zhuān)業(yè)測(cè)評(píng)制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.誠(chéng)信資質(zhì)制度【答案】C81、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國(guó)債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)60萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】B82、一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C83、將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測(cè)試C.情景分析D.壓力情景【答案】B84、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷(xiāo)售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的過(guò)程中的銷(xiāo)售行為不包括（）。A.對(duì)投資者做出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個(gè)人投資組合D.推薦公開(kāi)發(fā)行的證券【答案】A85、我國(guó)企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B86、根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D87、國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)的方式不包括（）。A.國(guó)際直接投資B.投機(jī)性資金的流動(dòng)C.國(guó)際間接投資D.國(guó)際信貸【答案】B88、關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（）。A.②③B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B89、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括（）。A.交易場(chǎng)所不同B.權(quán)利載體不同C.權(quán)利內(nèi)容不同D.行權(quán)方式不同【答案】A90、良好的公司治理結(jié)構(gòu)與治理實(shí)踐對(duì)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)具有至關(guān)重要的作用。公司應(yīng)該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)符合的情形包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D92、下列關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本