2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易所自助系統(tǒng)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司電子郵局【答案】A2、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A3、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C4、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。A.行業(yè)管理B.自律管理C.行政管理D.合規(guī)管理【答案】B5、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D6、期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體（）同意。A.獨立董事B.董事長C.理事長D.股東大會【答案】A7、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.國家外匯管理局D.商務部【答案】A8、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B9、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門B.可隨時免除其職務C.無正當理由不得免其職務D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】C10、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B11、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動稱為（）。A.資產管理業(yè)務B.經紀業(yè)務C.中間介紹業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】C12、國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。A.中國證監(jiān)會B.國務院有關部門C.全國人大常委會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B13、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D14、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估【答案】D15、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C16、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】D17、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D18、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調整為±5%B.把最大漲跌幅度調整為±3%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B19、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C20、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業(yè)務范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證【答案】D21、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可流通的國債不可作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】B22、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.4【答案】C23、期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。A.任意媒體上B.工商總局指定的媒體上C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上【答案】D24、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A25、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.期貨交易所【答案】B26、甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A27、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風險準備金補償B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償【答案】B28、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D29、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B30、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.內部控制B.風險控制C.協(xié)助開戶D.業(yè)務隔離【答案】C31、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產的比例不得高于（）。A.100％B.120％C.125％D.150％【答案】D32、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?A.總經理B.董事長C.監(jiān)事D.首席風險官【答案】D33、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D34、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助，應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A35、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D36、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A37、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A.3B.4C.5D.6【答案】A38、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A39、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A40、買入套期保值是為了()。A.規(guī)避期貨價格下跌的風險B.獲得現貨價格上漲的收益C.規(guī)避現貨價格上漲的風險D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】C41、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】B42、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯(lián)網下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險的特別提示【答案】B43、期貨公司董事長出現以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。A.辭職B.被撤銷任職資格C.被認定為不適當人選而被解除職務D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話【答案】D44、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D45、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A46、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任B.客戶應當承擔主要賠償責任C.期貨公司應當不承擔賠償責任D.期貨公司應當承擔主要賠償責任【答案】D47、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】A48、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A49、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行【答案】B50、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】C51、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】C52、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A53、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務管理D.監(jiān)督管理【答案】A54、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C55、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D56、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A57、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C58、在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A.中國證券登記結算公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C59、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔【答案】B60、派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。A.相關文件抄送B.相關處罰資金報送C.相關審計報告抄送D.相關處罰人員移交【答案】A61、單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以下有期徒刑或者拘役C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B62、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C63、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】A64、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C65、公司制期貨交易所總經理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。A.4B.3C.2D.1【答案】B66、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.非結算會員【答案】D67、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D68、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資B.方案符合規(guī)定C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A69、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。A.客戶姓名或者名稱B.客戶姓名C.客戶名稱D.客戶交易編碼【答案】A70、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B71、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D72、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔次要賠償責任B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔責任D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B73、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干【答案】B74、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】B75、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B76、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A77、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D78、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】B79、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C80、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】D81、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】A82、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B83、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C84、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B85、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數量少于規(guī)定的最低數量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B86、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A87、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A88、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B89、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結算機構C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A90、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C91、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A.在2個工作日內B.在36小時內C.在24小時內D.按期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D92、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D93、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D94、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C95、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C96、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B97、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A98、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險B.報告期貨交易所C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A99、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。A.交易結算會員和特別結算會員B.交易結算會員和全面結算會員C.全面結算會員和特別結算會員D.特別結算會員和限制結算會員【答案】C100、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D多選題（共50題）1、保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.國債C.股票D.企業(yè)債券【答案】AB2、期貨從業(yè)人員（）的，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員B.獲取不正當利益C.向投資者隱瞞重要事項D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息【答案】ABCD3、期貨公司應該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。A.年度報告B.月度報告C.周度報告D.日度報告【答案】AB4、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司具體實施客戶開戶管理工作時應為期貨公司辦理（）。A.客戶申請各期貨交易所交易編碼B.修改與交易編碼相關的客戶資料C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼D.客戶在各期貨交易所的席位申請【答案】ABC5、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。A.上述保倉協(xié)議違反相關法律.法規(guī)規(guī)定B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.上述保倉協(xié)議不違反相關法律.法規(guī)規(guī)定D.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔【答案】CD6、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，（）。A.忠于職守B.嚴控風險C.恪守誠信D.勤勉盡責E【答案】ACD7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前應當（）。A.了解投資者的財務狀況.投資經驗及投資目標B.謹慎.誠實.客觀地告知投資者期貨投資的特點C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險D.向投資者做出獲利的承諾或保證【答案】ABC8、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（）。A.期貨公司合規(guī)經營.風險管理狀況B.期貨公司內部控制狀況C.首席風險官所做的盡職調查D.首席風險官提出的整改意見【答案】ABCD9、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A.業(yè)務規(guī)則B.內部控制C.風險隔離D.合規(guī)檢查【答案】ABCD10、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當()。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準D.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度【答案】ABCD11、下列不屬于會員制期貨交易所理事會的職權的有（）。A.決定會員的接納和退出B.決定對違規(guī)行為的紀律處分C.選舉和更換會員理事D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】CD12、期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取下列()措施。A.監(jiān)管談話B.責令改正C.出具警示函D.給予行政處分【答案】ABC13、期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?（）A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的D.向客戶提供虛假成交回報的【答案】ABCD14、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B.中國證監(jiān)會的規(guī)定C.期貨交易所的自律規(guī)則D.相關法律.行政法規(guī)【答案】ABCD15、某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是（）。A.董事會決議要求李平對總經理負責B.李平在期貨公司兼任財務部門負責人C.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人【答案】ABC16、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.商務部D.期貨交易所【答案】BD17、下列不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)資格的情形有()。A.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調查B.期貨從業(yè)人員被暫停職務C.期貨從業(yè)人員被公安機關行政拘留D.期貨從業(yè)人員被解聘【答案】ABC18、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的A.對公司的影響B(tài).解決問題的具體措施C.原因D.解決問題的期限【答案】ABCD19、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經營機構應當通過()方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.家庭成員調查【答案】ABC20、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，以下說法正確的是（）A.可以向協(xié)會申訴委員會申訴B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】AB21、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經營規(guī)則B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】ABC22、期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取下列()措施。A.監(jiān)管談話B.責令改正C.出具警示函D.給予行政處分【答案】ABC23、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是（）。A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔【答案】AD24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BD25、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB26、下列選項中屬于理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD27、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現，則說法正確的是（）。A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告C.王某由于履行報告義務的，所以不需承擔責任D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某。【答案】AB28、有下列情形之一的，資產管理計劃終止（）A.資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期B.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在三個月內沒有新的管理人承接C.經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的D.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人【答案】ACD29、根據《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行的辦法》，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述，正確的有（）。A.期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或培訓C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力【答案】ABD30、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC31、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司具體實施客戶開戶管理工作時應為期貨公司辦理（）。A.客戶申請各期貨交易所交易編碼B.修改與交易編碼相關的客戶資料C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼D.客戶在各期貨交易所的席位申請【答案】ABC32、期貨交易所收到監(jiān)控中心轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行（），并將各類申請的處理結果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。A.分配B.核對C.發(fā)放D.管理【答案】ACD33、經營機構對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的根據包括（）。A.專業(yè)投資者獲利能力B.專業(yè)投資者的業(yè)務資格C.專業(yè)投資者投資經歷D.專業(yè)投資者投資實力【答案】BCD34、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有大學?？埔陨蠈W歷B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試C.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律.會計業(yè)務5年以上經驗D.擔任期貨公司.證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷【答案】BCD35、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.執(zhí)行客戶交易結算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務對接規(guī)則C.報酬支付及相關費用的分擔方式D.客戶投訴的接待處理方式【答案】BCD36、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。A.公司章程B.行業(yè)規(guī)范C.自律規(guī)則D.中國證監(jiān)會的規(guī)定【答案】ABCD37、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。A.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理B.研究