2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓練試卷A卷附答案單選題（共100題）1、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】C2、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C3、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D4、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C5、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A6、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效【答案】C7、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.5B.20C.15D.10【答案】D8、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金D.以上都不是【答案】B9、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是（）。A.特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.以上都不正確【答案】B10、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應增加風險準備金B(yǎng).相應減少運營支出C.相應核減凈資本金額D.相應增加注冊資本【答案】C11、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A12、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D13、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C14、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A15、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C16、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2B.3C.5D.6【答案】A17、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關(guān)于確認預計負債的說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D18、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。A.法制教育B.風險教育C.道德教育D.認知教育【答案】B19、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A20、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B21、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.從業(yè)人員所在機構(gòu)C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C22、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院財政部門D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D23、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】C24、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A25、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。A.董事會B.理事會C.職工代表大會D.臨時會員大會【答案】D26、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D27、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理【答案】A28、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A29、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C30、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）。A.中國證監(jiān)會和財政部B.財務部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A31、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先，公平對待D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】C32、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A33、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D34、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A35、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B36、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》，A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】B37、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D38、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D39、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C41、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔【答案】C42、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。A.客戶B.經(jīng)營機構(gòu)C.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔D.經(jīng)紀人【答案】A43、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C44、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C45、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B46、獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，應當按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。A.國家外匯管理部門B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A47、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設(shè)立（）。A.結(jié)算賬戶B.交易編碼C.資金賬戶D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D48、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務。A.總經(jīng)理指定的人員B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.理事長D.第一副總經(jīng)理【答案】B49、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分【答案】B50、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款A.2B.1C.5D.3【答案】D51、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A52、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結(jié)算會員B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.全面結(jié)算會員期貨公司D.交易結(jié)算會員期貨公司【答案】C53、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。A.責令限期整改B.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.限制或暫停部分期貨業(yè)務D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利【答案】A54、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責【答案】C55、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A56、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A57、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A58、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B59、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A.適當分攤B.合理理賠C.買賣自負D.風險自負【答案】C60、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D61、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】B62、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B63、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C64、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體【答案】A65、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A66、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.給予其訓誡.公開譴責B.進行調(diào)查.給予紀律懲戒C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施D.進行調(diào)查，限制其人身自由【答案】C67、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤.3B.5C.8D.10【答案】D68、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B69、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B70、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D71、李某被某國有金融機構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。A.挪用資金罪B.泄露內(nèi)幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D72、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C73、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】A74、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D75、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關(guān)系準確。A.準確重于實效B.符合實際要求C.實質(zhì)重于形式D.交易便捷可靠【答案】C76、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B77、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B78、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先；公平對待D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】C79、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A80、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學歷的評估分值上限為（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B81、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A82、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B83、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A84、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D85、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司董事會D.公司住所地期貨交易所【答案】A86、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權(quán)C.違約D.合約履行地【答案】A87、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A88、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A89、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C90、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C91、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D92、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。A.股東大會B.董事會C.總經(jīng)理D.理事會【答案】A93、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C94、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】C95、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D96、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）A.期貨公司B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B97、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。A.1B.2C.3D.6【答案】B98、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人D.期貨公司【答案】C99、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結(jié)算公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D100、期貨交易所應當解散的情形是（）A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B多選題（共50題）1、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件等若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人()。A.獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任B.可以接受期貨公司支付的報酬C.只能接受期貨公司的委托D.可以是公民，也可以是法人【答案】ABD2、從事期貸經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其（）。A.警告B.吊銷期貨業(yè)務許可證C.停業(yè)整頓D.罰款【答案】ABCD3、首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD4、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法性B.風險管理狀況C.合法合規(guī)性D.風險性【答案】BC5、期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯誤的，下列說法正確的有()。A.客戶不認可時，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失C.客戶不認可時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔D.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔【答案】ACD6、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式E【答案】ABCD7、期貨公司（）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A.監(jiān)事會主席B.經(jīng)理層人員C.董事長D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員【答案】ABCD8、下列關(guān)于證券公司業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔保C.證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收.保管.修改交易密碼【答案】AC9、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，針對此案例，下列說法中正確的是（）。A.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格B.王某擔任董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位C.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理D.應召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC10、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，下列負債項目可以按照一定比例計入凈資本的有（）。A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款B.期貨公司應付交易所質(zhì)押款C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款D.期貨公司借入的次級債務【答案】CD11、從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD12、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.各個公司的研究資料B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】BCD13、按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當()時，期貨公司應當向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)履行報告義務。A.調(diào)整高級管理人員職責分工的B.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的C.免除董事職務的D.對董事給予處分的【答案】ABD14、根據(jù)下列選項，回答題。A.與為期貨公司提供審計服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話B.參加.列席相關(guān)會議C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕；必要時，應由股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB15、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（）A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理D.3年內(nèi)因違紀行為被撒銷資格的律師【答案】ACD16、下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷【答案】BCD17、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC18、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。A.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為B.期貨從業(yè)人員的任用C.期貨公司高級管理人員任職資格條件D.期貨從業(yè)人員資格的罰則【答案】ABD19、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD20、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風險’【答案】AB21、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為【答案】ABCD22、風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告B.要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時。應當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告D.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可暫扣其營業(yè)執(zhí)照【答案】ABC23、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】ABCD24、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責任承擔的說法中正確的是（）。A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔【答案】AD25、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰【答案】CD26、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認的，應當由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任B.客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易D.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔E【答案】BCD27、期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯誤的，下列說法正確的有（）。A.少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失C.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔D.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔【答案】ACD28、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是（）。A.期貨公司應當先為李某開戶B.期貨公司應當不予為其開戶C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶【答案】ACD29、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施強化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎懲機制B.期貨公司應當強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守C.期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務人員管理和業(yè)務操作制度D.期貨公司應當防范利益沖突和道德風險【答案】ABCD30、自然人投資者應當全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。A.經(jīng)濟實力B.產(chǎn)品認知能力C.風險控制能力D.生理及心理承受能力【答案】ABCD31、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）申請材料。A.變更法定代表人申請書B.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件C.擬任法定代表人任職資格證明D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料【答案】ABC32、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的【答案】ABCD33、以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.基本業(yè)務制度B.風險準備金管理制度C.財務會計、內(nèi)部控制制度D.交易糾紛的處理方式【答案】ABC34、關(guān)于風險監(jiān)管報表的編制和披露，下列人員中應當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字的是（）。A.期貨公司法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人E【答案】ABCD35、（）人員不得擔任期貨公司獨立董事。A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系B.在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系C.在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系D.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬【答案】ACD36、下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.期貨公司的設(shè)立【答案】ABC37、首席風險官不得有下列行為中的()。A.利用職務之便牟取私利B.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營C.保守期貨公司的商業(yè)秘密D.做出獨立、及時、審慎的判斷【答案】AB38、下列說法正確的是（）。A.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。B.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過6個月，擬任職期貨公司應當申請材料，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準C.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。D.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事的，應當重新申請任職資格?！敬鸢浮緼C39、期貨公司