第5章§1、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議§2、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定1§1、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議”（TradeRelatedInvestmentMeasures，縮寫為TRIMs）是烏拉圭回合談判的三個新議題之一（另兩個是服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)）。首次專門將投資措施納入了世界貿(mào)易組織的多邊貿(mào)易體制框架之中。2東道國政府采取的投資措施鼓勵措施

東道國政府為了吸引更多的外國直接投資而采取的政策措施。限制措施

東道國政府為了在吸引外資的同時保護本國經(jīng)濟不受沖擊而采取的、對本國經(jīng)濟有利的一系列政策措施。3協(xié)議的適用范圍根據(jù)TRIMs協(xié)議第1條的規(guī)定，其適用范圍較窄，僅限于“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”，即指東道國政府采取的能夠影響國際貨物貿(mào)易的流向和流量的投資措施，與(貨物)貿(mào)易無關(guān)的措施不在該協(xié)議規(guī)范之列。而且僅限于限制性投資措施，不涉及鼓勵性的措施。4東道國對外資的限制措施當?shù)毓蓹?quán)要求技術(shù)許可要求匯款限制制造界限國內(nèi)銷售要求當?shù)爻煞忠筚Q(mào)易（外匯）平衡要求進口用匯限制國內(nèi)銷售要求5TRIMs協(xié)議規(guī)定的非法投資措施（一）違反國民待遇原則的投資措施

1．當?shù)爻煞忠笠笸馍掏顿Y企業(yè)的最終產(chǎn)品中必須有一定比例的零部件是在東道國當?shù)刭徺I或者是當?shù)厣a(chǎn)的。

2．貿(mào)易(外匯)平衡要求

限制外商投資企業(yè)購買或使用進口產(chǎn)品的數(shù)量，并把這一數(shù)量與該企業(yè)的出口的數(shù)量或價值相聯(lián)系（規(guī)定外商投資企業(yè)為進口而支出的外匯，不得超過該企業(yè)出口量或出口額的一定比例）。6（二）違反取消數(shù)量限制原則的投資措施

1．貿(mào)易(外匯)平衡要求

2．進口用匯限制

規(guī)定外商投資企業(yè)使用外匯的額度應(yīng)限制在該企業(yè)所占有的外匯的一定比例內(nèi)。

3．國內(nèi)銷售要求

規(guī)定外商投資企業(yè)要有一定數(shù)量的產(chǎn)品在東道國銷售，而不論采取何種形式表示這種要求，通常表現(xiàn)為出口限制。7結(jié)合二者，協(xié)議中屬于禁止使用的投資措施主要有4項，即當?shù)爻煞菀蟆①Q(mào)易平衡要求、進口用匯限制、國內(nèi)銷售要求。8非法投資措施的取消所有成員方應(yīng)在一定期限內(nèi)逐步取消TRIMs協(xié)議禁止采用的投資措施。發(fā)達成員方應(yīng)在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》(1995)生效后2年內(nèi)取消這些投資措施；發(fā)展中國家成員方應(yīng)在5年內(nèi)取消；最不發(fā)達國家成員方應(yīng)在7年內(nèi)取消。9爭端解決TRIMs協(xié)議未作列舉的投資措施，只要違反了國民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則，并且對其他成員造成嚴重損害或嚴重損害威脅時，都可以提交WTO爭端解決機構(gòu)裁決。10§2、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)（IntellectualProperty）公民或法人對其在科學、技術(shù)、文化、藝術(shù)等領(lǐng)域的發(fā)明、成果和作品依法享有的專有權(quán)，也就是人們對自己的創(chuàng)造性智力成果依法享有的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)、債權(quán)的區(qū)別11知識產(chǎn)權(quán)的范圍廣義的知識產(chǎn)權(quán)，人類一切智力創(chuàng)造成果.狹義的知識產(chǎn)權(quán)，也稱傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)，包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)兩大部分：——工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是指產(chǎn)業(yè)活動中的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果依法享有的專有權(quán)，包括專利權(quán)、商標權(quán)、商業(yè)秘密和禁止不正當競爭權(quán)等?！鏅?quán)（亦稱著作權(quán)），是指文學、藝術(shù)和科學作品的作者對其所創(chuàng)作的作品依法享有的權(quán)利。12知識產(chǎn)權(quán)的特點知識產(chǎn)權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán)與一般意義上的財產(chǎn)權(quán)不同，其主要特點是：（一）無形性（二）專有性（三）地域性（四）時間性13《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》產(chǎn)生背景《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TradeRelatedIntellectualProperties,TRIPs）美國的“特別301條款”——1973年石油危機以后，美國將貿(mào)易赤字歸咎于美國的知識產(chǎn)權(quán)在世界范圍內(nèi)沒有得到應(yīng)有的保護，高科技優(yōu)勢未能有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢。以此結(jié)論為契機，美國國會通過了有關(guān)議案，明確規(guī)定以后凡是與國外簽署貿(mào)易協(xié)定和與科學技術(shù)有關(guān)的其他協(xié)定，都必須含有保護知識產(chǎn)權(quán)的條款，否則就不予批準。這就是美國貿(mào)易法的“特別301條款”。14與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端的成因1、知識產(chǎn)權(quán)具有特殊屬性。(1)由于知識產(chǎn)權(quán)的無形性和專有性，一旦專利或商標被他人搶注，或著作權(quán)、專有技術(shù)等被他人侵犯，所有人或權(quán)利持有人所受到的經(jīng)濟損失遠高于有形財產(chǎn)權(quán)利受到侵害所遭受的損失。(2)由于知識產(chǎn)權(quán)的地域性，各國對于知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍和標準的不同規(guī)定會影響所有人的利益.(3)由于知識產(chǎn)權(quán)的時間性，申請保護程序的歷時時間及權(quán)利有效期限在不同國家的不同規(guī)定,也會極大影響知識產(chǎn)權(quán)所有人或權(quán)利持有人的利益。15與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端的成因2、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易涉及各國經(jīng)濟利益。(1)多數(shù)發(fā)達成員的經(jīng)濟正在向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)型，制造商擁有專利權(quán)有利于其在同行業(yè)中保持技術(shù)優(yōu)勢，因此特別希望其產(chǎn)品中的知識產(chǎn)權(quán)能夠得到充分保護，以收回初期的研發(fā)費用。(2)發(fā)展中成員能否引進外資，很大程度上取決于國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護的狀況。發(fā)達國家更傾向于對知識產(chǎn)權(quán)受到尊重的國家進行投資。16與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端的成因3、發(fā)展中成員與發(fā)達成員在知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易領(lǐng)域存在明顯利益沖突。(1)發(fā)達成員科技和文化水平高，能夠大量輸出知識產(chǎn)權(quán)，并利用國民待遇原則在發(fā)展中成員得到保護；發(fā)展中成員很少能在發(fā)達成員取得真正具有經(jīng)濟意義的知識產(chǎn)權(quán)。存在事實上的不平等。(2)發(fā)達成員及其跨國公司極力要求發(fā)展中成員放棄依照本國國情選擇適當?shù)谋Ｗo標準，他們希望發(fā)展中成員依據(jù)更高的保護標準制定有關(guān)法律。而發(fā)展中成員知識產(chǎn)權(quán)立法仍處于完善階段，所以需要有選擇地適用國際標準。17與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端的成因4、TRIPs前的國際知識產(chǎn)權(quán)公約不盡完善.(1)在TRIPs簽訂之前生效的國際知識產(chǎn)權(quán)保護公約，如《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》等，雖然涵蓋了工業(yè)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)等多個領(lǐng)域，但它們大多注重程序方面的問題，在實體法上很少要求。(2)國際上缺乏一個有效的爭端解決機制來處理與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端。由于缺乏有效的國際爭端解決機制，一些國家在國際貿(mào)易中往往利用單方面制裁措施來保護其認為受到侵害的本國知識產(chǎn)權(quán)，例如美國在在TRIPs簽訂之前，曾多次對印度、中國等國威脅適用其貿(mào)易法的“301條款”。18TRIPs的主要內(nèi)容TRIPs提出和重申了保護知識產(chǎn)權(quán)的基本原則；確立了與其他國際知識產(chǎn)權(quán)公約的關(guān)系；明確了知識產(chǎn)權(quán)保護的效力和范圍；規(guī)定了成員方保護各類知識產(chǎn)權(quán)的最低要求；規(guī)定并強化了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法程序，并且有條件地將不同類型的成員方進行區(qū)別對待。19TRIPs的目標和宗旨1.減少國際貿(mào)易中的扭曲及障礙(打擊假冒或仿制)2.有效和充分保護知識產(chǎn)權(quán)(打擊侵權(quán))3.確保知識產(chǎn)權(quán)的實施和程序不對合法貿(mào)易構(gòu)成壁壘(不應(yīng)收費過高、保護期過長等)4.促進技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和社會發(fā)展5.建立WTO與其他國際知識產(chǎn)權(quán)公約(《巴黎公約》,《伯爾尼公約》,《羅馬公約》)之間的相互支持關(guān)系20TRIPs的基本原則1、國民待遇原則2、最惠國待遇原則3、透明度原則4、保護公眾利益、社會公德、公眾健康原則21知識產(chǎn)權(quán)的保護標準1、專利——可授予專利的對象一切技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明，不論是產(chǎn)品發(fā)明還是方法發(fā)明，只要具有新穎性、創(chuàng)造性并且可付諸工業(yè)應(yīng)用，均可獲得專利?！Ｗo期限：不得少于20年（我國專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的保護期限為20年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的保護期限為10年

）222、版權(quán)TRIPs協(xié)議接納了著名的版權(quán)保護國際公約《伯爾尼公約》的基本規(guī)定，同時還要求成員保護該公約未加保護的計算機程序及數(shù)據(jù)匯編。保護期限：自然人創(chuàng)作的作品為其有生之年及其死后若干年（有的國家規(guī)定為25年、30年；有的國家規(guī)定為60年、70年或80年；更多的國家，則規(guī)定為50年）；法人組織及其他組織創(chuàng)作的作品以作品完成或發(fā)表之日后若干年。233、商標

——任何能夠?qū)⒛称髽I(yè)的商品和服務(wù)區(qū)別于其他企業(yè)的標記均可注冊為商標，包括名稱、字母、數(shù)字符號和顏色及其組合。

——協(xié)議要求對馳名商標給予特殊保護?！Ｗo期限：商標的第一次注冊和每次續(xù)展均不應(yīng)少于7年的期限，續(xù)展的次數(shù)應(yīng)為無限。244、地理標志（GeographicalIndications）地理標志，也稱為原產(chǎn)地標記，用來表示某商品來源于某成員境內(nèi)或境內(nèi)某地區(qū)，從而顯示該商品的特定質(zhì)量/信譽或其他特征與該地理來源相關(guān)聯(lián)。(如新疆的葡萄干,景德鎮(zhèn)的陶瓷,法國的葡萄酒等)成員應(yīng)對地理標志提供保護,對含有虛假地理標志的商標拒絕注冊或宣布注冊無效。對酒類的特別規(guī)定。成員方應(yīng)防止葡萄酒和烈性酒的專用地理標志用于來源于其它地方的葡萄酒和烈性酒。255、商業(yè)秘密（Know-how）國內(nèi)也常譯為“專有技術(shù)”(未公開信息)。商業(yè)秘密與一般知識產(chǎn)權(quán)的區(qū)別將商業(yè)秘密作為知識產(chǎn)權(quán)并在一項多邊協(xié)定中加以保護,這是首次。

——協(xié)議要求保護具有商業(yè)價值的商業(yè)秘密免遭泄密和其他不正當商業(yè)行為的侵害.

——要求成員方政府保護為獲得新化學成分制造的藥品和農(nóng)用化學品的銷售許可而向政府提供的實驗數(shù)據(jù)或其他未公開數(shù)據(jù).266、工業(yè)品外觀設(shè)計

——協(xié)議要求保護獨自創(chuàng)造的新穎的工業(yè)品外觀設(shè)計,并規(guī)定受保護的外觀所有權(quán)人有權(quán)防止制造、銷售或進口仿冒品。

——保護期限至少為10年。277、集成電路的布圖設(shè)計

——是指由兩個以上元件(至少有一個是有源元件[需要外接能量源才能工作])連同集成電路全部或部分聯(lián)線組成的三維配置。

——協(xié)議采納了1989年《華盛頓條約》的主要內(nèi)容，還將保護從布圖設(shè)計及其構(gòu)成的集成電路本身，延伸到使用集成電路的任何產(chǎn)品，只有含有侵權(quán)的布圖設(shè)計；

——保護期為8－10年。288、植物新品種

——以專利制度或者其他任何有效制度及這兩種制度的組合予以保護。29對許可合同中反競爭行為的控制協(xié)議規(guī)定，成員方可以按既定標準采取適當措施，對知識產(chǎn)權(quán)可能的濫用行為加以管制。濫用行為：例如強制要求知識產(chǎn)權(quán)受讓人將其對許可技術(shù)的改進獨占性地轉(zhuǎn)讓給出讓人；強制受讓人從出讓人那里獲取其他技術(shù)或投入品。30知識產(chǎn)權(quán)的實施1、一般義務(wù)(1)各成員方應(yīng)保證及時有效地阻止對本協(xié)定保護的知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為。(2)實施程序應(yīng)公平合理，不應(yīng)受不合理的時限及無保證的延遲所約束。(3)對案件的裁決應(yīng)根據(jù)各方有機會了解的證據(jù)作出，最好用書面形式陳述理由，并在合理時間內(nèi)告知爭議各方。(4)訴訟當事方應(yīng)有計劃對初審及最終裁決提請司法審議。31知識產(chǎn)權(quán)的實施2、民事、行政和刑事程序(1)民事執(zhí)行程序。程序應(yīng)體現(xiàn)公平公正的原則；證據(jù)要求；對被告損失的賠償(對濫用知識產(chǎn)權(quán)實施程序的規(guī)范)；救濟。(2)行政執(zhí)行程序。(3)刑事執(zhí)行程序。如果侵權(quán)行為嚴重，就會構(gòu)成犯罪，就要進入刑事程序。32知識產(chǎn)權(quán)的實施3、臨時措施從司法程序開始到最終裁決這段時間里，如果沒有臨時措施，被告有可能繼續(xù)實施侵權(quán)行為，給原告帶來經(jīng)濟損失和信譽破壞。臨時措施包括：(1)防止侵權(quán)行為發(fā)生的措施，尤其是阻止侵權(quán)貨物進入商業(yè)渠道的措施；(2)侵權(quán)證據(jù)保全措施；(3)為保障另一方當事人的合法權(quán)益，臨時措施申請人應(yīng)交納一定的保證金或擔保物.33知識產(chǎn)權(quán)的實施4、邊境措施(1)如果海關(guān)已經(jīng)放行，主管的司法或行政當局可以通過臨時措施阻止侵權(quán)商品進入其管轄范圍內(nèi)的商業(yè)渠道；(2)如果海關(guān)尚未放行，則可以通過邊境措施中止放行侵權(quán)商品進入自由流通。(3)海關(guān)暫停放行。當權(quán)利持有人有合法理由懷疑假冒商標或盜版的商品有可能進口時，可以向行政當局或司法當局提出書面申請，要求海關(guān)暫停放行。34我國的知識產(chǎn)權(quán)保護情況現(xiàn)狀：知識產(chǎn)權(quán)法律體系已經(jīng)比較完善，制定了《商標法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《反不正當競爭法》等法律；加入了大部分國際知識產(chǎn)權(quán)公約。問題：(1)知識產(chǎn)權(quán)法律體系雖已建立，但執(zhí)行不力；(2)知識產(chǎn)權(quán)管理體系初步建立，但管理分散，信息不暢；(3)知識產(chǎn)權(quán)申請、登記、注冊、授權(quán)量快速增長，但質(zhì)量和技術(shù)含量有待提高。(4)知識產(chǎn)權(quán)專門人才缺乏。35案例1：美國及歐盟與印度藥品和農(nóng)用化學品專利保護案根據(jù)印度1970年《專利法》第5條，印度雖然承認有關(guān)藥品及化學品的發(fā)明，但只對藥品及化學品的生產(chǎn)方法和過程授予專利，對藥品及化學品產(chǎn)品本身不授予專利?！秾＠ā返?2條要求印度的專利、商標和外觀設(shè)計審查長依據(jù)第5條的規(guī)定對所提交的專利申請進行審查，依據(jù)這一規(guī)定，在印度提出的授予藥品和農(nóng)業(yè)化學品專利的請求會被自動拒絕。1994年12月31日，印度政府試圖修改1970年《專利法》以符合TRIPs的要求，但由于印度國會于1995年春天解散而未能通過，原法依舊適用。印度專利局一直沒有成文的行政指令來接受外國申請人有關(guān)藥品和農(nóng)用化學品的專利申請。36美國及歐盟與印度藥品和農(nóng)用化學品專利保護案1996年7月2日，美國依據(jù)《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》(DSU)第4條和TRIPs第64條要求就印度缺乏對藥品及農(nóng)用化學品的專利保護或缺乏允許提交有關(guān)藥品及農(nóng)用化學品專利申請并對此類產(chǎn)品授予獨占銷售權(quán)的正式制度與印度進行磋商。雙方在1996年7月27日的磋商未達成一致。11月7日美國要求成立專家組。1997年2月5日，專家組成立。歐共體作為第三方參加。10月27日，印度對專家組報告中涉及的法律問題及法律解釋向爭端解決機構(gòu)提交上訴材料，11月10日，美國提交材料，歐共體提交第三方申訴材料。37美國及歐盟與印度藥品和農(nóng)用化學品專利保護案美國認為印度在TRIPs規(guī)定的過渡期內(nèi)，沒有按照第70條第8款建立起保護藥品及農(nóng)用化學品專利申請新穎性的有效機制“郵箱制度”(mailboxsystem)[在過渡期內(nèi)，所在國的專利審查機構(gòu)并不禁止申請人提出專利申請，只是把所有申請放在一個“郵箱”]，從而也就不能保證所有申請人能成功申請并獲得確定的申請日期。同時TRIPs第70條第9款要求成員在過渡期內(nèi)，即從1995年1月1日后建立授予藥品及農(nóng)用化學品獨占銷售權(quán)的制度，但印度立法沒有授權(quán)建立這一制度。美國希望專家組建議印度以符合TRIPs規(guī)定的方式履行此義務(wù)。38美國及歐盟與印度藥品和農(nóng)用化學品專利保護案印度認為它實際上已經(jīng)提供了符合TRIPs規(guī)定的提交有關(guān)藥品和農(nóng)用化學品專利申請的途徑，足以實現(xiàn)第70條第8款的目的。另外因為還未有人在印度提出就藥品及農(nóng)用化學品授予獨占銷售權(quán)的申請，因此不能認為印度違反了第70條第9款的規(guī)定。上訴機構(gòu)最終裁定：(1)支持印度沒有履行第70條第8款(a)項下的義務(wù)的專家組結(jié)論，印度沒有在過渡期內(nèi)建立可充分保護藥品和農(nóng)用化學品專利申請的新穎性和優(yōu)先權(quán)的郵箱制度。(2)支持印度沒有履行第70條第9款義務(wù)的結(jié)論。39案例2：歐盟與美國版權(quán)貿(mào)易糾紛案影視、音樂作品作為有別于傳統(tǒng)貨物貿(mào)易的國際貿(mào)易產(chǎn)品，在國際貿(mào)易中的地位日益重要。發(fā)達國家尤其是美國，在國際影視、音樂產(chǎn)品市場上居于壟斷地位。資料顯示，目前傳播于世界各地的新聞，90%以上由美國和西方國家壟斷；其中美國控制了全球75%電視節(jié)目的生產(chǎn)和制作。美國影片產(chǎn)量占全球影片總產(chǎn)量的6-7%，但卻占據(jù)了全球影片總放映時間的50%以上；美國的影視產(chǎn)品占據(jù)了許多第三世界國家60-80%影視市場。與此相比，在美國本土播放的影視作品中，外國節(jié)目僅占1-2%。美國作為影視、音樂產(chǎn)品出口大國，每年從中獲得巨額收入，版稅是其中很重要的組成部分。40歐盟與美國版權(quán)貿(mào)易糾紛案為保護切身利益，美國非常重視版權(quán)的保護問題，致力于推進國內(nèi)、國際的版權(quán)保護。美國1976年版權(quán)法及其他相關(guān)法律、法條和法院判例形成了較縝密的版權(quán)保護體制。但是，美國也從其自身利益出發(fā)，對有關(guān)國內(nèi)法律予以修改、增刪，以實現(xiàn)其志在推行的國內(nèi)政治、經(jīng)濟政策