風險合規(guī)部部門機構職責及崗位職責細分一、風險合規(guī)部部門機構（該部門機構為風險控制模塊部門機構之一）職責1、關注并持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則和準則的最新變更修改,正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定和精神，準確把握法律、規(guī)則和準則的未來影響，為公司領導人提供合規(guī)建議。2、協(xié)助領導人構建公司合規(guī)管理管控體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理管控規(guī)章規(guī)章制度，使合規(guī)工作順利開展。3、相關相關項目公司在業(yè)務經營中貫徹執(zhí)行有關法律、法規(guī)及公司重大決策及規(guī)章規(guī)章制度的落實；督促指導公司相關人員積極主動識別、規(guī)避經營管理管控中的風險，依法合規(guī)開展業(yè)務經營活動。4、組織全轄合規(guī)檢查。主要包括：企業(yè)員工行為是否合規(guī)的分析和認定；重要文件及公司相關規(guī)章制度的傳達、學習、執(zhí)行情況；主要業(yè)務操作審批流程執(zhí)行情況；貸款管理管控、財務管理管控、企業(yè)員工管理管控、檔案管理管控、印鑒管理管控和合規(guī)管理管控體系建立和執(zhí)行情況。5、協(xié)同公司相關部門機構對合規(guī)風險進行持續(xù)監(jiān)測和評估。如對公司重大經營活動的合規(guī)風險進行識別和評估，對公司的新質量本合同支付資金服務、新業(yè)務的合規(guī)性，以及公司日常業(yè)務中需要出具合規(guī)性意見的問題進行審查和評估。6、審查公司內部規(guī)章規(guī)章制度和業(yè)務操作規(guī)程，提供合規(guī)改進建議，使其符合法律、規(guī)則和準則的要求，為企業(yè)員工正確執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。同時收集有關規(guī)章規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向公司領導人提出改進意見和建議。7、探索建立以人民銀行、證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺的工具書籍、規(guī)章制度匯編、案例分析為主要內容的合規(guī)培訓資料庫，強化企業(yè)員工合規(guī)培訓，推動合規(guī)文化建設。8、主動識別、評估、檢測和報告合規(guī)風險。9、為公司有關重大經營決策提供合規(guī)建議及意見，為企業(yè)員工提供合規(guī)咨詢服務并相關相關項目組織開展合規(guī)信息宣傳、培訓工作。10、與監(jiān)管部門機構保持聯(lián)系,跟蹤、評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。11、違規(guī)事件的調查處理、起草違規(guī)處理決定。12、相關相關項目協(xié)調與證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構與自律之的合規(guī)工作聯(lián)系。13、相關相關項目牽頭法人授權管理管控工作，包括制作基本授權書，組織指導部門機構再轉授權工作，組織對法人授權情況的監(jiān)督檢查等。14、相關相關項目辦理公司的授權委托事宜。15、組織實施反洗錢規(guī)章制度。16、完成公司領導人交辦的其他工作。二、部門機構編制情況部門機構主要設立：部門機構經理1名，法務專員2名，共三人三、各崗位職責（一）、風險合規(guī)部經理崗位職責1、相關相關項目組織建立和完善內控合規(guī)管理管控及風險管理管控體系，協(xié)調各部門機構制訂各項業(yè)務的合規(guī)管理管控規(guī)章制度或審批流程；2、相關相關項目對公司各項業(yè)務及操作進行合規(guī)性審查和監(jiān)控,防范操作風險，保證各項業(yè)務的合規(guī)性和高效運營；3、相關相關項目從公司層面對規(guī)章制度、審批流程等風險與合規(guī)問題進行梳理，并配合各業(yè)務部門機構實施風險與合規(guī)管理管控規(guī)章制度和審批流程。4、相關相關項目組織定期檢查，對可能出現(xiàn)的合規(guī)法律風險問題提出預警，對已出現(xiàn)的風險問題，提出整改意見并監(jiān)督相關部門機構落實。5、相關相關項目審查公司內部規(guī)章規(guī)章制度和業(yè)務操作規(guī)程，提出合規(guī)改進建議，并匯總規(guī)章規(guī)章制度執(zhí)行中遇到的問題，向領導人提改進意見和建議。6、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；7、組織合規(guī)培訓并向公司企業(yè)員工提供合規(guī)咨詢；8、相關相關項目本部門機構的日常管理管控工作。（二）、合規(guī)專員崗位職責1、協(xié)助合規(guī)總監(jiān)擬定公司合規(guī)方面的政策、原則和程序。2、識別和評估與公司經營活動相關的合規(guī)風險，包括為新質量本合同支付資金服務和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審查，識別和評估新業(yè)務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變更修改等所產生的合規(guī)風險；督導公司對合規(guī)風險采取必要的控制措施，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風險的變更修改情況。3、對公司各項政策、規(guī)章規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務和新質量本合同支付資金服務方案等組織合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見，并督促各業(yè)務部門對各項政策、規(guī)章規(guī)章制度、操作規(guī)程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門機構政策的要求。4、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報告；對出現(xiàn)違規(guī)的事項或隱患出具整改意見書，并跟蹤整改的落實情況，對整改情況出具本合同支付資金服務報告。5、組織合規(guī)培訓，包括新企業(yè)員工的合規(guī)培訓，以及在職企業(yè)員工的持續(xù)合規(guī)培訓。6、對公司企業(yè)員工開展文化教育合規(guī)工作，進行合規(guī)文化建設，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念，提高企業(yè)員工的合規(guī)意識。7、持續(xù)關注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神，準確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對公司經營的影響，為管理管控層、業(yè)務部門機構、管理管控部門機構提供法律咨詢。8、相關相關項目處理公司各部門機構的違規(guī)舉報工作。9、組織實施反洗錢規(guī)章制度。10、實施充分且具有代表性的合規(guī)風險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查；對各部門機構運作及業(yè)務審批流程進行檢查。11、相關相關項目通過合規(guī)風險管理管控信息系統(tǒng)對相關業(yè)務的合規(guī)性實施監(jiān)控與檢查。保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；12、監(jiān)測企業(yè)員工執(zhí)行法律、法規(guī)、準則和職業(yè)操守情況，并對違規(guī)行為進行杳處；13、完成合規(guī)經理交辦的其他事宜。四、合規(guī)專員崗位職責劃分（一）A專員1、對公司各項政策、規(guī)章規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務和新質量本合同支付資金服務方案等組織合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見，并督促各業(yè)務部門對各項政策、規(guī)章規(guī)章制度、操作規(guī)程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門機構政策的要求。2、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報告；對出現(xiàn)違規(guī)的事項或隱患出具整改意見書，跟蹤整改落實情況，對整改情況出具本合同支付資金服務報告。3、相關相關項目處理公司各部門機構的違規(guī)舉報工作。4、實施充分且具有代表性的合規(guī)風險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查；對各部門機構運作及業(yè)務審批流程進行檢查。5、持續(xù)關注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神，準確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對公司經營的影響，為管理管控層、業(yè)務部門機構、管理管控部門機構提供法律咨詢。（二）B專員1、識別和評估與公司經營活動相關的合規(guī)風險，包括為新質量本合同支付資金服務和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審查，識別和評估新業(yè)務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變更修改等所產生的合規(guī)風險；督導公司對合規(guī)風險采取必要的控制措施，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風險的變更修改情況。2、組織合規(guī)培訓，包括新企業(yè)員工的合規(guī)培訓，以及在職企業(yè)員工的持續(xù)合規(guī)培訓。3、對公司企業(yè)員工開展文化教育合規(guī)工作，進行合規(guī)文化建設，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念，提高企業(yè)員工的合規(guī)意識。4、組織實施反洗錢規(guī)章制度。5、相關相關項目通過合規(guī)風險管理管控信息系統(tǒng)對相關業(yè)務的合規(guī)性實