第三章

國際貿(mào)易的現(xiàn)代與當(dāng)代理論

要素稟賦理論及其分析列昂惕夫反論及國際貿(mào)易新要素理論國際貿(mào)易的當(dāng)代理論第一節(jié)

要素稟賦理論（H－O模型及其分析）FactorEndowmentTheory

赫克歇爾于1919年提出了要素稟賦論的基本論點(diǎn)。俄林在1933年出版的《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中繼承并發(fā)展了赫克歇爾的論點(diǎn)，創(chuàng)立了要素稟賦理論,所以要素稟賦理論又被稱為赫-俄理論(H－O定理)。BertilGotthardOhlin

EliFHeckscher

赫克歇爾和俄林對(duì)李嘉圖的生產(chǎn)成本理論進(jìn)行了批判，認(rèn)為他將勞動(dòng)作為生產(chǎn)的惟一要素，將各國耗費(fèi)在同一商品身上的勞動(dòng)看作是同質(zhì)的，并將此作為進(jìn)行勞動(dòng)成本比較的基礎(chǔ)，這是錯(cuò)誤的。導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異的不僅僅是勞動(dòng)，還包括其他多種要素，如土地、資本和其他資源。

一、相關(guān)概念

1.要素稟賦

一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。

LKOEAEB●●2.要素密集度生產(chǎn)某產(chǎn)品所需投入的兩種生產(chǎn)要素的比例。

若

如果某種要素投入比例大，可稱為該要素密集度程度高。則X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

LKO●●●●X′XY′YAA′BB′二、H－O模型的基本命題

1.模型的提出與要解決的問題李嘉圖的比較利益說認(rèn)為，比較利益產(chǎn)生自各國之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異以及由此產(chǎn)生的勞動(dòng)成本差異。后人以機(jī)會(huì)成本差異代替了勞動(dòng)成本差異，但勞動(dòng)成本差異產(chǎn)生的原因并未以解釋，H－O模型對(duì)此給予了說明。

2×2×2兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同商品、要素市場(chǎng)屬于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，要素在一國內(nèi)可以完全流動(dòng)，在國際完全不流動(dòng)。兩國要素供給既定，A國為資本豐裕國，因而利息率相對(duì)較低，B國為勞動(dòng)豐裕國，因而工資率相對(duì)較低不考慮運(yùn)輸、需求、貿(mào)易壁壘等其它影響貿(mào)易的因素2、模型基本假設(shè)經(jīng)常還會(huì)見到其它的前提假定：兩國消費(fèi)者偏好相同規(guī)模收益不變X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y為資本密集型產(chǎn)品

3.H－O模型的基本命題分析在國際貿(mào)易體系中，一國應(yīng)當(dāng)出口密集使用本國豐裕要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口密集使用本國稀缺要素生產(chǎn)的商品。如果兩國生產(chǎn)要素存量的比例不同，即使兩國相同要素的生產(chǎn)率相同，也會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)成本的差異，從而使兩國發(fā)生商品流動(dòng)，及貿(mào)易關(guān)系。國際貿(mào)易的結(jié)果是使各貿(mào)易參與國之間的要素報(bào)酬（利息、地租、工資）差異縮小，出現(xiàn)要素價(jià)格均等化趨勢(shì)。

H-O模型的基本邏輯要素稟賦要素供給要素存量比率要素價(jià)格絕對(duì)差成本絕對(duì)差

產(chǎn)品價(jià)格絕對(duì)差國際貿(mào)易推理過程

國際貿(mào)易商品價(jià)格商品成本要素價(jià)格要素供給要素的派生需求最終產(chǎn)品需求消費(fèi)偏好生產(chǎn)要素所有者的收入分配技術(shù)

四、要素稟賦理論分析1.PPFLKOXYO●●AA′BB′2.封閉條件下的相對(duì)價(jià)格●●A′AB′BXYOEAEB3.H－O定理●A′AB′BXYO●●●CAQBQACBOAOB

2.H－O模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)證明A國為資本相對(duì)豐富國家，因而A國利息率較低，工資率較高；B國為勞動(dòng)相對(duì)豐富的國家，因而B國工資率較低，利息率較高數(shù)學(xué)證明存在價(jià)格差，貿(mào)易產(chǎn)生

如果出現(xiàn)要素價(jià)格均衡＝商品價(jià)格差為零，能夠?qū)崿F(xiàn)這一結(jié)果的可能性是：兩國的要素價(jià)格比趨同

雷布?xì)J斯基定理OXYBTACDTX1X2Y1Y2X產(chǎn)品成本降低幅度大于Y，X產(chǎn)量增加直到交換比率等于邊際機(jī)會(huì)成本（T的斜率）。Y產(chǎn)量比增長(zhǎng)前絕對(duì)減少。要素價(jià)格均等化定理

（H－O－S定理）Factor-PriceEqualizationTheory當(dāng)代凱恩斯主義的集大成者，經(jīng)濟(jì)學(xué)的最后一個(gè)通才。

1941年發(fā)表《實(shí)際工資和保護(hù)主義》和1948年發(fā)表《國際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化》。PaulA.Samuelson

斯托珀－薩繆爾森定理

某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。

國際貿(mào)易會(huì)提高該國豐裕要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。國際貿(mào)易雖改善了一國整體的福利水平，但并不是對(duì)每一個(gè)人都是有利的。要素價(jià)格均等化理論

隨著分工生產(chǎn)、貿(mào)易的擴(kuò)大，貿(mào)易前相對(duì)便宜的要素價(jià)格會(huì)上漲，相對(duì)昂貴的要素價(jià)格會(huì)下降，導(dǎo)致各國的要素價(jià)格趨于一致。即通過生產(chǎn)要素的國際移動(dòng)和商品的國際移動(dòng)導(dǎo)致要素價(jià)格的均等化①俄林認(rèn)為，要素價(jià)格均等化是一種趨勢(shì)。②薩謬爾森認(rèn)為，要素價(jià)格均等化不僅是一種趨勢(shì)，而是一種必然結(jié)果。.A國貿(mào)易前W低R高貿(mào)易后W提高R降低B國貿(mào)易前W高R低貿(mào)易后W降低R提高均等國家間商品貿(mào)易對(duì)兩國生產(chǎn)要素價(jià)格的影響假定：A國是勞動(dòng)力較為豐裕、資本較為稀缺的國家B國是資本較為豐裕，勞動(dòng)力較為稀缺的國家

結(jié)論：自由貿(mào)易通過商品相對(duì)價(jià)格的均等化，將使同種要素的絕對(duì)和相對(duì)價(jià)格趨于均等。但在現(xiàn)實(shí)中無法實(shí)現(xiàn)。主要工業(yè)國制造業(yè)小時(shí)工資

（占美國的百分比）國家19591970198319902000日本1124518696法國27416210291英國2935538584德國295684142140加拿大4257758490美國100100100100100

第二節(jié)

列昂惕夫反論及國際貿(mào)易新要素理論theLeontiefParadox

美籍俄裔著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。創(chuàng)立投入產(chǎn)出分析法，于1973年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。WassilyLeontief

1、反論的提出列昂惕夫用投入產(chǎn)出分析方法，以美國為例，驗(yàn)證H-O定理。里昂惕夫的實(shí)證檢驗(yàn)也得出了與H-O定理完全相反的結(jié)論。里昂惕夫之迷1947年的數(shù)據(jù)：

數(shù)據(jù)表明：美國是一個(gè)生產(chǎn)、出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的的國家。這完全背離了里昂惕夫的本意以及要素稟賦理論對(duì)當(dāng)時(shí)美國情況的判斷結(jié)果。1952年以及1962年的數(shù)據(jù)得到的是同樣結(jié)果。

2、反論的基本內(nèi)容

列昂惕夫用投入產(chǎn)出分析方法，以美國為例，驗(yàn)證H-O定理。列昂惕夫發(fā)現(xiàn)美國參加國際分工是建立勞動(dòng)密集型專業(yè)分工基礎(chǔ)之上，而不是建立在資本密集型專業(yè)化分工之上的，即美國是通過對(duì)外貿(mào)易安排剩余勞動(dòng)力和節(jié)約資本的。得出了與H-O定理完全相反的結(jié)論，在西方引起了轟動(dòng)，被稱為“列昂惕夫之謎”或“列昂惕夫反論”。二、對(duì)里昂惕夫之謎的解釋1.勞動(dòng)不同質(zhì)2.人力資本的作用3.自然資源缺乏4.關(guān)稅結(jié)構(gòu)說5.資本密集型產(chǎn)品需求偏好論6.要素密集度逆轉(zhuǎn)1.勞動(dòng)不同質(zhì)

里昂惕夫?qū)ψ约喊l(fā)現(xiàn)的“迷”是這樣解釋的：美同的勞動(dòng)力具有更高的勞動(dòng)效率，如果將美國生產(chǎn)的與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的資本---勞動(dòng)比率，折算成國外的同類產(chǎn)品生產(chǎn)的資本---勞動(dòng)比率，數(shù)值會(huì)大大降低。里昂惕大認(rèn)為：采用同樣數(shù)量的資本美國工人可以生產(chǎn)出比其他國家工人多3倍的產(chǎn)品，即美國工人的勞動(dòng)效率是其他國家工人勞動(dòng)效率的3倍。為什么美國的勞動(dòng)力較外國的勞動(dòng)效率高，里昂惕夫認(rèn)為是因?yàn)槊绹哂斜容^良好的企業(yè)組織管理技術(shù)及生產(chǎn)環(huán)境。但是反對(duì)的意見針鋒相對(duì)；既然這些因素能夠促使美國的勞動(dòng)具有較高的效率，同樣也應(yīng)該能使美國的資本具有較外國更高的效率。另外，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克雷寧（kralnin）于1965年的研究表明，美國工人的勞動(dòng)效率比歐洲國家工人的勞動(dòng)效率最多只高到1.2－1.25倍(在相同的勞動(dòng)條件下），按這樣的比率換算，里昂惕夫之謎并不能消除。與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品3,091,339$170人18,180$/人2.人力資本說

在里昂惕夫之后美國的不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家如克拉維斯（Kravis)基辛（Keesing)、凱能（Kenun)、鮑德溫(Baldwin）、舒爾茨（Schnltz）等相繼提出并發(fā)展了“人力資本”說來解釋里昂惕大之謎。他們認(rèn)為：H--O理論所說的資本要素實(shí)際只是指物質(zhì)資本如機(jī)器、廠房設(shè)備等，卻不包括人力資本，人力資本指投入教育。職業(yè)培訓(xùn)、健康保障等項(xiàng)上的支出，與物質(zhì)資本一樣，人力資本投入也能在既定的資源水平上增加產(chǎn)出。美國的生產(chǎn)投入了較多的“人力資本”。因此，從廣義的資本含義上講，美國出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱能提出了一個(gè)精確的修正方案，把美國熟練技術(shù)工人的收入高出非熟練工人的收入部分予以資本化，將其視為一種物質(zhì)資本，與有形的物質(zhì)資本相加，然后作為資本/勞動(dòng)比率的分子，經(jīng)過這般處理，里昂惕夫之謎頓然消失。3.自然資源缺乏

自然資源產(chǎn)品既不是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，又不是資本密集型產(chǎn)品，如木材、礦產(chǎn)品．4.關(guān)稅結(jié)構(gòu)扭曲

從理論上講，貿(mào)易壁技能阻礙貿(mào)易的進(jìn)行，甚至中止貿(mào)易但不能改變貿(mào)易的格局。實(shí)際上貿(mào)易壁壘可以產(chǎn)生類似里昂惕夫之謎的結(jié)果。貿(mào)易壁壘干擾說認(rèn)為：產(chǎn)生“謎”的原因是市場(chǎng)的不完善也就是講國際間的商品流動(dòng)要受貿(mào)易參加國的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘的限制，這就使建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制假設(shè)前提下的H--0理論不能成立。事實(shí)上美國政府為了保護(hù)國內(nèi)非熟練、半熟練上人就業(yè)，其進(jìn)口關(guān)稅的征收對(duì)象主要是針對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。因此計(jì)多外國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品均被排除于美國的進(jìn)口之外，美國必需自己擴(kuò)大勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)以替代進(jìn)口。不過美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑德溫以細(xì)致的研究證明，即使除去貿(mào)易的影響也只能減輕而無法消除里昂惕夫之謎。5.要素密集度逆轉(zhuǎn)說美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍德和納亞等指出，按照H--O模式，一種商品總是以某種要素密集型的方式生產(chǎn)出來的，如食品是資本密集型，布是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。其實(shí)，這一論斷是欠妥的，某種產(chǎn)品在某個(gè)國家即定的要素價(jià)格條件下是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在另一個(gè)國家的要素價(jià)格條件下可能是資本密集型產(chǎn)品。即：要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)。二、國際貿(mào)易新要素理論1.人力資本說認(rèn)為人力資本的結(jié)構(gòu)與物質(zhì)資本同樣重要，一個(gè)國家應(yīng)該重視人力投資，取得好的投資效益，才可能產(chǎn)生新的比較優(yōu)勢(shì)2.R&D學(xué)說研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素、研究與開發(fā)的多寡，可以改變一個(gè)國家在國際分工中的比較優(yōu)勢(shì)。該學(xué)說強(qiáng)調(diào)了科技在國際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)形成中的作用，符合國際貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)3.信息貿(mào)易理論信息是可以創(chuàng)造價(jià)值并能進(jìn)行交換的無形資源，是現(xiàn)代生產(chǎn)要素的組成部分，占有信息可改變比較優(yōu)勢(shì)，可以促進(jìn)一國貿(mào)易格局的變化。理論還不完善，但代表重要的發(fā)展方向三、國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論1.國際貿(mào)易技術(shù)差距論的基本內(nèi)容與評(píng)價(jià)技術(shù)差距論認(rèn)為貿(mào)易國之間技術(shù)差異的存在是解釋某類貿(mào)易發(fā)生的原因。新產(chǎn)品總是在發(fā)達(dá)國家首先誕生，其他國家由于技術(shù)差距，要等一段時(shí)間后才能進(jìn)行模仿性生產(chǎn)，在這一段時(shí)間內(nèi)便存在貿(mào)易的機(jī)會(huì)與可能了。一、技術(shù)差距理論1961年，波斯納（Posner)提出。假設(shè)：兩國之間技術(shù)水平存在差距，并不總是相同。基本思路：技術(shù)是獨(dú)立的生產(chǎn)要素，各國具有不同的技術(shù)水平，技術(shù)領(lǐng)先國家會(huì)形成技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，其成為發(fā)展外貿(mào)的基礎(chǔ)。圖形分析t0A國生產(chǎn)消費(fèi)tt1t2t3需求時(shí)滯模仿時(shí)滯B國生產(chǎn)消費(fèi)A國生產(chǎn)B國生產(chǎn)A國出口B國出口引子：產(chǎn)品生命周期2.產(chǎn)品生命周期理論1966年，弗農(nóng)（Vernon)提出。1.產(chǎn)品生命周期

產(chǎn)品和生物一樣有生命周期，要經(jīng)歷創(chuàng)新、成長(zhǎng)、成熟和衰退階段的全過程。將周期理論與國際貿(mào)易結(jié)合，使比較利益從靜態(tài)發(fā)展為動(dòng)態(tài)2.產(chǎn)品階段（1）初始期：技術(shù)密集型（2）成長(zhǎng)期：資本密集型（3）成熟期：勞動(dòng)密集型3.產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易

根據(jù)產(chǎn)品生命周期變化，各國在各種投入上的比較優(yōu)勢(shì)不同，從而在該產(chǎn)品的不同階段擁有比較優(yōu)勢(shì)，為國際貿(mào)易奠定基礎(chǔ)。（1）初始期：少數(shù)先進(jìn)國家具有優(yōu)勢(shì)，出口到其他發(fā)達(dá)國家。（2）成長(zhǎng)期：發(fā)達(dá)國家具有優(yōu)勢(shì)，出口到發(fā)展中國家。（3）成熟期：發(fā)展中國家具有優(yōu)勢(shì)，出口到發(fā)達(dá)國家。產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易Q出口>進(jìn)口進(jìn)口>出口貿(mào)易開始美國歐洲發(fā)展中國家歐洲成為凈進(jìn)口國美國成為凈進(jìn)口國發(fā)展中國家成為凈進(jìn)口國t1t2t3t4t5產(chǎn)品生命周期理論的圖解生產(chǎn)第一階段第二階段第三階段第四階段第五階段發(fā)明國模仿國第三國消費(fèi)消費(fèi)消費(fèi)生產(chǎn)生產(chǎn)出口進(jìn)口出口進(jìn)口產(chǎn)量時(shí)間國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期的理論意義和評(píng)價(jià)該理論考察了當(dāng)周期變化時(shí)，比較利益是怎樣從一個(gè)國家轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國家，這樣使得比較利益學(xué)說、H－O模型動(dòng)態(tài)化，對(duì)于相對(duì)落后國家在國際分工中確定自己的地位和參與格局，并且在發(fā)展過程中應(yīng)該如何進(jìn)行生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的升級(jí)、改造具有指導(dǎo)性意義。該理論使得國際貿(mào)易理論從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)，把管理、科技、外部經(jīng)濟(jì)因素等引入貿(mào)易模型，是進(jìn)步，但由于經(jīng)濟(jì)生活中存在著各種不確定性因素，各國面臨的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和環(huán)境不同，故生命周期的循環(huán)并不是國際貿(mào)易普遍的、必然的現(xiàn)象。而且在這種動(dòng)態(tài)中創(chuàng)新與模仿者的地位卻有某種程度的固定。第三節(jié)

國際貿(mào)易的當(dāng)代理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論政策貿(mào)易理論一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出與假設(shè)前提2.產(chǎn)品的同、異質(zhì)性3.同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易4.異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（產(chǎn)品牌號(hào)、規(guī)格、服務(wù)等不同）5.需求偏好相似論（圖）6.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易利益（圖）（P354）產(chǎn)品的同、異質(zhì)性同一產(chǎn)業(yè)：指生產(chǎn)的產(chǎn)品投入要素相近，產(chǎn)品用途可以相互替代；產(chǎn)品同質(zhì)性：指產(chǎn)品間可以完全相互替代，市場(chǎng)區(qū)位不同，市場(chǎng)時(shí)間不同；產(chǎn)品異質(zhì)性：指產(chǎn)品間不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性。同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國家大宗商品合作或技術(shù)因素轉(zhuǎn)口貿(mào)易政府干預(yù)季節(jié)性產(chǎn)品需求偏好相似論質(zhì)量收入YPAB7、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的衡量指數(shù)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)：，T愈接近1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈高；T愈接近0，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈低。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實(shí)例：

1964年《北美汽車貿(mào)易協(xié)定》

1965年以前，加拿大和美國的關(guān)稅保護(hù)使加拿大成為一個(gè)汽車基本自給自足的國家，且加拿大的汽車工業(yè)被美國汽車工業(yè)的幾個(gè)大廠商控制，其規(guī)模約為美國的1/10。

美國廠商在加拿大的子公司發(fā)現(xiàn)了小規(guī)模帶來的種種不利：不得不生產(chǎn)各種各樣的產(chǎn)品；工廠不得不經(jīng)常停產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)從一個(gè)產(chǎn)品項(xiàng)目向另一個(gè)產(chǎn)品項(xiàng)目的轉(zhuǎn)換；不得不保持較多的庫存；不得不少采用專業(yè)化的機(jī)器設(shè)備，等等。

美國和加拿大政府于1964年建立了一個(gè)汽車自由貿(mào)易區(qū)，使得汽車廠商得以重組生產(chǎn)：美國廠商在加拿大各子公司大力削減其產(chǎn)品種類；加拿大一方面從美國進(jìn)口自己不再生產(chǎn)的汽車車型，另一方面向美國出口其生產(chǎn)的車型。結(jié)果：1962年，加拿大向美國出口價(jià)值1600萬美元的汽車產(chǎn)品，從美國進(jìn)口5.19億美元的汽車產(chǎn)品。1968年，加拿大向美國出口價(jià)值24億美元的汽車產(chǎn)品，從美國進(jìn)口29億美元的汽車產(chǎn)品。到20世紀(jì)70年代初，加拿大汽車工業(yè)的生產(chǎn)效率已經(jīng)可以與美國同行相媲美。二、政策貿(mào)易理論1.戰(zhàn)略貿(mào)易政策2.貿(mào)易