PAGEPAGE10不合格項處理管理制度一、目的為確保工程建設(shè)按質(zhì)量規(guī)范進(jìn)行和確保工程高質(zhì)量完成，特制定本制度對施工全過程中的不合格項進(jìn)行處理。二、范圍凡在施工（包括調(diào)試）過程中發(fā)生工程施工不符合國家有關(guān)規(guī)程規(guī)定，或不符合設(shè)計要求，或施工偏差超過質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的允許范圍，均列入不合格項處理管理。三、定義3.1不合格:未滿足要求.3.2不合格項內(nèi)容3.2.1安裝設(shè)備、原材料等，不符合技術(shù)規(guī)范要求或試運行中沒有按技術(shù)規(guī)程使用的項目。3.2.2凡是施工過程（包括調(diào)試）中，不符合技術(shù)操作規(guī)程、工藝要求；不符合設(shè)計文件要求的項目。3.2.3凡是設(shè)計文件不符合國家設(shè)計規(guī)范、初步設(shè)計最終版審定原則施工規(guī)范以及國內(nèi)外設(shè)備資料要求的項目。3.2.4根據(jù)施工驗評標(biāo)準(zhǔn)評為不合格項目。四、相關(guān)文件4.1國家有關(guān)驗收規(guī)范、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.2國外設(shè)備資料標(biāo)準(zhǔn)。4.3國華臺電2x600MW工程中有關(guān)規(guī)定及各級質(zhì)保文件。4.4國電公司《電力基本建設(shè)技術(shù)管理制度》。五、職責(zé)5.1施工監(jiān)理5.1.1對在施工中發(fā)生的不合格項，現(xiàn)場監(jiān)理人員有權(quán)給予口頭通知和文件通知，并有權(quán)對不合格進(jìn)行處理、停工處理、緊急處理三種狀態(tài)的處理。5.2有關(guān)施工單位5.2.1對施工過程中的一般不合格項，施工單位可根據(jù)情況自行進(jìn)行積極的整改。5.2.2對施工過程中的由監(jiān)理單位、建設(shè)單位發(fā)出的處理、停工處理、緊急處理的項目，施工單位應(yīng)按（提出—受理—處理及驗收）的程序進(jìn)行整改。處理結(jié)果送監(jiān)理單位備案。六、程序6.1不合格項處理，一般分口頭通知和文件通知兩級，口頭通知屬一般缺陷處理項目，由建設(shè)單位、監(jiān)理單位提出，通知有關(guān)單位質(zhì)監(jiān)部門或設(shè)計代表、制造廠代表處理。當(dāng)口頭通知無效，或缺陷較大時，進(jìn)行文件處理，文件處理通知單如附表一。6.2屬文件處理通知單的不合格項分以下幾個類別：6.2.1土建、水工、安裝接口的不合格項，處理意見和措施需提交監(jiān)理單位和建設(shè)單位審核，相關(guān)單位會簽，監(jiān)理單位與建設(shè)單位參加處理后的試驗與驗收，處理結(jié)果需交監(jiān)理單位和建設(shè)單位存檔備案。6.2.2供審查的不合格項：即影響主要性能或壽命，修復(fù)后可以恢復(fù)性能。處理意見和處理措施需交監(jiān)理單位和建設(shè)單位審查報臺電主管領(lǐng)導(dǎo)審批并存檔備案。6.2.3記錄備案的不合格項：不影響主要性能或壽命，處理后可以正常運行。處理意見和處理措施交承包單位審查備案，處理結(jié)果交監(jiān)理單位和建設(shè)單位備案。6.2.4一般不用呈報的不合格項：處理后不影響建筑物、構(gòu)筑物和設(shè)備壽命，且不殃及接口性能，不發(fā)生額外處理費用的項目。處理意見和處理措施交總承包單位審查備案，處理結(jié)果送監(jiān)理單位備案。6.3對不合格的處理分為：處理、停工處理、緊急處理三種。6.4不合格項文件處理，可分提出、受理、處理、驗收四個程序，實行閉環(huán)管理，其要求如下：6.4.1提出6.4.1.1總承包單位發(fā)現(xiàn)不合格項目，向監(jiān)理單位、建設(shè)單位提出報告，說明不合格項發(fā)生的部位、原因與標(biāo)準(zhǔn)偏差，并提出修復(fù)方案的建議。報告最遲在不合格項發(fā)生后3日內(nèi)提出。由監(jiān)理單位、建設(shè)單位確認(rèn)后通知有關(guān)單位。6.4..1.2如不合格項為監(jiān)理單位和業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)，由建設(shè)單位或監(jiān)理單位向總承包單位提出不合格項處理問題，并責(zé)成有關(guān)單位提出建議改進(jìn)措施并要求其及時處理。6.4.1.3如不合格項為制造廠或設(shè)計單位發(fā)現(xiàn)，制造廠或設(shè)計單位應(yīng)向總承包單位提出不合格項通知單（包括內(nèi)容、原因及建議處理意見），由總承包單位在2日內(nèi)確認(rèn)并轉(zhuǎn)受理單位，同時報建設(shè)單位和監(jiān)理單位復(fù)核和備案。6.4.2受理6.4.2.1受理單位在接到通知單后，應(yīng)立即提出處理意見，經(jīng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位、設(shè)計單位審核后再組織進(jìn)行處理。6.4.2.2承包商在收到不合格項通知單后，屬停工處理類別時不得進(jìn)行下道工序。若繼續(xù)施工，建設(shè)單位單位、監(jiān)理單位有權(quán)令其停工。6.4.3處理及驗收6.4.3.1處理工作完成后，應(yīng)填寫處理報告（包括自檢結(jié)果）交監(jiān)理單位、業(yè)主單位驗收,驗收合格后方可安排下道工序施工。6.5其他事項6.5.1不合格項一般指缺陷處理。當(dāng)構(gòu)成事故時，應(yīng)按質(zhì)量事故處理規(guī)定辦理。6.5.2不合格項處理不能代替設(shè)計變更通知單。不合格項屬設(shè)計問題時，按設(shè)計變更管理制度執(zhí)行。6.5.3不合格項增加的費用，按承發(fā)包合同有關(guān)條款處理，如無規(guī)定，由責(zé)任方承擔(dān)。6.5.4處理項目涉及第三方時，在受理欄中必須有第三方的會簽意見。6.5.5各有關(guān)單位應(yīng)按月對已發(fā)生的不合格項進(jìn)行統(tǒng)計、分析,報監(jiān)理單位和業(yè)主單位。七、記錄7.1當(dāng)發(fā)生文件處理通知單不合格項時，必須由施工單位填寫文件處理通知單，（見表一）。7.2當(dāng)不合格項處理完畢后，必須填寫整改報驗單，（見表二）。八、附錄表一3、不合格項通知單

表二整改報驗單工程編號： 報告編號：工程名稱合同編號國華臺電廠一期工程監(jiān)理部：我單位在收到號不合格項通知單后，已按要求整改完畢，請予復(fù)查。附件：整改情況施工單位（章）項目負(fù)責(zé)人：年月日監(jiān)理部復(fù)查意見：監(jiān)理部（章）：總監(jiān)理師：年月日監(jiān)理工程師：年月日本表一式三份，由承包單位填報，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位各存一份。

附圖不合格項處理流程圖提出不合格項，打開該程序文件關(guān)閉不合格項，文件歸檔業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計會同有關(guān)方面審批處理方案可行與否按分項工程質(zhì)量驗收程序辦理不合格項的質(zhì)量檢驗施工公司按批準(zhǔn)方案實施業(yè)主、監(jiān)理設(shè)計審查處理方案可行與否施工工地或施工公司提交處理方案必要時，立即停工提出不合格項，打開該程序文件關(guān)閉不合格項，文件歸檔業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計會同有關(guān)方面審批處理方案可行與否按分項工程質(zhì)量驗收程序辦理不合格項的質(zhì)量檢驗施工公司按批準(zhǔn)方案實施業(yè)主、監(jiān)理設(shè)計審查處理方案可行與否施工工地或施工公司提交處理方案必要時，立即停工否