河北省商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)安全生產風險分級管控與隱患排查治理指導手冊委托單位：河北省商務廳編制單位：河北省安全生產協(xié)會2018年12月引言本手冊是依據國家安全生產法律法規(guī)及《河北省安全生產風險管控與隱患治理規(guī)定》（河北省人民政府【201】82號令）的要求，充分借鑒和吸收國內風險管理的成功經驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求編制而成。安全生產風險管控是安全管理的核心基礎，隱患治理是對安全生產風險管控是否得到有效落實的排查確認。安全生產風險管控是隱患治理的重要內容，隱患治理是落實安全生產風險管控措施的有效手段。安全生產風險管控和隱患治理就是以安全風險分級管控為基礎，以隱患排查治理為手段，把風險控制挺在隱患前面，從源頭識別風險、控制風險，并通過隱患排查及時尋找出控制過程可能出現的缺失、漏洞及風險控制失效環(huán)節(jié)，把隱患排查治理挺在事故之前。雙重預防機制建設，是貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，落實商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)安全生產主體責任，防控安全生產事故的有效措施。本手冊的目的是規(guī)范河北省商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)安全生產風險管控和隱患治理工作的全過程，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)安全生產風險，提升商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)安全生產整體預控能力，持續(xù)提升商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)本質安全水平,遏制各類安全生產事故發(fā)生。引言.適用范圍.編制依據.術語和定義.危1險源.風2險.風3險點.風4險辨識.重5大風險.風6險評估7風險分級8風險分級管控9風險控制措施1風0險信息3.1風1險管控信息臺賬（清單）3.1事2故隱患3.1隱3患排查3.1隱4患治理3.1事5故隱患排查清單...隱6患治理信息臺賬.1城7市綜合體.1城8市大型綜合體.1公9眾聚集場所.工作流程.策劃準備.機1構人員.工2作制度.教3育培訓.信4息收集.風險管控.評1估單元劃分.風2險辨識.3風險評估.風4險管控措施.風5險管控信息臺賬（清單）.風6險管控信息告知...．隱患治理.事1故隱患排查清單....事2故隱患排查.3隱患判定隱患治理.隱5患治理信息臺賬8持續(xù)改進.檔1案管理.2動態(tài)評估附錄工作危害分析法（）附錄風險矩陣法（S附錄作業(yè)條件危險性分析評估法（）附錄風險程度分析法（）.適用范圍本手冊適用于河北省內商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)（零售業(yè)、汽車銷售業(yè)、拍賣業(yè)、洗染業(yè)、美容美發(fā)業(yè)、餐飲業(yè)）安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制的建設。不適用于以上行業(yè)中的微小企業(yè)，微小企業(yè)的安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制的建設工作，按照國家和本省微小企業(yè)安全生產標準化的有關規(guī)定執(zhí)行。.編制依據《中華人民共和國安全生產法》（中華人民共和國主席令第13號）《中華人民共和國消防法》（中華人民共和國主席令第6號）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第6號）《中華人民共和國特種設備安全法》（中華人民共和國主席令第60號）《特種設備安全監(jiān)察條例》（中華人民共和國國務院令54號9）《河北省安全生產條例》（河北省第十二屆人民代表大會公告第5號）《河北省安全生產風險管控與隱患治理規(guī)定》（河北省人民政府令〔201〕8第2號）《標本兼治遏制重特大事故工作指南》（國務院安委辦〔201〕63號）《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（國務院安委辦〔201〕611號）《工貿行業(yè)重大生產安全事故隱患判定標準（201版7）》安監(jiān)總管四〔201〕172號9《關于推進安全生產領域改革發(fā)展的實施意見》（冀發(fā)〔201〕27號）《關于深化安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防控制機制建設的意見》（冀安委辦〔201〕71號）《關于進一步落實深化安全生產大排查大整治攻堅行動“一個臺賬、四個清單”工作的提示函》（冀安委辦函〔201〕687號）《安全色》《安全標志及其使用導則》《固定式鋼梯及平臺安全要求》《企業(yè)職工傷亡事故分類》（）《工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標識》（G7B231-《電梯制造與安裝安全規(guī)范》《電梯技術條件》《電梯安裝驗收規(guī)范》《消防安全標志》第部分：標志《用電安全導則》《剩余電流動作保護裝置安裝和運行》《消火栓箱》《消防安全標志設置要求》《自動扶梯和自動人行道的制造與安裝安全規(guī)范》《低壓電氣裝置》《消防應急照明和疏散指示系統(tǒng)》《建筑消防設施的維修管理》《消防控制室通用技術要求》《生產經營單位生產安全事故應急預案編制導則》（39-2013）《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》（）《重大火災隱患判定方法》一《建筑設計防火規(guī)范》（GB50016-201《城鎮(zhèn)燃氣設計規(guī)范》《建筑照明設計標準》《低壓配電設計規(guī)范》《建筑物防雷設計規(guī)范》《汽車庫、停車庫、停車場設計防火規(guī)范》《自動噴水滅火系統(tǒng)設計規(guī)范》《火災自動報警系統(tǒng)設計規(guī)范》《建筑滅火器配置設計規(guī)范》《泡沫滅火系統(tǒng)設計規(guī)范》《水噴霧滅火系統(tǒng)技術規(guī)范》《建筑內部裝修設計防火規(guī)范》《干粉滅火系統(tǒng)設計規(guī)范》《建筑內部裝修防火施工及驗收規(guī)范》《氣體滅火系統(tǒng)設計規(guī)范》《建筑滅火器配置驗收及檢查規(guī)范》《石油化工可燃氣體和有毒氣體檢測報警設計規(guī)范》93-2015)《及以下配線工程施工與驗收規(guī)范》《消防給水及消火栓系統(tǒng)技術規(guī)范》《生產安全事故應急演練指南》《生產安全事故應急演練評估規(guī)范》《滅火器維修》《建筑消防設施檢測技術規(guī)程》《人員密集場所消防安全管理》《住宿與生產儲存經營合用場所消防安全技術要求》-2007)《倉儲場所消防安全管理通則》《人員密集場所消防安全評估導則》《固定式壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程》TOC\o"1-5"\h\z《特種設備使用管理規(guī)則》()《社會單位消防安全“四個能力”建設指南》)《商場市場消防安全“四個能力”建設指南》)《倉儲物流單位消防安全“四個能力”建設指南》3.103.10風險信息3.3.風3險點）1.術語和定義.危1險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。危險源的構成：根-源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。行-為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀-態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。3.風2險對傷害的一種綜合衡量，生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險可能性X嚴重性。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。風險辨識識別風險的存在并確定其分布和特性的過程。重大風險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。風險評估對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評估，根據評估結果劃分等級。風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則：風險越高，管控級別越高；上級管控的風險，下級必須同時管控。風險控制措施企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。3.173.17城市綜合體辨識部位、存在風險、事故類型、主要管控措施、風險分級、責任部門、責任人等一系列信息的綜合。風險管控信息臺賬（清單）商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)各類風險信息（3.1）的0集合。事故隱患指不符合安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生或導致事故后果擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。隱患排查商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案。隱患治理指消除或控制隱患的活動或過程。事故隱患排查清單明確排查的風險部位、風險管控措施、風險失控表現、失職部門和人員、排查責任部門和責任人、排查時間等內容。隱患治理信息臺賬隱患治理信息臺賬應當包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復查結果、責任部門和責任人等內容。城市中統(tǒng)一規(guī)劃設計建設、基礎設施相連，集商場超市、餐飲住宿、文化娛樂、休閑健身和商務辦公等三項（含）以上進行組合的經營場所。城市大型綜合體總建筑面積大于10萬平方米（含）以上城市綜合體。公眾聚集場所賓館、飯店、商場、集貿市場、客運車站候車室、客運碼頭候船廳、民用機場航站樓、體育場館、會堂以及公共娛樂場所，以及其他與所列場所功能相同或相近的場所。.工作流程繪制四色風險分布圖C安全風險公告警示JI信息收集評估單元劃分機構人員I工作制度教育培訓風險辨識上風險評價風險管控措施風險管控信息臺賬事故隱患排查清單□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□事故隱患排查*隱患判定I隱患治理信息臺賬隱患治理隱患治理信息臺賬5.策劃準備5.機1構人員商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應在安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建立前，成立以商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)主要負責人任組長的領導小組（或機構），成員應包括相關職能部門的主要負責人，其職責是組織各部門分崗位、分工種全面開展安全風險辨識和隱患排查，并逐步建立安全風險管控和隱患治理工作體系。雙重預防機制規(guī)范化建設需要掌握科學的方法和手段，尤其是風險辨識評估工作，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應配備相應的專業(yè)人員。商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)自身技術力量或人員能力暫時不足的情況下，可聘請外部機構或專家?guī)椭_展相關工作。依法設置安全生產管理機構的生產經營單位應當設立安全總監(jiān)（首席安全官），專職負責安全生產工作。5.工2作制度5.2管.理1制度商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應根據雙重預防機制建設要求，結合商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)的實際制定或完善本企業(yè)雙重預防機制建設的制度。例如：①安全風險管控和隱患排查治理制度；②危險作業(yè)管理制度；③動能隔離上鎖掛牌制度；④風險崗位應急處置制度；⑤雙重預防機制建設工作考核制度；⑥風險動態(tài)評估制度；⑦安全風險的公告與警示制度；5.2責.任2制①商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)是風險管控與隱患治理的責任主體;②應當建立健全全員安全生產責任制;③明確單位主要負責人、分管負責人、其他負責人、各部門、各崗位及從業(yè)人員的風險管控與隱患治理的責任，并保障安全生產資金投入；④根據生產組織、工藝等行業(yè)特點，逐級編制并發(fā)布風險分布圖。5.2安.全3操作規(guī)程根據設備、場所、環(huán)境等環(huán)節(jié)變化情況，及時修改完善相應的安全操作規(guī)程；安全操作規(guī)程應包括以下內容①適用范圍；②崗位安全作業(yè)職責；③崗位主要危險有害因素；④崗位勞動防護用品佩戴要求；⑤崗位作業(yè)安全要求；⑥崗位應急要求。5.教3育培訓5.3培.訓1目的：①確保建設工作順利、高效開展；②確保雙重預防機制建設后有效運轉。5.3培.訓2范圍：主要負責人、分管負責人、其他負責人、各部門負責人、各崗位負責人、普通員工；外包單位管理及作業(yè)人員；5.3培.訓3內容:①雙重預防機制建設方法及具體要求；②風險辨識評估方法；③各部門、各崗位的風險管控內主要措施；④隱患排查治理方法；⑤隱患排查治理等相關內容。5.3培.訓4效果掌握雙重預防機制建設相關知識；具備參與風險辨識、評估和管控的能力。5.信4息收集5.4內.部1信息①商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)管理現狀、中高層管理人員和專業(yè)人員的知識結構、專業(yè)經驗；②員工的知識結構、年齡結構等；③設備設施、作業(yè)環(huán)境的情況；④建設、運行過程中形成的設計、評估、驗收、檢測檢驗等報告;⑤商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)成立以來的事故情況。5.4外.部2信息①商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)適用的安全生產有關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求；②商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)所處區(qū)域的自然環(huán)境狀況；③商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)承租商、供應商、承包商以及周邊單位、居民等相關方的關系，相關方的訴求和安全風險承受度；④國內外同類商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)發(fā)生過的典型事故情況。6.風險管控6.評1估單元劃分6.1評.估1單元劃分原則商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應根據生產設備設施、作業(yè)活動、功能區(qū)域等劃分評估單元，評估單元可以通俗的理解為獨立的場所（區(qū)域）、設備設施裝置（部位）、活動等。評估單元劃分遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。應該分層次逐級進行，一般可以將依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設備、作業(yè)）單元。劃分單元的目的是便于安全風險評估工作的全面開展，避免出現

遺漏。例如商場單元劃分主單元分單元子單元崗位動力單兀特種設備分單元電梯子單元電梯操作工電梯維修工壓力容器子單元制冷機組操作工配電分單元高低壓配電室子單元配電室值班人員電氣維修子單元電氣維修工消防單元評.估2單元排查①排查范圍設備設施清單單位（部門）：序號作業(yè)崗位設備名稱數量備注作業(yè)活動清單單位（部門）:序號作業(yè)崗位作業(yè)活動1清.單3內容①每個評估單元應建立《設備設施清單》至少包括以下內容:（1）部位、場所、區(qū)域示例：與經營關聯(lián)的設施如動力、消防、倉庫等。（2）設備設施示例：配電系統(tǒng)（如配電柜、配電箱、電氣線路等）、消防設施（如消防控制中心設備、消防水池、消防水泵、消防報警、消防管道等等）②每個評估單元應建立《作業(yè)活動清單》至少包括以下內容：（1）日常操作：作業(yè)流程、設備設施操作、現場巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風的處理，著火、被盜、設備故障處理。（3）其他作業(yè)活動：動火、有限空間、臨時用電等危險作業(yè);場地清理及保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修等其他作業(yè)。（4）管理活動：變更管理、現場檢查、應急演練等。風2險辨識6.2事.故1類型：依據《企業(yè)職工傷亡事故分類》（）事故類別包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。6.2辨.識2可能發(fā)生的事故類型依據辨識出每一臺設備、每個場所、每個作業(yè)活動可能造成的事故類型。如：電梯：物體打擊、機械傷害、觸電、火災、高處墜落、其它傷害。商鋪：物體打擊、觸電、火災、其它傷害。6.2風.險3辨識注意事項依據辨識出的可能造成的事故類型，進行風險辨識。①在識別危險源時，要從四個方面考慮：（1）人的不安全行為（因素），人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章指揮、不遵守有關規(guī)定等）；（2）物的不安全狀態(tài)（設備的安全聯(lián)鎖、安全防護設施、消防、警示標識等）；（3）環(huán)境的不安全因素（主要是室內作業(yè)環(huán)境、室外作業(yè)環(huán)境等）；（4）管理的因素（主要是指安全管理制度、責任制、安全操作規(guī)的制定和落實情況）②注意三種狀態(tài):（1）正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）;（2）異常（例如：設備維修、檢修）;（3）緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況。③考慮三種時態(tài)：（1）過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）;（2）現在（例如：是指某個危險因素“現在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）;（3）將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）。6.2全.面4辨識及辨識周期①生產經營單位應當對下列因素開展全面辨識（1）生產工藝和生產技術；（2）普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產的設備設施及其檢驗檢測情況；（3）建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環(huán)境，以及與生產經營相關相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件；（4）從業(yè)人員的健康狀況、安全防護和安全作業(yè)行為；（5）安全生產責任制、操作規(guī)程、教育培訓、現場作業(yè)、應急救援等安全生產管理制度的制定和落實情況；（6）其他可能產生風險的因素。②辨識周期自《河北省安全生產風險管控與隱患治理規(guī)定（河北省人民政府【201】28號令）》施行之日起三年內，應當每年組織開展一次全面辨識。滿三年后，應當每三年至少開展一次全面辨識。6.2專.項5辨識當發(fā)生以下情況時應及時開展專項辨識，并根據辨識情況及時調整風險管控信息臺賬（清單）。①在生產經營環(huán)節(jié)或者生產經營要素發(fā)生重大變化；②高危作業(yè)實施前；③新技術、新材料試驗或者推廣應用前；④發(fā)生生產安全事故后。6.3風險評估6.3評.估1原則商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評估時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準（參見附錄）和評估級別，進行風險評估。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：①有關安全生產法律、法規(guī)；②設計規(guī)范、技術標準；③本單位的安全管理、技術標準；④本單位的安全生產方針和目標等；⑤相關方的投訴。6.3評.估2方法商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)宜選擇風險矩陣法（S,參見附錄作業(yè)條件危險性法（）C參見附錄風險程度法（）S經驗法等方法對風險進行定性、定量評估，根據評估結果按從嚴從高的原則判定評估級別。6.3評.估3與分級①評估商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)根據確定的評估方法與風險判定準則進行風險評估，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則。②分級綜合考慮職業(yè)病危害風險和生產安全事故風險，將辨識出的風險確定為重大、較大、一般和低四個等級，分別以紅、橙、黃、藍四種顏色標注。6.3確.定4重大風險以下情形直接判定為重大風險：①涉及危險化學品重大危險源的；②極易造成重大及以上生產安全事故的；③經風險評估確定為最高級別風險的。.分5級管控表6.3風-險1分級管控部門對應表風險級別管控部門重大風險紅色公司級、部門、班組、崗位較大風險橙色公司級、部門、班組、崗位一般風險黃色部門、班組、崗位低風險藍色班組、崗位風4險管控措施6.4按.照1風險等級，逐一制定風險管控措施，明確管控重點、管控部門和管控人員。6.4對.較2大及以上等級的風險，還應當制定專門管控方案。6.4生.產3經營單位主要負責人應當每季度至少組織檢查一次風險管控措施和管控方案的落實情況。6.4班.組4（商鋪）開展生產經營活動前或者交接班時，應當進行風險確認和風險管控措施預知、設備設施檢查等安全確認；生產經營活動結束后，應當對作業(yè)場所、設備設施、物品存放等涉及安全的事項進行檢查。6.4制.定5風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。6.4風.險6控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。6.4設.備7設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。6.4作.業(yè)8活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面。6.4不.同9級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評估出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。6.4.風1險0控制措施應在實施前針對以下內容評審：①措施的可行性和有效性；②是否使風險降低到可以接受的程度；③是否產生新的風險；④是否已選定了最佳的解決方案；⑤是否會被應用于實際工作中。6.風5險管控信息臺賬（清單）風險辨識和風險評估后，應逐級編制《風險管控信息臺賬（清單）》（參見表6.5-，1應包）括辨識部位、存在風險、風險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等內容。表6.5風-險1管控信息臺賬（清單）序號辨識部位存在風險風險分級風險標識事故類型主要管控措施責任部門（人）風6險管控信息告知各級組織根據風險管控結果，逐級編制并發(fā)布風險分布圖，應當將風險、管控措施或者管控方案在風險部位、崗位或者車間進行公示。在有較大及以上等級風險的生產經營場所顯著位置、關鍵部位和有關設施設備上應當設置明顯警示標志、標識，設立包括疏散路線、危險介質、危害表現和應急措施等內容的公示牌（板）。7．隱患治理7.事1故隱患排查清單商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當依據風險管控信息臺賬（清單）建立事故隱患排查清單。隱患排查清單（參見表7.1）-應1當包括排查的風險部位、風險管控措施、風險失控表現、失職部門和人員、排查責任部門和責任人、排查時間等內容。表7.1事-故1隱患排查清單序號風險部位風險管控措施風險失控表現失職部門人員排查責任部門責任人排查時間頻率備注7.事2故隱患排查商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應按照隱患排查清單及有關規(guī)定，結合安全生產的需要和特點，建立隱患排查管理制度，明確隱患排查的相關內容。7.2排.查1方式商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)隱患排查應采用綜合隱患排查、專業(yè)隱患排查、季節(jié)性隱患排查、節(jié)假日隱患排查、日常隱患排查、事故類比隱患排查等不同方式。其中事故類比隱患排查應在商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)內或同行業(yè)發(fā)生事故后的檢查，專業(yè)性隱患排查應包括技術、設備、電氣、自控儀表、建筑結構、消防、公用及輔助工程等。7.2排.查2級別及頻次①商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)主要負責人每季度至少組織并參加一次事故隱患排查、風險控制措施和管控方案的落實情況并保留檢查記錄。表7.2.主2要-負1責人風險管控措施落實檢查表檢查人：日期：序號風險部位風險管控措施風險分級風險標識管控措施落實情況②安全管理部門應當每旬至少組織技術、設備等職能管理部門開展一次安全檢查，依據風險管控信息臺賬（清單）的職責分工，檢查各自分管的安全風險控制措施的落實情況并保留檢查記錄。附表說明：附表提供參考，企業(yè)可以根據實際情況適當調整。***公*司*事故隱患排查表檢查日期：檢查人：序號風險部位風險管控措施風險失控表現失職部門人員③職能部門每周至少組織本部門管理人員對本部門的安全風險控制措施落實情況進行一次安全檢查并保留檢查記錄。公*司*事故隱患排查表（**車*間或部門）檢查日期：檢查人：序號風險部位風險管控措施風險失控表現失職部門人員④班組每天組織本班組人員對本班組的安全風險控制措施落實情況進行一次安全檢查并留存檢查記錄。公*司*事故隱患排查表（**班*組）檢查日期：檢查人：序號風險部位風險管控措施風險失控表現失職部門人員注：商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)根據企業(yè)實際情況或在事故易發(fā)頻發(fā)期，適時調整隱患排查頻次，但不得低于以上要求。7.2有.下3列情形之一的，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應組織開展專項隱患排查①當有與本單位安全生產相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準以及規(guī)程制定、修改或者廢止時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當立即組織人員進行法律法規(guī)識別和合規(guī)性評估，對不符合法律法規(guī)要求的制度、現狀應當制定整改計劃進行整改；②當設備設施、技術、生產經營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當就變化情況對公司安全管理方面的影響進行分析、評估，制定相關風險控制措施并對變化后的安全措施落實情況開展專項檢查；③當停業(yè)后需要恢復開業(yè)的，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當組織人員對設備設施的運行調試情況、安全報警連鎖調試情況，儲運情況、人員培訓情況、消防應急物資配備情況、風險控制措施落實情況等開展專項檢查；④當本單位或同行業(yè)發(fā)生生產安全事故或者險情時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當根據事故發(fā)生的原因，在本單位組織開展事故類比專項檢查，進行舉一反三，避免同類事故發(fā)生；⑤當縣級（區(qū)）以上人民政府負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門組織開展安全生產專項整治活動時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應按照政府要求制定活動方案，組織開展安全生產專項整治活動；⑥當由于季節(jié)變化引起氣候條件發(fā)生重大變化時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當根據季節(jié)特點開展季節(jié)性專項檢查；⑦當有關部門預報可能發(fā)生重大自然災害（如洪水、泥石流、暴雪、臺風、地震等）時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當針對相應的防范措施和應急措施開展專項檢查。7.2隱.患4排查內容商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應依據隱患排查清單，對工程技術、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等全部控制措施進行排查。商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當對下列因素開展隱患排查：①人的不安全行為：從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)程和相關安全管理規(guī)定；②物的不安全狀態(tài)：生產經營場所和設施設備是否符合安全生產相關規(guī)定、標準要求；③管理缺陷：是否按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準規(guī)定建立實施安全生產管理制度；④其他可能造成生產安全事故的因素。7.3隱患判定商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當按照各自行業(yè)的重大事故隱患判定標準，將隱患等級確定為一般隱患和重大隱患。商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)重大隱患判定標準：《重大火災隱患判定方法（）》《.工2貿行業(yè)重大生產安全事故隱患判定標準（201版7）》7.4隱患治理7.4治.理1要求商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應對排查出的隱患，做到“五定”（定整改方案、定資金來源、定項目負責人、定整改期限、定控制措施），并將整改落實情況納入日常管理進行監(jiān)督，及時協(xié)調在隱患整改中存在的資金、技術、物資采購、施工等各方面問題。制.定2隱患整改方案范圍及內容①商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)對安全檢查發(fā)現的如下事故隱患，應當制定隱患整改方案并組織實施，消除隱患。（1）是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業(yè)；（2）整改治理周期較長；（3）因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除；②事故隱患整改方案應當包括以下內容：（一）治理的隱患清單；（二）治理的標準要求；（三）治理的方法和措施；（四）經費和物資的落實；（五）負責治理的機構、人員和工時安排；（六）治理的時限要求；（七）安全措施和應急預案；（八）復查工作要求和安排；（九）其他需要明確的事項。重3大隱患治理重大隱患整改方案實施前應當由企業(yè)主要負責人組織相關負責人、管理人員、技術人員和具體負責整改人員進行論證，必要時可以聘請專家參加。7.4.隱4患驗收隱患治理完成后，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應按照有關規(guī)定對治理情況進行評估、驗收，實現閉環(huán)管理。公司檢查發(fā)現的隱患治理完畢后按事故隱患整改方案進行驗收；各管理部門檢查發(fā)現的隱患治理完畢后由部門指定人員進行驗收；班組自查發(fā)現的隱患治理完畢后由班組自行組織驗收。隱患驗收合格的，驗收人應當簽字確認。7.隱5患治理信息臺賬商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應建立隱患治理信息臺賬（見表，隱1患）治理信息臺賬應當包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復查結果、責任部門和責任人等內容。每次檢查完畢后，在隱患治理信息臺賬中，如實記錄隱患排查治理情況。表7.5隱-患1治理信息臺賬單位:序號隱患名稱排查時間隱患等級治理措施完成時限責任部門責任人復查結果復查人復查時間注：按照需要治理進行登記。8持續(xù)改進8.檔1案管理商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應完整保存體現風險管控和隱患排查過程的記錄資料，單獨建檔并保留紙質記錄。風險管控文件資料包括：相關制度、危險源辨識與風險評價表、風險分級管控臺賬（清單）等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等分類建檔保存。隱患排查治理資料至少應包括隱患排查治理制度、建檔監(jiān)控制度、專項資金使用制度、舉報獎勵制度、事故隱患排查清單、隱患治理信息臺賬、隱患排查治理清單、隱患排查記錄等。8.2動態(tài)評估商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當每年至少開展一次風險管控動態(tài)評估，形成評估報告，評估結果用于指導生產計劃、應急預案、安全技術措施的制定，以及安全生產管理、風險管控、隱患治理等工作。每一輪全面辨識和專項辨識評價后，應結合評估實際情況修訂各類臺賬、清單，并按規(guī)定及時更新。商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應制定風險管控和隱患治理教育培訓計劃，結合風險評估的結果及更新后的風險控制措施的相關信息告知內部員工和相關方，加強隱患排查，并保留培訓記錄。商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應如實記錄隱患排查治理情況，至少每月進行統(tǒng)計分析，及時將隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報。企業(yè)應建立適當的考核制度，將“雙重預防機制建設”工作納入日常考核，實施獎懲。附錄A工作危害分析法（JHA）方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。作業(yè)活動劃分按生產流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產階段／服務階段或部門劃分。包括但不限于：-日-常操作：工藝、設備設施操作、現場巡檢；-異-常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理；-開-停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；-作-業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)；-管-理活動：變更管理、現場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；-按-崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。工作危害分析（）評估步驟如下：1、將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；、根據的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；、根據規(guī)定，分析造成的后果；4、識別現有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性；5、根據風險判定準則評估風險，判定等級；6將分析結果，填入《工作危害分析（）評估記錄》中。附錄B風險矩陣法（LS）風險矩陣法（）風險矩陣法（簡稱S,X,其中是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，是事故發(fā)生的可能性；是事故后果嚴重性；值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表事故發(fā)生的可能性（）判斷準則賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。每年都有發(fā)生或曾經發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。

表事故后果嚴重性（）判別準則賦值人員傷害情況財產損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響一般無損傷一次事故直接經濟損失在元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點至人輕傷一次事故直接經濟損失元及以上，萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響造成至人重傷至人輕傷一次事故直接經濟損失在萬元及以上，萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內受影響引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響至人死亡至人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經濟損失在萬元及以上，萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道人及以上死亡人及以上重傷一次事故直接經濟損失在萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道表安全風險等級判定準則（值）及控制措施風險值風險等級及顏色標注應采取的行動控制措施實施期限重大紅在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻較大橙采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改一般黃可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通年內治理低藍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理

表風險矩陣表（附錄和附錄中人員傷亡、直接經濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據各商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)風險可接受程度進行相應調整。）附錄C作業(yè)條件危險性分析評估法（LEC）作業(yè)條件危險性分析評估法（簡稱）。，事故發(fā)生的可能性、，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度和,一旦發(fā)生事故可能造成的后果、給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積，危險性來評估作業(yè)條件危險性的大小，即=X。值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。表事故事件發(fā)生的可能性（）判斷準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性完全可以預料。相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經常發(fā)生此類事故、事件或偏差可能，但不經常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現；現場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現；現場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經作過監(jiān)測；或過去曾經發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并能定期進行監(jiān)測極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程實際不可能表暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（）判斷準則分值頻繁程度分值頻繁程度連續(xù)暴露每月一次暴露每天工作時間內暴露每年幾次暴露每周一次或偶然暴露非常罕見地暴露

表發(fā)生事故事件偏差產生的后果嚴重性（）判別準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經濟損失（萬元）停工公司形象嚴重違反法律、一一，一，、法規(guī)和標準人以上死亡，或人以上重傷以上公司停產重大國際、國內影響違反法律法規(guī)和標準人以上人以下死亡，或人以上人以下重傷以上裝置停工行業(yè)內、省內影響潛在違反法規(guī)和標準人以下死亡，或人以下重傷以上部分裝置停工地區(qū)影響不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病萬以上部分設備停工公司及周邊范