第12章科學技術的社會建制科學技術的體制化科學技術的社會組織科學技術的社會規(guī)范第1節(jié)科學技術的體制化科學技術體制化的含義科學技術體制化的歷史過程科學技術體制的構成

中國科學院學部成立大會于1955年6月1日至10日在北京召開(1)科學角色古代的科學角色科學家角色的孕育科學體制化的開端科學專門化的第一步科學活動的專門職業(yè)化

科學角色本-戴維的研究：《科學家的社會角色》（1971）問題：歷史上科學知識的發(fā)展常常是不連續(xù)的，為什么在科學的發(fā)展歷史上出現過停滯、倒退乃至全部毀滅的現象？

科學家社會角色的出現以及這種角色所進行的活動是科學知識積累起來的基本原因?！宰愕纳鐣巧吧鐣巧ψ庸糯目茖W角色——自然哲學家泰勒斯畢達哥拉斯亞里士多德

畢達哥拉斯

泰勒斯

亞里士多德

古代的科學角色——技術人員工程師、建筑師、醫(yī)生、占星術士、煉金術士阿基米德希波克拉底

阿基米德

希波克拉底

科學家角色的孕育——中世紀丹皮爾《科學史》（1961）

中世紀完成了自己的任務，準備好了文藝復興，這個文藝復興的特征不但是人文主義、藝術成就、實際的發(fā)現，還有自然科學的開端，所以“對于科學家來說，中世紀是現代科學的溫床”。

科學家角色的孕育——中世紀1.阿拉伯寺院和僧侶（公元8-11世紀）機構：天文臺圖書館、書商、翻譯中心連接東方和西方、古代和現代的橋梁阿拉伯語和伊斯蘭教是維系阿拉伯帝國統(tǒng)一的紐帶艾斯哈爾寺院——最早培養(yǎng)僧侶的高等學府（位于埃及的最古老的學府也是世界最早出現的大學）——埃及的艾斯哈爾大學后來在阿拉伯版圖上，凡是有寺院的地方都有這樣的學府。

科學家角色的孕育——中世紀本-戴維認為：

伊斯蘭大學的穆斯林學者及教師的身份是孕育后來大學教師—科學家的社會角色的最早先兆。

科學家角色的孕育——中世紀2.教堂、神職人員和大學8-13世紀，歐洲各國興建大量的教堂，僧侶隊伍的發(fā)展，出現了寺院自身的學校。當時的教堂的神學院是進行教育的機構，神職人員是受教育最多的階層。近代大學的雛形與前身——意大利的波倫納（世俗的法律學校，12世紀加上了醫(yī)學院和法學院）

科學家角色的孕育——中世紀由最初的與教堂有關的的大學，后來演變?yōu)槭浪状髮W巴黎大學——教室最早設在巴黎圣母院，最早的教師就是巴黎圣母院的神職人員。牛津大學（12世紀）與劍橋大學（13世紀初）都由巴黎派出神職人員建立的。到15世紀歐洲各地已有80多所大學，其中意大利20所，法國18所，英國5所，西班牙和葡萄牙15所，德意志、波西米亞及低地國家16所，其他6所。

科學家角色的孕育——中世紀中世紀大學的設置：基礎教育：文法、修辭、邏輯、算數、幾何、天文學、音樂——七藝任務：培養(yǎng)神職人員、法學家、官吏、醫(yī)生院系、學位變化：邏輯學教師會討論數學和物理學問題，醫(yī)學教師研究生物學問題。但屬非正式。15世紀，意大利——德國——荷蘭逐漸設置了數學、天文學、自然哲學、亞里士多德物理學教席。

終于出現一部分通過教授自然科學得到工資的教師。

科學家角色的孕育——中世紀3、藝術家和工匠丹皮爾筆下的達芬奇：

畫家、雕塑家、工程師、建筑師、生理學家、生物學家、哲學家等?！そ车膶嶒灪徒涷瀭鹘y(tǒng)——一旦把大學教師的學術傳統(tǒng)和工匠的經驗和實驗傳統(tǒng)結合起來，就形成了近代科學家角色。

科學體制化的開端——近代17世紀，科學作為英國上層人士的業(yè)余還好：哈維、波意爾、牛頓、培根17世紀50年代活動頻繁把神學和政治學排除在外“哲學學會”——早期的“無形學院”英國皇家學會的成立（1660），1662獲英王查理二世的特許。1663年公布會章。——世界上第一個有影響的科學家組織

科學體制化的開端——近代皇家學會的會章：與宗教、政治有區(qū)別，探索自然規(guī)律為目的的觀察實驗活動，是精確的研究。造福人類、改善人類生活及工業(yè)發(fā)展的手段。明確科學活動的方法：實驗實驗方法是當時推崇新哲學、新方法的人士進行交往與活動的直接媒介，因為方法的一致性成為“共同體”，從而也規(guī)定了科學活動的規(guī)范。成員：玻意爾、胡克、哈維等大科學家；培根—科學家的代言人—業(yè)余科學家，“有閑階級的業(yè)余愛好”

科學體制化的開端——近代4.科學專門化的第一步：法國科學院（1666）：專家和政府淵源：私人贊助的缺陷的反思使法國人意識到科學需要經濟支持——專門支持有頭腦的科學家，代替業(yè)余科學家。——有限的、專門的學術官員和專家組成的，下設委員會的組織。國王政權和首相也想通過科學來為王權增光、鞏固統(tǒng)治——從一開始就是功利的目的。經三年多的磋商成立法蘭西科學院，科學家?guī)街??！獮槭裁捶▏蔀槔^英國之后的第二個科學中心

科學活動的專門職業(yè)化——德國和美國19世紀德國大學首先演變成研究型大學，率先形成大學教師必須從事科學研究的一整套制度。原因：謝林、洪堡、費希特推動的大學改革：促進學生的道德完善的教育機構——哲學大學，以統(tǒng)一的哲學思想來組織大學的教學，強調基礎理論和獨立思考習慣，而把專業(yè)訓練放在這種一般訓練之下?！岢珵榍笳胬硇缘闹R而進行研究，大學教師的學術生涯應當包括教學與科研兩方面經濟落后，沒有中產階級以上的業(yè)余研究者。

科學活動的專門職業(yè)化——德國和美國教學資格制度

但并沒有指明研究什么和怎樣研究關鍵的轉變：精密自然科學教席的設立以及與這種教席配套的科學實驗室的出現。李比希設立的吉森大學設立的化學實驗室（1827）——吸引學者、訓練學生這些實驗室直屬于教授席位，所以學生直接在一流科學家的指導下實驗。教授、助手、學生結合在一起?！嬲目茖W研究實體，科學研究體制的真正形成

科學活動的專門職業(yè)化——德國和美國德國研究型大學體制的缺陷與德國社會一樣：科層制度，教授與研究生之間的關系更像企業(yè)主和工人的關系。私人講師的增多，從“自由”的學術職業(yè)者轉而受雇于教授團體?！鲈O副教授席位——大學之外的研究院的出現

科學活動的專門職業(yè)化——美國美國大學的系和研究生院19世紀中葉，美國大學教育相當落后，只有學士學位（包括哈佛，只需交5美元就可以拿到碩士學位）向德國大學創(chuàng)造性地學習系:由教授、副教授等有學術水平的的學者組成團隊，組織教學、安排課程、負責學生的考核等。教授因開設課程獲得教席、獲得薪酬。教學和科研屬于兩個范疇。并不因為研究而給報酬，但是聘為教授的資格是因為有研究成果。——各種途徑獲得資助——以課題為核心的研究組織

科學活動的專門職業(yè)化——美國19世紀末20是基礎建立研究生院研究生院是教師和學生從事科學研究的主要組織以課題為中心：可以來自不同的系和學科課程方式：高級研討班，研究式教學學生以各種方式獲得資助：獎學金、助教工資、助研工資。工業(yè)實驗室與政府機構中的科學家德國化學工業(yè)為企業(yè)中的實驗室（19世紀后半葉）美國工業(yè)實驗室（19世紀末）

貝爾實驗室、通用電氣實驗室、杜邦實驗室、IBM政府機構：美國農業(yè)研究中心、

原子能委員會下設5個研究基地

國家標準局、海軍研究署等

——從“小科學”到“大科學”第2節(jié)科學技術的社會組織

科學共同體科學技術工作者的規(guī)范貝爾實驗室科學共同體體制化的含義與科學共同體交流方式獎勵機制科學共同體的分層馬太效應精神氣質（或規(guī)范）1、社會體制與科學共同體馬林諾夫斯基：有目的活動的有組織的體系。

憲章規(guī)范人員班底物質裝備活動功能社會體制的一般含義憲章：是一套價值系統(tǒng)，行為的目的。人員班底：有結構的，人員在功能上是分化的，有不同的責任和權利。規(guī)范即規(guī)則：支配活動的原則，包括：

技術——技巧與習慣；合法的規(guī)范與道德要求。物質裝備：必須的物質手段有組織的活動：根據一定的目標組織起來，根據具體的崗位使用與支配物質手段，并按照規(guī)范進行活動。功能：有組織活動的總和

科學共同體概念由來波蘭尼：

“今天的科學家不能孤立地實踐他的使命。他必須在各種體制的結構中占據一個確定的位置。一個化學家成為研究化學的專門職業(yè)的一個成員；一個動物學家、一個數學家或這一個心理學家，每一個人都屬于一個專門化了的科學家集團?？茖W家的這些不同的集團共同組成了科學共同體”。

科學共同體“這個共同體的意見對于每一個科學家個人的研究過程產生深刻的影響。大體說來，課題的選擇和研究工作的實際進行完全是個別科學家的責任；但是對科學發(fā)現的權利的承認，受科學家的整體所表現出來的科學意見的支配。這種科學意見主要是非正式地發(fā)揮它的力量，但也部分地使用有組織的渠道?！?/p>

——《科學的自治》（1951）

波蘭尼關于科學共同體概念的要點：從事學術研究的科學家的天職是通過個人的研究作出發(fā)現，更新科學的標準。這些從事科學研究的人員，現在都是職業(yè)科學家，有各自的社會職業(yè)，但他們按照學科劃分為不同的專業(yè)集團，并組織成為更大范圍的科學共同體。在這個科學共同體中，每個科學家仍然進行獨立地進行研究，但是科學共同體作為一個整體所表達的出來的意見對個別科學家發(fā)揮很大的作用——對發(fā)現的承認。

波蘭尼關于科學共同體概念的要點：

由專業(yè)科學家組成的科學共同體雖然是社會中的少數人，但他們是科學的權威，因為只有他們才實踐科學發(fā)明的藝術，并且發(fā)展科學傳統(tǒng)，任何把科學以外的標準強加于科學家的做法都是毀滅科學的。

希爾斯對科學共同體解釋：1953年在漢堡舉行“科學自由”討論會（19個國家，119名科學家參加）——《論知識分子、權利及其他》“一個科學共同體的圖景開始浮現出來——有自己的組織機構，有自己的規(guī)則，有自己的權威，這些權威通過他們自己的成就按照普遍承認與接受的標準而發(fā)生作用，并不需要強迫?！薄茖W共同體的規(guī)則、權威作用、自主性實現的途徑

庫恩對科學共同體研究與發(fā)展：1962《科學革命的結構》常規(guī)科學與科學共同體的形成相關聯(lián)，從而，“范式”與“科學共同體”聯(lián)系起來?！胺妒健敝饕钦J知標準，如世界觀、概念、方法、實驗儀器和實驗程序等。庫恩（1922～1996）

Kuhn，Thoms

Samual

庫恩對科學共同體概念的要點：科學共同體是由從事實際工作的科學家組成科學共同體是劃分層次的（根據專業(yè)，因而不易被外行人識別）科學共同體組成的最基本的基礎是專業(yè)一致，及所受專業(yè)教育相同，對專業(yè)問題的看法相同，也讀共同的文獻等?！皩I(yè)基體”，包括共同的符號概括、模型范例?？茖W共同體有共同的社會聯(lián)系：如相同的師承關系、共同培養(yǎng)接班人、閱讀和引用相同或類似的文獻，參加同一個會議，共同接收文章的未定稿。

科學共同體

“由共同的信念，共同的價值觀念，共同的規(guī)范組成的科學家群體?！?.科學共同體交流方式

正式交流

—書信、書籍、期刊非正式交流

—會議、論壇科技期刊1750年10種左右，1800年100種左右，19世紀中1000種，20世紀就達到了10000種之多，20世紀后幾十年增長的幅度更大，幾乎是以幾何級數規(guī)律增長。2002年，中國科技學術期達到7000余種，居世界第三位。世界上最著名的科技文獻索引，如《科學引文索引》（SCI）、工程引文索引（EI）、美國《劍橋科學文摘》（CSA）、會議引文索引（ISTP）

“無形學院”

介于一般科學共同體與科學實體研究組織之間的，以學術思想的溝通為基礎的組織形式。

人們通過互送未定稿、通信、交流信息，或者進行教學和科研上的互訪或合作來加強聯(lián)系。在科學的前沿，往往是由無形學院通過少數人的非正式交流系統(tǒng)創(chuàng)造出新知識，然后由大范圍的正式交流系統(tǒng)來評價、承認和傳播。

——普賴斯

“無形學院”克蘭的經驗研究和概念發(fā)展：

“無形學院”的力量是在科學交流的過程中產生的?，F代科學發(fā)展的兩種趨勢其一：把某一個學科的共同體引向一定程度的封閉（如默頓所言的范式不可通約）其二：學科際的無形學院所代表的易變的、復雜的研究交流。——無形學院的開放性——新學科發(fā)展的起點。

3.科學共同體的獎勵制度問題：

科學史中為什么會頻繁出現優(yōu)先權的爭論？光學：對光的本質認識的粒子說和波動說的爭論；生物學：物種固定不變論與進化論的爭論；地質學：大陸漂移說與大陸固定說的爭論；物理學：愛因斯坦與哥本哈根學派關于量子力學的幾率詮釋的爭論。

3.科學共同體的獎勵制度萊布尼茲和牛頓各自獨立地發(fā)展了叫做微積分的數學分支，它是大部分近代物理的基礎。雖然現在我們知道，牛頓發(fā)現微積分要比萊布尼茲早若干年，可是他很晚才出版他的著作。隨著關于誰是第一個發(fā)現者的嚴重爭吵的發(fā)生，科學家們激烈地為雙方作辯護。然而值得注意的是，大多數為牛頓辯護的文章均出自牛頓本人之手，只不過僅僅用朋友的名義出版而已！霍金《時間簡史》

3.科學共同體的獎勵制度解釋：某些人的自我中心癖好科學家生性好斗

迪爾凱姆

3.科學共同體的獎勵制度自我中心主義是人類的一種天性，科學家也是人，因而也具有這種特點，他們有時會通過夸大自己對優(yōu)先權的權利而表現出他們的自我中心主義。

3.科學共同體的獎勵制度優(yōu)先權之爭的實質——承認

“承認是科學王國的通貨。”

—

默頓

3.科學共同體的獎勵制度科爾兄弟：

科學的價值體系強調科學知識的公有性質。在科學中，雖然沒有我們通常意義下的財產字樣，但科學家確實擁有財產的一種代理形式——承認。在科學中，承認是財產的功能等價物，要求得到“承認”確實是科學家不可剝奪的權利。承認，確實是這樣一種所有物，是人們追求的珍貴資源；沒有它，科學的整個社會結構可能就倒塌。

——科學是一個“信息——承認”的交流系統(tǒng)3.科學共同體的獎勵機制精心設計的獎勵系統(tǒng)：—命名（榮譽性的）—引證非正式承認

4.科學共同體的分層

不是根據科學工作者所掌握的權力和財產來界定，而是根據社會承認度的不同形成自身的等級體系。

4.分層文化資本的三種狀態(tài)：身體化的狀態(tài)：心智和肉體的相對穩(wěn)定的性情傾向，言辭的流利、審美趣味、教養(yǎng)——耳濡目染獲得客體化的狀態(tài)：圖書、工具、機器——理論的印記可以通過物質媒介傳遞制度化的狀態(tài)：社會對資格的認可——教育文憑系統(tǒng)所提供的學術資格。布爾迪厄：《科學的社會用途——寫給科學場的臨床社會學》美國科學家的社會分層分層結構

科學革命的大師諾貝爾獎得主院士（或科學顧問）學科最高獎得主博士學位獲得者權威結構權威的行使和對權威的信仰、服從、完全是建立在受動者自愿的基礎之上的。伽羅華泊松柯西權威結構—精英治理知識權威權威的導師

—著名的導師擁有著名的學生，并且擁有一系列著名的學生！能斯特奧斯瓦爾德T·

W·理查茲米利肯蘭米爾O·w·理查森J·J.湯姆森戴維森安德森格拉塞馬利肯康普頓勞倫斯阿爾瓦雷斯利比麥克米倫西博格物理學和物理化學諾貝爾獎得主之間的師徒關系波利斯特恩奇曼拉比庫什施溫格賽格雷費米拉瑟福德博恩錢柏林李政道楊振寧貝蒂邁耶尤里海森伯格博爾施羅丁格德拜波林翁賽格布洛克物理學和物理化學諾貝爾獎得主之間的師徒關系雷利J·J·湯姆生G·P·湯姆生阿斯頓盧瑟福博恩把克拉戴維森O·W·理查森鮑威爾赫西德索迪查德威克博爾阿普爾頓可克羅夫特沃爾頓布萊克特貝蒂哈恩與J·J·湯姆森和盧瑟福有關的獲獎師徒權威結—精英治理構“家族”傾向的原因：

1、精英傾向于知名的大學或研究機構

2、導師的作用

什么樣的導師是好導師？劍橋大學權威結構—精英治理學生對導師的追隨——社會化的過程學術眼界規(guī)范與標準價值與態(tài)度知識、技能和行為模式j.j.湯姆生諾貝爾物理學獲獎者感言：“很多同學選擇教授的方式很可笑，他們根本不知道哪些教授有真才實學。他們很無知。我絕不是無知的，所以我作出了自己正確的判斷”?！拔已瞿剿拿?。我有足夠的物理學知識使我能夠欣賞他和他的工作方式?！辟M米馬太效應—科學中的不平等

“因為凡有的，還要加給他，叫他多余。沒有的，連他所有的也要剝奪?！?/p>

某些科學家一旦具有一定優(yōu)勢后，就有了更多的機會進一步去獲得成果和承認，獲得評價他人成果的權力以及壓制“小人物”的機會。

優(yōu)勢積累（美國的統(tǒng)計）論文：

一般的科學家在其整個科學生涯中僅發(fā)表3-6篇

1%的科學家發(fā)表論文超過10篇最多產的科學家1年發(fā)表40篇（平均每周1篇）引證：1960—1980年間在得到引證的科學家中：

62%的科學家僅獲得5次以下引證

6%的科學家獲得100次引證

1%的科學家被引證500次（平均每年25次）

優(yōu)勢積累（美國的統(tǒng)計）獲獎：11%的物理學家獲得所有獎勵的70%基金：1979—1980年度提供給美國大學的所有基金

21%由前10所大學獲得前20所占43%

其余3000多所大學只得到36%諾貝爾獎得主分布：5所大學雇用了50%

50%以上諾貝爾獎得主的博士學位來自5所大學院士分布：10所大學擁有全美院士的50%優(yōu)勢積累

參與合作研究的科學家之間，聲望由已經有名望的科學家獲得；獨立多重發(fā)現，榮譽給予最著名的發(fā)現者。優(yōu)勢積累——馬太效應的具體表現

光環(huán)效應—引證傾向回溯效應—追認棘輪效應—不可還原普朗克效應—老權威的作用波敦克效應—機構分層普朗克現象

一項重要的科學發(fā)明創(chuàng)造，很少是逐漸地爭取和轉變他的對手而獲得成功的，掃羅變成保羅的事是罕見的。而一般的情況是，對手們逐漸死去，成長中的一代從一開始就熟悉這種觀念。

普朗克默頓的優(yōu)勢積累理論早期接近資源對于造就特定的個人具有獨一無二的重要性——發(fā)展越早、跑得越快。在一個系統(tǒng)中運行，獎勵可以轉換成獲得進一步成績的資源。這使成就和獎勵形成上升的螺旋。在其科學生涯的接續(xù)階段上，科學家面臨的機會結構在集中程度上取決于其過去的業(yè)績，正如現在的業(yè)績型構了未來的機會結構一樣。默頓的優(yōu)勢積累理論優(yōu)勢積累的結果：科學中的角色表現，存在著鮮明的差異，在獲取資源和獎勵方面也存在著鮮明的差異。而且這種差異隨著科學職業(yè)生涯的展開而不斷加大。換言之，科學家之間的最初微小差異，幾十年以后就會轉化成績效水平的巨大鴻溝。2.科學的社會規(guī)范默頓，《科學的規(guī)范結構》1942-普遍主義-公有主義-無私利性-獨創(chuàng)性-有條理的懷疑主義

2.科學的社會規(guī)范

普遍主義（universalism）科學向一切有能力的人開放；科學知