2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回現(xiàn)金，實(shí)現(xiàn)快速退出。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】C2、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。A.委托銷(xiāo)售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.通過(guò)傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳C.自行銷(xiāo)售私募基金時(shí)，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D3、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。A.《中華人民共和國(guó)律師法》B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》C.《律師事務(wù)所管理辦法》D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》【答案】B4、（）開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務(wù)商【答案】B5、以下關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資、減資說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資，可以采取發(fā)行新股的方式。發(fā)行新股既可以依法向社會(huì)公眾公開(kāi)募集，也可以向特定主體定向募集B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資，可以由原有股東增加出資，也可以由原有股東以外的其他人出資C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)；有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)D.公司型股權(quán)投資基金減資可以采用兩種方式。一種是減少出資總額，同時(shí)改變?cè)鲑Y比例；另一種是以不改變出資比例為前提，減少各股東出資，減資完成后股東出資比例維持不變【答案】C6、股權(quán)投資基金管理人設(shè)立（）對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.股東大會(huì)【答案】C7、(2017年)下列不屬于投資機(jī)構(gòu)對(duì)處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點(diǎn)的是（）。A.資源導(dǎo)入B.規(guī)范管理C.業(yè)務(wù)開(kāi)拓D.后續(xù)再融資【答案】A8、下列機(jī)構(gòu)中，不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D9、會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D10、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A11、對(duì)于累計(jì)（）次未更新履行信息報(bào)送義務(wù)者，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.2B.3C.4D.5【答案】A12、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、企業(yè)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段，關(guān)鍵工作是股改。下列不屬于股改的步驟的是（）。A.簽署發(fā)起人協(xié)議B.召開(kāi)股份公司創(chuàng)立大會(huì)C.召開(kāi)第一屆股東會(huì)第一次會(huì)議D.召開(kāi)第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議【答案】C14、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的，是指股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開(kāi)市場(chǎng)上流通的股票，通過(guò)股票在公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D15、（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C16、(2017年)下列屬于企業(yè)運(yùn)行中面臨的問(wèn)題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、我國(guó)《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過(guò)（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。A.社會(huì)團(tuán)體法人、目律管理法人B.自然人設(shè)立、法人設(shè)立C.有限責(zé)任公司、股份有限公司D.獨(dú)立法人公司、非獨(dú)立法人公司【答案】C18、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A19、股權(quán)投資基金投資顧問(wèn)從事投資顧問(wèn)活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。A.稅收及政府優(yōu)惠政策B.客戶(hù)、供應(yīng)商和竟?fàn)帉?duì)手C.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況D.歷史沿革【答案】A21、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B22、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專(zhuān)業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來(lái)十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。C.現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間的長(zhǎng)度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)20年的現(xiàn)金流【答案】D23、(2017年)根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營(yíng)的業(yè)務(wù)的是（）。A.與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.其他非金融業(yè)務(wù)D.同類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D24、（2020年真題）有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A25、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.專(zhuān)業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢(shì)D.經(jīng)驗(yàn)不足【答案】D26、（2017年真題）股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2017年真題）通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時(shí)性【答案】C28、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基（）約定的受托責(zé)任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D29、下列屬于業(yè)績(jī)指標(biāo)的是（）。A.銷(xiāo)售額增長(zhǎng)B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)C.新市場(chǎng)進(jìn)入D.凈利潤(rùn)【答案】D30、有關(guān)競(jìng)業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款B.競(jìng)業(yè)禁止條款是目標(biāo)公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)融資活動(dòng)的條款，通常在簽訂后的約定時(shí)間內(nèi)無(wú)法投資其他同業(yè)公司C.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對(duì)員工離職后的行為無(wú)法進(jìn)行約束D.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款【答案】A31、（2016年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D32、投資人甲已從某股權(quán)投資基金獲得分配金額總額為1200萬(wàn)元，預(yù)計(jì)還將獲得分配金額總額1000萬(wàn)元，甲已向基金繳款金額總和為1000萬(wàn)元，該基金的門(mén)檻收益率為10%，截至這個(gè)時(shí)點(diǎn)，基金已經(jīng)存續(xù)2年，投資人甲的已分配收益倍數(shù)（DPI）是（）。A.1.09B.2.2C.1.82D.1.2【答案】D33、清算組制訂的清算方案需要提交（）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)（股東會(huì)）D.證監(jiān)會(huì)【答案】C34、企業(yè)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段，關(guān)鍵工作是股改。下列不屬于股改的步驟的是（）。A.簽署發(fā)起人協(xié)議B.召開(kāi)股份公司創(chuàng)立大會(huì)C.召開(kāi)第一屆股東會(huì)第一次會(huì)議D.召開(kāi)第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議【答案】C35、（2016年真題）在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】B36、內(nèi)部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于1最好D.不確定【答案】A37、以下特殊情況需要商務(wù)部的前置審批，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門(mén)審批等程序B.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)不包括上市公司，涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成國(guó)家發(fā)改委審批等程序C.涉及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》的限制類(lèi)、禁止類(lèi)以及鼓勵(lì)類(lèi)中有股權(quán)、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購(gòu)）均繼續(xù)實(shí)行審批管理D.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的需要完成有關(guān)部門(mén)審批，也包括上市公司【答案】B38、（2018年真題）股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是（）A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托（契約）型基金C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A39、國(guó)內(nèi)企業(yè)海外上市中，最常使用可變利益實(shí)體（VIE）架構(gòu)的企業(yè)類(lèi)型是（）。A.市場(chǎng)壟斷型企業(yè)B.外資禁入行業(yè)的企業(yè)C.傾銷(xiāo)多發(fā)行業(yè)的企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B40、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程第一階段是（）。A.登記掛牌階段B.決策改制階段C.材料制作階段D.反饋審核階段【答案】B41、根據(jù)（）的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)等。A.轉(zhuǎn)讓股份類(lèi)型B.轉(zhuǎn)讓主體類(lèi)型C.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的D.轉(zhuǎn)讓情形【答案】D42、下列經(jīng)營(yíng)范圍中，不包括股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營(yíng)范圍的選項(xiàng)是()A.投資管理／財(cái)務(wù)籌劃B.受托股權(quán)管理／創(chuàng)業(yè)管理C.投資管理/P2P業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理／為企業(yè)提供融資性擔(dān)?！敬鸢浮緽43、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.受托募集股權(quán)投資基金的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在提供募集服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時(shí)完整地提供給潛在基金投資者C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不屬于常見(jiàn)的股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)【答案】C44、（2020年真題）關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A47、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開(kāi)展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品D.不需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人【答案】B48、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與投資者的互動(dòng),以下表述不正確的是（）A.基金運(yùn)行階段，就有保密需求的信息，為應(yīng)對(duì)投資者關(guān)切，基金管理人及時(shí)全面地