黃金交易員試題黃金交易員試題一.單選題 （共40題,每題1分,共40分）白銀交易所在賣方會(huì)員完成交收后，凍結(jié)部分貨款，賣方會(huì)員未交付增值稅專用發(fā)票的，視為違約，處以()的罰款（1分）A.10%B.15%C.20%D.25%★標(biāo)準(zhǔn)答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分評(píng)語：2.交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合時(shí)，當(dāng)于買入價(jià) ≥前一成交價(jià)≥賣出價(jià)時(shí)，則撮合成交價(jià)為（ ）。（1分）A.買入價(jià)

B.前一成交價(jià)

C.賣出價(jià)★標(biāo)準(zhǔn)答案：

B☆考生答案：

B★考生得分：

1

分評(píng)語：3.下列選項(xiàng)中，對(duì)于上海黃金交易所現(xiàn)貨交易說法錯(cuò)誤的是（A.黃金現(xiàn)貨交易報(bào)價(jià)時(shí)即凍結(jié)全額資金和實(shí)物。

）。（1分）精品文庫B.普通交易模式中，會(huì)員賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易。C.買入黃金，可以立即賣出或提貨。D.鉑金現(xiàn)貨賣出報(bào)價(jià)時(shí)，交易所會(huì)凍結(jié) 102%的資金?！飿?biāo)準(zhǔn)答案：D全國注冊(cè)建筑師、建造師考試 備考資料 歷年真題 考試心得 模擬試題☆考生答案：D★考生得分：1分評(píng)語：4.目前，上海黃金交易所共有多少個(gè)品種掛牌交易（）（1分）A.11B.12C.13D.14★標(biāo)準(zhǔn)答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分評(píng)語：歷史上，將黃金作為貨幣，在國際上是硬通貨；可以自由進(jìn)出口；當(dāng)國際貿(mào)易出現(xiàn)赤字時(shí)，可以用黃金支付；在國內(nèi)，黃金可以做貨幣流通。這種貨幣體系通常被稱為（）（1分）A.銀本位制 B.金本位制 C.金匯兌本位制 D.金銀復(fù)本位制★標(biāo)準(zhǔn)答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分評(píng)語：歡迎下載 2精品文庫6.黃金市場(chǎng)標(biāo)價(jià)方法為（ ），人民幣元以后保留（ ）小數(shù)。 （1分）A.元/克，兩位 B.元/克，一位 C.元/千克，兩位 D.萬元/千克，兩位★標(biāo)準(zhǔn)答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分評(píng)語：7.針對(duì)交割實(shí)物有異議的，異議由誰書面提交（）（1分）A.銀行B.代理會(huì)員 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分評(píng)語：26.目前黃金的主要用途不包括下列哪項(xiàng)（ ）。（1分）A.國際儲(chǔ)備B.工業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) C.裝飾消費(fèi) D.價(jià)值尺度★標(biāo)準(zhǔn)答案：D☆考生答案：D★考生得分：1分評(píng)語：國際上通用的黃金計(jì)量單位為()（1分）A.盎司B.克C.千克D.噸歡迎下載 3精品文庫★標(biāo)準(zhǔn)答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分評(píng)語：28.上海黃金交易所的交易日周一的開盤價(jià)格形成的時(shí)間是：（）（1分）A.周一上午8:50開始的十分鐘B.上一周周五晚上夜市結(jié)束時(shí)，周五 2:30-2:40C.周一下午13:30開始的十分鐘 D.周一晚上20:50-21:00的集合競(jìng)價(jià)★標(biāo)準(zhǔn)答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分評(píng)語：29.以下關(guān)于上海黃金交易所實(shí)物金條業(yè)務(wù)的描述中錯(cuò)誤的是（）（1分）A.無消費(fèi)稅B.需繳納17%的增值稅☆考生答案：C★考生得分：1分評(píng)語：37.下列關(guān)于黃金、鉑金現(xiàn)貨實(shí)盤交易最小交易量說法錯(cuò)誤的是（ ）。（1分）最小交易量單位為100g。最小交易量單位為1000g。C.Au50g最小交易量單位為50g。最小交易量單位為100g。.歡迎下載 4精品文庫★標(biāo)準(zhǔn)答案：D☆考生答案：D★考生得分：1分評(píng)語：38.對(duì)于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒補(bǔ)足保證金的持倉，交易所會(huì)對(duì)其進(jìn)行（）（1分）A.凍結(jié)資金B(yǎng).凍結(jié)實(shí)物C.強(qiáng)行平倉D.協(xié)議平倉★標(biāo)準(zhǔn)答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分評(píng)語：39.對(duì)于鉑金現(xiàn)貨交易，交易買入報(bào)價(jià)是需要凍結(jié)（ ）資金 （1分）A.10%B.7%C.100%D.102%★標(biāo)準(zhǔn)答案：D☆考生答案：D★考生得分：1分評(píng)語：40.白銀現(xiàn)貨交易最小的提貨單位為（）（1分）A.1公斤B.15公斤C.3公斤D.10公斤★標(biāo)準(zhǔn)答案：B☆考生答案：B歡迎下載 5精品文庫★考生得分：1分評(píng)語：★標(biāo)準(zhǔn)答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分評(píng)語：二.多選題 （共10題,每題2分,共20分）針對(duì)交割的實(shí)物質(zhì)量持有異議，提取金錠、鉑錠方必須在提貨日后（）個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面提出，并提供質(zhì)量檢驗(yàn)鑒定結(jié)論或有效證明，超過此期限視為無異議，異議由（）書面向交易所提出。（2分）A.5天，B.3天C.會(huì)員代理D.客戶本人★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C☆考生答案：A,C★考生得分：2分評(píng)語：2.下列關(guān)于白銀交易說法正確的有（）。（2分）A.白銀現(xiàn)貨保證金交易，保證金交易比例為20％。B.白銀現(xiàn)貨交易中，漲跌停板以上一交易日收盤價(jià)為基礎(chǔ)正負(fù) 7%。C.白銀現(xiàn)貨保證金交易以成交當(dāng)日為T+0日，T+2日完成交割。 D.白銀現(xiàn)貨最小交易單位為 15公斤，報(bào)價(jià)單位元/克?！飿?biāo)準(zhǔn)答案：A,C☆考生答案：A,C歡迎下載 6精品文庫★考生得分：2分評(píng)語：3.下列說法正確的有（）。 （2分）A.交易所對(duì)自然人免收倉儲(chǔ)費(fèi)。B.交易所資金清算到會(huì)員，實(shí)物負(fù)責(zé)到客戶。C.黃金一旦提貨出庫，就不能再入庫。D.黃金的運(yùn)保費(fèi)用目前為0.07元/克★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C☆考生答案：A,B,C★考生得分：2分評(píng)語：4.黃金投資的稅收說法正確的有（）。（2分）A.沒有印花稅，收益不征收資本利得稅。 B.有印花稅，收益要征收資本利得稅。C.交易所的黃金投資和白銀投資享受同樣的增值稅優(yōu)惠政策。 D.交易所的鉑金投資享受增值稅優(yōu)惠政策?！飿?biāo)準(zhǔn)答案：A,D☆考生答案：A,D★考生得分：2分評(píng)語：如果買賣雙方申報(bào)交割的數(shù)量如果不相等，交易所會(huì)通過中立倉、延期補(bǔ)償費(fèi)機(jī)制來解決這種矛盾。根據(jù)市場(chǎng)情況，延期補(bǔ)償費(fèi)可能為（）。（2分）A.正B.負(fù)C.零★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C☆考生答案：A,B,C歡迎下載 7精品文庫★考生得分：2分評(píng)語：6.上海黃金交易所黃金的倉儲(chǔ)費(fèi)：自有貨權(quán)（）元 /公斤/天，買入貨權(quán)（）元/公斤/天。（2分）元元元元★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C☆考生答案：A,C★考生得分：2分評(píng)語：7.關(guān)于交易所交割規(guī)則說法錯(cuò)誤的為（）。（2分）A.Au(T+D)的交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量 3千克、成色不低于 99.95%的金錠。B.Au(T+D)交割中有通過品種升貼水，可用標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割，。合約成交后不能取消和轉(zhuǎn)讓，以成交當(dāng)日為第 T+0日，凈頭寸在第T+2日日終清算之前完成實(shí)物交割，不可提前交割。D.交易所的實(shí)物賬戶的交割處理中，按流水逐筆根據(jù)先扣除剩余庫存賬戶實(shí)物，后扣除買入貨權(quán)賬戶實(shí)物原則進(jìn)行。★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C☆考生答案：B,C,D★考生得分：0分評(píng)語：上海黃金交易所標(biāo)準(zhǔn)黃金、鉑金交易通過交易所的集中競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行，實(shí)行（）撮合成交。2分）A.價(jià)格優(yōu)先 B.時(shí)間優(yōu)先 C.成交最小化 D.成交最大化歡迎下載 8精品文庫★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C☆考生答案：A,B,D★考生得分：0分評(píng)語：（）合約的延期費(fèi)支付日為單數(shù)月份的最后交易日，（）合約的延期費(fèi)支付日為雙數(shù)月份的最后交易日。（2分）A.Au(T+N1) B.Au(T+N2) C.Au（T+D）D.Au(T+5)★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B☆考生答案：A,B★考生得分：2分評(píng)語：10.交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為（）。（2分）A.銀行類 B.金融類會(huì)員 C.綜合類 D.自營(yíng)會(huì)員★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D☆考生答案：B,C,D★考生得分：2分評(píng)語：?jiǎn)柎痤}：簡(jiǎn)述上海黃金交易所黃金投資開戶的流程及主要程序（10分）★標(biāo)準(zhǔn)答案：（1）申請(qǐng)開戶獲取交易所給予客戶代碼并準(zhǔn)備資料；具體資料包括:機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證以及一般納稅人證明（針對(duì)一般納稅人企業(yè)需要提供）的復(fù)印件等。歡迎下載 9精品文庫個(gè)人投資者開戶需要提供有效身份證明。港澳臺(tái)同胞以及外籍人士應(yīng)提供有效身份證明（如護(hù)照）復(fù)印件。（2）完整填寫《上海黃金交易所開戶登記表》并簽訂《委托代理交易代理協(xié)議書》及所有附屬文件。（3）開戶保證金入賬。交易資金進(jìn)入指定代理交易專用賬戶后（應(yīng)存入會(huì)員單位在上海黃金交易所清算行的代理專用賬戶開戶基礎(chǔ)保證金壹萬元）。（4）經(jīng)上海黃金交易所審批備案，交易所生成客戶交易代碼，開戶完成。注釋:目前個(gè)人投資者只可通過上海黃金交易所指定商業(yè)銀行（金融類會(huì)員）進(jìn)行開戶并交易。簡(jiǎn)述客戶買入實(shí)物后的提貨出庫程序（10分）★標(biāo)準(zhǔn)答案：第一步:交割申報(bào),每個(gè)交易日15:00-15:30為會(huì)員或客戶申報(bào)交收時(shí)間，申報(bào)內(nèi)容為當(dāng)日交收合約數(shù)量。系統(tǒng)實(shí)時(shí)公布認(rèn)交、認(rèn)收兩邊數(shù)量。第二步 :公布交收數(shù)量和延期補(bǔ)償費(fèi)方向 15:30-15:31系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)和公布交收雙方數(shù)量，延期補(bǔ)償費(fèi)支付方向。第三步 :中立倉申報(bào)15:31-15:40為中立倉申報(bào)時(shí)間，即持有未被交易占用的資金或?qū)嵨锏臅?huì)員與客戶可以參與中立倉申報(bào)。第四步 :完成交收申報(bào)交收合約按時(shí)間優(yōu)先，當(dāng)日交收最大化原則進(jìn)行交收配對(duì)，完成實(shí)際交收。第五步 :中立倉申成反向持倉,一旦申報(bào)的中立倉進(jìn)入了交割階段，中立倉收到系統(tǒng)自動(dòng)申成的與實(shí)物方向相反的持倉，其成交價(jià)按當(dāng)日的結(jié)算價(jià)計(jì)算。反向持倉生成免收手續(xù)費(fèi)，這個(gè)反向持倉可以用于第二天的實(shí)物交收。3.簡(jiǎn)述上海黃金交易所延期交收業(yè)務(wù)的實(shí)物交收步驟（10分）★標(biāo)準(zhǔn)答案：第一步:交割申報(bào),每個(gè)交易日15:00-15:30為會(huì)員或客戶申報(bào)交收時(shí)間，申報(bào)內(nèi)容為當(dāng)日交收合約數(shù)量。系統(tǒng)實(shí)時(shí)公布認(rèn)交、認(rèn)收兩邊數(shù)量。第二步 :公布交收數(shù)量和延期補(bǔ)償費(fèi)方向 15:30-15:31系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)和公布交收雙方數(shù)量，延期補(bǔ)償費(fèi)支付方向。第三步 :中立倉申報(bào)15:31-15:40為中立倉申報(bào)時(shí)間，即持有未被交易占用的資金或?qū)嵨锏臅?huì)員與客戶可以參與中立倉申報(bào)。第四步 :完成交收申報(bào)交收合約按時(shí)間優(yōu)先，當(dāng)日交收最大化原則進(jìn)行交收配對(duì)，完成實(shí)際交收。第五步 :中立倉申成反向持倉,一旦申報(bào)的中立倉進(jìn)入了交割階段，中立倉收到系統(tǒng)自動(dòng)申成的與實(shí)物方向相反的持倉，其成交價(jià)按當(dāng)日的結(jié)算價(jià)計(jì)算。反向持倉生成免收手續(xù)費(fèi)，這個(gè)反向持倉可以用于第二天的實(shí)物交收。四.計(jì)算題 （共1題,每題10分,共10分某客戶在上日持有延期交易頭寸多頭10公斤，結(jié)算價(jià)105元/克。今日某會(huì)員以106.32元/克買入5公斤，以107.02元/克賣出3公斤，以106.44元/克平倉上日6公斤，當(dāng)日申報(bào)買入2公斤，結(jié)算歡迎下載 10精品文庫價(jià)103.56元/克，延期費(fèi)空方支付多方，費(fèi)率0.02%，手續(xù)費(fèi)率0.06%。請(qǐng)計(jì)算分別計(jì)算貨款？手續(xù)費(fèi)？當(dāng)日浮動(dòng)盈虧？延期補(bǔ)償費(fèi)？該客戶當(dāng)日應(yīng)收應(yīng)付貨款總額（10分）★標(biāo)準(zhǔn)答案：貨款=-2000×103.56=-207120