2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自測提分題庫加精品答案單選題（共70題）1、一般采用清算價值法估值時，采用（）的折扣率。A.當前B.未來C.較高D.較低【答案】D2、清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】A3、承擔股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機構(gòu)D.董事會【答案】C4、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定（）A.合格投資者制度B.登記備案制度C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度D.資金募集制【答案】C5、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法考慮了（）的影響。A.股本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷B.資本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷C.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷D.股權(quán)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷【答案】B6、目前，我國要求股權(quán)投資基金代銷機構(gòu)應獲得（）且成為（）會員。A.基金從業(yè)資格；中國證監(jiān)會B.基金從業(yè)資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格；中國證監(jiān)會【答案】C7、下列哪一項不是基金銷售應遵循的程序（）A.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核,確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者,也沒有違反投資者準入性規(guī)定;B.股權(quán)投資基金的一般風險,包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。C.基金募集機構(gòu)履行特別警示義務后,普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的,基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品D.普通投資者對該警示進行確認,表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力,并明確作出愿意自行承擔相應不利結(jié)果的意思表示;【答案】B8、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分數(shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務D.股權(quán)投資基金通常可以接受非貨幣出資【答案】D9、在執(zhí)行反稀釋任務時，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。A.變化差異巨大B.沒有變化C.沒有差異D.相同【答案】A10、國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象主要包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D11、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）A.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資；不限于高新技術(shù)企業(yè)B.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有；且必須為高新技術(shù)企業(yè)C.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資；且必須為高新技術(shù)企業(yè)D.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有；不限于高新技術(shù)企業(yè)【答案】A12、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、(2017年)場外股權(quán)交易市場掛牌一般實行（），所需時間相對較短。A.審批制B.配額制C.核準制D.注冊制【答案】D14、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（)。A.兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動C.不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.兼營其他非金融業(yè)務【答案】C15、公司型基金的章程應當具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D16、（2021年真題）股票投資基金所投資企業(yè)進行“股票首次公開發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、相對估值法是以（）為基礎(chǔ)，來進行目標企業(yè)的估值。A.自由現(xiàn)金流B.可比較的企業(yè)的估值C.股權(quán)紅利D.資產(chǎn)凈值【答案】B18、(2017年)場外股權(quán)交易市場掛牌一般實行（），所需時間相對較短。A.審批制B.配額制C.核準制D.注冊制【答案】D19、股權(quán)投資基金的（）擁有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關(guān)。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B20、關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A21、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務應滿足一定的基本要求，以下說法錯誤的是（）A.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務的機構(gòu)申請成為私募基金管理機構(gòu)時，由于業(yè)務和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對此類存在沖突業(yè)務的機構(gòu)不予登記B.基金管理人只能為依法設立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應當與其內(nèi)部機構(gòu)的設置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務【答案】D22、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C23、基金管理人進行登記與備案錯誤的原則是（）A.及時性、準確性B.完整性、合規(guī)性C.信息報送的真實性D.統(tǒng)一性、完整性【答案】D24、關(guān)于投資后管理的作用，下列表述錯誤的是（）。A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險B.通過提供增值服務，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場C.通過提供增值服務，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值【答案】D25、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，依照《刑法》規(guī)定，以虛假廣告罪定罪處罰。A.1B.2C.5D.10【答案】D26、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、保密條款是指除當法律要求或/和遵守相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)/權(quán)威機構(gòu)（視情況而定）的披露要求外，投資協(xié)議中規(guī)定投資方應對投資中了解的目標公司的（）和其他信息承擔保密義務，保證不將這些信息泄露給第三方。A.內(nèi)幕信息B.高管人數(shù)C.商業(yè)秘密D.發(fā)票報銷【答案】C28、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等。A.4個月B.8個月C.6個月D.12個月【答案】A29、（）反映基金在一段時間內(nèi)投資項目所獲得的利潤或虧損，是反映其投資經(jīng)營情況的重要指標。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.負債核算D.權(quán)益核算【答案】B30、基金管理人最終獲得的分配款為（）A.0.41億元B.0.44億元C.0.60億元D.1.20億元【答案】B31、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B32、關(guān)于合伙型基金，下列說法正確的是（）。A.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不參與投資決策B.普通合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人不能自行擔任基金管理人，需要委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人D.合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務承擔有限責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權(quán)投資基金【答案】A33、以下屬于股權(quán)投資基金托管機構(gòu)職責的是()A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A34、登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作，主要包括（）這部分工作由券商協(xié)同企業(yè)完成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D35、鎖定期（限售期）的設置，通常是為了保護（）的利益。A.中小投資者B.公司實際控制人C.控股股東D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員【答案】A36、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務指引的要求。A.中國證監(jiān)B.國家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C37、私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部環(huán)境C.風險評估D.內(nèi)部控制【答案】D38、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.不繳納企業(yè)所得稅D.只繳納增值稅【答案】B39、(2017年)（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.共同出售權(quán)B.拖售權(quán)C.第一拒絕權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B40、股權(quán)投資基金投資者是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。A.系統(tǒng)風險B.操作風險C.道德風險D.政策風險【答案】C42、下列哪一項不是股權(quán)投資基金的特點？（）A.透明度較低B.產(chǎn)品設計復雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C43、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】D44、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）。A.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D45、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則、細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人、市場服務機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D46、一般而言，擔任基金托管人，應當具備的條件不包括（）。A.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定B.設有專門的基金托管部門C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件D.有完善的外部稽核監(jiān)控制度【答案】D47、（2017年真題）股權(quán)投資協(xié)議的競業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時離職后一段時間內(nèi)不得加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)B.財務總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)C.董事和高管D.獨立董事、技術(shù)總監(jiān)【答案】C48、（）是公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.經(jīng)理【答案】B49、股權(quán)投資基金清算的原因，包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A50、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務本金償還，新增的付息債務D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D51、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以（）為目的購買基金。A.非法拆分轉(zhuǎn)讓B.規(guī)避風險C.轉(zhuǎn)讓D.盈利【答案】A52、私募基金募集機構(gòu)應當格盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。A.風險提醒義務、托管義務B.風險提醒義務、反洗錢義務C.審慎義務、反洗錢義務D.審慎義務、托管義務【答案】B53、國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、下述關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律屬性說法正確的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是民辦非企業(yè)單位B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是行政機關(guān)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是事業(yè)單位法人【答案】B55、企業(yè)估值特點不屬于的一項是（）A.整體不是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.整體只有在部分中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】C56、下列不屬于投資范圍通常依據(jù)目標投資對象的（）屬性來確定。A.行業(yè)B.地域C.空間D.發(fā)展階段【答案】C57、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權(quán)益。B.公司報告期內(nèi)不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設獨立財務部門進行獨立的財務會計核算【答案】D58、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.排他條款一般是指單方面約束目標企業(yè)職員、董事、財務顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標企業(yè)C.排他性條款一般會約定一定期限的排他期限D(zhuǎn).在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸【答案】B59、創(chuàng)業(yè)投資基金常見投資行為不包括（）。A.投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)丁,并通過提供各項增值服務使被投企業(yè)成長B.投資了未上市企業(yè)甲,其處于成熟行業(yè),市場地位穩(wěn)固C.對創(chuàng)業(yè)企業(yè)丙增資2000萬,占股10%D.收購創(chuàng)業(yè)公司乙99%的股權(quán)【答案】D60、繳款安排在基金規(guī)定的()投資期內(nèi)，基金管理人根據(jù)項目談判的進度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D61、（2019年真題）基金托管的服務內(nèi)容不包括（）A.賬戶管理B.資產(chǎn)估值C.份額登記D.會計核算【答案】C62、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實行（）原則。A.法定監(jiān)管B.緊密監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.事前監(jiān)管【答案】C64、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會。A.股東B.董事C.基金份額持有人D.投資者【答案】C65、根據(jù)保護性條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行