七月上旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試第一次訓練題（含答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、（）指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290。2、證券公司應當在接受客戶申請賬戶銷戶并完成其賬戶交易結算后的（）個交易日內(nèi)辦理完畢。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。3、從事IB業(yè)務的證券公司只能接受（）的IB業(yè)務，不能接受其他金融機構的IB業(yè)務。A、全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司B、全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司C、全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司D、全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司【參考答案】：A【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。4、從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用（）以作為證券回購交易的報價方式。A、年收益率B、百元面值債券的到期回購價C、到期收益率D、持有期收益率【參考答案】：A【解析】屬于常識，要熟悉。5、上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內(nèi)應至少刊登（）次《配股提示性公告》。A、兩B、三C、四D、五【參考答案】：B6、證券過戶登記按照（）的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。A、引發(fā)變更登記需求B、交易形式C、證券交易公司D、證券交易的種類【參考答案】：A7、集合競價確定成交價的原則是（）A、價格優(yōu)先原則B、時間優(yōu)先原則C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則D、最大成交量原則【參考答案】：D8、上市開放式基金的申購和贖回采?。ǎ┑脑瓌t。A、金額申購、份額贖回B、金額申購、金額贖回C、份額申購、份額贖回D、份額申購、金額贖回【參考答案】：A【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P162。9、（）將營銷重點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時間集中策略【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P122。10、下列屬于限價委托的優(yōu)點的是（）。A、執(zhí)行指令容易B、成交迅速C、有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃D、成交率高【參考答案】：C【解析】限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。限價委托的優(yōu)點是：證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益。缺點是：市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢(同價同時，市價委托優(yōu)先限價委托成交)，有時甚至無法成交。11、申請在證券交易所上市的權證，應符合的條件之一是：持有1OOO份以上權證的投資者不得少于（）。A、1000人B、500人C、100人D、10人【參考答案】：C【解析】考生要熟悉權證上市的條件。12、A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（）。A、10%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C13、在委托買賣證券的報價中，各類證券的報價單位是（）。A、股票報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券每百元面值的價格，債券回購為“每百元資金到期年收益”面值價格B、股票報價為每股價格，基金報價為每100基金單位價格，債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格，國債回購以資金年收益率為報價單位C、股票報價為每股價格，基金報價為每基金單位價格，債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格，國債回購以資金年收益率為報價單位D、股票報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現(xiàn)貨報價為1000元面值價格，國債回購以資金年收益率(去除百分號)為報價單位【參考答案】：A14、以下需辦理席位變更的情形不包括（）。A、營業(yè)部遷址B、公司更名C、席位轉讓D、總經(jīng)理變更【參考答案】：D15、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。A、因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股B、因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股C、因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股D、連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股【參考答案】：C【解析】因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股16、（）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，進而在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時間集中策略【參考答案】：C【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P122。17、融資融券的標的證券為股票的，應當符合的條件是（）。A、在交易所上市交易滿2個月B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：D【解析】考點：掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P242～243。18、新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱（）。A、招標購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式【參考答案】：A【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購買方式。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。19、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結算公司上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。A、0.05%B、0.1%C、0.5%D、1%【參考答案】：C【解析】C。如果境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時將交收應付款項匯入而出現(xiàn)透支，中國結算公司上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。20、證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（）。A、罰金B(yǎng)、警示C、責令處分有關責任人員D、撤銷融資融券業(yè)務許可【參考答案】：A【解析】證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰包括警示、公開警示、責令處分有關責任人員、撤銷融資融券業(yè)務許可等。21、下列四個關于時間優(yōu)先原則的陳述句中，（）是正確的。A、同一時間申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序B、同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序C、無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序D、無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序【參考答案】：B22、根據(jù)相關規(guī)定要求，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、10%B、20%C、50%D、70%【參考答案】：B23、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、國債B、股票C、可轉換債券D、基金證券【參考答案】：A24、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，每一證券賬戶申購數(shù)量不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過（）。A、9999500股B、99999500股C、999999500股D、1000000000股【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。本題的最佳答案是C選項。25、證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構是（）。A、董事會B、股東大會C、投資決策機構D、自營業(yè)務部門【參考答案】：C【解析】掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。26、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司可以向其融資、融券。A、證券投資經(jīng)驗不足B、缺乏風險承擔能力C、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東【參考答案】：D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準。見教材第八章第二節(jié)，P235。27、新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是（）。A、認購方式不同B、發(fā)行價格的確定辦法不同C、認購成功的確認方式不同D、承銷方式不同【參考答案】：B28、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。A、交易價格B、供求關系C、市場秩序D、交易數(shù)量【參考答案】：B29、證券交易風險從證券經(jīng)營機構的角度來看一般可分（）A、證券自營風險和代理買賣證券風險B、基本風險和非基本風險C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險D、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險【參考答案】：A30、投資者在原托管證券營業(yè)部申請辦理轉托管，營業(yè)部報盤至證券交易所，證券交易所在當天進行處理。轉托管數(shù)據(jù)確認后的（）起，相應的證券托管再轉入證券營業(yè)部(新的托管證券營業(yè)部)。A、當日B、下一個交易日C、第三個交易日D、第四個交易日【參考答案】：B【解析】轉托管數(shù)據(jù)確認后下一個交易日起相應的證券托管再轉入證券營業(yè)部。本題的最佳答案是B選項。31、（）是指投資者在短期內(nèi)無法以合理價格買人或賣出債券，從而遭受損失的風險。A、信用風險B、市場風險C、流動性風險D、放大交易風險【參考答案】：C【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P110。32、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，關于證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理，下列說法錯誤的是（）。A、要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理B、要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月10目前報送證券交易所C、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務情況【參考答案】：B【解析】要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。B項錯誤。33、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）信息。A、上月資產(chǎn)市值B、上月資產(chǎn)凈值C、上月資產(chǎn)總值D、上月資產(chǎn)平均值【參考答案】：B【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P214。34、《標準券折算率管理辦法》規(guī)定，每（）收市后，中國結算公司根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【參考答案】：B【解析】考生要了解這個日期。35、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可以分為兩大類分別為（）。A、系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險B、基本風險、非基本風險C、政策風險、法律風險D、市場風險、非市場風險【參考答案】：A【解析】系統(tǒng)性風險：購買力風險、利率風險、政策風險、周期性風險非系統(tǒng)性風險：信用風險、財務風險、經(jīng)營風險36、符合條件的證券公司提出申請后，需經(jīng)證券交易所（）批準方可成為會員。A、監(jiān)事會B、理事會C、董事會D、專門委員會【參考答案】：B【解析】掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P13。37、（）是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司。A、證券金融公司B、證券公司C、轉融通公司D、金融公司【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P257。38、證券交易所的決策機構是（）。A、會員大會B、理事會C、專門委員會D、董事會【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。39、客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于（）股或流通市值不低于（）元。A、1億，5億B、2億，5億C、2億，8億D、5億，8億【參考答案】：C【解析】客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。40、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（）的規(guī)定予以處罰。A、保證金不足B、透支C、賣空國債D、信用交易【參考答案】：C41、對合格境外機構投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的（），由托管人及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應的合格投資者。A、資金賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、結算備付金賬戶【參考答案】：D42、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠期合約D、金融期權【參考答案】：A43、證券營業(yè)部的設立條件與報批程序證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機構申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構批準后（）撤銷。A、1個月內(nèi)B、3個月內(nèi)C、6個月內(nèi)D、一年內(nèi)【參考答案】：B44、深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）個工作日。A、R日，10B、R+1日，15C、R+1日，10D、R-1日，15【參考答案】：C45、中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（）向結算參與人計付結算備付金利息。A、活期存款利率B、活期貸款利率C、定期存款利率D、拆借利率【參考答案】：A【解析】掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。46、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要求財務狀況良好，最近（）各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。A、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：B【解析】熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P230。47、某證券營業(yè)部總人數(shù)為50人，根據(jù)《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》的要求，該營業(yè)部的信息技術人員可以是（）人。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D48、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要場所。A、自營業(yè)務B、經(jīng)紀業(yè)務C、承銷業(yè)務D、以上都是【參考答案】：B49、新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（），則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。A、20%B、30%C、50%D、100%【參考答案】：D【解析】新股網(wǎng)上定價市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二級市場投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。故D選項正確。50、委托指令根據(jù)（），有買進委托和賣出委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。51、結算備付金利息，結息日為每季度（），應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A、第三個月的10日B、第三個月的28日C、第三個月的20日D、第二個月的20日【參考答案】：C【解析】結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。52、（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。A、客戶服務B、客戶招攬C、客戶咨詢D、客戶反饋【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P119。53、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位數(shù)字。A、4B、5C、6D、7【參考答案】：C54、對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】B。單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。55、（）與債券回購主協(xié)議共同構成回購交易完整的回購合同。A、債券回購成交通知單B、交易系統(tǒng)生成的成交單C、回購成交合同D、附屬協(xié)議【參考答案】：C【解析】對比記憶，債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同叉件。56、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A、50B、100C、200D、500【參考答案】：B57、根據(jù)相關規(guī)定，進行買斷式回購，雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設定保證金。A、交易記錄B、資金實力C、交易規(guī)模D、信用狀況【參考答案】：D58、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是（）A、賠償經(jīng)濟損失B、情節(jié)嚴重的給予紀律處分C、無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金D、按工作職責確定責任人【參考答案】：C【解析】按差錯性質(zhì)確定責任，按損失大小追究責任。對責任性差錯(包括責任性事故差錯)應按工作職責確定責任人，按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的經(jīng)濟、行政責任，一般應賠償經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的還應給予紀律處分；對技術性差錯應視工作難易程度、差錯率指標，責任人的工作能力、技術水平、工作態(tài)度以及差錯次數(shù)等情況綜合分析，無論是否發(fā)生損失，都應酌情扣發(fā)責任人的獎金。如有損失，原則上由單位按規(guī)定程序和權限報批核銷。59、買斷式回購采用的方式為（）。A、兩次成交，兩次結算B、兩次成交，一次結算C、一次成交，一次結算D、一次成交，兩次結算【參考答案】：D60、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手(1手為1000元面值)。A、10，5000B、5，5000C、10，1000D、10．500【參考答案】：A【解析】熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)。P61。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、下面的（）屬于證券交易。A、房屋交易B、債券交易C、存貨單交易D、基金交易E、股票交易【參考答案】：B,D,E2、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（）。A、回購債券數(shù)量B、到期交易凈價C、回購期限D、首期交易凈價【參考答案】：A,B,C,D【解析】在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定回購債券數(shù)量、回購期限、到期交易凈價、首期交易凈價。3、合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由（）批準。A、證券交易所B、國家外匯管理局C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會【參考答案】：B,C,D【解析】合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監(jiān)會批準。4、為保證業(yè)務的正常進行，證券登記結算機構需采取的措施有（）。A、建立完善的技術系統(tǒng)B、建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系C、制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度D、對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程【參考答案】：A,B,C,D5、對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）。A、復牌時對申報實行連續(xù)競價B、停牌期間可以申報撤銷C、停牌期間可以進行申報D、停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易【參考答案】：B,C,D【解析】對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復牌后進行集合競價。6、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的（）對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。A、會計師事務所B、審計事務所C、律師事務所D、咨詢公司【參考答案】：A,B7、在上海證券交易所進行的證券買賣符合（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B、B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C、基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份D、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于5萬手【參考答案】：A,CAC【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；(2)B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元；(3)基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；(4)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣；(5)其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。本題的最佳答案是AC選項。8、證券公司自營買賣上市證券，具有（）的特點。A、吞吐量大B、流動性強C、高風險D、高收益【參考答案】：A,B,C,D9、證券公司申請介紹業(yè)務，不應當向（）提交《介紹業(yè)務資格申請書》等規(guī)定的申請材料。A、中國證監(jiān)會B、上海證券交易所C、深圳證券交易所D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：B,C,D【解析】證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務資格申請書》等規(guī)定的申請材料。10、上市公司實施配股需繳付一定費用，（）免收費用。A、職工股B、國有股C、法人股D、高級管理人員持股【參考答案】：B,C11、關于債券價格報價，以下說法正確的有（）。A、全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割B、凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格C、我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式D、在凈價交易方式下，應計利息根據(jù)票面利率按月計算【參考答案】：A,C【解析】B項凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易；D項在凈價交易的情況下，應計利息根據(jù)票面利率按天計算。12、關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法中正確的有（）。A、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，須設立集合資產(chǎn)管理計劃B、證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構進行托管C、證券公司設立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報中國證監(jiān)會批準D、集合資產(chǎn)管理業(yè)務必須在專門賬戶中運作管理【參考答案】：A,B,D13、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在（）之間自行協(xié)商確定。A、前收盤價的上下30%B、前收盤價的上下20%C、當日已成交的最高、最低價D、當日已成交的平均價【參考答案】：A,C14、上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。A、中國結算上海分公司核準答復日(T-3151前)B、公告刊登日(T日)C、權益登記日(T+3日)D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)【參考答案】：A,B15、下列關于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（）。A、參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過5億元B、參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元C、參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l0%D、參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l5%【參考答案】：B,D16、以下屬于上海證券交易所目前的債券回購品種是（）。A、3天B、4天C、63天D、182天【參考答案】：A,B,D17、網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本機開戶的客戶提供用于（）的一種服務方式。A、下達證券交易數(shù)量B、獲取證券成交信息C、獲取成交結果D、下達證券交易指令【參考答案】：C,D【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。18、在以下說法中，（）是正確的。A、錢貨兩清又稱款券兩訖B、錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生C、錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)D、錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割【參考答案】：A,B,D19、下列關于清算和交收說法正確的是（）。A、清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移B、從時間發(fā)生及運作的次序來看，交收是清算的基礎和保證，清算是交收的后續(xù)與完成C、交收是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉移(雖然有時非實物形式)D、清算結果正確才能確保交收順利進行；而只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結束整個交易過程【參考答案】：A,C,D【解析】從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。故B項錯誤。20、上海證券交易所對債券回購交易的單位規(guī)定為（）或其整數(shù)倍。A、100手B、10萬元面值國債C、1手D、1000元面值國債【參考答案】：A,B三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度，需要（）。A、通過公司網(wǎng)站與營業(yè)場所，開設專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地B、應將深交所有關創(chuàng)業(yè)板市場的緊急通知、風險提示、盤中臨時停牌公告等重要信息，通過行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等有效方式及時向客戶發(fā)布C、應關注客戶持有創(chuàng)業(yè)板股票的情況，對出現(xiàn)股價大幅波動、公司年度業(yè)績預虧等情形的股票，及時向客戶提示投資風險D、應將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風險提示信息公告，通過有效方式及時向持有該公司股票的客戶傳達。信息傳達情況不予以記錄留存【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106～107。2、證券交易的清算包括（）。A、資金清算B、余額清算C、數(shù)量清算D、證券清算【參考答案】：A,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P22。3、上證系列指數(shù)中的重點指數(shù)包括（）。A、上證指數(shù)B、基金指數(shù)C、國債指數(shù)D、企債指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。4、上海證券交易所可以接受的市價申報有（）。A、對手方最優(yōu)價格申報B、本方最優(yōu)價格申報C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31～32。5、以下屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、特定性，即要設定特定的投資目標C、通過專門賬戶經(jīng)營運作D、投資范圍有限定性和非限定性之分【參考答案】：B,C【解析】BC。A選項應改為：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”；D選項屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一。6、下列行為屬于集合資產(chǎn)管理合同總限制的投資項目的為（）。A、將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于回購B、將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款C、將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資D、將集合計劃資產(chǎn)用于對外擔?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D7、如果按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為（）。A、股權類期權B、利率期權C、貨幣期權D、金融期貨合約期權【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P5。8、上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（）。A、9：25～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、13：00～15：30【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。9、深圳證券交易所規(guī)定，對未按照適當性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，或者雖已簽署但未達開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的，會員應當采取的處理措施有（）。A、對發(fā)生買入申報但未成交的，及時限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，直至完全符合適當性管理的要求B、對發(fā)生賣出申報但未成交的，及時限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，直至完全符合適當性管理的要求C、對發(fā)生買人申報且已成交的，及時限制其創(chuàng)業(yè)板交易買人權限，并在買人申報發(fā)生日后的2個交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通相關手續(xù)，直至完全符合適當性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板買入限制，或者督促其賣出所持有股份D、對發(fā)生賣出申報且已成交的，及時限制其創(chuàng)業(yè)板交易賣出權限，并在賣出申報發(fā)生日后的2個交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通相關手續(xù)，直至完全符合適當性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板賣出限制，或者督促其買入所持有股份【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106。10、自營業(yè)務內(nèi)部報告的內(nèi)容應包括（）。A、投資決策執(zhí)行情況B、自營資產(chǎn)質(zhì)量C、自營盈虧情況D、風險監(jiān)控情況【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P188。11、針對結算銀行風險，《證券登記結算管理辦法》要求建立（）。A、貨銀對付機制B、結算銀行準入標準C、風險評估體系D、業(yè)務緊急應變程序【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P301。12、資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有（）。A、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作D、出具資產(chǎn)托管報告【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P2021。13、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列（）情形之一的，屬于異常波動。A、連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的B、上海證券交易所ST股票和木ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的C、深圳證券交易所sT股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±12%的D、連續(xù)3個交易E1內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到10%的【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。14、對于非上市股份有限公司股份報價轉讓，主辦報價證券商推薦的園區(qū)公司須具備的條件包括（）等。A、設立滿2年B、主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄C、公司治理結構健全D、屬于經(jīng)北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業(yè)【參考答案】：B,C,D15、證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權利有（）。A、選舉權和被選舉權B、參加會員大會C、接受證券交易所提供的相關服務D、對證券交易所事務的提議權和表決權【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P14、P16、P17。16、（）或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。A、企業(yè)名稱B、企業(yè)類型C、營業(yè)期限D、執(zhí)行事務合伙人(或委派代表)或負責人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P85。17、證券交易中的內(nèi)幕信息包括（）。A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司涉及的重大訴訟C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D、公司債務擔保的重大變更【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P190。18、證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有（）。A、為投資者提供代理證券買賣的中介服務B、是證券市場上的機構投資者C、實施公開、公正和及時的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務【參考答案】：A,B【解析】掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務。見教材第一章第一節(jié)，P7。19、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務參與者，中國人民銀行可采取的措施有（）。A、警告B、3萬元人民幣以下的罰款C、暫停其債券交易業(yè)務資格D、取消其債券交易業(yè)務資格【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。20、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立（）。A、專項集合資產(chǎn)管理計劃B、限定性集合資產(chǎn)管理計劃C、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃D、特殊目的集合資產(chǎn)管理計劃【參考答案】：B,C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務分為限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、“共同對手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個交易者。（）【參考答案】：錯誤2、流動性風險極易引發(fā)連鎖反應，波及其他金融市場。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五第，P299。3、增發(fā)可設置優(yōu)先認購權，優(yōu)先認購和普通申購分別掛牌、分開申報，但最終申購權及價格的確定是一樣的。（）【參考答案】：正確4、券款對付指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關系的交收方式。（）【參考答案】：錯誤【解析】見款付券指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關系的交收方式。5、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系。6、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）【參考答案】：錯誤7、只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】不管是否使用內(nèi)幕信息，證券公司的從業(yè)人員都不得買賣股票。8、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。（）【參考答案】：正確9、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。（）【參考答案】：錯誤【解析】交易所份額認購，基金份額為單位，基金管理人代銷機構以金額，元為單位。P177。10、主辦報價券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份。（）【參考答案】：錯誤11、深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣。（）【參考答案】：正確【解析】深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為l元人民幣：贖回以份額申報，申報單位為1份基金份額。12、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】投資咨詢公司不具有自營業(yè)務資格。13、托管人對結算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行或延遲履行當日交收義務。（）【參考答案】：錯誤【解析】托管人對結算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，應當及時反饋結算公司。經(jīng)結算公司核實，確屬清算差錯的.結算公司將予以更正，但托管人不得因此拒絕履行或延遲履行當日交收義務。14、在滬、深證券交易所，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。（）【參考答案】：正確15、客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先購人證券，然后再償還其融資欠款。（）【參考答案】：錯誤16、客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。（）【參考答案】：正確17、投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高決策機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。（）【參考答案】：錯誤18、在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。（）【參考答案】：正確19、買斷式回購業(yè)務中，逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券買回給正回購方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。（）【參考答案】：錯誤20、根據(jù)我國證券交易制度的規(guī)定，在投資者絕對堅持下證券公司可以接受超過漲跌限價的委托。（）【參考答案】：錯誤21、證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險?！緟⒖即鸢浮浚赫_22、客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令。【參考答案】：正確23、證券經(jīng)紀商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一。（）【參考答案】：正確【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點：業(yè)務對性的廣泛性;證券經(jīng)紀商的中介性;客戶指令的權威性;客戶資料的保密性。24、證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。（）【參考答案】：正確【解析】證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。25、在自營業(yè)務決策管理中，董事會是最高決策機構。（）【參考答案】：正確【參考答案】√【解析】自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會——投資決策機構——自營業(yè)務