2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)單選題（共70題）1、下列不屬于金融衍生工具的是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融債券【答案】D2、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A3、下列關(guān)于開放式基金的收益分配說法錯誤的是（）。A.開放式基金需要按規(guī)定在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和最低比例B.開放式基金分紅的登記與過戶由登記機構(gòu)的TA系統(tǒng)進行處理C.收益分配后的基金份額凈值不得低于面值D.開放式基金只能采取分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額的分紅方式【答案】D4、假設(shè)某基金某日資產(chǎn)負(fù)債情況如下：持有兩只股票數(shù)量分別為20萬股和60萬股，當(dāng)日收盤價分別為26元和20元；債券10萬張，當(dāng)日第三方估值全價為98元；銀行協(xié)議存款為900萬元；尚未到期正回購600萬元，其他應(yīng)付款300萬元；發(fā)行在外的基金份額3000萬份。當(dāng)日該基金份額凈值為（）元。A.1.4B.0.9C.1D.1.2【答案】B5、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險，主要是（）。A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險D.購買力風(fēng)險【答案】C6、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A7、如果股票價格中已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，我們就稱該股票市場是（）。A.半強有效市場B.弱有效市場C.無市場D.強有效市場【答案】D8、（）負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。A.營業(yè)部B.投資部C.財務(wù)部D.研究部【答案】B9、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B10、投資組合管理的一般流程不包括（）。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益【答案】D11、上交所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價；深交所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C12、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯誤的是（）。A.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國投資的風(fēng)險B.存托憑證可以擴大市場容量，增強發(fā)行人的籌資能力C.目前中國投資者還不能投資于境外市場的存托憑證D.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證【答案】C13、下列選項中關(guān)于風(fēng)險投資，說法錯誤的是（）。A.初創(chuàng)型企業(yè)有大量員工，所以基本上不存在收益B.風(fēng)險投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險領(lǐng)域的戰(zhàn)略C.風(fēng)險資本的主要目的并不是為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)以及獲得企業(yè)的利潤分配，而在于通過資本的退出，從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報D.風(fēng)險投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)【答案】A14、關(guān)于單利和復(fù)利的區(qū)別，下列說法正確的是（）。A.單利的計息期總是一年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日B.用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分C.單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實際利率D.單利僅在原有本金上計算利息，而復(fù)利是對本金及其產(chǎn)生的利息一并計算利息【答案】D15、甲公司2017年實現(xiàn)營業(yè)收入為1000萬元，其中現(xiàn)銷收入550萬元，賒銷收入450萬元；當(dāng)年收回以前年度賒銷收入380萬元，當(dāng)年預(yù)收貨款120萬元，預(yù)付貨款30萬元，當(dāng)年因銷售退回支付的現(xiàn)金20萬元，當(dāng)年購貨退回收到的現(xiàn)金40萬元，則甲公司當(dāng)年銷售商品提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金為（）。A.990萬元B.1030萬元C.1100萬元D.1150萬元【答案】B16、我國證券市場已經(jīng)實行了貨銀對付制度的交易品種是（）。A.債券B.A股C.基金D.權(quán)證【答案】D17、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下四種表述，其中正確的個數(shù)是（）。A.3B.1C.4D.2【答案】C18、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，不正確的是（）。A.每日進行收益分配B.當(dāng)日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益【答案】B19、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私算股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。A.EFSI管理規(guī)則B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B20、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A21、市場利率走低時，以下判斷正確的是()。A.債券價格上升，再投資收益下降B.債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價格下降，再投資收益下降D.債券價格上升，再投資收益上升【答案】A22、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。A.泰國證券交易所B.新加坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.吉隆坡證券交易所【答案】B23、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于()。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報【答案】D24、關(guān)于買空交易，以下表述錯誤的是（）。A.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于50%B.維持擔(dān)保比例的計算公式為（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量x當(dāng)前市價+利息及費用總和）C.融資交易結(jié)束時，該公司股票價格沒有發(fā)生變化，投資者無需支付融資的貸款利息D.融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易【答案】C25、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營銷推廣、公關(guān)關(guān)系等進行促銷B.基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大概為0.5%C.基金管理公司可以進行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務(wù)【答案】B26、主動比重是一個相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險指標(biāo)，用來衡量投資組合相對于基準(zhǔn)的（）。A.偏離程度B.風(fēng)險高度C.比重率D.期望收益【答案】A27、下列關(guān)于基金風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。A.混合基金的投資風(fēng)險高于債券基金的投資風(fēng)險，小于股票基金的投資風(fēng)險B.對指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對指數(shù)的嚴(yán)格跟蹤，可以利用跟蹤誤差對其風(fēng)險進行衡量C.保本基金不能投資于股票D.QDII基金特別存在的風(fēng)險是外匯風(fēng)險和特定市場風(fēng)險等【答案】C28、選擇免疫策略，就是在盡量減免到期收益率變化所產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的同時，還盡可能從利率變化中獲取收益的策略不包括（）。A.或有免疫B.價格免疫C.所得免疫D.市場免疫【答案】D29、股票的()是公司清算時每一股份所代表的實際價值。A.票面價值B.清算價值C.賬面價值D.內(nèi)在價值【答案】B30、F公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動負(fù)債總計10億元，非流動負(fù)債總計3億元，所有者權(quán)益22億元，則當(dāng)年f公司的總資產(chǎn)為（）億元A.35B.9C.22D.13【答案】A31、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計算的平均收益率為（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B32、下列不屬于顯性成本的（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.市場沖擊【答案】D33、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0.33%D.1%【答案】C34、與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為（）。A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.除經(jīng)營活動之外的其他活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】A35、目前，我國托管資產(chǎn)的場內(nèi)資產(chǎn)結(jié)算主要采用兩種模式，包括()和（）。A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式B.共同對手方計算糢式；逐筆清算模式C.貨銀對付模式；交差交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A36、以下不屬于權(quán)益類資產(chǎn)面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險的是()。A.匯率變動B.股票停牌C.公司因違規(guī)經(jīng)營被處罰D.企業(yè)投資項目失敗【答案】A37、風(fēng)險管理的基礎(chǔ)工作是（）。A.考慮最大回撤指標(biāo)B.計算出風(fēng)險因子的變化C.測量風(fēng)險D.估算風(fēng)險因子的概率分布【答案】C38、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故稱有效前沿B.有效前沿又叫做夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C39、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有()特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長、風(fēng)險小、流動性強B.周期短、風(fēng)險小、流動性強C.周期短、風(fēng)險大、流動性強D.周期長、風(fēng)險大、流動性差【答案】D40、當(dāng)前，在內(nèi)地與香港資本市場雙向開放過程中，相關(guān)制度安排的先后順序是（）。A.滬港通、基金互認(rèn)、深港通、債券通B.基金互認(rèn)、深港通、滬港通、債券通C.深港通、滬港通、債券通、基金互認(rèn)D.基金互認(rèn)、滬港通、深港通、債券通【答案】A41、實際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨脹率【答案】D42、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。A.股利B.自由現(xiàn)金流C.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流D.以上選項都對【答案】A43、（）是指投資組合持倉與基準(zhǔn)不同的部分。A.波動率B.主動比重C.久期D.凸性【答案】B44、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。A.參數(shù)法B.久期分析法C.歷史模擬法D.蒙特卡洛模擬法【答案】B45、()也稱權(quán)益報酬率。A.資產(chǎn)收益率B.銷售利潤率C.權(quán)益乘數(shù)D.凈資產(chǎn)收益率【答案】D46、（）認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。A.過濾法則B.止損指令C.“量價”理論D.道氏理論【答案】D47、關(guān)于合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII），以下描述錯誤的是（）。A.QDII應(yīng)在托管人處開立托管賬戶B.QDII應(yīng)在國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度內(nèi)進行投資C.QDII應(yīng)定期向國家外匯管理局報告其額度使用及資金匯出入情況D.QDII應(yīng)先向國家外匯管理局申請并獲得境外證券投資額度后，向中國證監(jiān)會申請境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件【答案】D48、下列表述中，不是反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動利率債券投資情況D.日每萬份基金凈收益【答案】D49、以下選項中暫不繳納所得稅的有（）。A.對內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)買賣香港基金份額取得轉(zhuǎn)讓差價的B.對內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配取得收益的C.個人投資者從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得上市公司股票，持股超過1年取得的股票紅利D.內(nèi)地個人投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配取得收益的【答案】C50、關(guān)于風(fēng)險和收益關(guān)系，以下表述錯誤的是（）。A.投資產(chǎn)品的風(fēng)險高，意味著投資產(chǎn)品的實際收益率高B.投資產(chǎn)品的風(fēng)險高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動大C.金融市場上風(fēng)險與收益常常是相伴而生的D.投資者承擔(dān)風(fēng)險期望得到更高的風(fēng)險報酬【答案】A51、下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A52、可以發(fā)行政策性金融債的機構(gòu)不包括（）。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國進出口銀行【答案】A53、下列說法中，錯誤的是（）。A.EBITDA=EBIT+利息+折舊B.EV/EBITDA反映了投資資本的市場價值和未來一年企業(yè)收益間的比例關(guān)系C.EBITDA=利潤+所得稅+利息+折舊+攤銷D.EV=公司市值+凈負(fù)債【答案】A54、證券質(zhì)押式回購交易中的交易雙方，在回購期內(nèi)（）動用資金融人方出質(zhì)的債券。A.可以B.不可以C.經(jīng)融資方同意后才可以D.經(jīng)交易所同意后才可以【答案】B55、于基金業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）。A.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考B.基金評價最終需要回答的問題是，基金經(jīng)理的業(yè)績來源是高超的投資技能，還是單純的運氣，或者是承擔(dān)了過多的風(fēng)險C.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起進行評價和比較D.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具有可比性【答案】C56、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)稱為（）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】A57、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場利率下降1％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當(dāng)市場利率上升1％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。A.減少1％；增加1％B.增加1％；減少1％C.減少5％；增加5％D.增加5％；減少5％【答案】D58、期貨合約的要素包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D59、（）反映的是單位銷售收入反映的股價水平。A.市凈率B.市盈率C.市銷率D.市現(xiàn)率【答案】C60、若證券a和b的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a和c的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關(guān)性強弱為（）。A.證券a和b的相關(guān)性強B.證券a和c的相關(guān)性強C.相關(guān)性一樣D.不能比較【答案】B61、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細(xì)項目如下:銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應(yīng)收股利1000萬元，預(yù)提審計費用200萬元，應(yīng)付交易費用400萬元，應(yīng)付證券清算款2400萬元，基金的數(shù)量100000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）A.0.58元B.0.62元C.0.55元D.0.60元【答案】A62、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國期權(quán)交易所【答案】B63、下列對不動產(chǎn)投資描述錯誤的是（）A.指土地以及建筑物等土地定著物B.強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性C.商業(yè)是不動產(chǎn)中的主要類別D.國內(nèi)習(xí)慣上不區(qū)分不動產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用【答案】C64、過濾法則又稱百分比穿越法則，是指當(dāng)某個股票的價格變化突破實現(xiàn)設(shè)置的百分比時，投資各就交鉍這種股票，你認(rèn)為以上說法（）。A.錯誤B.正確C.有時正確D.有時錯誤【答案】B65、下列不屬于風(fēng)險調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。A.夏普比率B.速動比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B66、交易雙方根據(jù)對