云南省202３年上半年期貨從業(yè)資格：期權(quán)試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1、某出口商緊張日元貶值而采用套期保值，可以＿＿。?Ａ．買日元期貨買權(quán)

B.賣歐洲日元期貨?C.賣日元期貨?D.賣日元期貨賣權(quán),賣日元期貨買權(quán)2、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)3、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不對的的是____＿＿。?Ａ．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B．會員由期貨公司會員組成

C.期貨交易所對會員結(jié)算?D．會員對其受托的客戶結(jié)算4、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。?A.2

B．7?Ｃ.10

D.155、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具有《協(xié)議法》第49條所規(guī)定的（）條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

Ａ.無權(quán)代理

Ｂ.職務(wù)代理?C.越權(quán)代理

D.表見代理6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂）》沒有規(guī)定的是（)。?Ａ.執(zhí)業(yè)紀律?Ｂ．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)道德?D.職業(yè)創(chuàng)新能力7、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A.交易完畢１５日

B.交易完畢３0日?C．收到結(jié)算報告的當(dāng)天?Ｄ.期貨經(jīng)紀協(xié)議約定的時間8、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B.代客戶下達交易指令

Ｃ.協(xié)助期貨公司向客戶提醒風(fēng)險?D.運用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易9、下列可以從事期貨交易的是（）。?A．國家機關(guān)和事業(yè)單位?Ｂ.某集團下屬公司

Ｃ.期貨交易所的工作人員?Ｄ.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1０、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（)依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。?A．中國證監(jiān)會

B．財政部?C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)?Ｄ．期貨投資者

１１、某一期權(quán)標的物市價是９5．4５點,以此價格買進1０張９月份到期的３個月歐洲美元利率(EＵBＩBOR)期貨合約，６月2０日該投機者以9５.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是＿＿。?A.1250美元?B．－1250美元

Ｃ．１2500美元?D．-１2５00美元12、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手,成交價為２2２0元/噸，當(dāng)天結(jié)算價格為２230元/噸,交易保證金比例為5％，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為＿_。

A．44600元

Ｂ.22200元?C．４４400元?D．2２300元1３、大豆提高套利的做法是__。

Ａ．購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約?B.購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約?D.賣出大豆期貨合約14、假如套期保值者能爭取到一個有利的＿＿，套期保值交易就能贏利。

A.利息?B.基差?Ｃ.現(xiàn)貨價格?D.期貨價格15、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》,情節(jié)輕微,且沒有導(dǎo)致嚴重后果的，解決方式為（）

A.予以當(dāng)面批評?Ｂ．予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出

C．予以公開譴責(zé)

D．向公安部門舉報１6、結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為__。?A．當(dāng)天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧＋入金－出金－手續(xù)費(等)

B.當(dāng)天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等)?Ｃ.當(dāng)天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金－出金－手續(xù)費(等)?D.當(dāng)天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金－當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）１７、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件,你覺得（)也許會被期貨公司錄用。

A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)?Ｃ.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達5年之久?D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格18、國際上期貨交易的指令有很多種,其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_＿。?A．雙向指令?B.止損指令?C.套利指令?Ｄ.市價指令1９、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標的物價格時,該期權(quán)為__。?A.實值期權(quán)?B．虛值期權(quán)?C.平值期權(quán)

D.市場期權(quán)20、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽,保證期貨市場穩(wěn)健運營。

A.期貨交易各方?B．中國期貨業(yè)協(xié)會

Ｃ．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)21、下面關(guān)于投機說法錯誤的是__。

A.投機者承擔(dān)了價格風(fēng)險

Ｂ.投機的目的是獲取較大的利潤

C.投機者重要獲取價差收益?D．投機交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作2２、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（)。?A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動?B.參與協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省,公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為２３、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是（）。?A．自然人?B.國有公司

Ｃ.投機客戶

D.期貨交易所會員２４、假定年利率為８%,年指數(shù)股息率為１．5%,6月3０日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為160０點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0．２個指數(shù)點;買賣股票的手續(xù)費為成交金額的０．５%，買賣股票的市場沖擊成本為0.６％；投資者是貸款購買,借貸利率為成交金額的0.５%，則４月1日時的無套利區(qū)間是__。

A.[1606，１64６]?B．[1600,164０]

C.[1616，1656］?D．[１620,16６0]２5、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為Ｘ,同時產(chǎn)生損失Y,則下列說法對的的是()。?Ａ.公司承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X?B．期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y

Ｃ．公司承擔(dān)費用Ｘ,期貨公司承擔(dān)損失Y

D.公司承擔(dān)費用Ｘ和損失Y二、多項選擇題(共2５題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）１、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,擬定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。?Ａ．期貨協(xié)議糾紛

Ｂ．期貨侵權(quán)糾紛

C.期貨違約糾紛

D.無效的期貨交易協(xié)議糾紛２、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標涉及()。?A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例?C．負債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金規(guī)定3、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

A．將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫?B.規(guī)定其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示

Ｄ.向中國證監(jiān)會報告4、期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及(）。

A.參與會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)?Ｃ.聯(lián)名建議召開會員大會?D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格5、在我國,任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A．信貸資金

B．財政資金?C．自有資金

D．銀行資金6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列(）行為，情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上５倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處５年以上2023以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A．散布虛假信息?B．買入或者賣出該證券?C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易?Ｄ.泄露該信息7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。20２3年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1．5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準,其因素也許是(）。?A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定?B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定８、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中對的的有(）。

A．期貨公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易后果

C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼9、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告，沒收違法所得,并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上３0萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。

Ａ．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的?D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的10、一個完整的期貨交易流程應(yīng)涉及__?A．開戶與下單?B．競價

C.結(jié)算?D.交割?11、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》,（），予以公開譴責(zé)。

A．情節(jié)嚴重

B．情節(jié)較輕

Ｃ.導(dǎo)致嚴重后果

D.未導(dǎo)致嚴重后果12、下列關(guān)于基差的說法,對的的有_＿。

A.套期保值的效果重要由基差的變化決定

B.基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差?D.正向市場中，基差為正值１3、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述對的的是＿_。

Ａ.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險

B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制?Ｃ.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實行

D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額14、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時,(）。

A.以自身利益為首要出發(fā)點?B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的也許性及有關(guān)情況?C.必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害

D．當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)保證投資者的利益得到公平的對待15、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的有()。?A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B.中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒

C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員?D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用16、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及(）。

A.會員資格的取得條件?B．會員資格的終止條件

C.對會員的監(jiān)督管理

D．會員資格的取得程序1７、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（）。?Ａ.參與會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.聯(lián)名建議召開臨時會員大會

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格1８、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。?A．研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?Ｂ．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度19、關(guān)于預(yù)計負債說法對的的(）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債

Ｂ．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以規(guī)定期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明

C．有證據(jù)表白期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)增長負債金額

Ｄ.有證據(jù)表白期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額20、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。

A.買進看漲期權(quán)

Ｂ．買進看跌期權(quán)

C.賣出看漲期權(quán)

D．賣出看跌期權(quán)2１、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。?A．代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金?D．挪用客戶的期貨保證金２2、為了對的審理期貨糾紛案件，202３年５月１6日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（)。

A．《中華人民共和國民法通則》