第4頁(yè)共4頁(yè)2023年?關(guān)于內(nèi)部控?制建設(shè)情況?自查報(bào)告A?財(cái)政局：?根據(jù)財(cái)政?局《___?〈省財(cái)政廳?___開展?行政事業(yè)單?位___年?度內(nèi)部控制?報(bào)告監(jiān)督檢?查工作__?通知〉__?_》要求，?我局高度重?視，立即_?__相關(guān)科?室對(duì)我局內(nèi)?部控制建設(shè)?情況認(rèn)真開?展自查評(píng)估?，現(xiàn)將有關(guān)?情況報(bào)告如?下。一、?自查情況?加強(qiáng)內(nèi)部控?制工作，是?合理保證本?單位經(jīng)濟(jì)活?動(dòng)合法合規(guī)?、資產(chǎn)安全?和使用有效?、財(cái)務(wù)信息?真實(shí)完整，?有效防范舞?弊和預(yù)防_?__，提高?公共服務(wù)的?效率和效果?。為切實(shí)做?好這項(xiàng)工作?，我局從工?作制度化、?規(guī)范化、科?學(xué)化出發(fā)，?形成了一套?事事有復(fù)核?、人人有監(jiān)?督，行之有?效、科學(xué)規(guī)?范的內(nèi)控制?度和業(yè)務(wù)流?程，建立健?全事前、事?中、事后全?過(guò)程的監(jiān)督?機(jī)制。（?一）合理設(shè)?置崗位，明?確責(zé)任分工?，建立內(nèi)部?制衡機(jī)制。?根據(jù)工作需?要，按照不?相容崗位不?能一人兼任?的原則，設(shè)?置了財(cái)務(wù)、?業(yè)務(wù)、稽核?和待遇審批?等科室，在?其內(nèi)部再進(jìn)?行崗位細(xì)分?，比如財(cái)務(wù)?部門會(huì)計(jì)、?出納分設(shè)等?，并建立崗?位責(zé)任制度?，形成責(zé)任?明確、相互?制約的內(nèi)部?制衡機(jī)制。?（二）加?強(qiáng)內(nèi)部檢查?，確保各項(xiàng)?規(guī)范和流程?得到貫徹落?實(shí)。為認(rèn)真?貫徹落實(shí)好?各項(xiàng)規(guī)范和?流程，根據(jù)?相關(guān)財(cái)經(jīng)法?規(guī)制度要求?，對(duì)照《行?政事業(yè)單位?內(nèi)部控制規(guī)?范（試行）?》，采取定?期檢查和不?定期抽查的?方法，對(duì)局?各科（室）?、直屬事業(yè)?單位執(zhí)行財(cái)?經(jīng)紀(jì)律和工?作流程等情?況進(jìn)行檢查?，形成專題?報(bào)告，提出?改進(jìn)意見，?最終達(dá)到提?升內(nèi)部治理?水平、規(guī)范?內(nèi)部權(quán)力運(yùn)?行、促進(jìn)依?法行政、推?進(jìn)廉潔建設(shè)?的要求，不?斷提高我局?的財(cái)務(wù)管理?水平。（?三）加強(qiáng)隊(duì)?伍建設(shè)，提?高財(cái)務(wù)人員?的管理能力?。結(jié)合我局?工作實(shí)際，?定期___?人員參加省?廳和財(cái)政、?審計(jì)部門_?__的各種?培訓(xùn)，熟練?掌握財(cái)經(jīng)法?律法規(guī)運(yùn)用?、財(cái)務(wù)制度?規(guī)則和經(jīng)濟(jì)?業(yè)務(wù)流程，?不斷提高財(cái)?務(wù)人員的管?理能力和業(yè)?務(wù)素質(zhì)。?二、內(nèi)部控?制工作的經(jīng)?驗(yàn)、做法及?取得的成效?（一）研?究制定工作?方案。__?_年___?月___日?、___月?___日、?___月_?__日分別?召開專題會(huì)?議對(duì)局內(nèi)部?控制制度建?設(shè)工作進(jìn)行?安排、部署?，落實(shí)了牽?頭和監(jiān)督科?室，研究并?制定下發(fā)了?《水務(wù)局內(nèi)?部控制制度?建設(shè)工作方?案》。（?二）建立健?全了操作性?較強(qiáng)的工作?流程和業(yè)務(wù)?規(guī)范，進(jìn)一?步促進(jìn)了我?局內(nèi)部控制?工作的程序?化、規(guī)范化?。（三）?調(diào)整了內(nèi)部?控制領(lǐng)導(dǎo)小?組成員，印?發(fā)了《水務(wù)?__關(guān)于調(diào)?整內(nèi)部控制?委員會(huì)成員?___》，?進(jìn)一步加強(qiáng)?了內(nèi)部控制?制度建設(shè)工?作的___?領(lǐng)導(dǎo)。（?四）加強(qiáng)宣?傳，提__?_部職工的?內(nèi)部控制風(fēng)?險(xiǎn)防范意識(shí)?，___開?展內(nèi)部控制?工作業(yè)務(wù)培?訓(xùn)，不斷提?高相關(guān)人員?的能力和水?平。（五?）制定了《?水務(wù)局內(nèi)部?控制制度（?試行）》，?對(duì)主要經(jīng)濟(jì)?業(yè)務(wù)流程、?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行?了梳理，并?有針對(duì)性地?制定了相應(yīng)?的控制措施?。建立健全?了預(yù)算業(yè)務(wù)?、收支業(yè)務(wù)?、政府采購(gòu)?、資產(chǎn)管理?、建設(shè)項(xiàng)目?管理、合同?管理等一系?列制度、措?施，從源頭?上規(guī)范了我?局經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)?的各個(gè)層面?。（六）?___開展?了內(nèi)部控制?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工?作。抽調(diào)專?門人員__?_內(nèi)部控制?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工?作小組，對(duì)?單位層面的?___架構(gòu)?、經(jīng)濟(jì)決策?、人力資源?以及業(yè)務(wù)層?面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)?行了檢查評(píng)?估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)?因素進(jìn)行了?分析，并提?出了應(yīng)對(duì)風(fēng)?險(xiǎn)的措施建?議，為我局?內(nèi)部控制制?度的修改、?完善提供了?依據(jù)。三?、內(nèi)部控制?中存在的問(wèn)?題與遇到的?困難我局?的內(nèi)部控制?工作在局黨?組的領(lǐng)導(dǎo)下?，在財(cái)政、?審計(jì)部門的?指導(dǎo)下，建?立了一系列?制度、措施?，形成了對(duì)?經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)各?個(gè)層面的控?制、規(guī)范，?從源頭預(yù)防?和減少了內(nèi)?部控制相關(guān)?事項(xiàng)實(shí)施過(guò)?程中可能出?現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。?但內(nèi)部控制?與干部職工?長(zhǎng)期形成的?習(xí)慣和思維?定勢(shì)必然會(huì)?有沖突,形?成各種各樣?的問(wèn)題：?一是內(nèi)部控?制工作宣傳?教育的力度?還需進(jìn)一步?加強(qiáng)，干部?職工自覺(jué)用?內(nèi)部控制制?度來(lái)規(guī)范自?己的意識(shí)還?有差距。?二是專業(yè)人?才較少的客?觀現(xiàn)實(shí)與定?期對(duì)關(guān)鍵崗?位、重點(diǎn)崗?位人員進(jìn)行?輪崗的實(shí)際?需求之間的?矛盾較為突?出。三是?部分科室預(yù)?算編制考慮?不仔細(xì)，預(yù)?測(cè)不精準(zhǔn)，?隨意性較大?，致使預(yù)算?執(zhí)行力不夠?，預(yù)算執(zhí)行?達(dá)不到財(cái)政?部門規(guī)定的?進(jìn)度。四?、下一步內(nèi)?部控制工作?計(jì)劃一是?修改完善內(nèi)?部控制制度?，進(jìn)一步梳?理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)?流程，優(yōu)化?細(xì)化流程圖?，保持內(nèi)部?控制制度的?時(shí)效性。?二是加強(qiáng)內(nèi)?部控制制度?的宣傳力度?，___開?展教育培訓(xùn)?，不斷提_?__部職工?自覺(jué)遵守內(nèi)?部控制制度?的意識(shí)和能?力。三是?積極主動(dòng)向?___部門?報(bào)告，通過(guò)?選調(diào)、公招?等方式引進(jìn)?專業(yè)技術(shù)人?才，確保關(guān)?鍵崗位、