個人護(hù)理電器企業(yè)董事會秘書工作細(xì)則2020年9月

目 錄第一章 總則 3第二章 董事會秘書的任職資格及聘任、解聘 3第三章 董事會秘書的職責(zé) 5第四章 培訓(xùn) 7第五章 附則 7

個人護(hù)理電器企業(yè)董事會秘書工作細(xì)則第一章 總則第一條 為規(guī)范xx有限公司（以下簡稱“公司”）董事會秘書選任、履職、培訓(xùn)和考核，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《“公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《xx有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本工作細(xì)則。第二條 公司設(shè)董事會秘書一名，董事會秘書為公司高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。第三條 公司設(shè)立董事會辦公室，為規(guī)范公司治理、信息披露事務(wù)、投資者關(guān)系管理和股權(quán)事務(wù)管理的專職管理部門，董事會秘書為該部門的負(fù)責(zé)人。第二章 董事會秘書的任職資格及聘任、解聘第四條 擔(dān)任公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；（二）具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（四）取得上海證券交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。第五條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會秘書：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；（三）曾被上海證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；（四）最近三年受到上海證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；（五）公司現(xiàn)任監(jiān)事；（六）上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。第六條 根據(jù)董事會提名委員會的審查意見和建議，董事會秘書由董事長提名，董事會聘任或解聘。董事會聘任董事會秘書時，應(yīng)提前按照上海證券交易所要求報送材料。第七條 公司解聘董事會秘書應(yīng)具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)及時向上海證券交易所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向上海證券交易所提交個人陳述報告。第八條 董事會秘書有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：（一）出現(xiàn)本工作細(xì)則第五條所規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；（三）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；（四）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。第九條 董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。董事會秘書辭職后未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。第十條 公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，同時盡快確定董事會秘書人選。董事會未指定代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司董事長代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。第三章 董事會秘書的職責(zé)第十一條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：（一）負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布；（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報備工作；（六）關(guān)注媒體報道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時披露或澄清。第十二條 公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：（一）組織籌備并列席公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；（三）積極推動公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；（四）積極推動公司建立健全激勵約束機(jī)制；（五）積極推動公司承擔(dān)社會責(zé)任。第十三條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。第十四條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：（一）保管公司股東持股資料；（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。第十五條 公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場融資或者并購重組事務(wù)。第十六條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。第十七條 公司董事會秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時，應(yīng)當(dāng)予以警示。第十八條 公司董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和上海證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第十九條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。第二十條 公司董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。第二十一條 公司召開總裁辦公會以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。第二十二條公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。第二十三條 公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助公司董事會秘書履行職責(zé)。董事會秘書不能履行職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。第四章 培訓(xùn)第二十四條 公司董事會秘書應(yīng)每兩年至少參加一次上海證券交易所組織的后續(xù)培訓(xùn)。第五章 附則第二十五條 本工作細(xì)