風(fēng)險管理內(nèi)容2

基本概念

風(fēng)險管理過程

風(fēng)險管理計劃

風(fēng)險識別

風(fēng)險評估

風(fēng)險應(yīng)對計劃

風(fēng)險控制風(fēng)險的定義及特征3定義：指項目中可能發(fā)生的某種不確定的事件，該事件一旦發(fā)生，會對目標(biāo)實現(xiàn)產(chǎn)生影響，如范圍、進(jìn)度、成本、質(zhì)量等。特征：客觀性：客觀存在，不以人們的意志為轉(zhuǎn)移。普遍性：無處不在，存在于過程的多個環(huán)節(jié)中。偶然性：就某一風(fēng)險事件而言，它的發(fā)生是偶然的、意外的，是一種隨機現(xiàn)象?？深A(yù)測性：通過大量觀察發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險時間的發(fā)生往往呈現(xiàn)一定的規(guī)律性，可以預(yù)測或評估?？勺冃裕猴L(fēng)險的影響因素化會導(dǎo)致風(fēng)險的變化。風(fēng)險管理管什么？41、風(fēng)險識別與管理機制建立風(fēng)險識別機制，及時識別項目風(fēng)險明確風(fēng)險管控要求（風(fēng)險的狀態(tài)監(jiān)控、風(fēng)險措施閉環(huán)等）明確風(fēng)險管理的職責(zé)和上升機制。2、強化風(fēng)險管理思維、行為習(xí)慣、方法。風(fēng)險管理：對風(fēng)險進(jìn)行主動應(yīng)對和管理，降低風(fēng)險對項目的影響，控制風(fēng)險可能造成的損失，保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。內(nèi)容5

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風(fēng)險管理計劃

風(fēng)險識別

風(fēng)險評估

風(fēng)險應(yīng)對計劃

風(fēng)險控制風(fēng)險管理模型（示例）6SIPOCBMTPDTRATCCB項目核心團(tuán)隊資源部門項目目標(biāo)組織能力基線變更（需求/方案）影響項目管理的其他信息：資源配備、依賴關(guān)系、關(guān)鍵技術(shù)、競爭關(guān)系等風(fēng)險管理計劃風(fēng)險識別風(fēng)險評估制定應(yīng)對計劃風(fēng)險控制改進(jìn)行動風(fēng)險管理清單組織優(yōu)化（結(jié)構(gòu)/職責(zé)）上升求助項目核心團(tuán)隊BMTPDTCCB資源部門功能領(lǐng)域內(nèi)容7

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風(fēng)險應(yīng)對計劃

風(fēng)險控制風(fēng)險管理計劃8風(fēng)險管理計劃：描述如何安排與實施項目風(fēng)險管理，是項目計劃的組成部分，主要包括的內(nèi)容：方法論：確定實施項目風(fēng)險管理可使用的方法、工具及數(shù)據(jù)來源，如風(fēng)險識別主要參考哪些風(fēng)險庫。風(fēng)險管理活動定義：什么時間采用正式的風(fēng)險管理活動。角色與職責(zé)：確定風(fēng)險管理團(tuán)隊的角色和職責(zé)。風(fēng)險預(yù)算：備用金、保險費是常見的風(fēng)險預(yù)算。風(fēng)險類別：常用有按功能領(lǐng)域（市場、技術(shù)、供應(yīng)等），按項目管理領(lǐng)域（范圍、質(zhì)量、采購等）風(fēng)險概率、風(fēng)險影響度的定義等。以下幾個方面會影響到風(fēng)險管理計劃的制定：客戶的質(zhì)量期望項目利益相關(guān)方的需求項目的重要性和復(fù)雜性項目有哪些約束和限制條件風(fēng)險管理計劃—舉例9風(fēng)險影響度評估旨在調(diào)查風(fēng)險對項目目標(biāo)（如質(zhì)量、進(jìn)度、成本）的潛在影響，相對比例主要是按照影響程度排序，例如“高”、“中”、“低”，也可通過數(shù)字比例為這些影響分配數(shù)值。可參考如下示例：項目目標(biāo)高中低范圍項目交付特性中10%不被客戶接受項目交付特性中5%~10%不被客戶接受項目交付特性中5%不被客戶接受質(zhì)量項目重要度量指標(biāo)在基線控制限之外，遠(yuǎn)不能達(dá)到既定的質(zhì)量。項目部分度量指標(biāo)在基線控制限之外，對既定的質(zhì)量有一定影響，但在整個系統(tǒng)中可控。項目少量度量指標(biāo)在基線控制限之外，對既定的質(zhì)量影響很小。進(jìn)度項目整體進(jìn)度延遲超過20%項目整體進(jìn)度延遲在10%~20%之間項目整體進(jìn)度延遲小于10%成本成本增加超過10%成本增加在5%~10%之間成本增加小于5%內(nèi)容10

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風(fēng)險控制風(fēng)險識別—方法11風(fēng)險識別的過程中，可以選用如下方法中的一項或者多項組合使用。序號可選方法方法說明風(fēng)險識別適用場景1檢查表法1、檢查表按類別或領(lǐng)域分類，包括各種可能存在的風(fēng)險因素。2、風(fēng)險清單（風(fēng)險數(shù)據(jù)庫）包含所有的內(nèi)部風(fēng)險，這些風(fēng)險在類似的項目中被識別出來，或者確實發(fā)生過。項目階段點風(fēng)險審視項目日常風(fēng)險審視2信息收集技術(shù)可用于風(fēng)險識別的信息收集技術(shù)包括：頭腦風(fēng)暴、訪談、根因分析。各種項目會議項目流程適配3專家判斷專家利用專業(yè)理論和豐富的實踐經(jīng)驗，對風(fēng)險進(jìn)行判斷。質(zhì)量策劃TR評估報告各領(lǐng)域風(fēng)險識別4SWOT分析法分析產(chǎn)品/組織內(nèi)外部環(huán)境，找出產(chǎn)品/組織的優(yōu)勢、劣勢、機會、威脅的方法。競爭目標(biāo)達(dá)成風(fēng)險分析風(fēng)險識別—舉例：檢查表法12風(fēng)險分類風(fēng)險檢查項檢查結(jié)果（Y/N/NA）風(fēng)險描述新技術(shù)風(fēng)險1、是否真的需要這種新技術(shù)，有無替代方案？2、是否清楚使用的新技術(shù)的成熟度？3、是否理解和掌握了新技術(shù)？4、是否有熟悉新技術(shù)的工程師或技術(shù)專家參與到項目中？外部接口和依賴1、是否識別并確定有哪些項目有接口或依賴關(guān)系？2、是否建立并執(zhí)行了與這些有接口或依賴關(guān)系的項目的信息溝通機制？3、是否有足夠的資源來管理或驗收這些依賴或接口交付？關(guān)鍵技術(shù)和技能1、團(tuán)隊成員是否具備關(guān)鍵開發(fā)技能？2、是否有計劃對團(tuán)隊成員進(jìn)行關(guān)鍵開發(fā)技能的培訓(xùn)培養(yǎng)？3、是否有掌握關(guān)鍵技術(shù)的專家來提供支持？平臺和部件1、平臺是否具備相應(yīng)的功能/性能要求？2、是否與平臺或部件開發(fā)團(tuán)隊建立信息溝通機制？3、平臺開發(fā)是否能滿足項目整體進(jìn)度要求，如集成測試？風(fēng)險識別—實踐建議13盡早識別反復(fù)識別管理者重視全員參與建立機制通過各種報告體系、平臺識別/匯報和上升風(fēng)險，如：TR評估報告、各種業(yè)務(wù)例會（項目例會、CCB、DCP決策等）等。1、鼓勵所有項目成員參與識別風(fēng)險過程，營造團(tuán)隊成員對風(fēng)險及其應(yīng)對措施關(guān)注的氛圍和責(zé)任感。2、各領(lǐng)域時刻知道自己領(lǐng)域的風(fēng)險，并與相應(yīng)的業(yè)務(wù)主管進(jìn)行溝通。在項目初期，團(tuán)隊就要主動識別風(fēng)險，從技能、人力、資源、技術(shù)等多維度考慮1、項目每個階段結(jié)束前都要識別新的風(fēng)險。2、風(fēng)險識別貫穿業(yè)務(wù)流程，是計劃制定的前提，如：通過關(guān)鍵特性分析、系統(tǒng)級產(chǎn)品風(fēng)險分析、質(zhì)量策劃等活動識別風(fēng)險。3、隨著項目的進(jìn)展，隨時關(guān)注新的風(fēng)險的產(chǎn)生。1、隨時向領(lǐng)域“要風(fēng)險”，引導(dǎo)項目成員識別風(fēng)險，且要考慮端到端（問題維度：技能、資源、需求、財務(wù)）。2、管理人員要盡可能多到項目現(xiàn)場了解情況。內(nèi)容14

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風(fēng)險控制風(fēng)險評估15要求：采用一定的方法或者經(jīng)驗對風(fēng)險發(fā)生概率和影響進(jìn)行評估，并給出風(fēng)險的等級排序。方法：風(fēng)險坐標(biāo)圖（定性、定量）高中低低中高1、定性方法概率影響度級別定義舉例高對目標(biāo)達(dá)成影響重大關(guān)鍵路徑，預(yù)計導(dǎo)致項目延期交付中對目標(biāo)達(dá)成影響中度UT測試未開展低對目標(biāo)達(dá)成影響較小非關(guān)鍵路徑紅色區(qū)域為高風(fēng)險黃色區(qū)域為中度風(fēng)險綠色區(qū)域為低風(fēng)險風(fēng)險評估1602、定量方法影響度風(fēng)險緊迫度：一般在風(fēng)險評估的時候會考慮時間因素，有些風(fēng)險在剛被識別出來時還屬于遠(yuǎn)期風(fēng)險，隨著項目進(jìn)度的推移，會逐漸緊迫起來，這就要求在風(fēng)險的時候根據(jù)時間、項目里程碑階段來刷新風(fēng)險等級。25%50%75%100%25%50%75%100%概率風(fēng)險等級=概率*影響內(nèi)容17

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風(fēng)險控制風(fēng)險應(yīng)對計劃181、存在多個可選方案的情況：通過投入產(chǎn)出比分析，進(jìn)行對策選定2、風(fēng)險影響大的，必須制定應(yīng)急措施(一旦發(fā)生，如何應(yīng)對，誰來應(yīng)對)序號方案類別特點影響因素舉例風(fēng)險預(yù)期組織能力投入產(chǎn)出1規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指改變項目計劃，以完全消除威脅，例如增加活動、延長進(jìn)度、改變策略或縮小范圍等。影響重大，一旦發(fā)生將帶來重大損失，不可接受----采取行動的投入低于風(fēng)險一旦發(fā)生產(chǎn)生的影響1、不影響重大市場交付的情況下，裁剪部分需求以保證及時交付。2、采用相對成熟的技術(shù)規(guī)避風(fēng)險。2降低/減輕風(fēng)險減輕是指提前采取行動，把風(fēng)險事件的概率、影響度降低到可接受的臨界值范圍內(nèi)。影響重大，一旦發(fā)生將帶來重大影響，不可接受----采取行動的投入低于風(fēng)險一旦發(fā)生產(chǎn)生的影響1、采用多種可能的方案并行開發(fā)，進(jìn)行更多的測試以保證質(zhì)量，或者選用比較穩(wěn)定的供應(yīng)商等。2、在一個系統(tǒng)中加入備份機制，以避免單點故障。3轉(zhuǎn)移風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指把風(fēng)險的部分或全部消極影響連同應(yīng)對責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方，而并非消除風(fēng)險。影響較大可以找到轉(zhuǎn)移的對象，并能夠?qū)ζ溥M(jìn)行約束采取行動的投入低于風(fēng)險一旦發(fā)生產(chǎn)生的影響1、風(fēng)險轉(zhuǎn)移常見的方式有保險、擔(dān)保書和保證書等。2、對于研發(fā)項目，如果涉及外包合作，合同中可明確違約賠償?shù)臈l款。4接受風(fēng)險接受是指項目團(tuán)隊已決定不為處理某風(fēng)險而變更項目計劃，或者無法找到任何其它的合理應(yīng)對策略。不可預(yù)見風(fēng)險（如不可抗力），影響小，在可接受范圍內(nèi)其他各類措施均不可行采取行動的收益低于所有措施的投入1、政策風(fēng)險2、獨家器件供應(yīng)商（無其他性選擇，只能接受）風(fēng)險應(yīng)對計劃—舉例（一張表）19類別風(fēng)險描述風(fēng)險概率影響度風(fēng)險等級對策分類對策描述應(yīng)急措施當(dāng)前狀態(tài)責(zé)任人開始日期結(jié)束日期當(dāng)前進(jìn)展人力由于潛在招聘工作沖擊，項目軟件人力在10月會存在不足的風(fēng)險。HHH規(guī)避9月初再review該風(fēng)險，如果需要抽調(diào)人力，則從C02版本提前協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)其他人員參與招聘Open張三2016-7-32016-10-31質(zhì)量試驗局驗證時間短，問題無法充分暴露，對GA后5個月將大規(guī)模商用風(fēng)險較大。HHH減輕1、TR4A后即啟動內(nèi)部試驗局搭建，保證12月10日前內(nèi)部試驗局正式運行；2、由試驗局專項組每周例行跟蹤試驗局運行狀態(tài)，持續(xù)跟蹤一個月；3、由版本經(jīng)理在GA前成立專項組，對前三個月上網(wǎng)的項目進(jìn)行重點保障，每周例行收集運行狀態(tài)、分析，并例行通報。對一線重點項目安排研發(fā)人員到一線指導(dǎo)Open李四2016-11-32017-4-30常見問題：缺乏明確的責(zé)任人，這將導(dǎo)致計劃無法落地。沒有明確的時間要求，不便于計劃的具體實施。措施不具體，比如：合理計劃和分工、明確、考慮提前等，這將導(dǎo)致沒有可實施、具體的行動。措施針對性、有效性不強，不能有效規(guī)避風(fēng)險，如系統(tǒng)的方法與技能培訓(xùn)。內(nèi)容20

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風(fēng)險控制風(fēng)險控制21要求：實施風(fēng)險應(yīng)對計劃，密切跟進(jìn)已識別風(fēng)險及應(yīng)對措施，及時識別異動/變動并采取行動，必要時上升決策。序號結(jié)果常用判斷方法應(yīng)避免的情況1風(fēng)險關(guān)閉1、基于業(yè)務(wù)結(jié)果判斷：有明確的業(yè)務(wù)結(jié)果顯示風(fēng)險已經(jīng)得到有效管理，預(yù)期影響已經(jīng)消除或得到有效控制。2、利益相關(guān)人判斷：利益相關(guān)人確認(rèn)風(fēng)險已經(jīng)得到有效管理，可以關(guān)閉。3、風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生：成為問題，轉(zhuǎn)移為問題管理。責(zé)任人反饋應(yīng)對措施已經(jīng)實施，就對風(fēng)險進(jìn)行關(guān)閉處理2上升決策原定風(fēng)險應(yīng)對措施已不能對風(fēng)險形成有效的管理，需要在管理方法上或者資源上向上級求助。沒有及時上升，或者風(fēng)險上升時，沒有提出明確的求助訴求。3風(fēng)險刷新風(fēng)險發(fā)生變化，可能是風(fēng)險點本身或者對其影響的判斷發(fā)生變化，需要重新進(jìn)行分析，制定對策。沒有結(jié)合實際情況的變化，及時對風(fēng)險進(jìn)行判斷或?qū)?yīng)對措施進(jìn)行調(diào)整。4保持監(jiān)控上述三類情況以外的其他情況風(fēng)險控制22一般情況，可在相應(yīng)層級對應(yīng)的各類會議平臺上升，具體項目視業(yè)務(wù)特點適當(dāng)調(diào)整：序號分層Leader風(fēng)險管理責(zé)任要求上升責(zé)任角色可選會議平臺緊急求助渠道1項目組項目經(jīng)理影響項目目標(biāo)達(dá)成的風(fēng)險項目經(jīng)理項目例會資源部門例會開發(fā)代表資源部門主管2領(lǐng)域領(lǐng)域代表相應(yīng)領(lǐng)域的風(fēng)險管理領(lǐng)域代表項目例會領(lǐng)域例會項目經(jīng)理領(lǐng)域主管3項目群開發(fā)代表項目經(jīng)理上升的風(fēng)險開發(fā)代表OSG例會PO主任SPDT/PDT經(jīng)理4SPDT/PDTPDT經(jīng)理跨領(lǐng)域風(fēng)險/項目群風(fēng)險PDT經(jīng)理BMT會議（DCP決策）BMT主任領(lǐng)域主管5BMTB