2023年期貨從業(yè)資格題庫第一部分單選題(200題)1、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B2、股票期權(quán)買方和賣方的權(quán)利和義務是（）。

A.不相等的

B.相等的

C.賣方比買方權(quán)力大

D.視情況而定

【答案】：A3、1975年10月，芝加哥期貨交易所（C、B、OT）上市（）期貨合約，從而成為世界上第一個推出利率期貨合約的交易所。

A.歐洲美元

B.美國政府30年期國債

C.美國政府國民抵押協(xié)會抵押憑證

D.美國政府短期國債

【答案】：C4、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.股東大會

C.理事會

D.董事會

【答案】：A5、某日，交易者以每份0.0200元的價格買入10張4月份到期、執(zhí)行價格為2.000元的上證50ETF看跌期權(quán)，以每份0.0530元的價格賣出10張4月到期、執(zhí)行價格為2.1000點的同一標的看跌期權(quán)。合約到期時，標的基金價格為2.05元。在到期時，該交易者全部交易了結(jié)后的總損益為（）。（該期權(quán)的合約規(guī)模為10000份，不考慮交易費用）

A.虧損1700元

B.虧損3300元

C.盈利1700元

D.盈利3300元

【答案】：A6、期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略在操作上的限制是（）。

A.股票現(xiàn)貨頭寸的買賣

B.股指現(xiàn)貨頭寸的買賣

C.股指期貨的買賣

D.現(xiàn)貨頭寸的買賣

【答案】：A7、國中期國債是指償還期限在()之間的國債。

A.1～3年

B.1～5年

C.1～10年

D.10年以上

【答案】：C8、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B9、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的絕對值縮小，那么結(jié)果會是（）。

A.得到部分的保護

B.盈虧相抵

C.沒有任何的效果

D.得到全部的保護

【答案】：D10、某投資者以3000點開倉買入滬深300股指期貨合約1手，在2900點賣出平倉，如果不考慮手續(xù)費，該筆交易虧損（）元。

A.1000

B.3000

C.10000

D.30000

【答案】：D11、根據(jù)下面資料，答題

A.盈利10000

B.盈利12500

C.盈利15500

D.盈利22500

【答案】：C12、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標準

B.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額

C.風險管理措施

D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施

【答案】：B13、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負債結(jié)算制度

C.會員分級結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

【答案】：C14、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B15、CME的3個月歐洲美元期貨合約的標的本金是()。

A.10000美元

B.100000美元

C.1000000美元

D.10000000美元

【答案】：C16、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔賠償責任

C.非受托人無需承擔責任

D.客戶自己也要承擔責任

【答案】：A17、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D18、4月份，某空調(diào)廠預計7月份需要500噸陰極銅作為原料，當時銅的現(xiàn)貨價格為53000元／噸，因目前倉庫庫容不夠，無法現(xiàn)在購進。為了防止銅價上漲，決定在上海期貨交易所進行銅套期保值期貨交易，當年7月份銅期貨價格為53300元／噸。陰極銅期貨為每手5噸。該廠在期貨市場應（）。

A.賣出100手7月份銅期貨合約

B.買入100手7月份銅期貨合約

C.賣出50手7月份銅期貨合約

D.買入50手7月份銅期貨合約

【答案】：B19、7月中旬，某銅進口貿(mào)易商與一家需要采購銅材的銅桿廠經(jīng)過協(xié)商，同意以低于9月銅期貨合約價格100元／噸的價格，作為雙方現(xiàn)貨交易的最終成交價，并由銅桿廠點定9月銅期貨合約的盤面價格作為現(xiàn)貨計價基準。簽訂基差貿(mào)易合同后，銅桿廠為規(guī)避風險，考慮買入上海期貨交易所執(zhí)行價為57500元／噸的平值9月銅看漲期權(quán)，支付權(quán)利金100元／

A.57000

B.56000

C.55600

D.55700

【答案】：D20、2015年1月16日3月大豆CBOT期貨價格為991美分/蒲式耳，到岸升貼水為147.48美分/蒲式耳，當日匯率為6.1881，港雜費為180元/噸。3月大豆到岸完稅價為（）元/噸。

A.3140.48

B.3140.84

C.3170.48

D.3170.84

【答案】：D21、期貨合約中設置最小變動價位的目的是（）。

A.保證市場運營的穩(wěn)定性

B.保證市場有適度的流動性

C.降低市場管理的風險性

D.保證市場技術(shù)的穩(wěn)定性

【答案】：B22、與場外期權(quán)交易相比，場內(nèi)期權(quán)交易的缺點是（）。

A.成本低

B.收益較低

C.收益較高

D.成本較高

【答案】：D23、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B24、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D25、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C26、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔

【答案】：C27、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B28、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A29、某投資公司持有的期貨組合在置信度為98%，期貨市場正常波動情況下的當日VaR值為1000萬元。其含義是（）。

A.該期貨組合在下一個交易日內(nèi)的損失在1000萬元以內(nèi)的可能性是2%

B.該期貨組合在本交易日內(nèi)的損失在1000萬元以內(nèi)的可能性是2%

C.該期貨組合在本交易日內(nèi)的損失在1000萬元以內(nèi)的可能性是98%

D.該期貨組合在下一個交易日內(nèi)的損失在1000萬元以內(nèi)的可能性是98%

【答案】：D30、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任

【答案】：A31、反向大豆提油套利的做法是（）。

A.購買大豆和豆粕期貨合約

B.賣出豆油和豆粕期貨合約

C.賣出大豆期貨合約的同時買進豆油和豆粕期貨合約

D.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕期貨合約

【答案】：C32、根據(jù)以下材料，回答題

A.300

B.-500

C.-300

D.500

【答案】：B33、中國的GDP數(shù)據(jù)由中國國家統(tǒng)計局發(fā)布，季度GDP初步核算數(shù)據(jù)在季后（）天左右公布。

A.5

B.15

C.20

D.45

【答案】：B34、下列關(guān)于股指期貨和股票交易的說法中，正確的是（）。

A.股指期貨交易的買賣順序是雙向交易

B.股票交易的交易對象是期貨

C.股指期貨交易的交易對象是股票

D.股指期貨交易實行當日有負債結(jié)算

【答案】：A35、已知變量X和Y的協(xié)方差為一40，X的方差為320，Y的方差為20，其相關(guān)系數(shù)為（）。

A.0.5

B.-0.5

C.0.01

D.-0.01

【答案】：B36、（）具有單邊風險特征，是進行組合保險的有效工具。

A.期權(quán)

B.期貨

C.遠期

D.互換

【答案】：A37、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C38、期貨交易中絕大多數(shù)期貨合約都是通過（）的方式了結(jié)的。

A.實物交割

B.對沖平倉

C.現(xiàn)金交收

D.背書轉(zhuǎn)讓

【答案】：B39、一般而言，預期后市下跌，又不想承擔較大的風險，應該首選（）策略。

A.買進看跌期權(quán)

B.賣出看漲期權(quán)

C.賣出看跌期權(quán)

D.買進看漲期權(quán)

【答案】：A40、當巴西甘蔗用于加工乙醇的比例提高時，在不考慮其他因素的情況下，國際白糖期貨價格將（）。

A.不受影響

B.上升

C.保持不變

D.下降

【答案】：B41、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C42、下列關(guān)于設立客戶開戶編碼和交易編碼的說法中，正確的是（）。

A.由期貨交易所為客戶設立開戶編碼和交易編碼

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立統(tǒng)一的交易編碼

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立統(tǒng)一的開戶編碼

D.由期貨公司為客戶設立開戶編碼，由期貨交易所為客戶設立交易編碼

【答案】：C43、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

B.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

D.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D44、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D45、TF1509合約價格為97．525，若其可交割債券2013年記賬式附息（）國債價格為99．640，轉(zhuǎn)換因子為1．0167，則該國債的基差為（）。

A.99.640-97.525=2.115

B.99.640-97.525×1.0167=0.4863

C.99.640×1.0167-97.525=3.7790

D.99.640÷1.0167-97.525=0.4783

【答案】：B46、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B47、（）是投機者用來限制損失、累積盈利的有力工具。

A.套期保值指令

B.止損指令

C.取消指令

D.市價指令

【答案】：B48、標準的美國短期國庫券期貨合約的面額為100萬美元，期限為90天，最小價格波動幅度為一個基點(即0．01％)，則利率每波動一點所帶來的一份合約價格的變動為()美元。

A.25

B.32.5

C.50

D.100

【答案】：A49、外匯掉期交易的種類不包括（）。

A.隔日掉期

B.即期對遠期掉期

C.即期對即期掉期

D.遠期對即期掉期

【答案】：C50、某日閉市后，某公司有甲、乙、丙、丁四個客戶，其保證金占用及客戶權(quán)益數(shù)據(jù)分別如下：甲，242130，325560；乙，5151000，5044600；丙，4766350，8779900：丁，54570，563600。則（）客戶將收到《追加保證金通知書》。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

【答案】：B51、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A52、關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)管理合同應明確約定的內(nèi)容是（）。

A.由期貨公司分擔客戶投資損失

B.由期貨公司承諾投資的最低收益

C.由客戶自行承擔投資風險

D.由期貨公司承擔投資風險

【答案】：C53、在我國，證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務實行（）。

A.審批制

B.備案制

C.核準制

D.注冊制

【答案】：B54、某看跌期權(quán)的執(zhí)行價格為200美元，權(quán)利金為5美元，標的物的市場價格為230美元，該期權(quán)的內(nèi)涵價值為（）。

A.5美元

B.0

C.-30美元

D.-35美元

【答案】：B55、()標志著我國第一個商品期貨市場開始起步。

A.深圳有色金屬交易所成立

B.鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制

C.第一家期貨經(jīng)紀公司成立

D.上海金屬交易所成立

【答案】：B56、對于技術(shù)分析理解有誤的是（）。

A.技術(shù)分析法是對價格變動的根本原因的判斷

B.技術(shù)分析方法比較直觀

C.技術(shù)分析可以幫助投資者判斷市場趨勢

D.技術(shù)分析指標可以警示行情轉(zhuǎn)折

【答案】：A57、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D58、考慮到運輸時間，大豆實際到港可能在5月前后，2015年1月16日大連豆粕5月期貨價格為3060元／噸，豆油5月期貨價格為5612元／噸。按照0．785的出粕率，0．185的出油率，120元／噸的壓榨費用來估算，則5月盤面大豆期貨壓榨利潤為（）元／噸。

A.129.48

B.139.48

C.149.48

D.159.48

【答案】：C59、目前，滬深300股指期貨報價的最小變動價位是（）點。

A.0.1

B.0.2

C.0.01

D.1

【答案】：B60、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為（）萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D61、商品期貨能夠以套期保值的方式為現(xiàn)貨資產(chǎn)對沖風險，從而起到穩(wěn)定收益、降低風險的作用。這體現(xiàn)了期貨市場的()功能。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.規(guī)避風險

C.資產(chǎn)配置

D.投機

【答案】：C62、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B63、某投資者以4010元/噸的價格買入4手大豆期貨合約，再以4030元/噸的價格買入3手該合約；當價格升至4040元/噸時，又買了2手，當價格升至4050元/噸時，再買入1手。若不計交易費用，期貨價格高于（）元/噸時，該交易者可以盈利。

A.4026

B.4025

C.4020

D.4010

【答案】：A64、1972年，（）率先推出了外匯期貨合約。

A.CBOT

B.CME

C.COMEX

D.NYMEX

【答案】：B65、金融機構(gòu)可以通過創(chuàng)設新產(chǎn)品進行風險對沖，下列不屬于創(chuàng)設新產(chǎn)品的是（）。

A.資產(chǎn)證券化

B.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品

C.債券

D.信托產(chǎn)品

【答案】：C66、近20年來，美國金融期貨交易量和商品期貨交易量占總交易量的份額分別呈現(xiàn)（）趨勢。

A.上升，下降

B.上升，上升

C.下降，下降

D.下降，上升

【答案】：A67、套期保值的效果取決于（）。

A.基差的變動

B.國債期貨的標的利率與市場利率的相關(guān)性

C.期貨合約的選取

D.被套期保值債券的價格

【答案】：A68、經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B69、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C70、期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略在操作上的限制是（）。

A.股票現(xiàn)貨頭寸的買賣

B.股指現(xiàn)貨頭寸的買賣

C.股指期貨的買賣

D.現(xiàn)貨頭寸的買賣

【答案】：A71、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守（）；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守（）原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B72、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A73、關(guān)于期權(quán)保證金，下列說法正確的是（）。

A.執(zhí)行價格越高，需交納的保證金額越多

B.對于虛值期權(quán)，虛值數(shù)額越大，需交納的保證金數(shù)額越多

C.對于有保護期權(quán)，賣方不需要交納保證金

D.賣出裸露期權(quán)和有保護期權(quán)，保證金收取標準不同

【答案】：D74、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D75、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

【答案】：D76、按照交割時間的不同，交割可以分為（）。

A.集中交割和滾動交割

B.實物交割和現(xiàn)金交割

C.倉庫交割和廠庫交割

D.標準倉單交割和現(xiàn)金交割

【答案】：A77、中國的固定資產(chǎn)投資完成額由中國國家統(tǒng)計局發(fā)布，每季度第一個月（）日左右發(fā)布上一季度數(shù)據(jù)。

A.18

B.15

C.30

D.13

【答案】：D78、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D79、在中國的利率政策巾，具有基準利率作用的是（）。

A.存款準備金率

B.一年期存貸款利率

C.一年期田債收益率

D.銀行間同業(yè)拆借利率

【答案】：B80、K線理論起源于（）。

A.美國

B.口本

C.印度

D.英國

【答案】：B81、期貨交易實行保證金制度。交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金作為履約保證，保證金比例一般為（）。

A.5%?10%

B.5%?15%

C.10%?15%

D.10%-20%

【答案】：B82、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B83、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A84、通常情況下，美式期權(quán)的權(quán)利金（）其他條件相同的歐式期權(quán)的權(quán)利金。

A.等于

B.高于

C.不低于

D.低于

【答案】：C85、從其他的市場參與者行為來看，（）為套期保值者轉(zhuǎn)移利率風險提供了對手方，增強了市場的流動性。

A.投機行為

B.套期保值行為

C.避險行為

D.套利行為

【答案】：A86、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A87、多元線性回歸模型的（），又稱為回歸方程的顯著性檢驗或回歸模型的整體檢驗。

A.t檢驗

B.F檢驗

C.擬合優(yōu)度檢驗

D.多重共線性檢驗

【答案】：B88、在國際市場上，歐元采用的匯率標價方法是（）。

A.美元標價法

B.直接標價法

C.單位標價法

D.間接標價法

【答案】：D89、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C90、基差交易與一般的套期保值操作的不同之處在于，基差交易能夠（）。

A.降低基差風險

B.降低持倉費

C.使期貨頭寸盈利

D.減少期貨頭寸持倉量

【答案】：A91、下列表述屬于敏感性分析的是（）。

A.股票組合經(jīng)過股指期貨對沖后，若大盤下跌40%，則組合凈值僅下跌5%

B.當前“15附息國債16”的久期和凸性分別是8.42和81.32

C.在隨機波動率模型下，“50ETF購9月3.10”明日的跌幅為95%的可能性不超過70%

D.若利率下降500個基點，指數(shù)下降30%，則結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的發(fā)行方將面臨4000萬元的虧損

【答案】：B92、（2022年7月真題）假沒其他條件不變，若白糖期初庫存量過低，則當期白糖價格（）

A.趨勢不確定

B.將趨于下跌

C.將保持不變

D.將趨于上漲

【答案】：D93、對期權(quán)權(quán)利金的表述錯誤的是（）。

A.是期權(quán)的市場價格

B.是期權(quán)買方付給賣方的費用

C.是期權(quán)買方面臨的最大損失（不考慮交易費用）

D.是行權(quán)價格的一個固定比率

【答案】：D94、上海銀行間同業(yè)拆借利率是從（）開始運行的。

A.2008年1月1日

B.2007年1月4日

C.2007年1月1日

D.2010年12月5日

【答案】：B95、期貨公司應當設立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

【答案】：A96、10月2日，某投資者持有股票組合的現(xiàn)值為275萬美元，其股票組合與S&P500指數(shù)的β系數(shù)為1．25。為了規(guī)避股市下跌的風險，該投資者準備進行股指期貨套期保值，10月2日的現(xiàn)貨指數(shù)為1250點，12月到期的期貨合約為1375點。則該投資者應該（）12月份到期的S&P500股指期貨合約。(S&P500期貨合約乘數(shù)為250美元)

A.買入10手

B.賣出11手

C.賣出10手

D.買入11手

【答案】：C97、中長期國債期貨在報價方式上采用（）。

A.價格報價法

B.指數(shù)報價法

C.實際報價法

D.利率報價法

【答案】：A98、以下對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證

【答案】：D99、大豆提油套利的做法是（）。

A.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約

B.購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約

C.只購買豆油和豆粕的期貨合約

D.只購買大豆期貨合約

【答案】：A100、隔夜掉期交易不包括（）。

A.O／N

B.T／N

C.S／N

D.P／N

【答案】：D101、隨后某交易日，鋼鐵公司點價，以688元/干噸確定為最終的干基結(jié)算價。期貨風險管理公司在此價格平倉1萬噸空頭套保頭寸。當日鐵礦石現(xiàn)貨價格為660元／濕噸。鋼鐵公司提貨后，按照實際提貨噸數(shù)，期貨風險管理公司按照648元／濕噸x實際提貨噸數(shù)，結(jié)算貨款，并在之前預付貨款675萬元的基礎(chǔ)上多退少補。最終期貨風險管理公司（）。

A.總盈利17萬元

B.總盈利11萬元

C.總虧損17萬元

D.總虧損11萬元

【答案】：B102、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C103、梯式策略在收益率曲線（）時是比較好的一種交易方法。

A.水平移動

B.斜率變動

C.曲度變化

D.保持不變

【答案】：A104、期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由（）簽名。

A.全體會員

B.全體理事

C.出席會議的理事

D.有表決權(quán)的理事

【答案】：C105、外匯遠期合約誕生的時間是（）年。

A.1945

B.1973

C.1989

D.1997

【答案】：B106、在金融市場中，遠期和期貨定價理論包括無套利定價理論和（）。

A.交易成本理論

B.持有成本理論

C.時間價值理論

D.線性回歸理論

【答案】：B107、在其他因素不變的情況下，美式看跌期權(quán)的有效期越長，其價值就會（）。

A.減少

B.增加

C.不變

D.趨于零

【答案】：B108、當經(jīng)濟處于衰退階段，表現(xiàn)最好的資產(chǎn)類是（）。

A.現(xiàn)金

B.債券

C.股票

D.商品

【答案】：B109、間接標價法是指以（）。

A.外幣表示本幣

B.本幣表示外幣

C.外幣除以本幣

D.本幣除以外幣

【答案】：A110、2015年6月初，某銅加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后實物交割的銷售合同，為規(guī)避銅價風險，該企業(yè)賣出CU1606。2016年2月，該企業(yè)進行展期，合理的操作有（）。

A.買入CU1606，賣出CU1604

B.買入CU1606，賣出CU1603

C.買入CU1606，賣出CU1605

D.買入CU1606，賣出CU1608

【答案】：D111、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B112、一般而言，GDP增速與鐵路貨運量增速（）。

A.正相關(guān)

B.負相關(guān)

C.不確定

D.不相關(guān)

【答案】：A113、金融機構(gòu)為了獲得預期收益而主動承擔風險的經(jīng)濟活動是（）。

A.設計和發(fā)行金融產(chǎn)品

B.自營交易

C.為客戶提供金融服務

D.設計和發(fā)行金融工具

【答案】：B114、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

【答案】：B115、下列情形中，適合糧食貿(mào)易商利用大豆期貨進行賣出套期保值的情形是（）。

A.預計豆油價格將上漲

B.大豆現(xiàn)貨價格遠高于期貨價格

C.3個月后將購置一批大豆，擔心大豆價格上漲

D.有大量大豆庫存，擔心大豆價格下跌

【答案】：D116、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D117、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C118、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C119、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B120、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B121、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任

【答案】：D122、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：B123、某日，某投資者認為未來的市場利率將走低，于是以94．500價格買入50手12月份到期的中金所TF1412合約。一周之后，該期貨合約價格漲到95．600，投資者以此價格平倉。若不計交易費用，該投資者將獲利（）萬元。

A.45

B.50

C.55

D.60

【答案】：C124、（）是反映一定時期內(nèi)城鄉(xiāng)居民所購買的生活消費品價格和服務項目價格變動趨勢和程度的相對數(shù)。

A.生產(chǎn)者價格指數(shù)

B.消費者價格指數(shù)

C.GDP平減指數(shù)

D.物價水平

【答案】：B125、中國某公司計劃從英國進口價值200萬英鎊的醫(yī)療器械，此時英鎊兌人民幣即期匯率為9.2369,3個月期英鎊兌人民幣遠期合約價格為9.1826.為規(guī)避匯率風險，則該公司（）。

A.買入200萬英鎊的遠期合約，未來會付出1836.52萬元人民幣

B.買入200萬英鎊的遠期合約，未來會收到1836.52萬元人民幣

C.賣出200萬英鎊的遠期合約，未來會付出1836.52萬元人民幣

D.賣出200萬英鎊的遠期合約，未來會收到1836.52萬元人民幣

【答案】：A126、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C127、在我國，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A128、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C129、下列關(guān)于期貨與期權(quán)區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨合約是雙向合約，而期權(quán)交易是單向合約

B.期權(quán)交易雙方的盈虧曲線是線性的，而期貨交易的盈虧曲線是非線性的

C.期貨交易的是可轉(zhuǎn)讓的標準化合約，而期權(quán)交易的則是未來買賣某種資產(chǎn)的權(quán)利

D.期貨投資者可以通過對沖平倉或?qū)嵨锝桓畹姆绞搅私Y(jié)倉位，期權(quán)投資者的了結(jié)方式可以是對沖也可以是到期交割或者是行使權(quán)利

【答案】：B130、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A131、A省某飼料企業(yè)接到交易所配對的某油廠在B省交割庫注冊的豆粕。為了節(jié)約成本和時間，交割雙方同意把倉單串換到后者在A省的分公司倉庫進行交割，雙方商定串換廠庫升貼水為－60元/噸，A、B兩省豆粕現(xiàn)貨價差為75元/噸。另外，雙方商定的廠庫生產(chǎn)計劃調(diào)整費為40元/噸。則這次倉單串換費用為（）元/噸。

A.45

B.50

C.55

D.60

【答案】：C132、（）具有收益增強結(jié)構(gòu)，使得投資者從票據(jù)中獲得的利息率高于市場同期的利息率。

A.保本型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)

B.收益增強型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)

C.參與型紅利證

D.增強型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)

【答案】：B133、目前我國期貨交易所采用的交易形式是（）。

A.公開喊價交易

B.柜臺（OTC）交易

C.計算機撮合交易

D.做市商交易

【答案】：C134、（）可以通過對沖平倉了結(jié)其持有的期權(quán)合約部分。

A.只有期權(quán)買方

B.只有期權(quán)賣方

C.期權(quán)買方和期權(quán)賣方

D.期權(quán)買方或期權(quán)賣方

【答案】：C135、（）在2010年推山了“中國版的CDS”，即信用風險緩釋合約和信用風險緩釋憑證

A.上海證券交易所

B.中央國債記結(jié)算公司

C.全國銀行間同業(yè)拆借巾心

D.中國銀行間市場交易商協(xié)會

【答案】：D136、7月30日，某套利者賣出100手堪薩斯期貨交易所12月份小麥期貨合約，同時買入100手芝加哥期貨交易所12月份小麥期貨合約，成交價格分別為650美分/蒲式耳和660美分/蒲式耳。8月10日，該套利者同時將兩個交易所的小麥期貨合約全部平倉，成交價格分別為640美分/蒲式耳和655美分/蒲式耳。該交易盈虧狀況是（）美元。（每手小麥合約為

A.虧損75000

B.盈利25000

C.盈利75000

D.虧損25000

【答案】：B137、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C138、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C139、滬深300現(xiàn)貨指數(shù)為3000點，市場年利率為5%，年指數(shù)股息率為1%，若交易成本總計35點，則有效期為3個月的滬深300指數(shù)期貨價格（）。

A.在3065以下存在正向套利機會

B.在2995以上存在正向套利機會

C.在3065以上存在反向套利機會

D.在2995以下存在反向套利機會

【答案】：D140、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B141、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D142、申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.外交部

B.公證機構(gòu)

C.國務院教育行政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C143、某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價格風險，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元／噸，賣出平倉時的基差為-50元／噸，該工商在套期保值中的盈虧狀況是（）元。大豆期貨的交易單位是10噸/手。

A.盈利3000

B.虧損3000

C.盈利1500

D.虧損1500

【答案】：A144、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

A.結(jié)算機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D145、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，可（）。

A.代客戶進行期貨交易

B.代客戶進行期貨結(jié)算

C.代期貨公司收付客戶期貨保證金

D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

【答案】：D146、某新入市投資者在其保證金賬戶中存入保證金20萬元。當日開倉賣出燃料油期貨合約40手，成交價為2280元/Ⅱ屯，其后將合約平倉10手，成交價格為2400元/噸，當日收盤價為2458元/噸，結(jié)算價位2381元/噸。(燃料油合約交易單位為10噸/手，交易保證金比例為8%)（）。該投資者的可用資金余額為(不計手續(xù)費、稅金等費用)（）元。

A.101456

B.124556

C.99608

D.100556

【答案】：D147、量化交易模型測試中樣本外測試的目的是（）。

A.判斷模型在實盤中的風險能力

B.使用極端行情進行壓力測試

C.防止樣本內(nèi)測試的過度擬合

D.判斷模型中是否有未來函數(shù)

【答案】：C148、某油脂貿(mào)易公司定期從馬來西亞進口棕櫚油轉(zhuǎn)銷國內(nèi)市場。但是貿(mào)易公司往往難以立即實現(xiàn)銷售，這樣就會形成庫存，而且還會出現(xiàn)持續(xù)不斷的結(jié)轉(zhuǎn)庫存。4月份，受金融危機影響，植物油現(xiàn)貨需求一直處于較為低迷的狀態(tài)。但由于棕櫚油進口合同是在年前簽訂的，公司不得不繼續(xù)進口，導致庫存繼續(xù)擴大，庫存消化速度很慢，公司面臨巨大的價格下跌風險。為防止后期棕櫚油價格下跌對公司經(jīng)營造成不利影響，經(jīng)過慎重決策，公司制定了對棕櫚油庫存進行賣出保值的策略。方案如下：

A.2400

B.960

C.2760

D.3040

【答案】：B149、甲公司希望以固定利率借人人民幣，而乙公司希望以固定利率借人美元，而且兩公司借人的名義本金用即期匯率折算都為1000萬人民幣，即期匯率USD／CNY為6.1235。市場上對兩公司的報價如下：

A.9.6％

B.8.5％

C.5.0％

D.5.4％

【答案】：B150、下列關(guān)于期貨合約最小變動價位的說法，不正確的是（）。

A.每次報價的最小變動數(shù)值必須是其最小變動價位的整數(shù)倍

B.商品期貨合約最小變動價位的確定，通常取決于標的物的種類、性質(zhì)、市價波動情況和商業(yè)規(guī)范等

C.較大的最小變動價位有利于市場流動性的增加

D.最小變動價位是指在期貨交易所的公開競價過程中，對合約每計量單位報價的最小變動數(shù)值

【答案】：C151、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D152、根據(jù)下面資料，回答題

A.反向市場牛市套利

B.反向市場熊市套利

C.正向市場熊市套利

D.正向市場牛市套利

【答案】：D153、β系數(shù)（），說明股票比市場整體波動性低。

A.大于1

B.等于1

C.小于1

D.以上都不對

【答案】：C154、某投資銀行通過市場觀察，目前各個期限的市場利率水平基本上都低于3個月前的水平，而3個月前，該投資銀行作為債券承銷商買入并持有了3個上市公司分別發(fā)行的固定利率的次級債X、Y和Z，信用級別分別是BBB級、BB級和CC級，期限分別為4年、5年和7年，總規(guī)模是12.8億美元。為了保護市場利率水平下行所帶來的債券價值上升，該投資銀行發(fā)起了合成CDO項目。

A.3年

B.5年

C.7年

D.9年

【答案】：A155、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D156、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責

【答案】：C157、下列蝶式套利的基本做法，正確的是（）。

A.買入近期月份合約，同時賣出居中月份合約，并買入遠期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠期月份買入合約數(shù)量之和

B.先買入遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠期月份買入合約數(shù)量之和

C.賣出近期月份合約，同時買入居中月份合約，并賣出遠期月份合約，其中遠期合約的數(shù)量等于近期月份和居中月份買入和賣出合約數(shù)量之和

D.先賣出遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中近期合約的數(shù)量等于居中月份和遠期月份買入和賣出合約數(shù)量之和

【答案】：A158、下列屬于大連商品交易所交易的上市品種的是（）。

A.小麥

B.PTA

C.燃料油

D.玉米

【答案】：D159、在某時點，某交易所7月份銅期貨合約的買入價是67570元/噸，前一成交價是67560元/噸，如果此時賣出申報價是67550元/噸，則此時點該交易以（）成交。

A.67550

B.67560

C.67570

D.67580

【答案】：B160、期貨套期保值者通過基差交易，可以（）。

A.獲得價差收益

B.獲得價差變動收益

C.降低實物交割風險

D.降低基差變動的風險

【答案】：D161、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務部

【答案】：C162、某美國投資者發(fā)現(xiàn)歐元的利率高于美元利率，于是他決定購買100萬歐元以獲高息，計劃投資3個月，但又擔心在這期間歐元對美元貶值。為避免歐元匯價貶值的風險，該投資者利用芝加哥商業(yè)交易所外匯期貨市場進行空頭套期保值，每手歐元期貨合約為12.5萬歐元。3月1日，外匯即期市場上以EUR/USD=1.3432購買100萬歐元，在期貨市場上賣出歐元期貨合約的成交價為EUR/USD=1.3450。6月1日，歐元即期匯率為EUR/USD=即期匯率為EUR/USD=1.2120，期貨市場上以成交價格EUR/USD=1.2101買入對沖平倉，則該投資者（）。

A.盈利37000美元

B.虧損37000美元

C.盈利3700美元

D.虧損3700美元

【答案】：C163、目前，全球最具影響力的商品價格指數(shù)是（）。

A.標普高盛商品指數(shù)（S&PGSCI）

B.路透商品研究局指數(shù)（RJ/CRB）

C.彭博商品指數(shù)（BCOM）

D.JP摩根商品指數(shù)（JPMCI）

【答案】：B164、受聘于商品基金經(jīng)理（CPO），主要負責幫助CPO挑選商品交易顧問（CTA），監(jiān)督CTA的交易活動的是（）。

A.介紹經(jīng)紀商（）

B.托管人（Custodian）

C.期貨傭金商（FCM）

D.交易經(jīng)理（）

【答案】：D165、以下各項中，包含于匯率掉期交易組合的是（）。

A.外匯即期交易和外匯遠期交易

B.外匯即期交易和外匯即期交易

C.外匯期貨交易和外匯期貨交易

D.外匯即期交易和外匯期貨交易

【答案】：A166、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C167、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A168、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A169、期貨市場的一個主要經(jīng)濟功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者提供現(xiàn)貨價格風險的轉(zhuǎn)移工具。要實現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的是（）。

A.期貨投機者

B.套期保值者

C.保值增加者

D.投資者

【答案】：A170、下列關(guān)于鄭州商品交易所的表述，正確的是（）。

A.是公司制期貨交易所

B.菜籽油和棕櫚油均是其上市品種

C.以營利為目的

D.會員大會是其最高權(quán)力機構(gòu)

【答案】：D171、在我國期貨交易的計算機撮合連續(xù)競價過程中，當買賣申報成交時，成交價等于（）

A.買入價和賣出價的平均價

B.買入價、賣出價和前一成交價的平均價

C.買入價、賣出價和前一成交價的加權(quán)平均價

D.買入價、賣出價和前一成交價三者中居中的價格

【答案】：D172、目前我國的期貨結(jié)算機構(gòu)（）。

A.完全獨立于期貨交易所

B.由幾家期貨交易所共同擁有

C.是期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)

D.是附屬于期貨交易所的相對獨立機構(gòu)

【答案】：C173、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格低于當時的標的物價格時，該期權(quán)為（）。

A.實值期權(quán)

B.虛值期權(quán)

C.內(nèi)涵期權(quán)

D.外涵期權(quán)

【答案】：A174、社會融資規(guī)模是由（）發(fā)布的。

A.國家統(tǒng)計局

B.商務部

C.中國人民銀行

D.海關(guān)總署

【答案】：C175、滬深300股指期權(quán)仿真交易合約每日價格最大波動限制是（）。

A.上一個交易日滬深300滬指期貨結(jié)算價的12％

B.上一交易日滬深300指數(shù)收盤價的10％

C.上一個交易日滬深300股指期貨結(jié)算價的10％

D.上一交易日滬深300指數(shù)收盤價的12％

【答案】：B176、短期利率期貨品種一般采用（）。

A.現(xiàn)金交割

B.實物交割

C.對沖平倉

D.T+1交割

【答案】：A177、根據(jù)指數(shù)化投資策略原理，建立合成指數(shù)基金的方法有（）。

A.國債期貨合約+股票組合+股指期貨合約

B.國債期貨合約+股指期貨合約

C.現(xiàn)金儲備+股指期貨合約

D.現(xiàn)金儲備+股票組合+股指期貨合約

【答案】：C178、假設養(yǎng)老保險金的資產(chǎn)和負債現(xiàn)值分別為40億元和50億元?；鸾?jīng)理估算資產(chǎn)和負債的BVP（即利率變化0.01%，資產(chǎn)價值的變動）分別為330萬元和340萬元，當時一份國債期貨合約的BPV約為500元，下列說法錯誤的是（）。

A.利率上升時，不需要套期保值

B.利率下降時，應買入期貨合約套期保值

C.利率下降時，應賣出期貨合約套期保值

D.利率上升時，需要200份期貨合約套期保值

【答案】：C179、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D180、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D181、截至2013年，全球ETF產(chǎn)品已超過（）萬億美元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B182、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B183、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務院商務主管部門

【答案】：A184、9月15日，美國芝加哥期貨交易所1月份小麥期貨價格為950美分/蒲式耳，1月份玉米期貨價格為325美分/蒲式耳，套利者決定賣出10手1月份玉米合約同時買入10手1月份小麥合約，9月30日，同時將小麥和玉米期貨合約全部平倉，價格分別為835美分/蒲式耳和290美分/蒲式耳。

A.縮小50

B.縮小60

C.縮小80

D.縮小40

【答案】：C185、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B186、因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是（）的除外。

A.緊急避險

B.他人責任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C187、在期權(quán)交易市場，需要按規(guī)定繳納一定保證金的是（）。

A.期權(quán)買方

B.期權(quán)賣方

C.期權(quán)買賣雙方

D.都不用支付

【答案】：B188、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C189、下列關(guān)于期貨居間人的表述，正確的是（）。

A.居間人隸屬于期貨公司

B.居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀合同的當事人

C.期貨公司的在職人員可以成為本公司的居間人

D.期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

【答案】：B190、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A191、在shibor利率的發(fā)布流程中，每個交易日全國銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)各報價行的報價，要剔除（）報價。

A.最高1家，最低2家

B.最高2家，最低1家

C.最高、最低各1家

D.最高、最低各2家

【答案】：D192、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A193、某套利者賣出4月份鋁期貨合約，同時買入5月份鋁期貨合約，價格分別為16670元/噸和16830元/噸，平倉時4月份鋁期貨價格變?yōu)?6780元/噸，則5月份鋁期貨合約變?yōu)椋ǎ┰?噸時，價差是縮小的。

A.16970

B.16980

C.16990

D.16900

【答案】：D194、以下關(guān)于買進看跌期權(quán)的說法，正確的是（）。

A.買進看跌期權(quán)的最大損失為執(zhí)行價格-權(quán)利金

B.買進看跌期權(quán)比賣出標的期貨合約可獲得更高的收益

C.計劃購入現(xiàn)貨者預期價格上漲，可買進看跌期權(quán)

D.交易者預期標的物價格下跌，適宜買進看跌期權(quán)

【答案】：D195、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是（）。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求

【答案】：B196、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A197、如果可交割國債票面利率高于國債期貨合約標的票面利率，轉(zhuǎn)換因子和1相比是（）。

A.大于

B.等于

C.小于

D.不確定

【答案】：A198、關(guān)于參與型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品說法錯誤的是（）。

A.參與型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品能夠讓產(chǎn)品的投資者參與到某個領(lǐng)域的投資，且這個領(lǐng)域的投資在常規(guī)條件下這些投資者也是能參與的

B.通過參與型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的投資，投資者可以把資金做更大范圍的分散，從而在更大范圍的資產(chǎn)類型中進行資產(chǎn)配置，有助于提高資產(chǎn)管理的效率

C.最簡單的參與型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品是跟蹤證，其本質(zhì)上就是一個低行權(quán)價的期權(quán)

D.投資者可以通過投資參與型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品參與到境外資本市場的指數(shù)投資

【答案】：A199、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D200、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方商定的期貨平倉須在（）限制范圍內(nèi)。

A.審批日期貨價格

B.交收日現(xiàn)貨價格

C.交收日期貨價格

D.審批日現(xiàn)貨價格

【答案】：A第二部分多選題(200題)1、在國際外匯市場上，經(jīng)常采用間接標價法的是（）。

A.加元

B.歐元

C.英鎊

D.澳元

【答案】：BCD2、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行

B.股權(quán)變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

【答案】：ABCD3、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的說法，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

C.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

D.期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算

【答案】：BCD4、某美國投資者發(fā)現(xiàn)歐元利率高于美元利率后買入歐元，計劃投資3個月，則該投資者（）。

A.可以在芝加哥商業(yè)交易所賣出歐元期貨進行套期保值

B.可能承擔歐元升值風險

C.可以在芝加哥商業(yè)交易所買入歐元期貨進行套利保值

D.可能承擔歐元貶值風險

【答案】：AD5、材料一：在美國，機構(gòu)投資者的投資中將近30%的份額被指數(shù)化了，英國的指數(shù)化程度在20%左右，近年來，指數(shù)基金也在中國獲得快速增長。

A.股票分割

B.個股的股本變動

C.資產(chǎn)剝離或并購

D.股利發(fā)放

【答案】：ABCD6、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用（）。

A.以期貨交易所風險準備金支付

B.期貨公司先行承擔后有權(quán)向有過錯的客戶追償

C.由期貨交易所承擔

D.由被平倉的期貨公司承擔

【答案】：BD7、期貨公司客戶服務部的職責包括（）。

A.進行客戶回訪工作

B.負責客戶接待，及時妥善地處理客戶糾紛

C.負責客戶資料檔案管理，并將有關(guān)客戶資料通知相關(guān)業(yè)務

D.負責客戶開戶，向客戶揭示期貨交易風險

【答案】：ABCD8、期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

A.董事長

B.副董事長

C.獨立董事

D.董事會秘書

【答案】：ABD9、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定目的是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨公司投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD10、對基差買方來說，基差交易模式的利弊主要體現(xiàn)在（）

A.擁有定價的主動權(quán)和可選擇權(quán)，靈活性強

B.可以保證買方獲得合理的銷售利益

C.一旦點價策略失誤，基差買方可能面臨虧損風險

D.即使點價策略失誤，基差買方可以規(guī)避價格風險

【答案】：AC11、某期貨公司因電網(wǎng)嚴重故障，無法正常營業(yè)，現(xiàn)需要申請停業(yè)。該公司申請停業(yè)需要提交的材料包括（）。

A.申請書

B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報告

C.停業(yè)決議書

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC12、全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告（）。

A.真實

B.準確

C.完整

D.公開

【答案】：ABC13、關(guān)于支撐線和壓力線，下列說法不正確的是（）。?

A.支撐線又稱為抵抗線

B.支撐線總是低于壓力線

C.支撐線起阻止股價繼續(xù)上升的作用

D.壓力線起阻止股價下跌或上升的作用

【答案】：BCD14、外匯掉期交易中，如果發(fā)起方為近端買入、遠端賣出，則（）。

A.遠端掉期全價=即期匯率的做市商賣價+遠端掉期點的做市商買價

B.近端掉期全價=即期匯率的做市商買價+近端掉期點的做市商買價

C.近端掉期全價=即期匯率的做市商賣價+近端掉期點的做市商賣價

D.遠端掉期全價=即期匯率的做市商買價+遠端掉期點的做市商賣價

【答案】：AC15、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務的表述中，正確的有（）。

A.確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

B.對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應當與期貨交易所保持一致

C.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告

D.建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度

【答案】：ABCD16、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易

C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易

【答案】：AB17、會員制期貨交易所會員資格的獲取的方式包括（）。

A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入

B.接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入

C.接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入

D.以交易所高級管理人員的身份加入

【答案】：ABC18、要實現(xiàn)“風險對沖”，在套期保值操作中應滿足以下（）條件。

A.在期貨頭寸方向的選擇上，應與現(xiàn)貨頭寸相反或作為現(xiàn)貨未來交易的替代物’

B.期貨頭寸持有時間段與現(xiàn)貨承擔風險的時間段對應

C.在套期保值數(shù)量選擇上，要使期貨與現(xiàn)貨市場的價值變動大體相當

D.期貨合約的月份一定要與現(xiàn)貨市場的交易時間對應

【答案】：ABC19、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）

A.期貨公司除董事長.監(jiān)事會主席.獨立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長.監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事.監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

【答案】：ABCD20、下列商品中，價格之間有互補關(guān)系的有（）。

A.菜籽油、棕櫚油和豆油

B.汽車和汽油

C.床屜和床墊

D.眼鏡架和鏡片

【答案】：BCD21、我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務有（）。

A.期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.期貨投資咨詢業(yè)務

C.期貨自營業(yè)務

D.為其股東提供融資業(yè)務

【答案】：AB22、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是（）。

A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

【答案】：ABD23、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定結(jié)算擔保金的使用

C.擬訂風險準備金的使用方案

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

【答案】：ABCD24、關(guān)于股指期貨的無風險套利交易，下列說法中正確的是（）。

A.只有當實際的期指高于無套利區(qū)間上界時，正向套利才能獲利

B.只有當實際的期指低于無套利區(qū)間下界時，正向套利才能獲利

C.只有當實際的期指低于無套利區(qū)間下界時，反向套利才能獲利

D.只有當實際的期指高于無套利區(qū)間上界時，反向套利才能獲利

【答案】：AC25、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是（）。

A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司

B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

C.A證券公司是D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關(guān)系密切

【答案】：ABC26、某菜籽經(jīng)銷商在鄭州商品交易所做賣出套期保值，在某月份菜籽期貨合約上建倉20手，建倉時基差為-20元／噸，以下說法正確的是（）。(每手10噸，不計手續(xù)費等費用)

A.若在基差為10元／噸時進行平倉，則套期保值的凈盈利為6000元

B.若在基差為-40元／噸時進行平倉，則套期保值的凈虧損為4000元

C.若在基差為-50元／噸時進行平倉，則套期保值的凈盈利為6000元

D.若在基差為-10元／噸時進行平倉，則套期保值的凈虧損為2000元

【答案】：AB27、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，（）。

A.客戶的交易損失自行承擔

B.應當認定為無效

C.期貨公司應賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

D.期貨公司與客戶均有過錯，應根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

【答案】：BCD28、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財務負責人、營業(yè)部負責人

D.期貨公司法定代表人

【答案】：BCD29、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。

A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生

B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)

【答案】：BD30、期貨行情相關(guān)術(shù)語包括（）。

A.合約

B.開盤價

C.收盤價

D.最高價E

【答案】：ABCD31、二元期權(quán)分為（）。

A.或有現(xiàn)金看漲期權(quán)

B.或有資產(chǎn)看漲期權(quán)

C.或有現(xiàn)金看跌期權(quán)

D.或有資產(chǎn)看跌期權(quán)

【答案】：AB32、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）

A.停業(yè)說明書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告

D.處置或者清退客戶情況的報告

【答案】：BCD33、商品期貨合約交割月份的確定一般受該合約標的商品的（）等方面的特點影響。

A.生產(chǎn)

B.使用

C.儲藏

D.流通

【答案】：ABCD34、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派