港口企業(yè)法律事務(wù)管理制度2020年10月

目 錄第一章 總則 3第二章 工作機(jī)構(gòu)和職責(zé) 3第三章 重大事項(xiàng)法律審核 4第四章 合同審查和談判參與 4第五章 訴訟與仲裁管理 6第六章 其他法律事務(wù)管理 7第七章 外聘律師管理 8第八章 附則 8

港口企業(yè)法律事務(wù)管理制度第一章 總則第一條為加強(qiáng)xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司或本公司）法律事務(wù)服務(wù)與管理工作，保障公司安全運(yùn)營(yíng)，防范和化解經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司法制建設(shè)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱法律事務(wù)是指公司在決策、經(jīng)營(yíng)、管理中涉及法律事項(xiàng)的各項(xiàng)工作。第三條法律事務(wù)工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：1.依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，開展工作；2.依法維護(hù)公司和公司股東合法權(quán)益；3.以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)和事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔。第四條本制度適用于公司及所屬分、子公司（以下統(tǒng)稱為所屬單位）。第五條公司及所屬單位應(yīng)當(dāng)為法律事務(wù)工作提供保障和支持，加強(qiáng)溝通與協(xié)作，逐步建立健全有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和體系。第二章 工作機(jī)構(gòu)和職責(zé)第六條法律事務(wù)職能部門全面負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)的服務(wù)與管理工作。第七條法律事務(wù)職能部門履行以下職責(zé)：1.公司重大事項(xiàng)的法律審核；2.公司重要規(guī)章制度審核；3.公司合同的合法性審核，并參與重大合同的談判和起草；4.公司法律糾紛和案件管理；5.公司外聘法律顧問機(jī)構(gòu)和律師管理；6.按責(zé)權(quán)體系處理、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查分、子公司的有關(guān)法律事務(wù)；7.其他法律事務(wù)管理。第八條所屬單位應(yīng)當(dāng)建立、健全相應(yīng)的規(guī)章制度，指定專人負(fù)責(zé)本單位的法律事務(wù)工作。條件成熟的可成立本單位的法律事務(wù)管理部門，在公司法律事務(wù)職能部門的指導(dǎo)與監(jiān)督下開展相關(guān)工作。第三章 重大事項(xiàng)法律審核第九條法律事務(wù)職能部門參與公司重大事項(xiàng)的法律論證和審核，提供法律意見。經(jīng)過法律審核論證認(rèn)為存在違法、違規(guī)情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正或完善。第十條重大事項(xiàng)是指涉及公司的分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、重組改制、股權(quán)收購(gòu)與轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)收購(gòu)與轉(zhuǎn)讓、重大投資融資、對(duì)外擔(dān)保等對(duì)生存發(fā)展具有重大影響的運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)。第十一條重大事項(xiàng)的法律審核主要涉及合法性、合規(guī)性以及法律風(fēng)險(xiǎn)防控的論證。法律事務(wù)職能部門與公司法律顧問機(jī)構(gòu)協(xié)同開展具體工作，依法就重大事項(xiàng)出具法律意見書。第四章 合同審查和談判參與第十二條本制度所稱合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。公司與其他平等主體（自然人、法人、其他組織）及公司系統(tǒng)內(nèi)部相互之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同依照公司合同管理的相關(guān)規(guī)定和本制度進(jìn)行管理和監(jiān)督審查。第十三條法律事務(wù)職能部門對(duì)合同主體、合同內(nèi)容、簽訂程序、實(shí)際履行等情況進(jìn)行合法性審查和風(fēng)險(xiǎn)把控，具體方面為：1.合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時(shí)效與合法性；2.合同標(biāo)的的合法性；3.合同條款的合法性、完整性；4.合同簽訂應(yīng)履行的法定程序和步驟；5.合同所載內(nèi)容的實(shí)際履行情況；6.與合同業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律問題。第十四條合同的訂立實(shí)行審查會(huì)簽制度。根據(jù)公司合同管理的相關(guān)規(guī)定，合同歸口管理部門發(fā)起會(huì)簽申請(qǐng)，同時(shí)提交合同文本以及相關(guān)的文本資料。法律事務(wù)職能部門針對(duì)合同訂立的合法性提出相應(yīng)法律意見，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，公司各管理層級(jí)會(huì)簽、閱示。根據(jù)各管理層級(jí)的意見，圍繞合同簽訂開展以下相關(guān)工作：1.無修改變動(dòng)意見的，按既定內(nèi)容履行合同簽訂工作。2.涉及合同主體和實(shí)質(zhì)內(nèi)容缺陷的，根據(jù)修改意見，應(yīng)與合同他方當(dāng)事人商討提供適當(dāng)擔(dān)保、修正變更合同條款、補(bǔ)齊相關(guān)法定資料等，后繼續(xù)履行合同簽訂工作。3.涉及程序缺陷的，根據(jù)修改意見，應(yīng)及時(shí)完備前置審批決策程序，后繼續(xù)履行合同簽訂工作。4.否定意見的，不履行合同簽訂工作。5.其他根據(jù)實(shí)際情況圍繞合同簽訂的法律事務(wù)工作。第十五條合同在訂立前需要進(jìn)行變更和完善的，法律事務(wù)職能部門應(yīng)協(xié)助配合相關(guān)部門圍繞合同訂立提供法律服務(wù)。合同生效后應(yīng)當(dāng)全面履行，合同履行以合同執(zhí)行部門為主，相關(guān)部門密切配合，法律事務(wù)職能部門參與處理合同履行過程中涉及的相關(guān)法律事務(wù)。第十六條需要法律事務(wù)職能部門派員參與合同談判的，主辦部門應(yīng)當(dāng)至少在談判日前3個(gè)工作日通知法律事務(wù)職能部門，提供充分的背景材料和談判內(nèi)容大綱，但特殊或緊急情況除外。第十七條法律事務(wù)職能部門參與合同談判，應(yīng)從合法性的角度把握談判，協(xié)助主辦部門維護(hù)公司的合法利益。公司內(nèi)部參與部門應(yīng)首先圍繞合同要素進(jìn)行相關(guān)情況的了解和掌握，深入的研究與溝通，達(dá)成一致的意見。談判進(jìn)行時(shí)，應(yīng)根據(jù)事先的共識(shí)一致對(duì)外發(fā)聲和行動(dòng)，爭(zhēng)取公司合法利益最大化。第五章 訴訟與仲裁管理第十八條發(fā)生訴訟或仲裁法律事務(wù)，聘請(qǐng)專業(yè)的訴訟律師作為代理人。由法律事務(wù)職能部門提出委托代理意見，經(jīng)審批后辦理訂立委托合同手續(xù)。法律事務(wù)職能部門在訴訟或仲裁案件法律處理過程中，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司相關(guān)部門的支持配合，并配合董事會(huì)秘書處履行信息披露相關(guān)職責(zé)。第十九條收到以公司或所屬單位作為當(dāng)事人或利害關(guān)系人的訴訟或仲裁文書，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)向法律事務(wù)職能部門報(bào)告，不得拖延。法律事務(wù)職能部門根據(jù)案由查明案件起因，明確案件起因單位，該單位為法律事務(wù)處理責(zé)任主體。公司或所屬單位為當(dāng)事人或利害關(guān)系人提出對(duì)外訴訟或仲裁的，提起單位為法律事務(wù)處理責(zé)任主體。第二十條法律事務(wù)職能部門及時(shí)向公司報(bào)告涉及訴訟和仲裁事項(xiàng)的相關(guān)情況，并組織相關(guān)單位收集有關(guān)信息和證據(jù)資料，會(huì)同訴訟律師研究訴訟對(duì)策。與所涉訴訟或仲裁案件有直接關(guān)系的部門或所屬單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向法律事務(wù)職能部門全面提供與案件事實(shí)及訴訟有關(guān)的各項(xiàng)資料及信息，不得推諉，并指定專門人員與法律事務(wù)職能部門進(jìn)行對(duì)接。第二十一條需要以公司名義提起訴訟或仲裁的，相關(guān)部門或所屬單位應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的時(shí)效屆滿前向法律事務(wù)職能部門書面說明有關(guān)情況并附送有關(guān)案件材料。法律事務(wù)職能部門收到前款書面說明和有關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門會(huì)同法律顧問機(jī)構(gòu)和律師針對(duì)涉案事項(xiàng)進(jìn)行分析和研究，充分做好訴前準(zhǔn)備工作。第二十二條所有訴訟或仲裁案件，均執(zhí)行訴前集體研究討論制度。根據(jù)案件討論實(shí)際需要，由法律事務(wù)職能部門組織相關(guān)部門、所屬單位、常年法律顧問機(jī)構(gòu)以及訴訟代理律師等進(jìn)行全面詳盡的集體討論，提出訴訟風(fēng)險(xiǎn)、研究應(yīng)訟對(duì)策。第二十三條法律事務(wù)職能部門應(yīng)當(dāng)參與訴訟或仲裁案件的完整進(jìn)程，掌握案件的階段動(dòng)態(tài)，及時(shí)將有關(guān)案件判決或處理結(jié)果報(bào)告公司，所屬單位履行相應(yīng)的報(bào)告義務(wù)。以公司為當(dāng)事人或第三人的案件結(jié)案后，法律事務(wù)職能部門應(yīng)當(dāng)形成書面的結(jié)案報(bào)告。以所屬單位為當(dāng)事人或第三人的案件結(jié)案后，所屬單位應(yīng)當(dāng)形成書面的結(jié)案報(bào)告，及時(shí)報(bào)送法律事務(wù)職能部門。第二十四條法律事務(wù)職能部門應(yīng)當(dāng)建立健全訴訟案件資料的檔案管理制度。對(duì)于已結(jié)案的訴訟案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)資料歸整卷宗，以備查閱。第六章 其他法律事務(wù)管理第二十五條公司及所屬單位涉及的有利害關(guān)系的行政復(fù)議、聽證等法律活動(dòng)，由法律事務(wù)職能部門牽頭按照本制度第五章的相關(guān)規(guī)定開展工作。第二十六條法律事務(wù)職能部門負(fù)責(zé)提供與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的法律咨詢。第二十七條法律事務(wù)職能部門負(fù)責(zé)公司的公證工作，適時(shí)按需進(jìn)行合同、保全證據(jù)、賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書、提存等公證。第二十八條法律事務(wù)職能部門為公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供法律咨詢意見，與公司其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門分工合作，負(fù)責(zé)對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行法律應(yīng)對(duì)，共同做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理工作。第二十九條法律事務(wù)職能部門統(tǒng)籌公司制度規(guī)范體系的建設(shè)，關(guān)注與公司及所屬單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)有關(guān)的法律法規(guī)，提示運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，督促所屬單位不斷完善制度規(guī)范體系。第三十條法律事務(wù)職能部門與公司培訓(xùn)主管部門分工合作，開展法律培訓(xùn)和法制宣傳教育。第七章 外聘律師管理第三十一條法律事務(wù)職能部門負(fù)責(zé)外聘常年法律顧問機(jī)構(gòu)和律師的推薦工作，服務(wù)范圍涵蓋公司和分公司。第三十二條公司外聘服務(wù)于資本市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作的專項(xiàng)常年法律顧問機(jī)構(gòu)和律師的，由董事會(huì)秘書處和法律事務(wù)職能部門聯(lián)合負(fù)責(zé)推薦工作。所屬單位外聘常年法律顧問機(jī)構(gòu)和律師的，須報(bào)法律事務(wù)職能