某縣水環(huán)境治理工程PPP項(xiàng)目

實(shí)施方案委托單位：某縣城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)和住房保障局編制單位：A編制時(shí)間：二。一八年十二月目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第一章方案編制的目的和依據(jù) 1\o"CurrentDocument"一、方案編制目的 1\o"CurrentDocument"二、方案編制主要依據(jù) 1\o"CurrentDocument"第二章項(xiàng)目概況 3\o"CurrentDocument"一、項(xiàng)目背景 3\o"CurrentDocument"二、項(xiàng)目地址 4\o"CurrentDocument"三、工程內(nèi)容 4\o"CurrentDocument"四、項(xiàng)目基本情況 5\o"CurrentDocument"五、推薦處理工藝 6\o"CurrentDocument"六、工程預(yù)期目標(biāo) 7\o"CurrentDocument"七、經(jīng)濟(jì)效益 8\o"CurrentDocument"八、項(xiàng)目產(chǎn)出說明 9\o"CurrentDocument"九、關(guān)于存量項(xiàng)目的職工安排 10\o"CurrentDocument"第三章PPP可行性分析 11\o"CurrentDocument"一、物有所值（VFM）評(píng)價(jià) 11\o"CurrentDocument"二、財(cái)政承受能力論證 11\o"CurrentDocument"三、結(jié)論 11\o"CurrentDocument"第四章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 12\o"CurrentDocument"一、風(fēng)險(xiǎn)分配基本原則 12\o"CurrentDocument"二、社會(huì)投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 13\o"CurrentDocument"三、政府部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 15\o"CurrentDocument"四、由政府部門和社會(huì)投資人共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 15\o"CurrentDocument"第五章ppp模式設(shè)計(jì) 17\o"CurrentDocument"一、項(xiàng)目公司股權(quán)情況 17（一）項(xiàng)目公司股權(quán)及資本金 17（二）項(xiàng)目公司組織架構(gòu) 17\o"CurrentDocument"二、PPP運(yùn)作方式 18（一）BOT方式 18（二）TOT方式 19\o"CurrentDocument"三、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu) 20（一）基本模式 20（二）項(xiàng)目融資 20（三）項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營維護(hù) 21\o"CurrentDocument"四、回報(bào)機(jī)制 22\o"CurrentDocument"五、績效考核機(jī)制 24（一）本項(xiàng)目建設(shè)績效考核 24（二）本項(xiàng)目運(yùn)營考核 27（三）評(píng)估方法 29（四）建立中期評(píng)估機(jī)制 30（五）實(shí)際政府可行性缺口補(bǔ)助 30\o"CurrentDocument"六、調(diào)價(jià)機(jī)制 30\o"CurrentDocument"七、退出機(jī)制 31\o"CurrentDocument"第六章項(xiàng)目合同體系 32\o"CurrentDocument"一、合同構(gòu)成 32\o"CurrentDocument"二、項(xiàng)目邊界條件 32（一）項(xiàng)目授權(quán)、合作期限、業(yè)務(wù)范圍 33（二）各方的基本權(quán)利和義務(wù) 33（三）項(xiàng)目公司組建 34（四）項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù) 34（五）股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制 35\o"CurrentDocument"三、交易邊界條件 35（一）特許經(jīng)營權(quán)的期限及范圍 35（二）回報(bào)機(jī)制 35（三）污水處理量和供水量 35（四）重置和大修的費(fèi)用承擔(dān) 36（五）項(xiàng)目資產(chǎn) 36（六）上級(jí)補(bǔ)貼 36（七）項(xiàng)目保證金體系 36\o"CurrentDocument"第七章監(jiān)管管理及相關(guān) 37\o"CurrentDocument"一、授權(quán)關(guān)系 37\o"CurrentDocument"二、監(jiān)管方式 37\o"CurrentDocument"第八章PPP采購方式 40\o"CurrentDocument"一、采購方式 40\o"CurrentDocument"二、社會(huì)資本應(yīng)具備的資格條件 41\o"CurrentDocument"三、資格審查及評(píng)審辦法 42附表 43第一章方案編制的目的和依據(jù)一1、方案編制目的本方案旨在通過對(duì)某縣水環(huán)境治理工程PPP項(xiàng)目的背景、項(xiàng)目實(shí)施可行性（項(xiàng)目VFM物有所值評(píng)價(jià)程序和財(cái)政承受能力論證程序）、項(xiàng)目運(yùn)作方式及交易結(jié)構(gòu)、供應(yīng)商采購程序、項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營及移交、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制等）進(jìn)行初步分析，審慎預(yù)測(cè)本項(xiàng)目采用PPP模式能夠達(dá)到的主要目的，對(duì)項(xiàng)目的投資收益模式及財(cái)務(wù)效益預(yù)測(cè)方式進(jìn)行了初步預(yù)測(cè)，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作模式及相關(guān)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了簡要說明，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施PPP模式存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了分析，以便為本項(xiàng)目政府決策及實(shí)施提供參考。二、方案編制主要依據(jù)（1）中華人民共和國政府采購法（中華人民共和國主席令第68號(hào)）；（2）中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例（中華人民共和國國務(wù)院令第658號(hào)）；（3）國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見（國發(fā)〔2014〕43號(hào)）；（4）財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知（財(cái)金〔2014〕76號(hào)）；（5）財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》的通知（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）；（6）國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見（發(fā)改投資〔2014〕2724號(hào)）；（7）四川省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)《四川省“政府與社會(huì)資本合作”項(xiàng)目管理辦法（試行）》的通知（川財(cái)金〔2014〕86號(hào)）（8）關(guān)于印發(fā)《政府購買服務(wù)管理辦法（暫行）》的通知（財(cái)綜[2014]96號(hào)）；（9）財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》的通知（財(cái)庫〔2014〕215號(hào)）；（10）6部委25號(hào)令《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》；第二章項(xiàng)目概況一、項(xiàng)目背景某縣位于東經(jīng)102°56,30〃?103°30,20〃，北緯27°22,10〃?27°57,40〃之間。地處四川省西南部，涼山彝族自治州東南部邊沿，金沙江北岸大小涼山交界帶。東北與雷波縣、西北與昭覺縣相接，西隔西溪河與布拖縣毗鄰，東、南兩面為金沙江，與云南省的永善縣、昭通市、巧家縣隔江相望，總面積1587平方公里。某縣轄天地壩鎮(zhèn)、派來鎮(zhèn)、蘆稿鎮(zhèn)、對(duì)坪鎮(zhèn)等4個(gè)鎮(zhèn)，桃坪鄉(xiāng)、熱水河鄉(xiāng)、馬依足鄉(xiāng)、紅峰鄉(xiāng)、爾覺西鄉(xiāng)、熱柯覺鄉(xiāng)、甲依鄉(xiāng)、木府鄉(xiāng)、寨子鄉(xiāng)、則祖鄉(xiāng)、基覺鄉(xiāng)、小銀木鄉(xiāng)、春江鄉(xiāng)、紅聯(lián)鄉(xiāng)、青松鄉(xiāng)、放馬坪鄉(xiāng)、梗堡鄉(xiāng)、山江鄉(xiāng)、洛覺鄉(xiāng)、向嶺鄉(xiāng)、谷德鄉(xiāng)、高峰鄉(xiāng)、老寨子鄉(xiāng)、德溪鄉(xiāng)、南瓦鄉(xiāng)、依莫合鄉(xiāng)、土溝鄉(xiāng)、丙底鄉(xiāng)、依達(dá)鄉(xiāng)、絲窩鄉(xiāng)等30個(gè)鄉(xiāng)，下設(shè)2個(gè)居委會(huì)、177個(gè)村委會(huì)，總?cè)丝?0.27萬人。全縣以彝族人口為主，占全縣總?cè)丝诘?0%以上，其余為漢族、其他少數(shù)民族。根據(jù)《某縣城市控制性詳細(xì)規(guī)劃》中的規(guī)劃安排，某縣規(guī)劃建設(shè)城東區(qū)（新區(qū)），采取“老城有機(jī)疏散，新區(qū)逐步容納”的規(guī)劃思路，在未來幾年將在某河?xùn)|部區(qū)域新建一個(gè)城區(qū)，老城區(qū)的95%以上商業(yè)以及居民等將逐步遷入新城區(qū)。規(guī)劃提出在新區(qū)建設(shè)污水處理廠一座，用于處理城東區(qū)（新區(qū)）的污水，建設(shè)水廠一座，以滿足城市建設(shè)需要和居民生活生產(chǎn)的需求。同時(shí)，隨著城市的發(fā)展，老城原有的水廠和污水處理廠已經(jīng)不能滿足發(fā)展的需要，所以需要對(duì)原有的水廠和污水處理廠進(jìn)行改造和擴(kuò)建。根據(jù)某縣政府十二屆75次常務(wù)會(huì)議，縣城東區(qū)水廠，縣城水廠，東區(qū)污水處理廠，縣城污水處理廠整合為一個(gè)PPP項(xiàng)目：某縣水環(huán)境治理工程PPP項(xiàng)目，以下簡稱“本項(xiàng)目”。本項(xiàng)目的提出是根據(jù)《某縣城市控制性詳細(xì)規(guī)劃》和《某縣城市總體規(guī)劃（2014-2030年）》中的相關(guān)規(guī)劃，同時(shí)也是滿足城市發(fā)展需要，保護(hù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。二、項(xiàng)目地址.城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)生活污水處理廠及污水管網(wǎng)新建項(xiàng)目：城東區(qū)（新區(qū)）務(wù)科組團(tuán)西南地勢(shì)低洼處；.某縣城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)水廠（第二水廠）及給水管網(wǎng)工程項(xiàng)目：城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)最東側(cè)；.縣城水廠：縣城西街26號(hào)；.縣城污水處理廠：某縣天地壩鎮(zhèn)新營盤村。三、工程內(nèi)容.城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)生活污水處理廠及污水管網(wǎng)新建項(xiàng)目：建設(shè)日處理規(guī)模7000m3/d的污水處理廠所需的粗細(xì)格柵、沉砂池、厭氧池、氧化溝、二沉池、污泥濃縮站等處理單元，購置相應(yīng)污水處理設(shè)備，以及化驗(yàn)設(shè)備、自控及儀表設(shè)備。配套鋼筋混凝土污水收集管網(wǎng)25.82千米。.某縣城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)水廠（第二水廠）及給水管網(wǎng)工程項(xiàng)目：引水工程、水廠工程、給水調(diào)節(jié)水池工程和其他工程四部分以及相關(guān)設(shè)備購置。四、項(xiàng)目基本情況本項(xiàng)目總投資20370.4萬元，包括新建一座污水處理廠和一座水廠，在建一座污水處理廠，已建一座水廠，具體如下：.城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)生活污水處理廠及污水管網(wǎng)新建項(xiàng)目：建設(shè)日處理規(guī)模為7000m3/d的污水處理廠一座，配套污水收集管網(wǎng)25.82千米；項(xiàng)目總投資4590.70萬元，其中：工程直接費(fèi)用3638.5萬元；工程建設(shè)其他費(fèi)用與基本預(yù)備費(fèi)952.2萬元。.某縣城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)水廠（第二水廠）及給水管網(wǎng)工程項(xiàng)目：遠(yuǎn)期2030年規(guī)劃1.5萬m3/d供水規(guī)模，近期2020年實(shí)現(xiàn)1.1萬m3/d供水規(guī)模；項(xiàng)目總投資共9278.7萬元，其中：工程費(fèi)用7961.3萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用882.7萬元，基本預(yù)備費(fèi)434.7萬元。.縣城水廠：存量項(xiàng)目，資產(chǎn)評(píng)估價(jià)3707萬元。設(shè)計(jì)供水規(guī)模7500m3/d,實(shí)際供水規(guī)模6000m3/d,最近幾年基本維持不變。.縣城污水處理廠：在建項(xiàng)目，概算價(jià)2794萬元，日處理規(guī)模為4500m3總。由縣規(guī)建局組織實(shí)施，前期已完成項(xiàng)目的地勘、設(shè)計(jì)，目前正在完成項(xiàng)目的土石方工程，預(yù)計(jì)2017年底完工，2018年初完成轉(zhuǎn)讓。五、推薦處理工藝.城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)生活污水處理廠及污水管網(wǎng)新建項(xiàng)目根據(jù)污水處理廠預(yù)測(cè)進(jìn)水水質(zhì)以及所要達(dá)到的出水水質(zhì)的要求，某城東區(qū)（新區(qū)）污水處理廠污水經(jīng)處理后其主要污染物處理率必須達(dá)到：CODcrN80%、SSN90%、TNN47%、BOD5三89%、NH3-NN73%TPN72%。本工程所采用的處理工藝除具有去除碳源有機(jī)污染物和懸浮固體的效果外，還應(yīng)具有脫氮和除磷的功能。目前我國應(yīng)用于城市污水處理廠采用活性污泥法的脫氮除磷工藝主要有三類：①A2/O系列；②氧化溝系列；③SBR系列。對(duì)某城東區(qū)（新區(qū)）污水處理廠進(jìn)水水質(zhì)、水量的適應(yīng)性、投資的合理性，運(yùn)行的穩(wěn)定性等綜合影響因素。根據(jù)近年來國內(nèi)外專家的論證與實(shí)際工程的運(yùn)行情況，本工程考慮選擇氧化溝系列中的奧貝爾氧化溝工藝和SBR系列中的CASS工藝進(jìn)行比選。通過技術(shù)經(jīng)濟(jì)各方面的比較和某城東區(qū)（新區(qū)）所處的環(huán)境考慮，本次工程方案最終推薦奧貝爾氧化溝工藝為某城東區(qū)（新區(qū)）污水處理廠的處理工藝。.某縣城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)水廠（第二水廠）及給水管網(wǎng)工程項(xiàng)目凈水工藝包括反應(yīng)絮凝、過濾消毒、排泥、儲(chǔ)存等過程，根據(jù)各類處理設(shè)施的優(yōu)缺點(diǎn)結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際情況，本次設(shè)計(jì)的凈水工程工藝如下圖所示:六、工程預(yù)期目標(biāo).城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)生活污水處理廠及污水管網(wǎng)新建項(xiàng)目：到2025年，本工程尾水排放達(dá)到《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB18918-2002）一級(jí)B標(biāo)準(zhǔn)，符合清潔生產(chǎn)和節(jié)能減排的要求，對(duì)改善周圍環(huán)境某河的水質(zhì)起到積極的作用。.某縣城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)水廠（第二水廠）及給水管網(wǎng)工程項(xiàng)目：（1）水量目標(biāo)：根據(jù)需水量預(yù)測(cè)，某縣城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)水廠（第二水廠）遠(yuǎn)期2030年規(guī)劃1.5萬m3/d供水規(guī)模，近期2020年實(shí)現(xiàn)1.1萬m3/d供水規(guī)模。（2）水質(zhì)目標(biāo)某縣城東區(qū)(新區(qū))木臘溝組團(tuán)水廠(第二水廠)的出水水質(zhì)執(zhí)行《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》(GB5749-2006)。(3)水壓目標(biāo)供水管網(wǎng)末梢壓力不小于0.20MPa；供水管網(wǎng)服務(wù)壓力合格率95%，最高日最大時(shí)出廠水壓為0.40Mpa。出水廠水水壓必須滿足用戶接管處服務(wù)水頭滿足其用水需要的要求。七、經(jīng)濟(jì)效益.水量預(yù)測(cè)結(jié)合某縣實(shí)際情況，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，做出污水處理廠的處理量和水廠的供水量近二十二年預(yù)測(cè)，具體見附表2供水量和處理量。.成本估算本項(xiàng)目的成本主要包括外購原材料，工資及福利費(fèi)，大修及檢修維護(hù)費(fèi)，管理費(fèi)用，具體詳見附表3.經(jīng)營收入估算本項(xiàng)目的經(jīng)營收入主要是收取的水費(fèi)和污水處理費(fèi)?，F(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：污水處理價(jià)0.8元/噸；水價(jià)：1.3元/噸。完全由使用者付費(fèi)?？紤]到成本因素如電價(jià)、社會(huì)平均工資水平、藥劑費(fèi)用等在漫長的經(jīng)營期內(nèi)也面臨著自然上漲的風(fēng)險(xiǎn)，而這些因素的價(jià)格上漲將直接導(dǎo)致成本上升，進(jìn)而影響投資人的投資回收期和項(xiàng)目的穩(wěn)定運(yùn)營，此時(shí)需要對(duì)水價(jià)和污水處理價(jià)進(jìn)行調(diào)價(jià)。建議每5年進(jìn)行一次調(diào)價(jià)，由于多方面因素難以確定，水價(jià)暫定每5年上漲0.1元，污水處理價(jià)每5年上漲0.2元。水費(fèi)=水價(jià)*供水量污水處理費(fèi)二污水處理價(jià)*處理量經(jīng)營收入二水費(fèi)+污水處理費(fèi)，詳見附表2。八、項(xiàng)目產(chǎn)出說明項(xiàng)目產(chǎn)出物主要包括新建一座水廠和一座污水處理廠及其配套設(shè)施。.城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)生活污水處理廠及污水管網(wǎng)新建項(xiàng)目：建設(shè)日處理規(guī)模7000m3/d的污水處理廠所需的粗細(xì)格柵、沉砂池、厭氧池、氧化溝、二沉池、污泥濃縮站等處理單元，購置相應(yīng)污水處理設(shè)備，以及化驗(yàn)設(shè)備、自控及儀表設(shè)備。配套鋼筋混凝土污水收集管網(wǎng)25.82千米。.某縣城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)水廠（第二水廠）及給水管網(wǎng)工程項(xiàng)目：建設(shè)遠(yuǎn)期2030年規(guī)劃1.5萬m3/d供水規(guī)模，近期2020年實(shí)現(xiàn)1.1萬m3/d供水規(guī)模的水廠一座。具體包括：.引水工程：取水泵房一座（20m2）、輸水管道建設(shè)及安裝35km（從引水口處至水廠）。.水廠工程：反應(yīng)沉淀池建設(shè)1000m2（包括反應(yīng)池400m2，沉淀池400m2、車間200m2）、濾池建設(shè)400m2（濾池、加藥間、加氯室合建）、清水池建設(shè)400m2、泵房建設(shè)20m2、排污溝50m、配電房建設(shè)10m2。.給水管網(wǎng)工程：建設(shè)及安裝給水管網(wǎng)19.82km。.給水調(diào)節(jié)水池工程：給水高一區(qū)調(diào)節(jié)水池1座（2000m3）、給水中區(qū)調(diào)節(jié)水池1座（1000m3）、給水低區(qū)調(diào)節(jié)水池1座（1000m3）。.其他工程：建設(shè)管理房15m2、倉庫100m2、傳達(dá)室15m2、院墻465m、水廠大門2座、廠區(qū)道路600m和廠區(qū)綠化4030m2。九、關(guān)于存量項(xiàng)目的職工安排對(duì)縣城水廠這個(gè)存量項(xiàng)目，原有職工采取全員安置的方式，做到職工不下崗、收入不降低，各類保險(xiǎn)到位，并能夠按企業(yè)工資指導(dǎo)線的要求為職工升工資。職工退休后的養(yǎng)老等問題由項(xiàng)目公司統(tǒng)一管理。10第三章PPP可行性分析一、物有所值（VFM）評(píng)價(jià)詳見《某縣水環(huán)境治理工程PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告》部分。二、財(cái)政承受能力論證詳見《某縣水環(huán)境治理工程PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證報(bào)告》部分。三、結(jié)論該項(xiàng)目采用ppp模式實(shí)施是可行的。11第四章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架一、風(fēng)險(xiǎn)分配基本原則為了在政府方和社會(huì)投資人之間合理分配風(fēng)險(xiǎn)，明確合同當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保本項(xiàng)目順利實(shí)施和實(shí)現(xiàn)物有所值，風(fēng)險(xiǎn)分配遵循的基本原則如下：1、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；2、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移（例如通過購買相應(yīng)保險(xiǎn)）；3、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)；4、由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；5、如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。本項(xiàng)目實(shí)施過程中，相關(guān)各方將復(fù)雜、難以控制的風(fēng)險(xiǎn)在各方之間進(jìn)行合理分配，可以有效降低項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)程度，確保項(xiàng)目成功實(shí)施。按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)通常由社會(huì)資本承擔(dān)；法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)通常由政府承擔(dān)；不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。通過綜合考量本項(xiàng)目中政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，根據(jù)上述原則，現(xiàn)提出如下風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。12

風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)因素政府承擔(dān)社會(huì)資本方承擔(dān)共同承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)政策法律征用/公有化V政治反對(duì)V法律變更V審批獲得/延誤V市場(chǎng)費(fèi)率調(diào)整V利率變化V其它不可抗力V非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)建造融資工具可及性V融資成本高V設(shè)計(jì)不當(dāng)V工程設(shè)計(jì)質(zhì)量V分包商違約V工地安全V地質(zhì)條件V場(chǎng)地可及性V建設(shè)成本超支V完工風(fēng)險(xiǎn)V建設(shè)質(zhì)量V公共服務(wù)提供V考古文物保護(hù)V運(yùn)營維護(hù)、維修成本高V移交設(shè)備狀況V收益減少V價(jià)格變更V國有化/征用V二、社會(huì)投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)1、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，例如項(xiàng)目設(shè)計(jì)不達(dá)標(biāo);13建設(shè)成本超支、試運(yùn)行不達(dá)標(biāo)、技術(shù)未達(dá)到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等；工期延誤，未按預(yù)定建設(shè)期限完工；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及移交資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等。應(yīng)對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需制定明確的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)建設(shè)過程中一些不好控制的投資進(jìn)行量化，超過的部分要有明確安排。2、項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)，如融資結(jié)構(gòu)不合理、金融市場(chǎng)不健全、融資的可行性等因素引起的風(fēng)險(xiǎn)，其中最主要的表現(xiàn)形式是資金籌措困難。如選定中標(biāo)者之后，政府與選中的社會(huì)投資人草簽特許權(quán)協(xié)議，選中的社會(huì)投資人需憑草簽的特許權(quán)經(jīng)營協(xié)議在規(guī)定的融資期限內(nèi)完成融資，特許經(jīng)營協(xié)議方可正式生效。如果在給定的融資期內(nèi)未能完成融資，將會(huì)被取消資格并沒收其投標(biāo)保證金。3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，包括資本結(jié)構(gòu)不合理、財(cái)務(wù)管理不完善、服務(wù)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)分配設(shè)計(jì)不合理等；運(yùn)營成本超支；此類風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)機(jī)制是組建有經(jīng)驗(yàn)的運(yùn)營團(tuán)隊(duì)，或選擇專業(yè)隊(duì)伍對(duì)項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營維護(hù)進(jìn)行委托，約定運(yùn)營商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和違約責(zé)任，以便傳遞風(fēng)險(xiǎn)。此外，主要成本因素如電價(jià)、社會(huì)平均工資水平、藥劑費(fèi)用、折舊費(fèi)用等在漫長的經(jīng)營期內(nèi)也面臨著自然上漲的風(fēng)險(xiǎn)，而這些因素的價(jià)格上漲將直接導(dǎo)致成本上升，并影響投資人的投資回收期和項(xiàng)目的穩(wěn)定運(yùn)營，并影響項(xiàng)目的收益。建議通過發(fā)揮調(diào)價(jià)公式和一般補(bǔ)償機(jī)制的作用加以應(yīng)對(duì)。4、獲得項(xiàng)目相關(guān)保險(xiǎn)。大多數(shù)PPP項(xiàng)目合同會(huì)約定由項(xiàng)目公司承擔(dān)購買和維持保險(xiǎn)的相關(guān)義務(wù)，比如在建設(shè)期內(nèi)購買工程一切險(xiǎn)等。鑒于以上大多屬于商業(yè)行為，社會(huì)投資人具有較豐富的商業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)相對(duì)更為合理。項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)和施工也是14具有商業(yè)性質(zhì)的，民營企業(yè)在項(xiàng)目融資技術(shù)和融資市場(chǎng)方面較政府更為熟悉和有經(jīng)驗(yàn)，能更好地降低風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)投資人還可以利用自身經(jīng)驗(yàn)來避免設(shè)計(jì)中的缺陷，全面審查施工過程中的各種施工方法，從而降低設(shè)計(jì)和施工過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，但政府在這方面就顯得經(jīng)驗(yàn)不足，因此這些風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)投資人來承擔(dān)較為合理。三、政府部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于政治風(fēng)險(xiǎn)、法律變更和配套設(shè)施服務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)，政府部門的控制力強(qiáng)于民營機(jī)構(gòu)，應(yīng)由政府部門提供擔(dān)保。通常包括：1、土地獲取風(fēng)險(xiǎn)。土地使用權(quán)獲得困難，比如審批的時(shí)間成本超預(yù)期。2、項(xiàng)目決策、審批延誤。此風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致項(xiàng)目周期過長，增加項(xiàng)目前期成本。3、最低需求量風(fēng)險(xiǎn)，就本項(xiàng)目而言主要是指污水進(jìn)水量不足和用水量不足，本項(xiàng)目需政府與項(xiàng)目公司簽訂服務(wù)購買合同；此類風(fēng)險(xiǎn)涉及投資人的合理收益，一般按照“照付不議”條款由政府承擔(dān)。四、由政府部門和社會(huì)投資人共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)此類通常為不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，即合同一方無法預(yù)見、控制、且經(jīng)合理努力仍無法避免或克服的、導(dǎo)致其無法履行合同項(xiàng)下義務(wù)的情形，包括但不限于：臺(tái)風(fēng)、地震、洪水等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭、罷工、騷亂等社會(huì)異常現(xiàn)象；征收征用等政府行為；以及雙方不能合理預(yù)見和控制的任何其他情形，如因國家和地方有關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定，對(duì)污水處15理標(biāo)準(zhǔn)、出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求提高導(dǎo)致企業(yè)必須投入改造費(fèi)用或增加運(yùn)行成本的情形。任意一方都沒有能力承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)的后果，由任意一方承擔(dān)都會(huì)減少其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的積極性；各方均沒有控制能力，所以通常由各利益相關(guān)方通過設(shè)計(jì)有關(guān)機(jī)制，如調(diào)價(jià)、可變特許期、緩沖基金等共同承擔(dān)。此類風(fēng)險(xiǎn)下，建議以政府50%、社會(huì)投資人50%的比例由雙方共同承擔(dān)。16第五章PPP模式設(shè)計(jì)一、項(xiàng)目公司股權(quán)情況（一）項(xiàng)目公司股權(quán)及資本金根據(jù)本項(xiàng)目實(shí)際需求，需要成立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金為2000萬元。本項(xiàng)目總投資為約為20370萬元，項(xiàng)目資本金為總投資的50%即10185萬元，政府和社會(huì)資本分別按36.4%、63.6%的持股比例注入資本金。其中，政府方應(yīng)出資的3707萬元以正在運(yùn)營的一座水廠按TOT模式作價(jià)出資；社會(huì)資本方應(yīng)出資的6478.2萬元以現(xiàn)金方式出資。在簽訂合作協(xié)議時(shí)與政府約定項(xiàng)目公司成立時(shí)間節(jié)點(diǎn)，須保證項(xiàng)目公司成立的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及資本金、后續(xù)建設(shè)資金及時(shí)到位。（二）項(xiàng)目公司組織架構(gòu)（1）項(xiàng)目公司設(shè)立要求.項(xiàng)目公司注冊(cè)地在某縣；.項(xiàng)目公司注冊(cè)資本為2000萬元。.社會(huì)資本方持有項(xiàng)目公司多數(shù)股權(quán)，并確保在項(xiàng)目經(jīng)營期內(nèi)對(duì)項(xiàng)目公司擁有持續(xù)的實(shí)際控制權(quán)，社會(huì)資本方持有項(xiàng)目公司股權(quán)發(fā)生變更時(shí)，需書面征得政府方同意。.項(xiàng)目公司由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)在PPP項(xiàng)目協(xié)議簽訂后30日內(nèi)設(shè)立。17（2）項(xiàng)目公司管理結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司按《公司法》的相關(guān)要求進(jìn)行工商登記注冊(cè)，成立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)5人（政府出資代表1人，社會(huì)資本4人，董事長由社會(huì)資本提名，董事會(huì)選舉產(chǎn)生）；監(jiān)事會(huì)3人，政府指定國資公司和社會(huì)資本各委派一名、職工代表大會(huì)推薦一名政府方認(rèn)可的職工監(jiān)事，其中監(jiān)事會(huì)主席由政府方出資代表提名，監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。項(xiàng)目公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。政府指定某宏達(dá)國投有限公司（以下簡稱國投公司）為項(xiàng)目公司的政府股東代表，不直接參與項(xiàng)目公司經(jīng)營管理，但具有知情權(quán)、重大事項(xiàng)決策權(quán)。對(duì)于涉及公共利益的重大事項(xiàng)，如社會(huì)資本股權(quán)轉(zhuǎn)讓、污水廠或水廠資產(chǎn)擔(dān)保及抵質(zhì)押、污水或水廠改擴(kuò)建等，需各股東全票通過。二、PPP運(yùn)作方式綜合考慮收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素，本項(xiàng)目擬采用BOT+TOT模式的運(yùn)作方式，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)為某縣規(guī)建局。（一）BOT方式對(duì)城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)生活污水處理廠及污水管網(wǎng)新建項(xiàng)目和某縣城東區(qū)（新區(qū)）木臘溝組團(tuán)水廠（第二水廠）及給水管網(wǎng)工程項(xiàng)目按照BOT方式進(jìn)行運(yùn)作?！?（新建）：社會(huì)資本與政府方共同組成項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)投資新建18污水處理廠和水廠?！?（營運(yùn)）：項(xiàng)目公司通過運(yùn)營污水處理廠和水廠，并通過收取污水處理費(fèi)和水費(fèi)及政府可行性缺口補(bǔ)助費(fèi)回收投資并取得合理的利潤；——T（移交）：特許經(jīng)營期屆滿，項(xiàng)目公司將運(yùn)行良好的設(shè)施無償?shù)匾平唤o政府。（二）TOT方式對(duì)縣城污水處理廠和縣城水廠項(xiàng)目按照TOT方式進(jìn)行運(yùn)作。——T（轉(zhuǎn)讓）：政府對(duì)已建成的一座水廠在資產(chǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，將其特許經(jīng)營權(quán)作價(jià)3707萬元入股項(xiàng)目公司，將特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目公司；同時(shí)對(duì)正在建設(shè)一座污水處理廠在2018年初按2794萬元轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目公司，實(shí)際價(jià)格按照此項(xiàng)目最終的審計(jì)價(jià)執(zhí)行?！狾（營運(yùn)）：項(xiàng)目公司取得特許經(jīng)營權(quán)，并通過收取服務(wù)費(fèi)回收投資并取得合理的利潤；——T（移交）：特許經(jīng)營期屆滿，項(xiàng)目公司將運(yùn)行良好的設(shè)施無償?shù)匾平唤o政府。通過BOT+TOT模式的運(yùn)作方式，本項(xiàng)目經(jīng)營權(quán)均屬于項(xiàng)目公司，特許經(jīng)營期暫定為20年（新建項(xiàng)目），21年（在建項(xiàng)目），22年（存量項(xiàng)目），實(shí)際以公開招標(biāo)結(jié)果為準(zhǔn)。某縣人民政府授權(quán)某縣城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)和住房保障局（以下簡稱縣規(guī)建局）作為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目實(shí)施的組織工作，并對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行監(jiān)管。按照政企分離原則，政府指定某國投公司作為政府方投資主體，19代表政府方與通過甄選確定的社會(huì)資本方共同組建項(xiàng)目公司。根據(jù)財(cái)政部財(cái)金〔2014〕113號(hào)文件的規(guī)定，本項(xiàng)目由縣規(guī)建局授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營權(quán)，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)完成建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)、移交等工作。項(xiàng)目公司通過收取污水處理費(fèi)和水費(fèi)及政府可行性缺口補(bǔ)貼來收回投資、并獲取合理利潤。本項(xiàng)目政府支付可行性缺口補(bǔ)貼將納入某縣跨年度的財(cái)政預(yù)算，并提請(qǐng)人大審議通過。三、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)（一）基本模式基本模式概要：政府選擇社會(huì)資本組建項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司與政府簽訂合同，負(fù)責(zé)承擔(dān)設(shè)計(jì)、投資建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)管理任務(wù)，在合同期內(nèi)通過項(xiàng)目公司的經(jīng)營收入和政府的“可行性缺口補(bǔ)助”獲得合理投資回報(bào)，依法承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)；政府負(fù)責(zé)提供政策支持，加強(qiáng)工程建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)質(zhì)量監(jiān)管。合同期滿后，項(xiàng)目公司終結(jié)，并按合同約定作后處理。政府對(duì)項(xiàng)目公司承擔(dān)有限責(zé)任，不提供擔(dān)?；虺兄Z。（二）項(xiàng)目融資本項(xiàng)目除了資本金外，建設(shè)資金缺口約為10185.2萬元，社會(huì)資本可利用項(xiàng)目公司經(jīng)營權(quán)及未來收益權(quán)，進(jìn)行多種途徑的融資，用于支付工程款及項(xiàng)目公司流動(dòng)資金。社會(huì)資本通過項(xiàng)目公司融資部分，政府只按融資成本給予補(bǔ)助，不再記取合理回報(bào)，融資成本不得超過7%。2)項(xiàng)目在第一年需要進(jìn)行兩個(gè)新建項(xiàng)目的建設(shè)，建設(shè)資金6934.7萬元，本項(xiàng)目的資本金6478.2萬元，故需要融資456.5萬元。項(xiàng)目在第二年要進(jìn)行兩個(gè)新建項(xiàng)目的建設(shè)和縣城污水處理廠的轉(zhuǎn)讓，共需資金9728.7萬元，這部分資金全部需要融資解決。社會(huì)資本對(duì)本項(xiàng)目融資承擔(dān)完全責(zé)任，如果項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資的，則由社會(huì)資本通過股東貸款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項(xiàng)目公司的融資足額及時(shí)到位。政府應(yīng)積極配合并協(xié)調(diào)，在政策、法律法規(guī)許可范圍內(nèi)以多種形式為社會(huì)資本融資缺口部分提供增信措施，但不提供政府背書、財(cái)政擔(dān)保、土地抵押等其他擔(dān)保方式。（三）項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)（1）合作期限新建項(xiàng)目：建設(shè)期2年、運(yùn)營期20年；存量項(xiàng)目：22年；在建項(xiàng)目21年。（2）施工建設(shè)根據(jù)財(cái)政部PPP相關(guān)法規(guī)，本項(xiàng)目擬通過公開招標(biāo)的采購方式確定投資人，并由投資人負(fù)責(zé)本項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)、投融資、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)等。（3）前期費(fèi)用及征地拆遷政府方負(fù)責(zé)征地拆遷及項(xiàng)目前期工作，所產(chǎn)生征地拆遷費(fèi)用及項(xiàng)目前期費(fèi)用進(jìn)入項(xiàng)目總投資，由項(xiàng)目公司承擔(dān)。（4）工程變更如未來政府方對(duì)本項(xiàng)目提出工程變更要求，導(dǎo)致工程量增加或減少21的，工程數(shù)量由項(xiàng)目公司提出，經(jīng)監(jiān)理工程師初審，報(bào)經(jīng)縣政府審核通過后，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施。如未來項(xiàng)目公司提出的工程變更要求，必須是出于優(yōu)化方案、節(jié)省開支等合理或經(jīng)濟(jì)性考慮，在報(bào)經(jīng)縣政府審核通過后實(shí)施，工程量增加導(dǎo)致的成本費(fèi)用由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)，工程量減少所帶來的直接成本減少建議按實(shí)際工程量結(jié)算，但政府方可以對(duì)項(xiàng)目公司給予部分企業(yè)管理費(fèi)方面的補(bǔ)償。四、回報(bào)機(jī)制根據(jù)財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知（財(cái)金[2014]76號(hào)）等相關(guān)文件，明確提出社會(huì)資本可以通過“政府可行性缺口補(bǔ)貼”獲得合理投資回報(bào)。本項(xiàng)目采用BOT+TOT模式，存在使用者付費(fèi)，但使用者付費(fèi)不足以滿足社會(huì)資本方的成本回收和合理回報(bào)，故需由政府方以財(cái)政補(bǔ)貼和其他優(yōu)惠政策的形式，給予社會(huì)資本方經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助?？尚行匀笨谘a(bǔ)助為該部分的回報(bào)機(jī)制。在運(yùn)營期內(nèi)，本項(xiàng)目采用可行性缺口補(bǔ)助模式，政府承擔(dān)部分直接付費(fèi)責(zé)任。政府可行性缺口補(bǔ)助支出數(shù)（不含風(fēng)險(xiǎn)支出）計(jì)算：在項(xiàng)目運(yùn)營補(bǔ)貼期間，政府承擔(dān)部分直接付費(fèi)責(zé)任。政府每年直接付費(fèi)數(shù)額包括：社會(huì)資本方承擔(dān)的年均建設(shè)成本（折算成各年度現(xiàn)值）、年度運(yùn)營成本和合理利潤，再減去每年使用者付費(fèi)的數(shù)額。計(jì)算公式為：22當(dāng)年政府可行性缺口補(bǔ)助二項(xiàng)目資本金（社會(huì)資本出資部分）*（1+合理利潤率）*（1+年度折現(xiàn)率）n/財(cái)政運(yùn)營補(bǔ)貼周期（年）+融資本息+年度運(yùn)營成本*（1+合理利潤率）-當(dāng)年使用者付費(fèi)注：（1）n代表折現(xiàn)年數(shù)。財(cái)政運(yùn)營補(bǔ)貼周期指財(cái)政提供運(yùn)營補(bǔ)貼的年數(shù)，年度折現(xiàn)率應(yīng)考慮財(cái)政補(bǔ)貼支出發(fā)生年份，并參照同期地方政府債券收益率和地方國資公司債券收益率合理確定，本項(xiàng)目折現(xiàn)率上限為6%.（2）項(xiàng)目資本金（社會(huì)資本出資部分）：社會(huì)資本自有資金6478.2萬元。（3）合理年回報(bào)率上限（7%）（4）財(cái)政運(yùn)營補(bǔ)貼周期（新建項(xiàng)目：20年；存量項(xiàng)目：22年；在建項(xiàng)目21年）（5）使用者付費(fèi)本項(xiàng)目配套特許經(jīng)營收入主要為污水處理費(fèi)和水費(fèi)。詳見附表2.（6）融資成本社會(huì)資本通過項(xiàng)目公司融資部分，政府按融資成本給予補(bǔ)助，融資成本不得超過7%。（7）折現(xiàn)率本項(xiàng)目折現(xiàn)率上限為6%。（8）各年政府可用性服務(wù)費(fèi)（見附表）23股東回報(bào)機(jī)制：社會(huì)資本通過項(xiàng)目公司的利潤分配（政府方原則上不參與利潤分配，僅在項(xiàng)目公司出現(xiàn)超額利潤時(shí)參與），用于支付運(yùn)營成本、償還債務(wù)、收回投資，并獲取合理利潤。項(xiàng)目公司每年凈利潤優(yōu)先用于彌補(bǔ)社會(huì)資本合理收益率及投資本金回收。為確保社會(huì)資本盈利而不暴利，運(yùn)營期每三年由政府指定機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行審計(jì)，如果使用者付費(fèi)超過當(dāng)年可用性服務(wù)費(fèi)和當(dāng)年運(yùn)營維護(hù)績效付費(fèi)之和時(shí)，超出部分收益按照政府60%，社會(huì)資本40%分成。當(dāng)年可用性服務(wù)費(fèi)=項(xiàng)目資本金（社會(huì)資本出資部分） *（1+合理利潤率）*（1+年度折現(xiàn)率）n/財(cái)政運(yùn)營補(bǔ)貼周期（年）+當(dāng)年融資本息當(dāng)年運(yùn)營維護(hù)績效付費(fèi)二年度運(yùn)營成本*（1+合理利潤率）五、績效考核機(jī)制（一）本項(xiàng)目建設(shè)績效考核本項(xiàng)目建設(shè)績效考核前提為項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過。建設(shè)績效考核重點(diǎn)是對(duì)項(xiàng)目工期、工程質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、安全等關(guān)鍵績效指標(biāo)進(jìn)行考核，可以對(duì)本階段的考核設(shè)立相應(yīng)獎(jiǎng)懲機(jī)制以便促進(jìn)社會(huì)資本建設(shè)成本的控制和建設(shè)效率的提高。建設(shè)績效考核主要內(nèi)容如下表：指標(biāo)類別指標(biāo)要求工期開工日：以監(jiān)理工程師的開工令為準(zhǔn)?？⒐を?yàn)收日：以監(jiān)理工程師發(fā)放的竣工驗(yàn)收合格證為準(zhǔn)。質(zhì)量《工業(yè)建筑防腐蝕設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50046-2008)《民用建筑電氣設(shè)計(jì)規(guī)范》(JGJ16-2008)《建筑結(jié)構(gòu)荷載規(guī)范》(GB50009-2012)《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB18918-2002)《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》(GB5749-2006)《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB8978-1996)《民用建筑設(shè)計(jì)通則》(GB50352-2005)《建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50011-2010)《建筑結(jié)構(gòu)荷載規(guī)范》(GB50009-2012)《建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50016-2014)環(huán)境保護(hù)參照《中華人民共和國城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)部法》等。安全生產(chǎn)參照J(rèn)GJ59-2011《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》等。注：若國家、省、市出臺(tái)具體考核辦法或新的相關(guān)規(guī)定，則上表中與之不一致的或未作約定的或約定不明的，以國家、省、市出臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整并執(zhí)行。25建設(shè)指標(biāo)績效考核：在項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)每年對(duì)工程建設(shè)質(zhì)量、安全、工期、環(huán)保等方面進(jìn)行績效考核并計(jì)算分，并在項(xiàng)目交工或竣工驗(yàn)收時(shí)依據(jù)每年考核得分算術(shù)平均計(jì)算出項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)績效考核得分，該得分在以后歷年可用性服務(wù)費(fèi)計(jì)算中予以體現(xiàn)。在可用性績效考核指標(biāo)設(shè)置及考核中，應(yīng)當(dāng)遵循重客觀數(shù)據(jù)輕主管判斷的原則，切實(shí)做到客觀、科學(xué)、公正。同時(shí)為充分體現(xiàn)定量優(yōu)于定性的原則，本辦法做如下設(shè)置：工程交工或竣工驗(yàn)收合格滿足使用功能要求的即達(dá)到可用性服務(wù)費(fèi)績效考核合格目標(biāo)。在計(jì)算政府付費(fèi)時(shí)，將與項(xiàng)目建設(shè)指標(biāo)績效考核分?jǐn)?shù)掛鉤，具體如下：建設(shè)指標(biāo)三90%,建設(shè)期支付比例100%；90〉建設(shè)指標(biāo)三70,建設(shè)期支付比例二建設(shè)指標(biāo)*1%；建設(shè)指標(biāo)低于70分，建設(shè)期支付比例為0。本考核辦法實(shí)行扣分制，總分為100分，及格分為70分，每項(xiàng)分值扣完為止。各項(xiàng)分值及具體考核辦法如下表：指標(biāo)類型權(quán)重指標(biāo)要求考核標(biāo)準(zhǔn)工程質(zhì)量70分符合適用法律和國家行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的每一項(xiàng)規(guī)定，包括但不限于《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《公路工程質(zhì)量管理辦法》、《城鎮(zhèn)道路工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》、TD/T1013-2009《土地開發(fā)整理項(xiàng)目驗(yàn)收規(guī)程》以及四川省、涼山州、某縣相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)規(guī)范。階段性驗(yàn)收或竣工驗(yàn)收合格為滿分，工程質(zhì)量不合格為零分。項(xiàng)目工期10分在批準(zhǔn)工期內(nèi)完成項(xiàng)目建設(shè)按期完工為滿分，因乙方原因引起的每拖延1個(gè)月扣125

分工程安全8分符合適用法律和國家行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的每一項(xiàng)規(guī)定，包括但不限于JGJ59-2011《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》等和TD/T1013-2009《土地開發(fā)整理項(xiàng)目驗(yàn)收規(guī)程》以及四川省、涼山州、某縣相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)規(guī)范。建設(shè)期內(nèi)，每受到行政部門處罰一次扣2分環(huán)境保護(hù)5分符合國家、行業(yè)相關(guān)環(huán)境保護(hù)要求若經(jīng)環(huán)保部門處罰的，每發(fā)生一次扣1分社會(huì)穩(wěn)定5分項(xiàng)目建設(shè)中無負(fù)面社會(huì)影響事件發(fā)生出現(xiàn)影響社會(huì)穩(wěn)定性事件，并受到處罰的，每次扣1分從重扣分或不得分。政府滿意度2分項(xiàng)目建設(shè)過程中政府的滿意度由政府相關(guān)部門根據(jù)具體情況綜合評(píng)分（二）本項(xiàng)目運(yùn)營考核根據(jù)《特許經(jīng)營協(xié)議》對(duì)污水處理廠的進(jìn)出水水質(zhì)水量和水廠出水水質(zhì)、水壓以及排水（供水）設(shè)施的維護(hù)進(jìn)行監(jiān)管，監(jiān)管的數(shù)據(jù)作為政府付費(fèi)依據(jù)?？己瞬捎媚甓?00分制按《某縣污水處理廠（水廠）績效考核綜合評(píng)價(jià)各指標(biāo)考核表》進(jìn)行分項(xiàng)打分。年底考核一次，接受社會(huì)監(jiān)督和投訴。運(yùn)營期考核結(jié)果與政府付費(fèi)掛鉤。某縣污水處理廠（水廠）績效考核綜合評(píng)價(jià)各指標(biāo)考核表：27

考核維度目標(biāo)考核指標(biāo)權(quán)重考核標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)層面降低成本噸水付現(xiàn)成本515噸水付現(xiàn)成本每降低0.01元加1分，本項(xiàng)實(shí)行加分制滿分5分噸水運(yùn)營費(fèi)合計(jì)5噸水運(yùn)營費(fèi)降低0.01元加1分本項(xiàng)實(shí)行加分制滿分5分提高收益凈資產(chǎn)收益率5本項(xiàng)目目標(biāo)凈資產(chǎn)收益率為4%，每提高0.2個(gè)百分點(diǎn)加1分，本項(xiàng)實(shí)行加分制，滿分5分客戶層面安全生產(chǎn)安全生產(chǎn)率2040本項(xiàng)實(shí)行扣分制，每出現(xiàn)一次安全事故扣2分。達(dá)標(biāo)排放（生產(chǎn)）水質(zhì)達(dá)標(biāo)率20本項(xiàng)實(shí)行扣分制，水質(zhì)一次不達(dá)標(biāo)扣5分，管理層面基礎(chǔ)管理制定管理標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)上報(bào)材料1010本項(xiàng)實(shí)行扣分制，沒有制定管理標(biāo)準(zhǔn)扣2分，沒有制定重大應(yīng)急預(yù)案扣3分，沒有及時(shí)上報(bào)材料一次扣0.5分工藝管理各工藝建有操作流程，明確工藝參數(shù)和調(diào)整范圍525本項(xiàng)實(shí)行扣分制，沒有一個(gè)工藝的操作流程扣1分。參數(shù)，范圍不明確扣0.5分管理規(guī)范，崗位職責(zé)健全5管理機(jī)構(gòu)不健全扣2分，崗位職責(zé)不健全扣1分，扣完為止水質(zhì)監(jiān)測(cè)處理量或生產(chǎn)量105未按規(guī)定監(jiān)測(cè)水質(zhì)扣2分，未按規(guī)定取樣并保存扣2分扣完為止本項(xiàng)實(shí)行扣分制，沒有完成出水量或處理量，每次扣0.5分設(shè)備管理設(shè)備運(yùn)行510本項(xiàng)實(shí)行扣分制，每出現(xiàn)一次不正常運(yùn)行扣0.5分設(shè)備完好率5設(shè)備完好率達(dá)到95%得滿分，不達(dá)標(biāo)每降低1個(gè)百分點(diǎn)扣1分合計(jì)100%政府補(bǔ)貼將與以上的績效考核掛鉤，具體得分標(biāo)準(zhǔn)和支付比例見下:28運(yùn)維指標(biāo)三90%,運(yùn)營期支付比例100%；90〉運(yùn)維指標(biāo)三60,運(yùn)營期支付比例二運(yùn)維指標(biāo)*1%；60〉運(yùn)維指標(biāo)，運(yùn)營期支付比例=0。（三）評(píng)估方法首先建立基于關(guān)鍵績效指標(biāo)的多維立體評(píng)價(jià)體系，然后通過對(duì)日常積累數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析以及多種調(diào)研方法獲取客觀公正的評(píng)估依據(jù)，并對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行得分統(tǒng)計(jì)、排名、全方位的綜合評(píng)價(jià)，最后提出整改意見，反饋給各個(gè)特許經(jīng)營項(xiàng)目。1、數(shù)據(jù)來源與分析本次評(píng)估的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)主要來源于各個(gè)特許經(jīng)營項(xiàng)目每月提交的《生產(chǎn)運(yùn)行月報(bào)表》和《運(yùn)營年度報(bào)表》。然后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步分類、統(tǒng)計(jì)和分析，也可以利用Excel軟件作出柱狀圖和折線圖等直觀地進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。2、實(shí)地調(diào)研為保證評(píng)估的客觀公正，真實(shí)地反映本項(xiàng)目特許經(jīng)營現(xiàn)狀，評(píng)估過程中應(yīng)重視通過實(shí)地調(diào)研、問卷調(diào)查和客戶訪談等渠道獲取一手的資料數(shù)據(jù)。3、對(duì)比分析對(duì)比分析包括縱向和橫向?qū)Ρ?。前者是?xiàng)目實(shí)施前后相關(guān)指標(biāo)的對(duì)比，用以直接估量項(xiàng)目實(shí)施的相對(duì)成效；后者是同類運(yùn)作模式的污水處理廠或水廠相關(guān)指標(biāo)對(duì)比，用以評(píng)價(jià)不同運(yùn)營項(xiàng)目的績效水平。4、定性與定量分析相結(jié)合29定性評(píng)估法用于評(píng)價(jià)內(nèi)部管理、團(tuán)隊(duì)凝聚力、員工滿意度等軟指標(biāo)定量評(píng)估法用于評(píng)價(jià)成本、效益等硬性指標(biāo)。綜合評(píng)估法用于評(píng)價(jià)規(guī)劃執(zhí)行情況、安全保障及應(yīng)急機(jī)制等指標(biāo)。（四）建立中期評(píng)估機(jī)制特許經(jīng)營期間每3-5年進(jìn)行一次中期評(píng)估，對(duì)合同雙方履約情況進(jìn)行綜合評(píng)估，指導(dǎo)調(diào)整合同履行。中期評(píng)估委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。（五）實(shí)際政府可行性缺口補(bǔ)助實(shí)際政府可行性缺口補(bǔ)助與當(dāng)年的運(yùn)營期績效考核和建設(shè)期績效考核掛鉤，具體計(jì)算公式為：當(dāng)年實(shí)際政府可行性缺口補(bǔ)助二［項(xiàng)目資本金（社會(huì)資本出資部分）（1+合理利潤率）*（1+年度折現(xiàn)率）n/財(cái)政運(yùn)營補(bǔ)貼周期（年）+融資本息+年度運(yùn)營成本*（1+合理利潤率）］*（30%*建設(shè)期支付比例+70%*運(yùn)營期支付比例）一當(dāng)年使用者付費(fèi)六、調(diào)價(jià)機(jī)制本項(xiàng)目在長達(dá)22年的運(yùn)營周期中，市場(chǎng)環(huán)境的波動(dòng)會(huì)直接引起項(xiàng)目運(yùn)營成本的變化，進(jìn)而影響項(xiàng)目公司的收益情況。故設(shè)置合理的價(jià)格調(diào)整機(jī)制，可以將政府付費(fèi)金額維持在合理范圍，防止過高或過低付費(fèi)導(dǎo)致項(xiàng)目公司獲得超額利潤或虧損，有利于項(xiàng)目物有所值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。30本項(xiàng)目采用基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制調(diào)價(jià)，即定期將項(xiàng)目公司提供服務(wù)的定價(jià)與同類服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行對(duì)比，如發(fā)現(xiàn)差異，則項(xiàng)目公司與政府可以協(xié)商對(duì)政府付費(fèi)進(jìn)行調(diào)價(jià)。七、退出機(jī)制本項(xiàng)目合作期限：22年。項(xiàng)目經(jīng)營期間，社會(huì)資本方可選擇合作期滿移交退出，或經(jīng)政府同意向第三方轉(zhuǎn)讓股份退出。1、合作期滿自動(dòng)退出社會(huì)資本方參與經(jīng)營，通過政府可行性缺口補(bǔ)助和使用者付費(fèi)，償還債務(wù)、投資回收、利潤獲取。合作期滿后，項(xiàng)目無償移交給政府。移交時(shí)，應(yīng)按照合同約定將項(xiàng)目設(shè)施（含為項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營所必須的各類項(xiàng)目設(shè)施、設(shè)備、土地使用權(quán)、各信息系統(tǒng)、維護(hù)手冊(cè)等）無償移交給縣政府或其指定機(jī)構(gòu)。2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出自項(xiàng)目在運(yùn)營期間完成一個(gè)中期評(píng)估后，經(jīng)政府方事先書面同意，社會(huì)資本方可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)，但受讓方應(yīng)滿足本項(xiàng)目所要求的技術(shù)能力、財(cái)務(wù)信用、運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)等基本條件，并已經(jīng)以書面形式明示，在其成為項(xiàng)目公司股東后，督促并確保項(xiàng)目公司繼續(xù)承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。31第六章項(xiàng)目合同體系一1、合同構(gòu)成該項(xiàng)目合同體系主要由《PPP項(xiàng)目協(xié)議》、《特許經(jīng)營協(xié)議》、《股東協(xié)議》等構(gòu)成，其中《PPP項(xiàng)目協(xié)議》、《特許經(jīng)營協(xié)議》為本項(xiàng)目核心法律文件。1、《PPP項(xiàng)目協(xié)議》：由縣政府授權(quán)縣規(guī)建局與項(xiàng)目公司簽訂，主要約定項(xiàng)目投資、轉(zhuǎn)讓、運(yùn)營與維護(hù)、項(xiàng)目移交以及投資收益支付、政府與社會(huì)資本方的權(quán)利與義務(wù)、交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配、履約保障等。2、《特許經(jīng)營協(xié)議》：由縣規(guī)建局與項(xiàng)目公司簽訂，主要約定服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)要求、服務(wù)費(fèi)支付、合同期限與終止、服務(wù)績效評(píng)估、雙方權(quán)利及義務(wù)。3、《股東協(xié)議》：由某國投公司與社會(huì)資本方簽訂，主要約定項(xiàng)目公司的組建、投資比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資收益分配、投資雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。二、項(xiàng)目邊界條件項(xiàng)目邊界條件是項(xiàng)目協(xié)議的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。（一）項(xiàng)目授權(quán)、合作期限、業(yè)務(wù)范圍實(shí)施機(jī)構(gòu)：某縣規(guī)建局。合作期限：22年；期滿無償移交。業(yè)務(wù)范圍：項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的建設(shè)、轉(zhuǎn)讓、運(yùn)營維護(hù)及移交工作。（二）各方的基本權(quán)利和義務(wù)甲方（縣規(guī)建局）的基本權(quán)利和義務(wù)：?在整個(gè)特許運(yùn)營期內(nèi)，有權(quán)監(jiān)督檢查項(xiàng)目公司執(zhí)行國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)污水處理廠（水廠）運(yùn)行、維護(hù)及其安全技術(shù)規(guī)程和本協(xié)議規(guī)定的出水供水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；乙方（項(xiàng)目公司）的基本權(quán)利和義務(wù)：?在合同期限內(nèi)嚴(yán)格按法律及PPP項(xiàng)目協(xié)議規(guī)定進(jìn)行運(yùn)營維護(hù)，并確保項(xiàng)目達(dá)到本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)；?按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定，收回投資并獲取合理利潤。?未經(jīng)甲方書面許可，項(xiàng)目公司不得解散；?科學(xué)合理地制定年度經(jīng)營計(jì)劃，按照適用法律和本協(xié)議及附件規(guī)定組織項(xiàng)目公司的安全生產(chǎn)；?按照《PPP項(xiàng)目協(xié)議》規(guī)定的內(nèi)容提供污水處理服務(wù)和供水服務(wù)，并服從甲方對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)水的水量分配要求和供水量要求；?根據(jù)適用法律和項(xiàng)目協(xié)議的規(guī)定接受甲方對(duì)項(xiàng)目公司的監(jiān)督和檢查，并為甲方履行上述監(jiān)督權(quán)利提供相應(yīng)的工作條件，但該等監(jiān)督不得干涉項(xiàng)目公司根據(jù)適用法律和本協(xié)議履行其在項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)；?在作出中長期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計(jì)劃、年度報(bào)告、董事會(huì)決議等文件后及時(shí)向甲方備案；?按照適用法律和相關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行運(yùn)營、維護(hù)和更新改造；?按照適用法律法規(guī)及相關(guān)政策繳納有關(guān)稅費(fèi)；?未經(jīng)甲方批準(zhǔn)，不得擅自停業(yè)、歇業(yè)，否則，甲方有權(quán)按照本協(xié)議的規(guī)定，提前解除本協(xié)議；?除為本項(xiàng)目融資以外的目的，項(xiàng)目公司不得將其財(cái)產(chǎn)和本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利、所有權(quán)和權(quán)益設(shè)定任何抵押、質(zhì)押或者其他形式的擔(dān)保。（三）項(xiàng)目公司組建見第五章，項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)（四）項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)技術(shù)規(guī)范，定期對(duì)工程項(xiàng)目及其附屬設(shè)施進(jìn)行養(yǎng)護(hù)、維修，確保養(yǎng)護(hù)、維修工程的質(zhì)量，使其處于良好的運(yùn)營狀況并能在運(yùn)營參數(shù)范圍內(nèi)安全穩(wěn)定地提供污水處理和供水服務(wù)。（五）股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制見第五章，退出機(jī)制三、交易邊界條件（一）特許經(jīng)營權(quán)的期限及范圍特許經(jīng)營期限：除非提前終止，新建項(xiàng)目特許經(jīng)營期為自生效日起二十（20）年，存量項(xiàng)目特許經(jīng)營期為自生效日起二十二（22）年，在建項(xiàng)目特許經(jīng)營期為自生效日起二十一（21）年。項(xiàng)目經(jīng)營范圍包括：某縣水環(huán)境治理工程項(xiàng)目的投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、管理。（二）回報(bào)機(jī)制見第五章，回報(bào)機(jī)制（三）污水處理量和供水量（1）設(shè)計(jì)規(guī)模：近期污水處理總量11500噸/日，遠(yuǎn)期污水處理總量為11500噸/日，近期供水總量為18500噸/日，遠(yuǎn)期供水總量為22500噸/日。（2）保底污水處理量供水量：項(xiàng)目建設(shè)完成后，政府保底污水處理水量為50%，政府保底供水量為50%，當(dāng)實(shí)際污水量或供水不足此數(shù)時(shí)，由某縣人民政府執(zhí)行財(cái)政保底，超過保底水量按實(shí)際處理量和水量計(jì)算當(dāng)年使用者付費(fèi)數(shù)額。（四）重置和大修的費(fèi)用承擔(dān)在特許經(jīng)營期內(nèi)，設(shè)備重置和大修費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)，并計(jì)入當(dāng)年運(yùn)營成本。（五）項(xiàng)目資產(chǎn)本項(xiàng)目采用BOT+TOT模式的運(yùn)作方式，所有污水處理廠、水廠的土地及資產(chǎn)均屬于政府方，項(xiàng)目公司擁有經(jīng)營權(quán)。（六）上級(jí)補(bǔ)貼項(xiàng)目運(yùn)營期間，如向上級(jí)單位申請(qǐng)到補(bǔ)貼。補(bǔ)貼款到位后，補(bǔ)貼款歸政府所有。項(xiàng)目公司必須無條件予以積極配合。（七）項(xiàng)目保證金體系（1）投標(biāo)保證金：300萬元，公開招標(biāo)前進(jìn)行繳納，可保證招標(biāo)文件承諾的履行、合同的簽署、項(xiàng)目公司設(shè)立及建設(shè)履約保證金提交；（2）建設(shè)履約保證金：1500萬現(xiàn)金或1500萬保函，合同簽署前繳納，可保證重大工程質(zhì)量事故或安全責(zé)任事故、運(yùn)營維護(hù)保證金提交；（3）運(yùn)營維護(hù)保證金：自項(xiàng)目投入正式運(yùn)營起，縣規(guī)建局每年度留36存向項(xiàng)目公司支付的5%可行性缺口補(bǔ)貼，作為運(yùn)營維護(hù)保證金，直至達(dá)到人民幣1000萬；（4）移交維修保證金：在合作期屆滿前十二個(gè)月項(xiàng)目公司需向縣規(guī)建局提交金額為300萬元的移交維修保證金。第七章監(jiān)管管理及相關(guān)監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式等。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（縣規(guī)建局）的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)。監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。一、授權(quán)關(guān)系本項(xiàng)目的授權(quán)關(guān)系需分為兩個(gè)步驟，一是政府對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，即某縣人民政府對(duì)某縣規(guī)建局的授權(quán)，二是社會(huì)資本確定后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行特許經(jīng)營的授權(quán)，即某縣規(guī)建局對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行上述項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)的授權(quán)。二、監(jiān)管方式1、履約管理（1）一般情況下，履約管理最主要的方式就是合同控制，因此為保37證社會(huì)投資人（項(xiàng)目公司）嚴(yán)格按照特許經(jīng)營權(quán)的范圍履約，甲方可根據(jù)合同內(nèi)容對(duì)社會(huì)投資人的運(yùn)營維護(hù)和移交等義務(wù)進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)。對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出的績效指標(biāo)編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。（2）在項(xiàng)目協(xié)議中設(shè)置相應(yīng)的履約條款是十分必要的。履約管理在合同控制中主要體現(xiàn)為履約條款及履約擔(dān)保，即在特許經(jīng)營協(xié)議生效后，由項(xiàng)目公司向甲方出具可接受格式的履約保函，以保證項(xiàng)目公司履行本協(xié)議項(xiàng)下建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施等的義務(wù)。項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營期內(nèi)應(yīng)保持保函數(shù)額的固定性及保函的有效性。此項(xiàng)目中保函的受益人應(yīng)為某縣規(guī)建局。2、行政監(jiān)管行政監(jiān)管是政府對(duì)其轄區(qū)內(nèi)某些事物的控制。區(qū)別于行政管理及司法監(jiān)管。行政監(jiān)管主要分為兩個(gè)階段，一是項(xiàng)目采購方式的監(jiān)管；二是項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營移交時(shí)期的績效監(jiān)管（包括質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)水平和財(cái)務(wù)等方面的監(jiān)管）。項(xiàng)目采購實(shí)施階段要嚴(yán)格按照《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》以及財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》、《公開招標(biāo)采購方式管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，按照“公開”、“公平”、“規(guī)范”的原則實(shí)施38PPP項(xiàng)目供應(yīng)商的選擇。項(xiàng)目運(yùn)營階段會(huì)同項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（某縣規(guī)建局）、項(xiàng)目實(shí)施主體對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行的合規(guī)性、適應(yīng)性、合理性，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)措施。項(xiàng)目移交階段會(huì)同項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（某縣規(guī)建局）、項(xiàng)目實(shí)施主體按合同規(guī)定對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行整體移交，做好資產(chǎn)評(píng)估、性能測(cè)試及資金補(bǔ)償工作，妥善辦理過戶及管理權(quán)移交手續(xù)。3、公眾監(jiān)督建立輿論監(jiān)督和委托第三方監(jiān)督工作機(jī)制，建立健全社會(huì)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)和輿論監(jiān)督反饋，形成有效的、完善的社會(huì)監(jiān)督。第八章PPP采購方式一、采購方式根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法（財(cái)庫〔2014〕215號(hào)）》及《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）財(cái)金2014〕113號(hào)》，PPP項(xiàng)目采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭性談判、競(jìng)爭性磋商和單一來源采購。根據(jù)本PPP項(xiàng)目的采購需求特點(diǎn)，擬采用公開招標(biāo)方式。公開招標(biāo)主要適用于采購需求中核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策且采購過程中不作更改的項(xiàng)目?？紤]本項(xiàng)目為涉及公共利益及公共安全的基礎(chǔ)設(shè)施，且邊界清晰、技術(shù)成熟，匹配公開招標(biāo)適用情形。公開招標(biāo)采購的流程見下圖：公開招標(biāo)（資格前申）流程圖合計(jì)時(shí)間：不少15514)采用公開招標(biāo)的優(yōu)缺點(diǎn)：（1）優(yōu)點(diǎn)：公開招標(biāo)方式過程完全透明，能實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭，有利于降低政府支付成本;本項(xiàng)目原則上屬于招投標(biāo)法所規(guī)定的必須進(jìn)行公開招標(biāo)的范圍。（2）缺點(diǎn)：公開招標(biāo)要求招標(biāo)過程中對(duì)實(shí)質(zhì)性條款不得變動(dòng)，不利于政府方與社會(huì)資本進(jìn)行合作協(xié)商。二、社會(huì)資本應(yīng)具備的資格條件1、符合《政府采購法》第二十二條之規(guī)定；2、具有市政或環(huán)境工程專業(yè)承包資質(zhì)（三級(jí)以上），具有乙級(jí)環(huán)境污染治理設(shè)施運(yùn)營資質(zhì)證書（工業(yè)廢水及生活污水類別），并在人員、設(shè)備、資金等方面具有相應(yīng)施工及運(yùn)營能力，具有一個(gè)及以上污水處理或水廠的建設(shè)（或投資）及運(yùn)營業(yè)績。3、截至資格預(yù)審申請(qǐng)文件遞交截止日，投標(biāo)人實(shí)繳注冊(cè)資金1億元人民幣及以上；截至2016年12月31日，經(jīng)審計(jì)的企業(yè)總資產(chǎn)不低于3億元，企業(yè)凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。4、投標(biāo)人財(cái)務(wù)狀況良好，2014?2016年連續(xù)三年每年均為盈利，且年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有法定資格的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)并出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見；投標(biāo)人需企業(yè)信用等級(jí)不低于AA,有不低于3億元的金融機(jī)構(gòu)授信或其他資金明確的資金來源渠道；5、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料無虛假記載，銀行、稅務(wù)及工商信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)中無不良記錄（2013年6月?2016年6月），沒有處于財(cái)產(chǎn)被接管、查封、41凍結(jié)、破產(chǎn)或其他不良狀態(tài)、無重大不良資產(chǎn)或不良投資項(xiàng)目;6、本項(xiàng)目接受聯(lián)合體投標(biāo)，聯(lián)合體成員不超過3名。聯(lián)合體牽頭人在項(xiàng)目公司中股份占比不低于40%。三、資格審查及評(píng)審辦法1、本次采購資格審查實(shí)行資格預(yù)審制度，資格預(yù)審采用合格制。采購人僅向通過資格預(yù)審的投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件。2、本次招標(biāo)評(píng)審采用綜合評(píng)分法，其中報(bào)價(jià)評(píng)分70分、方案評(píng)分20分、信譽(yù)評(píng)分10分。1）報(bào)價(jià)評(píng)分：本項(xiàng)目競(jìng)價(jià)方式為建設(shè)成本報(bào)價(jià)及社會(huì)資本投資回報(bào)率報(bào)價(jià)。2）方案評(píng)分：社會(huì)資本根據(jù)項(xiàng)目采購需求，編寫項(xiàng)目實(shí)施方案（含項(xiàng)目公司組建方案、建設(shè)運(yùn)營移交方案、財(cái)務(wù)方案、法律方案），評(píng)審小組將對(duì)實(shí)施方案的可行性、科學(xué)性、合理性進(jìn)行評(píng)分。3）資質(zhì)及業(yè)績：企業(yè)投資或施工項(xiàng)目被投訴或處罰，進(jìn)行相應(yīng)扣分。

附表1:政府可行性缺口補(bǔ)貼測(cè)算序號(hào)項(xiàng)目名稱計(jì)算式合計(jì)2017年2018年2019年2020年2021年20221股權(quán)支出002項(xiàng)目公司合理回報(bào)3425537512931314133713612.1融資本息按等額本息法計(jì)算，利率按融資成本上限7%計(jì)算19763419399399399392.1.1新建項(xiàng)目第一年融資和第二年融資之和14348416816816816812.1.1.1第一年融資計(jì)算基數(shù)項(xiàng)目總投資的一半減去項(xiàng)目資本金，即456.5萬元，年限22年90841414141412.1.1.2第二年融資計(jì)算基數(shù)為項(xiàng)目總投資的一半，即6934.7萬元，年限21年13440064064064064043

2.1.2在建項(xiàng)目計(jì)算基數(shù)為項(xiàng)目總投資，即2794萬元，年限21年541502582582582582.2項(xiàng)目資本金的回報(bào)財(cái)政部公式，投資收益率7%，折現(xiàn)率6%。144923343543753984222.2.1存量項(xiàng)目計(jì)算基數(shù)項(xiàng)目總投資，即3707萬元，年限22年82931912032152282412.2.2新建項(xiàng)目基數(shù)基數(shù)為項(xiàng)目資本金減存量項(xiàng)目總投資，即2771萬元，年限20年6495001771871983運(yùn)營維護(hù)成本據(jù)可研報(bào)告測(cè)算123391502254805385434運(yùn)營維護(hù)合理利潤合理年回報(bào)率7%測(cè)算89011163438385營業(yè)收入水費(fèi)和污水處理費(fèi)32535285388992111711176可行性缺口補(bǔ)貼2+3+4-5153242511146837796825續(xù)上表44

序號(hào)項(xiàng)目名稱計(jì)算式合計(jì)2028年2029年2030年2031年2032年20331股權(quán)支出02項(xiàng)目公司合理回報(bào)34255157316111651169417402.1融資本息按等額本息法計(jì)算，利率按融資成本上限7%計(jì)算197639399399399399392.1.1新建項(xiàng)目第一年融資和第二年融資之和143486816816816816812.1.1.1第一年融資計(jì)算基數(shù)項(xiàng)目總投資的一半減去項(xiàng)目資本金，即456.5萬元，年限22年90841414141412.1.1.2第二年融資計(jì)算基數(shù)為項(xiàng)目總投資的一半，即6934.7萬元，年限21年134406406406406406402.1.2在建項(xiàng)目計(jì)算基數(shù)為項(xiàng)目總投資，即2794萬元，年限21年541525825825825825845

2.2項(xiàng)目資本金的回報(bào)財(cái)政部公式，投資收益率7%，折現(xiàn)率6%。144926346727127558002.2.1存量項(xiàng)目計(jì)算基數(shù)項(xiàng)目總投資，即3707萬元，年限22年82933633854084324582.2.2新建項(xiàng)目計(jì)算基數(shù)為項(xiàng)目資本金減存量項(xiàng)目總投資，即2771萬元，年限20年64952983163353553773運(yùn)營維護(hù)成本據(jù)可研報(bào)告測(cè)算123396306376436506564運(yùn)營維護(hù)合理利潤合理年回報(bào)率7%測(cè)算89044454545465營業(yè)收入水費(fèi)和污水處理費(fèi)32535167817051705170518696可行性缺口補(bǔ)貼2+3+4-51532457058863568557346

附表2：項(xiàng)目公司營業(yè)收入估算序號(hào)項(xiàng)目單位2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2021縣城水廠萬元284.7284.7284.7284.7284.7306.6306.6331.83：1.1供水量萬噸219.0219.0219.0219.0219.0219.0219.0237.02：1.2水價(jià)元/噸1.31.31.31.31.31.41.41.42縣城污水處理廠萬元0.0103.7116.6129.6129.6162.0162.0162.012.1處理量萬噸0.0129.6145.8162.0162.0162.0162.0162.012.2污水處理價(jià)元/噸0.80.80.80.80.81.01.01.03新區(qū)水廠萬元0.00.0427.1498.2498.2536.6536.6613.26]3.1供水量萬噸0.00.0328.5383.3383.3383.3383.3438.04：3.2水價(jià)元/噸1.31.31.31.31.31.41.41.44新區(qū)污水處理廠萬元0.00.0163.5204.4204.4255.5255.5255.52f4.1處理量萬噸0.00.0204.4255.5255.5255.5255.5255.52f4.2污水處理價(jià)元/噸0.80.80.80.80.81.01.01.0合計(jì)萬元284.7388.4991.91116.91116.91260.71260.71362.513f47

序號(hào)項(xiàng)目單位2028年2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2031縣城水廠萬元355.5382.5382.5382.5408.0408.0438.4438.44：1.1供水量萬噸237.0255.0255.0255.0255.0255.0274.0274.021.2水價(jià)元/噸1.51.51.51.51.61.61.61.62縣城污水處理廠萬元194.4194.4194.4194.4226.8226.8226.8226.822.1處理量萬噸162.0162.0162.0162.0162.0162.0162.0162.012.2污水處理價(jià)元/噸1.21.21.21.21.41.41.41.43新區(qū)水廠萬元821.3821.3821.3821.3876.0876.0876.0876.08,3.1供水量萬噸547.5547.5547.5547.5547.5547.5547.5547.55/3.2水價(jià)元/噸1.51.51.51.5