2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我提分評估(附答案)單選題（共85題）1、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A2、下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。A.國有獨資公司B.國有企業(yè)C.自然人D.上市公司【答案】C3、證券公司另類子公司應當于每月結束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。A.5B.8C.10D.20【答案】C4、證券公司開展反洗錢工作需要遵守的部門規(guī)章包括（）。A.①②③B.②③C.③④D.②③④【答案】B5、下列關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C6、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括（）。A.代收期貨保證金B(yǎng).使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設施D.代理客戶進行期貨交易【答案】C7、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A8、金融機構為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權類資產(chǎn)或者股權類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D9、證券業(yè)從業(yè)人員申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.③④D.②③④【答案】D10、下列關于基金財產(chǎn)的說法，正確的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B11、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B12、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C13、下列有關有限責任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定【答案】A14、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D15、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構承擔合規(guī)管理職責。以下關于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務職責相關的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%，且不得少于3人【答案】D16、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D17、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構。A.3B.5C.7D.10【答案】B18、下列對法的概念的描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A19、客戶融資買入證券的，應當以()方式償還向證券公司融入的資金。A.買券還券B.直接還券C.直接還款D.買券還款【答案】C20、下列說法錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰。C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和管理辦法D.證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B21、下列關于公司稅后利潤分配的順序正確的是（）。A.彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權利D.彌補公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D22、財務顧問的（）應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。A.①②④B.②④C.①②D.①③④【答案】A23、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25％B.35％C.45％D.55％【答案】B24、以下關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為表述中不正確的是（）A.證券公司應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系B.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，期限不得少于5年C.在客戶提出要求的情況下證券公司可以代客戶保管交易密碼D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緾25、財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，驗收合格之前（）。A.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務B.已上報項目，監(jiān)管機關暫停審理C.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務D.已上報項目，監(jiān)管機關終止審理【答案】C26、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C27、非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C28、下列行為可能涉嫌構成利用未公開信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露該公司重組信息B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票C.某注冊會計師利用上市公司財務信息買賣股票D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重【答案】D29、證券公司（）應承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續(xù)關注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.經(jīng)理層【答案】A30、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D31、下列關于證券承銷業(yè)務的說法．不正確的是()。A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司【答案】D32、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C33、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D34、下列行為中，構成操縱證券、期貨市場行為的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C36、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】A37、下列說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C38、證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行（），有效防范洗錢風險。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關于委托資產(chǎn)的表述，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A40、證券經(jīng)營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D41、下列屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B42、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到時，應當在該事實發(fā)生之日起內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D43、法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內(nèi)容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B44、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應當設立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結果報（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會【答案】A45、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。A.收益性B.流動性C.償還性D.返還性【答案】B47、證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。A.真實性、準確性、完整性B.真實性、準確性、有效性C.審慎性、準確性、時效性D.真實性、準確性、時效性【答案】A48、（2016年真題）下列屬于證券自營買賣的對象的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的50％【答案】D50、注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)A.證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）和證券投資咨詢業(yè)務（分析師）B.證券投資業(yè)務和證券投資咨詢業(yè)務C.證券承銷業(yè)務和證券投資業(yè)務D.證券一般業(yè)務和咨詢類業(yè)務【答案】A51、關于上市公司實施重大資產(chǎn)重組的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、下列關于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（）A.③④B.①②C.②③D.①④【答案】B53、下列屬于董事會職權的是()。A.審議批準董事會的報告B.對公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項【答案】D54、下列說法不正確的是（）。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經(jīng)營機構應當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機制C.證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應當嚴格按照公司規(guī)定的標準認真審查，重點關注研究方法和研究結論的專業(yè)性和審慎性【答案】A55、下列選項中，說法正確的是()。A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)【答案】B56、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D57、下列對于公司章程的描述，正確的是（）。A.公司登記機關可以先登記公司再讓公司報送章程B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對公司股東、高級管理人員有效D.公司章程與法律沖突的，以章程為準【答案】B58、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開發(fā)行股票定價相關規(guī)定的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商應在招股意向書（或招股說明書）和發(fā)行公告中披露發(fā)行股票的定價方式B.可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式定價C.可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價D.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股以上且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格【答案】D59、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。A.緊密B.直接因果C.隸屬D.間接因果【答案】B60、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D61、下列關于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是()A.投資范圍不同B.承諾收益不同C.信息披露要求不同D.基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同【答案】B62、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B63、（2020年真題）證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀律處分C.認定為不適當人選D.監(jiān)管談話【答案】B64、（2020年真題）中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應按公司規(guī)定的審核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A66、根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C67、下列關于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C68、下列屬于在交易制度方面業(yè)務規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B.業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預留空間【答案】B69、客戶交易結算資金應當存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券登記結算公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.證券公司【答案】B70、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機關C.公司監(jiān)事會D.公司董事會【答案】A71、證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C72、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于（）萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。A.100B.200C.300D.400【答案】A73、（2016年真題）依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【答案】B74、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C75、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B76、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理體系應當包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B78、下列