董秘資格證股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格押題模擬卷2

一、單選題

1、掛牌公司或其他相關(guān)主體消失以下哪些情形，掛牌公司不得進(jìn)入精選層（）。

A.最近12個(gè)月內(nèi)，掛牌公司因存在資金占用行為被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具警示函

B.最近12個(gè)月內(nèi)，掛牌公司實(shí)際掌握人掌握的其他企業(yè)因存在違規(guī)擔(dān)保狀況被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局賜予警告，并處以罰款20萬(wàn)元

C.掛牌公司現(xiàn)任董事正在接受司法機(jī)關(guān)的立案?jìng)刹椋形从忻鞔_結(jié)論

D.最近3年內(nèi)，掛牌公司原董事（現(xiàn)已離職）因交易違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行行政懲罰

2、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人是指掛牌公司（）或者掛牌公司指定負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書(shū)

D.副總經(jīng)理

3、某掛牌公司辦理定向發(fā)行新增股份登記，擬將新增股份的可轉(zhuǎn)讓日定在9月21日（周二），請(qǐng)問(wèn)其最遲應(yīng)于哪一天在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站上發(fā)布新增股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公告？（）

A.9月16日

B.9月17日

C.9月18日

D.9月20日

4、（）負(fù)責(zé)依法對(duì)掛牌公司實(shí)行統(tǒng)一的行政監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

5、掛牌公司實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股本的，應(yīng)當(dāng)披露轉(zhuǎn)增金額是否超過(guò)報(bào)告期末（）的余額。

A.資本公積

B.資本公積——股本溢價(jià)

C.盈余公積

D.資本公積——其他資本公積

6、精選層掛牌公司持股5%以上股東、實(shí)際掌握人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員方案減持股份的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)通知公司，在首次賣出股份的（）個(gè)交易日前預(yù)先披露減持方案，持股5%以上股東、實(shí)際掌握人減持其通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)競(jìng)價(jià)、做市交易買入的股票除外。

A.5

B.10

C.15

D.20

7、以下關(guān)于掛牌公司股票定向發(fā)行價(jià)格，說(shuō)法正確的是（）。

A.發(fā)行價(jià)格可以低于每股面值

B.董事會(huì)未確定詳細(xì)發(fā)行價(jià)格的，可以只確定發(fā)行價(jià)格下限

C.董事會(huì)未確定詳細(xì)發(fā)行價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)披露價(jià)格區(qū)間

D.董事會(huì)未確定詳細(xì)發(fā)行價(jià)格的，定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)中可以不披露價(jià)格區(qū)間，披露認(rèn)購(gòu)公告時(shí)確定即可

8、關(guān)于精選層掛牌公司觸發(fā)調(diào)出情形，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.連續(xù)60個(gè)交易日，股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

B.連續(xù)120個(gè)交易日，股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

C.連續(xù)60個(gè)交易日，股票每日收盤價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)

D.連續(xù)120個(gè)交易日，股票每日收盤價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)

9、下列情形的轉(zhuǎn)讓，投資者可以通過(guò)特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行（）。

A.某投資者目前持有某掛牌公司4%股份，擬連續(xù)增持2%該股份

B.某投資者目前持有某掛牌公司8.5%股份，擬連續(xù)增持2%該股份

C.某投資者目前持有某掛牌公司14%股份，擬連續(xù)一次性增持6%該股份

D.某投資者目前持有某掛牌公司4%股份，擬減持2%該股份

10、某掛牌公司董事于2022年10月9日離職，持有掛牌公司股票100萬(wàn)股（其中有15萬(wàn)可流通股）。該離職董事應(yīng)申請(qǐng)限售（）萬(wàn)股。

A.100

B.75

C.85

D.15

11、股東A直接持有新三板掛牌公司甲50%的股份，A是乙公司的實(shí)際掌握人，乙公司持有甲公司10%的股份。甲公司股東B是A的全都行動(dòng)人，直接持有甲公司10%的股份。投資者A共擁有甲公司（）權(quán)益。

A.70%

B.60%

C.65%

D.50%

12、權(quán)益分派方案中，送轉(zhuǎn)股及現(xiàn)金紅利派發(fā)比例的總位數(shù)不能超過(guò)（）位，小數(shù)位不能超過(guò)（）位。

A.6；4

B.8；5

C.8；6

D.6；5

13、主辦券商對(duì)掛牌公司擬披露信息進(jìn)行事前審查后，最遲應(yīng)于披露日（）前通過(guò)報(bào)送端報(bào)送披露文件。

A.19點(diǎn)

B.20點(diǎn)

C.21點(diǎn)

D.22點(diǎn)

14、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管職責(zé)的是（）。

A.處理對(duì)轄區(qū)掛牌公司的投訴舉報(bào)，屬于違法違規(guī)線索的，啟動(dòng)行政執(zhí)法程序

B.完善掛牌公司并購(gòu)重組中股票交易核查、立案即暫停的工作機(jī)制，防控內(nèi)幕交易；組織協(xié)調(diào)掛牌公司重大監(jiān)管行動(dòng)、重大風(fēng)險(xiǎn)處置等工作

C.執(zhí)行掛牌公司申請(qǐng)文件申報(bào)即披露、即擔(dān)責(zé)的制度，發(fā)覺(jué)申報(bào)不實(shí)的，實(shí)行自律監(jiān)管措施或提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處

D.依據(jù)發(fā)覺(jué)的涉嫌違法違規(guī)線索，啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查；檢查中發(fā)覺(jué)掛牌公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或涉嫌欺詐、虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為的，實(shí)行監(jiān)管措施或立案調(diào)查，實(shí)施行政懲罰

15、以下不屬于股票定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)披露的基本信息的是（）。

A.公司名稱、證券簡(jiǎn)稱、證券代碼

B.公司的所屬層次、聯(lián)系方式

C.公司的董事會(huì)秘書(shū)或信息披露負(fù)責(zé)人

D.實(shí)際掌握人掌握的關(guān)聯(lián)公司的基本信息

16、定向發(fā)行存在非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，如涉及標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告在評(píng)估基準(zhǔn)日后（）內(nèi)有效。

A.6個(gè)月

B.1年

C.18個(gè)月

D.2年

17、關(guān)于掛牌公司定向發(fā)行股票的限售要求，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.發(fā)行對(duì)象為董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的，應(yīng)根據(jù)發(fā)行數(shù)量的75%限售

B.發(fā)行對(duì)象為控股股東（不擔(dān)當(dāng)董事、監(jiān)事或高管）的，應(yīng)根據(jù)發(fā)行數(shù)量的75%限售

C.發(fā)行對(duì)象為核心員工的，必需全部限售

D.除無(wú)需供應(yīng)主辦券商和律師看法的定向發(fā)行外，發(fā)行對(duì)象擬自愿限售的，需要由律師出具審查看法

18、下列關(guān)于精選層掛牌審查的受理要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)文件不齊備的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司一次性告知需要補(bǔ)正的事項(xiàng)。補(bǔ)正時(shí)限最長(zhǎng)不得超過(guò)三十個(gè)交易日

B.發(fā)行人聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員不具備相關(guān)資質(zhì)的；或者因證券違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)行限制資格、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、肯定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件等相關(guān)措施，尚未解除的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不予受理

C.發(fā)行人存在尚未實(shí)施完畢的重大資產(chǎn)重組、收購(gòu)、股票發(fā)行等情形的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不予受理

D.發(fā)行人存在尚未實(shí)施完畢的股票回購(gòu)、權(quán)益分派等情形的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不予受理

19、關(guān)于公開(kāi)發(fā)行與定向發(fā)行對(duì)募集資金監(jiān)管要求的比較，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.都需要存放于募集資金專項(xiàng)賬戶

B.變更募集資金用途的，都需經(jīng)董事會(huì)通過(guò)

C.變更募集資金用途的，都需經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)

D.變更募集資金用途的，都需經(jīng)主辦券商同意

20、依據(jù)《重組管理方法》規(guī)定，關(guān)于重大資產(chǎn)重組的信息管理表述不正確的是（）。

A.公眾公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行有效的保密措施，與參加或知悉本次重大資產(chǎn)重組信息的相關(guān)主體簽訂保密協(xié)議

B.公眾公司及其控股股東、實(shí)際掌握人等相關(guān)主體討論、籌劃、決策重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，原則上應(yīng)當(dāng)在相關(guān)股票暫停交易后或者非交易時(shí)間進(jìn)行

C.公眾公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)具體記載籌劃過(guò)程中每一詳細(xì)環(huán)節(jié)的進(jìn)展?fàn)顩r，制作書(shū)面的交易進(jìn)程備忘錄并予以妥當(dāng)保存

D.在籌劃重大資產(chǎn)重組的階段，交易各方未達(dá)成實(shí)質(zhì)性意向，但相關(guān)信息已在媒體上傳播，公眾公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)發(fā)布澄清公告，可以暫不申請(qǐng)股票暫停交易

21、以下關(guān)于要約收購(gòu)變更的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，僅須就與原收購(gòu)要約不同的內(nèi)容進(jìn)行披露，無(wú)須重新披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)

B.變更后的要約收購(gòu)價(jià)格不得低于變更前的要約收購(gòu)價(jià)格

C.收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約，但消失競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

D.消失競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，發(fā)出初始要約的收購(gòu)人變更收購(gòu)要約距要約收購(gòu)期限屆滿不足15日的，應(yīng)當(dāng)延長(zhǎng)收購(gòu)期限

22、下列會(huì)計(jì)科目中，屬于流淌資產(chǎn)的是（）。

A.交易性金融資產(chǎn)

B.固定資產(chǎn)

C.在建工程

D.無(wú)形資產(chǎn)

23、掛牌時(shí)實(shí)行做市交易方式的股票，后續(xù)加入的做市商須在該股票掛牌滿（）個(gè)月后方可為其供應(yīng)做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.6

24、依據(jù)《公司法》的規(guī)定，（）不屬于股份有限公司的董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍。

A.主持股東大會(huì)

B.召集、主持董事會(huì)會(huì)議

C.任命總經(jīng)理

D.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施狀況

25、掛牌公司未經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律審查或未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體可以實(shí)行措施包括（）。

A.警示

B.約見(jiàn)談話

C.通報(bào)批判

D.出具警示函

26、掛牌公司股東、實(shí)際掌握人未依法協(xié)作掛牌公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求掛牌公司供應(yīng)內(nèi)幕信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以實(shí)行責(zé)令改正的監(jiān)管措施。拒不改正的，可以賜予警告或者（）萬(wàn)元以下罰款。

A.二

B.三

C.四

D.五

27、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間消失依據(jù)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)當(dāng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的，公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.解除其職務(wù)

B.由其連續(xù)履行職務(wù)到任期屆滿之日，不得再選再任

C.假如不能確定繼任者則由其連續(xù)履行職務(wù)

D.召開(kāi)股東大會(huì)打算其是否連續(xù)履行職務(wù)

28、申請(qǐng)變更交易方式的掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司指定信息披露平臺(tái)公告決議內(nèi)容。

A.1

B.2

C.3

D.4

29、掛牌公司監(jiān)事會(huì)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。

A.每個(gè)月

B.每三個(gè)月

C.每五個(gè)月

D.每六個(gè)月

30、保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請(qǐng)文件在（）內(nèi)累計(jì)兩次被不予受理的，自其次次收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不予受理通知之日起（）后，方可報(bào)送新的申請(qǐng)文件。

A.十二個(gè)月；三個(gè)月

B.十二個(gè)月；兩個(gè)月

C.六個(gè)月；三個(gè)月

D.六個(gè)月；兩個(gè)月

二、多選題

1、發(fā)行人收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理通知后，應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站設(shè)立的專區(qū)預(yù)先披露下列哪些文件？（）

A.含有價(jià)格信息的公開(kāi)發(fā)行說(shuō)明書(shū)

B.發(fā)行保薦書(shū)

C.財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

D.法律看法書(shū)

2、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲(chǔ)、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部掌握制度，明確募集資金使用（）。

A.分級(jí)審批權(quán)限

B.決策程序

C.風(fēng)險(xiǎn)掌握措施

D.信息披露要求

3、掛牌公司擬進(jìn)入精選層，其定期報(bào)告不能消失以下哪些情形（）。

A.最近12個(gè)月，未根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告

B.最近12個(gè)月，未根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告

C.最近12個(gè)月，未根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)編制并披露季度報(bào)告

D.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告曾被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)看法的審計(jì)報(bào)告

4、加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管對(duì)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革和監(jiān)管轉(zhuǎn)型、促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)具有重要意義。下列關(guān)于對(duì)非上市公眾公司監(jiān)管的表述正確的有（）。

A.行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要?dú)w位盡責(zé)，依法對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司履行行政執(zhí)法和自律監(jiān)管職責(zé)

B.非上市公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理方法》等法律法規(guī)，切實(shí)履行公眾公司的各項(xiàng)義務(wù)，接受監(jiān)督管理

C.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要根據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)章，嚴(yán)格履行自律監(jiān)管職責(zé)，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)要依法履行行政監(jiān)管職責(zé)，做到法無(wú)授權(quán)不行為、法定職責(zé)必需為

5、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)發(fā)生特別交易行為的投資者可以實(shí)行以下哪些自律監(jiān)管措施？（）

A.要求提交書(shū)面承諾

B.出具警示函

C.限制證券賬戶交易

D.通報(bào)批判

6、如掛牌公司實(shí)行自派現(xiàn)金紅利的，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議權(quán)益分派方案

B.應(yīng)當(dāng)以已披露的定期報(bào)告的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為依據(jù)進(jìn)行分派

C.應(yīng)當(dāng)在R-4日前通過(guò)主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交除權(quán)除息業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并披露權(quán)益分派實(shí)施公告（R為股權(quán)登記日）

D.應(yīng)當(dāng)在R+1日完成現(xiàn)金分派（R為股權(quán)登記日）

7、關(guān)于發(fā)送紀(jì)律處分事先告知書(shū)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)發(fā)送紀(jì)律處分事先告知書(shū)的情形包括認(rèn)定其不適合擔(dān)當(dāng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B.應(yīng)當(dāng)發(fā)送紀(jì)律處分事先告知書(shū)的情形包括限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

C.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為違規(guī)事實(shí)清晰且狀況緊急，需要馬上啟動(dòng)紀(jì)律處分程序的，可不向自律監(jiān)管對(duì)象發(fā)送紀(jì)律處分事先告知書(shū)

D.紀(jì)律處分事先告知書(shū)應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對(duì)象說(shuō)明違規(guī)事實(shí)、擬實(shí)施的紀(jì)律處分及其適用理由、適用規(guī)章，并告知其有權(quán)在收到紀(jì)律處分意向書(shū)之日起十五個(gè)交易日內(nèi)提交書(shū)面申辯

8、下列關(guān)于累積投票制的說(shuō)法，正確的是（）。

A.股份公司股東大會(huì)選舉董事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制

B.股份公司股東大會(huì)選舉監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制

C.非上市公眾公司股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，照實(shí)行累積投票制的，應(yīng)當(dāng)在章程中對(duì)相關(guān)詳細(xì)支配作出明確規(guī)定

D.累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有一票表決權(quán)

9、某投資者