第二章國際貿(mào)易的現(xiàn)代和當代理論第一頁，共74頁。第一節(jié)赫克歇爾－－俄林理論及其分析代表人物：EliF.Heckscher,1897-1952年Bertil.Ohlin,1899-1982年代表作：赫克歇爾的論文“國際貿(mào)易對所得分配的作用”（1919年），提出產(chǎn)生兩國比較成本差異的前提條件：①兩國的要素稟賦不同；②不同產(chǎn)品在生產(chǎn)中使用的要素比例不同。其學生俄林的著作《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》（1933年），提出生產(chǎn)要素稟賦理論，建立H－O模型，開創(chuàng)國際貿(mào)易的現(xiàn)代理論，并成為國際貿(mào)易理論的主流。第二頁，共74頁。一、H－O理論的基本假設(shè)1、該理論以完整的2－2－2模型（A、B；X、Y；K、L）為分析前提；2、兩國在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)（即技術(shù)系數(shù)相同），具有相同的生產(chǎn)函數(shù)，規(guī)模報酬不變；3、兩國的要素稟賦不同，即一國是資本豐饒國，其利息率相對較低，而另一國是勞動豐饒國，其工資率相對較低；第三頁，共74頁。一、H－O理論的基本假設(shè)（續(xù)）4、兩國商品、要素市場完全競爭，要素在國內(nèi)完全流動，在國際間沒有流動性；5、在兩種產(chǎn)品中，一種為勞動密集型產(chǎn)品，另一種為資本密集型產(chǎn)品；6、兩國的生產(chǎn)沒有達到完全的專業(yè)化，排除了影響貿(mào)易的其他因素，如運輸成本、需求、關(guān)稅等。第四頁，共74頁。二、H－O理論的基本論點1、要素稟賦決定國際分工、比較優(yōu)勢、貿(mào)易模式。（怎樣決定？）每個國家都以本國相對豐富的生產(chǎn)要素從事商品的專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會獲得比較優(yōu)勢。因此，在國際貿(mào)易體系中，一國出口的總是那些需要用本國相對豐富的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進口的則是那些需要用本國相對稀缺的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。第五頁，共74頁。二、H－O理論的基本論點（續(xù)）2、比較利益產(chǎn)生的原因：是要素稟賦的差異而非要素生產(chǎn)率的差異。（為什么？）

如果兩個國家的生產(chǎn)要素存量比例不同（要素稟賦不同），即使兩個國家相同生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率完全相同，也會產(chǎn)生生產(chǎn)成本的差異，從而使兩國發(fā)生貿(mào)易關(guān)系。第六頁，共74頁。二、H－O理論的基本論點（續(xù)）3、國際貿(mào)易的結(jié)果：貿(mào)易參與國之間的要素報酬差異縮小，出現(xiàn)要素價格均等化趨勢（要素價格均等化定理）。（因果關(guān)系如何？）

H－O理論的簡單邏輯：生產(chǎn)要素稟賦差異→要素價格差異→商品價格差異→國際貿(mào)易的發(fā)生第七頁，共74頁。關(guān)鍵概念：要素稟賦(FactorEndowments)：指一國擁有的生產(chǎn)要素存量。要素豐饒度(FactorAbundance)：描述一國生產(chǎn)要素稟賦的指標，指一國不同生產(chǎn)要素存量的比例關(guān)系。第八頁，共74頁。關(guān)鍵概念（續(xù)）：要素豐饒度有兩種衡量方法：

①用實物單位表示，即TK/TL。如果一國的TK/TL大于另一國，則該國為資本豐饒國，另一國為勞動豐饒國；

②用價格表示，即PK/PL或r/w(資本租用價格－利息率與勞動時間價格－工資率之比）。如果一國的PK/PL或r/w大于另一國，則該國為勞動豐饒國，另一國為資本豐饒國。第九頁，共74頁。關(guān)鍵概念（續(xù)）：兩種衡量方法的比較：前者僅從要素供給單方面考慮一國的生產(chǎn)要素稟賦；而后者則從要素供給與需求兩方面考慮生產(chǎn)要素稟賦。由于在假設(shè)中排除了需求因素，因此兩種衡量方法是一致的。第十頁，共74頁。關(guān)鍵概念（續(xù)）：要素密集度（FactorIntensity）：描述產(chǎn)品屬性的指標，指生產(chǎn)某種產(chǎn)品時所使用的資本與勞動量的比例關(guān)系，即K/L。如果Y產(chǎn)品的K/L大于X產(chǎn)品的K/L，則Y產(chǎn)品為資本密集型產(chǎn)品，X為勞動密集型產(chǎn)品，反之則反是。注意：要素豐饒度和要素密集度考察的都是相對量，而非絕對量。第十一頁，共74頁。三、H－O理論的內(nèi)在邏輯關(guān)系偏好和生產(chǎn)要素所有權(quán)分配（收入分配）決定了對商品的需求；這種需求又決定了對生產(chǎn)這些商品的生產(chǎn)要素的需求（派生的）；在完全競爭的條件下，生產(chǎn)要素的需求和供給決定其價格，而生產(chǎn)要素的價格和生產(chǎn)技術(shù)共同決定了最終產(chǎn)品的價格；兩個國家同一種商品的價格差異決定了比較利益和貿(mào)易模式。第十二頁，共74頁。三、H－O理論的內(nèi)在邏輯關(guān)系（續(xù)）這種內(nèi)在的邏輯關(guān)系的存在，說明了在經(jīng)濟中各種力量是如何通過相互作用而實現(xiàn)均衡（一般均衡）的，并在所有這些共同作用的力量中，把國家間可獲得的物質(zhì)或生產(chǎn)要素的供給（要素稟賦）獨立出來，用以解釋國家間商品相對價格的差異及貿(mào)易的產(chǎn)生。第十三頁，共74頁。H－O理論的內(nèi)在邏輯關(guān)系圖解生產(chǎn)要素所有權(quán)的分配（收入分配）消費偏好生產(chǎn)要素的供給（要素稟賦）技術(shù)對最終產(chǎn)品的需求對生產(chǎn)要素的需求生產(chǎn)要素價格商品價格比較利益貿(mào)易基礎(chǔ)第十四頁，共74頁。四、H－O理論的代數(shù)證明設(shè)A國為勞動豐饒國，B國為資本豐饒國；X產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品，Y產(chǎn)品為資本密集型產(chǎn)品；Lij為勞動投入系數(shù)，Kij為資本投入系數(shù)，其中i表示國別，j表示產(chǎn)品；Wa、Wb分別代表A、B兩國的工資率，Ra、Rb分別代表兩國的利息率。根據(jù)H－O理論的基本假設(shè)，兩國生產(chǎn)X、Y產(chǎn)品的成本為：第十五頁，共74頁。H－O理論的代數(shù)證明（續(xù)）Cax=LaxWa+KaxRa=Lax[Wa+(Kax/Lax)Ra]Cay=LayWa+KayRa=Lay[Wa+(Kay/Lay)Ra]Cbx=LbxWb+KbxRb=Lbx[Wb+(Kbx/Lbx)Rb]Cby=LbyWa+KbyRb=Lbx[Wb+(Kby/Lby)Rb]第十六頁，共74頁。H－O理論的代數(shù)證明（續(xù)）由于兩國的技術(shù)系數(shù)相同，因此有：Lax＝Lbx＝Lx；用LX代表兩國生產(chǎn)X產(chǎn)品的勞動投入系數(shù)Kax＝Kbx=Kx；用KX代表兩國生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本投入系數(shù)Lay＝Lby＝Ly；用Ly代表兩國生產(chǎn)Y產(chǎn)品的勞動投入系數(shù)Kay＝Kby=Ky；用Ky代表兩國生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本投入系數(shù)第十七頁，共74頁。H－O理論的代數(shù)證明（續(xù)）由于兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的資本/勞動比率相同，令βx=Kx/Lx，βy=Ky/Ly,則βx<βy

又由于A、B兩國的要素稟賦不同，令θa=Wa/Ra,θb=Wb/Rb,則θa<θb目的：比較兩國的相對成本是否存在差異，如果有差異，則有貿(mào)易的基礎(chǔ)，這種基礎(chǔ)是來源于要素稟賦的差異，而非要素生產(chǎn)效率的差異。第十八頁，共74頁。H－O理論的代數(shù)證明（續(xù)）即要證明：Cax/Cay≠Cbx/Cby

或者：Cax/Cay－Cbx/Cby≠0將Cax＝Lx[Wa+(Kx/Lx)Ra]Cay＝Ly[Wa+(Ky/Ly)Ra]Cbx＝Lx[Wb+(Kx/Lx)Rb]Cby＝Ly[Wb+(Kx/Lx)Rb]代入公式第十九頁，共74頁。H－O理論的代數(shù)證明（續(xù)）經(jīng)過簡單的代數(shù)整理，最后得：Cax/Cay-Cbx/Cby=（Lx/Ly）?[(θa-θb)(βy-βx)/(θa+βy)(θb+βy)]由于θa-θb<0,βy-βx>0，故Cax/Cay-Cbx/Cby

<0或Cax/Cay<Cbx/Cby

第二十頁，共74頁。H－O理論的代數(shù)證明（續(xù)）證明結(jié)果說明：A國在X產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢并出口X，進口Y；B國則在Y產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢并出口Y，進口X。根據(jù)要素稟賦理論，國際分工、比較優(yōu)勢、貿(mào)易模式都是由要素稟賦所決定的。整個證明過程僅強調(diào)了要素稟賦差異而導致的要素價格的差異。第二十一頁，共74頁。第二節(jié)H－O理論的擴展一、斯托爾珀－薩繆爾遜定理（Stolper-SamuelsonTheorem)定義：在2－2－2經(jīng)濟中，如果滿足H－O模型所設(shè)立的一系列假設(shè)條件，則無論要素供給者的消費偏好如何，自由貿(mào)易傾向于提高價格上升產(chǎn)業(yè)所密集使用要素的實際收入，降低價格下跌產(chǎn)業(yè)所密集使用要素的實際收入。亦即：一種要素越是集中于出口生產(chǎn)，就越有可能從貿(mào)易中獲益；相反，一種要素越是集中于進口競爭產(chǎn)品的生產(chǎn)，就越有可能因貿(mào)易而受損。S－S定理把商品價格變化與與要素價格（要素收入）變化直接聯(lián)系起來，說明自由貿(mào)易會影響要素收入。第二十二頁，共74頁。第二節(jié)H－O理論的擴展二、要素價格均等化定理（Factor-PriceEqualizationTheorem）從H－O理論直接推導出來，并由P.Samuelson完成，所以該定理也稱H－O－S定理。S－S定理說明的是自由貿(mào)易對一國要素收入的影響，而H－O－S定理則分析的是貿(mào)易參與國要素收入的變化趨勢。定義：在2－2－2經(jīng)濟中，如果滿足H－O模型所設(shè)立的一系列假設(shè)條件，則國際貿(mào)易將導致各國同質(zhì)要素(homogeneousfactors)的相對和絕對收益均等化。因而，國際貿(mào)易（商品流動）是要素國際流動的替代物。第二十三頁，共74頁。第二節(jié)H－O理論的擴展同質(zhì)要素：同質(zhì)勞動－－受過相同訓練、擁有相同技術(shù)和生產(chǎn)率的勞動。同質(zhì)資本－－擁有相同生產(chǎn)率（增值率）并承擔相同風險的資本。在2－2－2框架下，國際貿(mào)易將使A、B兩國同質(zhì)勞動的工資率相同，同質(zhì)資本利息率相同，兩國的要素價格趨于均等化。第二十四頁，共74頁。第二節(jié)H－O理論的擴展PAPBPA’ABA’W/r(w/r)1(w/r)B(w/r)2Px/PyH－O－S定理圖解：橫軸表示勞動力的相對價格，縱軸表示X商品的相對價格。兩國進行貿(mào)易后，A國專門生產(chǎn)X，其w/r不斷上升；B國專門生產(chǎn)Y，其w/r不斷下降，在商品價格趨于均等時，要素價格也趨于均衡，。O第二十五頁，共74頁。第二節(jié)H－O模型的擴展三、雷布津斯基定理(TheRybczynskiTheorem)也稱R定理，所要闡明的是一國生產(chǎn)要素稟賦的變化對該國產(chǎn)出及對國際貿(mào)易產(chǎn)生的影響。該定理以2－2－2模型作為分析前提，但假定要素可以自由流動，商品價格由世界市場的競爭決定。第二十六頁，共74頁。第二節(jié)H－O模型的擴展實踐中，各國的生產(chǎn)要素稟賦并不是固定不變的，一般隨時間而增長。具體而言，資本和技術(shù)的積累和增長較快，勞動力增長較慢，土地和自然資源的增長更慢且有限。如果生產(chǎn)要素稟賦發(fā)生變化，由要素稟賦差異所決定的比較優(yōu)勢也將發(fā)生變化。但R定理并不是要解釋比較優(yōu)勢本身的變化。第二十七頁，共74頁。第二節(jié)H－O模型的擴展定義：在只生產(chǎn)兩種商品的情況下，如果商品的價格不變，則一種生產(chǎn)要素的增長，相應地將增加更大比例的該要素密集型產(chǎn)品的產(chǎn)出，削減另一種產(chǎn)品的產(chǎn)出。

該定理所描述的現(xiàn)象是如何發(fā)生的呢？第二十八頁，共74頁。第二節(jié)H－O模型的擴展原因分析：當商品價格保持不變時，由于某種生產(chǎn)要素的增加而導致的密集使用該要素的產(chǎn)品產(chǎn)量的大幅度增加，為保證新增要素的充分就業(yè)，就需要從另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)中釋放出另一種生產(chǎn)要素與之匹配，由此導致了另一種產(chǎn)品產(chǎn)量的絕對下降。第二十九頁，共74頁。第二節(jié)H－O模型的擴展“荷蘭病”(DutchDisease)及非工業(yè)化現(xiàn)象：R定理的一個典型案例，意指小國經(jīng)濟的某一貿(mào)易部門異常繁榮而導致其他貿(mào)易部門的衰落。如果衰落部門是制造業(yè)，則會產(chǎn)生所謂的“非工業(yè)化現(xiàn)象”。該現(xiàn)象在荷蘭表現(xiàn)得最突出，由此得名。但這種現(xiàn)象并非獨此一家，有人認為，其他一些國家如英國、挪威、澳大利亞、墨西哥等國也不同程度地存在。第三十頁，共74頁。第二節(jié)H－O模型的擴展

荷蘭的具體情況：荷蘭在其沿海新開發(fā)出天然氣資源，而天然氣的產(chǎn)出越是增加，其生產(chǎn)出口產(chǎn)品的制造業(yè)就越蕭條。甚至兩次石油沖擊中油價上漲（所有燃料價格，包括天然氣價格飛漲）給荷蘭帶來的意外收入，似乎也加劇了制造業(yè)的衰落。其原因是新興部門從工業(yè)中奪走了資源，且貿(mào)易部門比非貿(mào)易部門的萎縮更快，一國的總體比較利益下降。（為什么？）第三十一頁，共74頁。理論“照進”現(xiàn)實案例分析：（請同學們自行搜集相關(guān)資料）中國是否是“世界工廠”？要不要成為“世界工廠”？怎樣才能成為“世界工廠”？一國在國際貿(mào)易和國際分工中的格局是如何確定的？在什么情況下會發(fā)生變化？第三十二頁，共74頁。理論“照進”現(xiàn)實看完下面三個論段，請問：理論在哪里？現(xiàn)實是什么？你還了解哪些現(xiàn)實？理論給過你幫助嗎？你有沒有一些專業(yè)上的“觸動”？(思想要從一片空白起筆.doc）第三十三頁，共74頁。理論“照進”現(xiàn)實1、享有資本存量相對增加的國家，其勞動要素密集型工業(yè)的規(guī)模會趨于萎縮。因此，那些已經(jīng)實現(xiàn)工業(yè)化的國家（如發(fā)達國家），在資本存量不斷增加的情況下，通過貿(mào)易保護政策來維護其勞動密集型工業(yè)是否違背經(jīng)濟規(guī)律的？第三十四頁，共74頁。2、那些勞動要素供給趨于增加的國家（如發(fā)展中國家），如果不合時宜地發(fā)展技術(shù)與資本要素密集型工業(yè)，則可能導致比較利益的喪失，并使經(jīng)濟增長出現(xiàn)欲速而不達的結(jié)果。理論“照進”現(xiàn)實第三十五頁，共74頁。理論“照進”現(xiàn)實3、一個國家的生產(chǎn)要素稟賦并不是固定不變的，其比較利益也會發(fā)生變化。因此，如果在出現(xiàn)了要素稟賦和比較利益都發(fā)生了變化的情況，一國仍然墨守陳規(guī)，對生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不進行適時的調(diào)整，則這個國家不僅會喪失比較利益，還會因此喪失經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的機會。第三十六頁，共74頁。關(guān)于H－O理論的總結(jié)一、與李嘉圖理論的比較相同點：都是建立在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，理論假設(shè)也有一些相同點。不同點：H－O理論完善了2－2－2模型，認為一種要素（勞動）無法進行生產(chǎn)，至少應有兩種要素；該理論還認為國內(nèi)、國際貿(mào)易均為不同區(qū)域間的商品流動，其本質(zhì)是相同的，交換原則也相同，同時還把兩國要素生產(chǎn)率的一致性作為分析的出發(fā)點；而李嘉圖則認為國內(nèi)等量勞動相交換的原則不能應用于國際貿(mào)易，并指出勞動生產(chǎn)率的差異是國際貿(mào)易發(fā)生的原因。第三十七頁，共74頁。關(guān)于H－O理論的總結(jié)二、H－O理論的主要貢獻該理論從一國生產(chǎn)要素豐饒度角度，解釋了國際貿(mào)易發(fā)生的原因，并從要素稟賦出發(fā)說明一國參與國際貿(mào)易的模式，使其理論具有較強的實用性；此外，該理論還分析了國際貿(mào)易對一國內(nèi)部的生產(chǎn)要素的相對價格的影響，進而說明了國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素所有者的收入分配的影響作用。第三十八頁，共74頁。關(guān)于H－O理論的總結(jié)三、H－O理論的缺陷

該理論所強調(diào)的生產(chǎn)要素稟賦并不一定是國際貿(mào)易發(fā)生的充分條件；該理論強調(diào)的是靜態(tài)結(jié)果，對時間因素考慮較少，也排除了技術(shù)進步的作用以及許多實際存在的情況，影響了理論的廣泛適用性。第三十九頁，共74頁。第三節(jié)里昂惕夫之謎(TheLeontiefParadox)一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生

W.W.Leontief是美籍前蘇聯(lián)人，1931年移居美國，因提出投入－產(chǎn)出分析法的計量經(jīng)濟學成就，于1973年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。里昂惕夫?qū)－O理論深信不疑，在1953年，利用1947年的美國經(jīng)濟投入－產(chǎn)出表，對該年度的美國對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)進行實證分析。第四十頁，共74頁。一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生（續(xù)）他把產(chǎn)出量集中在50個部門，其中38個部門的產(chǎn)品直接在國際市場上貿(mào)易，并把要素分成勞動力和資本兩類，然后計算出具有代表性的一攬子出口商品（價值100萬美元）和一攬子進口競爭替代品（價值也是100萬美元）的資本與勞動力構(gòu)成，見下表：第四十一頁，共74頁。每百萬美元美國出口商品與進口替代品的要素構(gòu)成要素構(gòu)成出口品進口替代品進口與出口之比1、1947年投入產(chǎn)出表1947年貿(mào)易結(jié)構(gòu)(1953)資本（＄）勞動力（年工）資本/勞動力2550780182140103091339170181801.302、1947年投入產(chǎn)出表1951年貿(mào)易結(jié)構(gòu)(1956)資本（＄）勞動力（年工）資本/勞動力2256800174129772303400168137261.063、1958年投入產(chǎn)出表1962年貿(mào)易結(jié)構(gòu)(1971)資本（＄）勞動力（年工）資本/勞動力1876000131142002132000119180001.27第四十二頁，共74頁。一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生（續(xù)）計算結(jié)果表明：美國進口替代品比出口商品需要單位勞動的資本數(shù)（K/L）竟然高出30％(1947年），于是里昂惕夫得出結(jié)論：美國參加國際分工是建立在勞動密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上的，而不是建立在資本密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上，換言之，這個國家是利用國際貿(mào)易來節(jié)約資本和安排剩余勞動力，而不是相反。第四十三頁，共74頁。一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生（續(xù)）實證分析的結(jié)果與現(xiàn)實情況及H－O理論的結(jié)論相矛盾，這就是里昂惕夫之謎的由來。后來不少經(jīng)濟學家也做了一些驗證，實證計算的結(jié)果，既有與H－O理論一致的，也有與里昂惕夫之謎相吻合的。因此，對H－O理論的結(jié)論既不能完全否定，也不能絕對肯定。如何解釋里昂惕夫之謎？第四十四頁，共74頁。第三節(jié)里昂惕夫之謎(TheLeontiefParadox)（續(xù)）二、對里昂惕夫之謎的解釋1、勞動力不同質(zhì)：美國的勞動效率高

2、人力資本(HumanCapital)必須加到物質(zhì)資本上

3、要素密集度反向(FactorIntensityReversal)4、美國消費者偏好資本密集型產(chǎn)品5、市場不完善（貿(mào)易保護）第四十五頁，共74頁。市場競爭不完全性的例證：

1947年美國的關(guān)稅政策是限制勞動密集型產(chǎn)品的進口。根據(jù)美國經(jīng)濟學家鮑德溫(Baldwin)的計算，1962年美國的進口如果不受制，則進口產(chǎn)品的資本/勞動的比率要降低5％；此外，由于美國跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易，使返銷進口的產(chǎn)品多屬于資本密集型產(chǎn)品，這些要素都有可能引起里昂惕夫之謎的產(chǎn)生。第四十六頁，共74頁。第四節(jié)國際貿(mào)易的新要素理論一、國際貿(mào)易新要素的范圍1、人力資本說：人力資本2、R&D學說：ResearchandDevelopment3、信息貿(mào)易理論：信息4、規(guī)模經(jīng)濟與管理學說：規(guī)模經(jīng)濟和管理第四十七頁，共74頁。第四節(jié)國際貿(mào)易新要素理論（續(xù)）二、技術(shù)差距理論(ThetechnologyGapTheory)1、基本內(nèi)容：該理論在影響國際貿(mào)易的各種新要素中，將科學技術(shù)看成是一種獨立的生產(chǎn)要素，強調(diào)其在形成國際貿(mào)易商品的比較優(yōu)勢中的作用。美國學者波斯納(Posner)于1961年首先提出技術(shù)差距論這一術(shù)語。第四十八頁，共74頁。二、技術(shù)差距理論（續(xù)）

波斯納認為，由于國與國之間存在技術(shù)差距，技術(shù)領(lǐng)先的國家可以享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，隨著進口國的仿制、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，原有的技術(shù)差距就會消失，技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易將持續(xù)到進口國的仿制生產(chǎn)能充分滿足國內(nèi)需求為止。第四十九頁，共74頁。二、技術(shù)差距理論（續(xù)）

波斯納在分析時區(qū)分了需求時滯(DemandStagnation)和模仿時滯(ImitationStagnation)。前者是指從技術(shù)創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世，到進口國開始需求該產(chǎn)品的時間差距；后者指從技術(shù)創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世，到進口國仿制生產(chǎn)，直至進口變?yōu)榱愕臅r間差距。第五十頁，共74頁。二、技術(shù)差距理論（續(xù)）模仿時滯又分為反應時滯(ReactionStagnation)和掌握時滯（取代時滯）兩個階段：前者從新產(chǎn)品問世到進口國仿制開始為止；后者從有仿制到進口變?yōu)榱?，再到仿制生產(chǎn)充分滿足國內(nèi)需求并轉(zhuǎn)向出口為止。第五十一頁，共74頁。二、技術(shù)差距理論（續(xù)）需求時滯與模仿時滯的差距導致了國際貿(mào)易的可能性；較早的創(chuàng)新者將產(chǎn)品出口到需求時滯小于反應時滯的國家，其貿(mào)易利益較大。第五十二頁，共74頁。2、技術(shù)差距理論圖示創(chuàng)新國A的生產(chǎn)、出口進口國B的生產(chǎn)、出口Tt0t1t2t3A國生產(chǎn)出口B國進口B國生產(chǎn)如圖B國出口第五十三頁，共74頁。三、產(chǎn)品生命周期理論（TheProductCycleTheory)1、理論的提出：1966年，美國哈佛大學教授弗農(nóng)（R.Vernon)吸收了技術(shù)差距理論的核心思想，在《國際投資和產(chǎn)品生命周期中的國際貿(mào)易》一書中，首先提出了產(chǎn)品生命周期說，用以解釋工業(yè)制成品的國際貿(mào)易流向。第五十四頁，共74頁。三、產(chǎn)品生命周期理論（續(xù)）2、理論的基本內(nèi)容：該理論認為，當一個新產(chǎn)品引入時，它通常需要熟練的勞動力去生產(chǎn)，而當該產(chǎn)品成熟并為大多數(shù)人所接受時，就成為標準化產(chǎn)品，能夠通過大量的生產(chǎn)技術(shù)和很少的熟練勞動力去生產(chǎn)。因此，生產(chǎn)中的比較優(yōu)勢從原先引入新產(chǎn)品的先進國家轉(zhuǎn)移到那些技術(shù)不太先進但勞動力相對便宜的國家。第五十五頁，共74頁。2、理論的基本內(nèi)容（續(xù)）：

具體而言，產(chǎn)品生命周期理論把產(chǎn)品的生命周期分為三個階段：新生期（導入期）、成長期、成熟期。并根據(jù)產(chǎn)品生命周期各階段的特點，提出了不同產(chǎn)品生命周期的貿(mào)易模式。同時，把貿(mào)易國區(qū)分為三類：出口新產(chǎn)品的工業(yè)高度發(fā)達國（如美國）、較小的工業(yè)發(fā)達國（如歐洲工業(yè)國及日本）、某些發(fā)展中國家。第五十六頁，共74頁。2、理論的基本內(nèi)容（續(xù)）：新生期是新產(chǎn)品的草創(chuàng)階段。產(chǎn)品發(fā)明國（發(fā)達國家）的個別廠商壟斷專利生產(chǎn)，屬于賣方市場，信息傳遞到國外還受到限制，而新產(chǎn)品又屬不定型，即在生產(chǎn)要素比例、工藝過程、規(guī)格劃定、市場需求、運輸成本等方面均不定型。這時，生產(chǎn)者專門推銷知識和技術(shù)密集度高的新產(chǎn)品。第五十七頁，共74頁。2、理論的基本內(nèi)容（續(xù)）：成長期是新產(chǎn)品的仿制階段。盡管有專利權(quán)的保護，但由于產(chǎn)品需求量的增加，出現(xiàn)了仿制品，市場出現(xiàn)生產(chǎn)者的競爭，此時技術(shù)仍未穩(wěn)定,產(chǎn)品屬資本密集型產(chǎn)品；隨著專利權(quán)的出售以及跨國公司向海外子公司的轉(zhuǎn)移，產(chǎn)品擴大到其他發(fā)達國家生產(chǎn)。第五十八頁，共74頁。2、理論的基本內(nèi)容（續(xù)）：成熟期是產(chǎn)品的標準化階段。隨著生產(chǎn)的擴大，市場轉(zhuǎn)向買方市場，產(chǎn)品完全定型，可以進行流水線標準化生產(chǎn)，此時，產(chǎn)品屬于資本及勞動密集型產(chǎn)品，生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到某些發(fā)展中國家，產(chǎn)品返銷發(fā)明國。第五十九頁，共74頁。3、產(chǎn)品生命周期理論圖解凈出口凈進口0Tt1產(chǎn)品發(fā)明國其他工業(yè)國某些發(fā)展中國家

t2t3t4t5t6第六十頁，共74頁。實例：美國與日本在第二次世界大戰(zhàn)后，在無線電產(chǎn)品上的貿(mào)易模式：戰(zhàn)爭剛結(jié)束時，美國獨霸國際市場（真空管技術(shù)）→日本仿制→美國開發(fā)晶體管技術(shù)，奪回獨霸市場→日本再次仿制，參與競爭→美國引入印刷電路，重新在技術(shù)上領(lǐng)先→日本再仿制，同時其他一些發(fā)展中國家加入市場競爭，如新加波、韓國等。第六十一頁，共74頁。第五節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出及其基本假設(shè)

TheTheoryofIntra-industryTrade是當代最具有代表性的理論。經(jīng)典的國際貿(mào)易理論是從比較成本差異、從要素稟賦差異去解釋國際貿(mào)易的產(chǎn)生，而這種解釋在當代國際貿(mào)易發(fā)展的實踐中受到了挑戰(zhàn)。為什么？第六十二頁，共74頁。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出及其基本假設(shè)（續(xù)）自20世紀70年代以來，多數(shù)國際貿(mào)易是在生產(chǎn)要素稟賦相似的國家（即發(fā)達國家）之間進行，約占世界貿(mào)易總量的60％以上，并且相當部分的貿(mào)易又是在相同的產(chǎn)業(yè)內(nèi)進行的（如相同類別的產(chǎn)品的雙向貿(mào)易等等），而當代國際貿(mào)易并沒有引發(fā)大規(guī)模的資源的重新配置和收入的再分配。所有這些問題都需要新的理論加以說明。第六十三頁，共74頁。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出及其基本假設(shè)（續(xù)）基本假設(shè)：1、從靜態(tài)角度分析國際貿(mào)易；2、以不完全競爭（壟斷競爭）市場，而非完全競爭市場為前提；3、具有規(guī)模收益；4、考慮需求因素。

第六十四頁，共74頁。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的有關(guān)概念產(chǎn)業(yè)內(nèi)（行業(yè)內(nèi)）(Intra-industry）：指投入要素相近、產(chǎn)品用途可以相互替代的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部。與之相對應的概念：產(chǎn)業(yè)間（Inter-industry)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：指一個國家既出口同時又進口某種同類型的產(chǎn)品，又稱雙向貿(mào)易(Two-wayTrade)。第六十五頁，共74頁。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的有關(guān)概念（續(xù)）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點：一是進出口的商品有非常高的相互替代性，在使用價值上無太大差別，形成所謂“貿(mào)易重疊”（tradeoverlap)；二是進口國與出口國在該商品的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)能力上也無太大差別，進口并非