遼寧省2016年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者模擬試一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、一般來說，當(dāng)其他影響變量保持不變時，無風(fēng)險利率的增加將導(dǎo)致_。A.認(rèn)股權(quán)證的價值不變B.認(rèn)股權(quán)證的價值減少C.認(rèn)沽權(quán)證的價值增加D.認(rèn)沽權(quán)證的價值減少2、—是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。A.營運能力B.變現(xiàn)能力C.盈利能力D.固定資產(chǎn)的規(guī)模3、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過（）。501001502004、—負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A.中國證監(jiān)會B.地方證券監(jiān)管部門C.證券交易所D.中國人民銀行5、對于停止經(jīng)營的企業(yè)一般采用—來計算其資產(chǎn)價值。A.重置成本法B.市場決定法C.清算價值法D.回歸分析法6、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是_。A.票面利率B.到期期限C.市場利率D.到期收益率7、套期保值的基本做法是（）。A.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同的期貨交易C.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更小的期貨交易8、下列影響股票投資價值的因素中，屬于外部因素的是_。A.公司凈資產(chǎn)B.公司的股利政策C.股份分割D.市場因素9、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（）。A.即時交付B.分期交付C.貨銀對付D.貨銀交付10、證券投資基金在美國被稱為（）。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金11、按照證券發(fā)行的主體不同，有價證券可分為_。A.政府證券B.金融證券C.公司證券D.個人證券12、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是_。A.學(xué)術(shù)分析流派B.心理分析流派C.技術(shù)分析流派D.基本分析流派13、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。234514、引起股價變動的直接原因是（）。A.公司的經(jīng)營情況B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況C.證券市場運行狀況D.供求關(guān)系的變化15、—也被稱為“酸性測試比率”。A.流動比率B.速動比率C.保守速動比率D.存貨周轉(zhuǎn)率16、某公司的可轉(zhuǎn)換債券，面值為1000元，轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)前市場價格為1250元，其標(biāo)的股票當(dāng)前的市場價格為24元，則該債券轉(zhuǎn)換升水—元。5020025030017、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行18、在實際運用中，股票內(nèi)在價值的計算模型較為接近實際情況的是_。A.二元增長模型B.零增長模型C.不變增長模型D.以上全部都是19、—市場是相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額，從而控制了這個行業(yè)供給的市場結(jié)構(gòu)。A.完全競爭型B.壟斷競爭型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型20、著名的有效市場假說理論是由—提出的。A.沃倫?巴菲特B.尤金?法瑪C.凱恩斯D.本杰明?格雷厄姆二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是_。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率C政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開市場上大量買入證券22、債券發(fā)行方式有_。A.定向發(fā)行B.承購包銷C.招標(biāo)發(fā)行D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式23、股票投資獲得資本增值收益的形式是送股，送股的資金來源于_。A.法定公積金B(yǎng).公益金C.當(dāng)年可分配盈利D.任意盈余公積金24、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A.資信評級機(jī)構(gòu)B.會計師事務(wù)所C.投資咨詢機(jī)構(gòu)D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)25、關(guān)于利率風(fēng)險，下列說法正確的有_。A.長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風(fēng)險對長期債券的影響大于短期債券B.股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風(fēng)險比債券大C.利率風(fēng)險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響D.浮動利率債券是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償26、下面關(guān)于證券市場的敘述，正確的是_。A.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一B.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C.證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場D.從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所27、一般來說，證券投資基金的投資對象包括_。A.上市交易的股票B.金融期貨C.上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種28、在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的_。A.天津市企業(yè)交易所B.上海華商證券交易所C.上海眾業(yè)公所D.上海股份公所29、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的_。A.實用性B.準(zhǔn)確性C.真實性D.完整性30、某上市公司2008年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為13000萬股，所得稅率為33%,上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則_。A.每股收益（攤?。?.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬元C.提取任意盈余公積金為227.8萬元D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8萬元31、公司公積金的來源有_。A.股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分B.法定公積金和任意公積金C.資產(chǎn)重估增值部分D.公司從外部取得的贈與資產(chǎn)32、下面敘述錯誤的是_。A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多D.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異33、證券交易所具有的特征是_。A.有固定的交易場所和交易時間B.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券C.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格D.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券34、基金托管人更換的條件有_。A.收益連續(xù)半年下降B.